2009年半年度报告摘要
2009年06月30日
基金管理人:银河基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 送出日期:2009年08月26日
§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2009年8月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2009年1月1日起至6月30日止。
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
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2.2 基金产品说明
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2.3 基金管理人和基金托管人
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2.4 信息披露方式
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§3主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位: 人民币元
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注:本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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注:本基金的业绩比较基准为:沪深300 指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20%,每日进行再平衡过程。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
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注:按基金合同规定,基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定:本基金投资的股票资产占基金资产的60-95%,债券、现金等金融工具占基金资产的比例为5%-40%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,权证的投资比例不超过基金资产净值的3%,资产支持证券的投资比例不超过基金资产净值的20%。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
银河基金管理有限公司设立于2002年6月14日,公司的股东分别为中国银河金融控股有限责任公司(控股股东)、中国石油天然气集团公司、首都机场集团公司、上海市城市建设投资开发总公司、湖南电广传媒股份有限公司。
目前,除本基金外,银河基金管理有限公司另管理1只封闭式基金与4只开放式证券投资基金,基本情况如下:
1、银丰证券投资基金
类型:契约型封闭式
成立日:2002年8月15日
投资目标:为平衡型基金,力求有机融合稳健型和进取型两种投资风格,在控制风险的前提下追求基金资产的长期稳定增值。
2、银河银联系列证券投资基金
本系列基金为契约型开放式基金,由两只基金构成,包括银河稳健证券投资基金和银河收益证券投资基金,每只基金彼此独立运作,并通过基金间相互转换构成一个统一的基金体系。
基金合同生效日:2003年8月4日
(1)银河稳健证券投资基金
投资目标:以稳健的投资风格,构造资本增值与收益水平适度匹配的投资组合,在控制风险的前提下,追求基金资产的长期稳定增值。
(2)银河收益证券投资基金
投资目标:以债券投资为主,兼顾股票投资,在充分控制风险和保持较高流动性的前提下,实现基金资产的安全及长期稳定增值。
3、银河银泰理财分红证券投资基金
基金运作方式:契约型开放式
基金合同生效日:2004年3月30日
基金投资目标:追求资产的安全性和流动性,为投资者创造长期稳定的投资回报
4、银河银富货币市场基金
基金运作方式:契约型开放式
基金合同生效日:2004年12月20日
基金投资目标:在确保基金资产安全和高流动性的基础上,追求高于业绩比较基准的回报
5、银河银信添利债券型证券投资基金
基金运作方式:契约型开放式
基金合同生效日:2007年3月 14日
基金投资目标:在满足本金稳妥与良好流动性的前提下,追求基金资产的长期稳健增值。
6、银河行业优选股票型证券投资基金
基金运作方式:契约型开放式
基金合同生效日:2009年4月24日
基金投资目标:本基金将“自上而下”的资产配置及动态行业配置与“自下而上”的个股优选策略相结合,优选景气行业或预期景气行业中的优势企业进行投资,在有效控制风险、保持良好流动性的前提下,通过主动式管理,追求基金中长期资本增值。
4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介
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注:1、证券从业时间根据工作经历与证券业务相关的年限计算。
2、 2009.7.17,公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上进行公告,决定增聘孙振峰先生为银河竞争优势成长股票型证券投资基金的基金经理。
3、2009.8.7,公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上进行公告,银河竞争优势成长股票型证券投资基金由孙振峰先生单独管理,李昇先生不再担任银河成长股票基金经理职务,公司另有任用。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》及其各项管理办法、《基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着“诚实信用、勤奋律己、创新图强”的原则管理和运用基金资产,在合法合规的前提下谋求基金资产的保值和增值,努力实现基金持有人的利益,无损害基金持有人利益的行为,基金投资范围、投资比例及投资组合符合有关法规及基金合同的规定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
银河竞争优势成长股票型证券投资基金(以下简称“银河成长股票”)在本报告期内严格遵守《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,投资管理和交易执行相隔离,实行集中交易制度,公平对待所管理的所有基金和投资组合,未出现违反公平交易制度的情况,亦未受到监管机构的相关调查。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
与银河成长股票投资风格相似的投资组合为银河行业优选股票型证券投资基金,由于银河行业优选股票型证券投资基金还处于建仓期,因此本报告期无法进行业绩比较。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
银河成长股票在本报告期内无异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
上半年在流动性宽松、经济复苏和通胀预期不断增强的背景下,A股市场演绎了壮观的单边上涨行情。房地产、汽车等经济先导行业、采掘类资源型行业和受益于流动性宽松的金融等行业表现尤为突出,周期复苏的行业表现整体强于消费类防御行业。资本市场的领先表现成为实体经济复苏预期的重要风向标。
在大类资产配置上,本基金上半年保持了较高的股票配置比例。在行业配置上我们结合市场流动性和政策预期对周期性品种进行阶段性配置和轮动,整体上以持有金融、地产以及内需和政策驱动的行业为主。在配置风格上我们在一季度末从估值偏高的中小盘股转向以持有大盘蓝筹股为主线。较高的权益类资产配置和行业及风格选择为基金净值贡献了超额收益,但由于本基金对表现较好的采掘类行业配置偏轻,给基金净值增长带来一些压力。本基金上半年净值增长率为47.30%,同期业绩比较基准增长率为56.52%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
从国际环境看,全球经济正在经历从冲击低位向弱势均衡的回归,数据环比可能出现缓步回升趋势,在货币大量投放的情况下市场将逐步转向关注未来通胀预期和政策走势。从国内来看,房地产相关行业投资和出口能否接力前期的政府投资,将成为经济持续好转的重要因素。房地产业投资和民间私人部门投资的进一步好转,会对下游的钢铁、建材、机械等行业产生产业扩散效应。在外部经济企稳复苏的背景下,四季度至明年上半年出口有望开始走向复苏。CPI和PPI的触底反弹将进一步将强化通胀预期,而全球资本向新兴国家的流入将对资产价格起到推波助澜的作用,在此背景下,货币政策是否有所调整将成为我们密切关注的要素。
展望未来,宏观经济年内向好以及通胀预期增强的趋势没有变化,我们认为市场的阶段性和结构性机会依然存在,但经过本轮上涨后结构性泡沫已经浮现,预计未来市场行情将以估值抬升为主逐步过渡到基本面业绩驱动,经济增长动力的转换、通胀预期的验证以及政策拐点将可能成为影响市场的关键因素。整体上,我们对市场持谨慎乐观看法,在资产配置上密切关注基本面稳定的金融行业、景气复苏的房地产及相关产业链行业、受益于通胀预期的资源类、以及具有较高增长确定性的消费类等行业中的投资机会。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人制订了健全、有效的估值政策和程序,基金会计部按照管理层批准后的估值政策进行估值。
对于在交易所上市的证券,采用交易所发布的行情信息来估值。对于固定收益品种,采用证券投资基金估值工作小组免费提供的固定收益品种的估值处理标准。
除了投资总监外,其他基金经理不参与估值政策的决策。但是对于非活跃投资品种,基金经理可以提供估值建议。
上述参与估值流程各方之间无任何重大利益冲突。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
1、根据相关法律法规及《基金合同》的约定,在符合有关基金分红条件的前提下,基金收益分配每年至多六次;全年基金收益分配比例不得低于年度基金已实现收益的50%。
2、本基金截至5月6日可供分配利润为17,969,622.61元,5月26日进行利润分配,每10份基金份额派发现金红利0.8元,金额为12,361,583.77元,超过已实现利润的50%。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内,中国银行股份有限公司(以下称“本托管人”)在对银河竞争优势成长证券投资基金(以下称“本基金”)的托管过程中,严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内,本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定,对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督,对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核,未发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告(注:财务会计报告中的“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内)、投资组合报告中的数据核对无误。
§6 半年度财务报表(未经审计)
6.1资产负债表
会计主体:银河竞争优势成长股票型证券投资基金
报告截止日:2009年6月30日
单位:人民币元
■
注:报告截止日2009年6月30日,基金份额净值1.3078元,基金份额总额153,159,931.08份。
6.2 利润表
会计主体:银河竞争优势成长股票型证券投资基金
本报告期:2009年1月1日至2009年6月30日
单位:人民币元
■
注:本基金合同于2008年5月26日生效。
6.3 所有者权益(基金净值)变动表
会计主体:银河竞争优势成长股票型证券投资基金
本报告期:2009年1月1日至2009年6月30日
单位:人民币元
■
注:本基金合同于2008年5月26日生效。
6.4 报表附注
6.4.1本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本半年度会计报表所采用的会计政策、会计估计与上年度会计报表相一致。
6.4.2 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
本基金报告期内无会计政策、会计估计变更及前期差错更正。
6.4.3 关联方关系
6.4.3.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方关系没有发生变化。
6.4.3.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
■
6.4.4 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.4.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.4.1.1 股票交易
金额单位:人民币元
■
注:本基金合同于2008年5月26日生效,下同。
6.4.4.1.2 权证交易
无
6.4.4.1.3 债券交易
金额单位:人民币元
■
6.4.4.1.4 回购交易
金额单位:人民币元
■
6.4.4.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位:人民币元
■
注:交易佣金按买(卖)股票成交金额的1%。,扣除买卖股票的经手费、证管费及证券交易结算风险金等计算;债券现货及债券回购交易不计提交易佣金,但债券现货及债券回购交易产生的证券交易结算风险金从股票交易佣金中扣除。
根据银河证券与基金管理人签定的《证券交易席位租赁协议》,银河证券还需向基金管理人提供证券研究综合服务,服务内容包括银河证券的投资银行部门、营业部、研究部门等部门在法律允许范围内对管理人基金管理业务的研究支持与配合。
本基金与银河证券发生的关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立,交易佣金的计算及佣金比率是公允的。
6.4.4.2 关联方报酬
6.4.4.2.1 基金管理费
单位:人民币元
■
注: 本基金应支付基金管理人管理费,按前一日基金资产净值1.5%的年费率逐日计提,累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:
日基金管理费=前一日基金资产净值× 1.5%÷当年天数
6.4.4.2.2 基金托管费
单位:人民币元
■
注:本基金应支付基金托管人托管费,按前一日基金资产净值0.25%的年费率逐日计提,累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:
日基金托管费=前一日基金资产净值×0.25%÷当年天数
6.4.4.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本期与2008年度可比期间本基金未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.4.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.4.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位:份
■
6.4.4.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本期与2008年度可比期间无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。
6.4.4.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位:人民币元
■
6.4.4.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本期与2008年度可比期间本基金在承销期内无参与关联方承销证券的情况。
6.4.5 期末(2009年6月30日)本基金持有的流通受限证券
6.4.5.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
截至本报告期末2009年6月30日止,本基金无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
6.4.5.2 期末持有的暂时停牌股票
■
6.4.5.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.5.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末2009年6月30日止,本基金无从事银行间同业市场的债券回购交易形成的卖出回购证券款。
6.4.5.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末2009年6月30日止,本基金无从事证券交易所债券回购交易形成的卖出回购证券款。
6.4.6 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
■
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位:人民币元
■
7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位:人民币元
■
注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读于http://www.galaxyasset.com网上刊登的年度报告正文。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位:人民币元
■
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位:人民币元
■
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位:人民币元
■
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位:人民币元
■
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位:人民币元
■
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.9 投资组合报告附注
■
■
7.9.3 其他资产构成
单位:人民币元
■
7.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位:份
■
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
份额单位:份
■
§9 开放式基金份额变动
单位:份
■
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
■
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
■
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
■
10.4 基金投资策略的改变
■
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
■
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
■
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
金额单位:人民币元
■
注:
1、专用席位的选择标准和程序
选择证券公司专用席位的标准
(1)实力雄厚;
(2)信誉良好,经营行为规范;
(3)具有健全的内部控制制度,内部管理规范,能满足本基金安全运作的要求;
(4)具备基金运作所需的高效、安全、便捷的通讯条件,交易设施符合代理本基金进行证券交易之需要,并能提供全面的信息服务;
(5)研究实力强,有固定的研究机构和专职的高素质研究人员,能及时提供高质量的研究支持和咨询服务,包括宏观经济报告、行业分析报告、市场分析报告、证券分析报告及其他报告等,并能根据基金投资的特定要求,提供专题研究报告;
(6)本基金管理人要求的其他条件。
选择证券公司专用席位的程序:
(1)资格考察;
(2)初步确定;
(3)签订协议。
2、本基金报告期内租用证券公司席位及变更情况:
■
银河基金管理有限公司
二○○九年八月二十六日
基金简称 | 银河成长 |
交易代码 | 519668 |
基金运作方式 | 契约型开放式 |
基金合同生效日 | 2008年5月26日 |
报告期末基金份额总额 | 153,159,931.08 |
投资目标 | 在有效控制风险、保持良好流动性的前提下,通过主动式管理,追求基金中长期资本增值。 |
投资策略 | 本基金的投资策略主要体现在战略资产配置、股票投资策略、债券投资策略和其他品种投资策略(包括权证、资产支持证券等)四个层面。本基金主要根据个股精选结果决定股票资产配置。本基金管理人将从宏观、中观和微观面等多个角度综合分析评判证券市场的特点及其演化趋势,分析股票、债券等资产的预期收益与风险的匹配关系,在此基础上,结合预期收益良好的可投资股票的数量,在投资比例限制范围内,确定或调整投资组合中股票和债券的比例。在股票投资策略上,本基金采用“自下而上”的选股策略,通过定性分析和定量分析相结合的方法,以企业可持续的竞争优势分析为核心,通过基本分析(Fundamental Analysis)和相对投资价值评估(Relative Evaluation),从竞争优势的角度,精选具有持续竞争优势和成长性的优质上市公司,在合理估值的基础上进行投资。本基金债券投资的主要策略包括利率预期策略、收益率曲线策略、类属配置策略、单券选择策略、可转换债券投资策略。其他品种投资策略包括权证、资产支持证券投资等。 |
业绩比较基准 | 业绩基准收益率=沪深300 指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20%。 |
风险收益特征(若有) | 本基金是股票型基金,其预期收益及风险水平高于货币市场基金、债券型基金与混合型基金,属于风险水平相对较高的基金。 |
项目 | 基金管理人 | 基金托管人 | |
名称 | 银河基金管理有限公司 | 中国银行股份有限公司 | |
信息披露负责人 | 姓名 | 王娟凤 | 宁敏 |
联系电话 | 021-38568707 | 010-66594977 | |
电子邮箱 | wangjuanfeng@galaxyasset.com | tgxxpl@bank-of-china.com | |
客户服务电话 | 400-820-0860 | 95566 | |
传真 | 021-38568501 | 010-66594942 |
登载基金年度报告/半年度报告正文的管理人互联网网址 | http://www.galaxyasset.com |
基金年度报告/半年度报告备置地点 | 1、 上海市世纪大道1568号中建大厦15楼 2、 北京市西城区复兴门内大街1号 |
3.1.1 期间数据和指标 | 报告期(2009年1月1日-2009年6月30日) |
本期已实现收益 | 58,892,771.98 |
本期利润 | 91,683,246.61 |
加权平均基金份额本期利润 | 0.4777 |
本期加权平均净值利润率 | 42.11% |
本期基金份额净值增长率 | 47.30% |
3.1.2 期末数据和指标 | 报告期(2009年1月1日-2009年6月30日) |
期末可供分配利润 | 28,041,023.57 |
期末可供分配基金份额利润 | 0.1831 |
期末基金资产净值 | 200,296,732.69 |
期末基金份额净值 | 1.3078 |
3.1.3 累计期末指标 | 报告期(2009年1月1日-2009年6月30日) |
基金份额累计净值增长率 | 39.72% |
阶段 | 份额净值增长率① | 份额净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①-③ | ②-④ |
过去一个月 | 11.55% | 1.04% | 11.62% | 0.98% | -0.07% | 0.06% |
过去三个月 | 20.40% | 1.15% | 20.74% | 1.24% | -0.34% | -0.09% |
过去六个月 | 47.30% | 1.50% | 56.52% | 1.57% | -9.22% | -0.07% |
过去一年 | 42.12% | 1.57% | 13.59% | 2.06% | 28.53% | -0.49% |
自基金合同生效起至今 | 39.72% | 1.51% | -8.62% | 2.12% | 48.34% | -0.61% |
姓名 | 职务 | 任本基金的基金经理期限 | 证券从业年限 | 说明 | |
任职日期 | 离任日期 | ||||
李昇 | 本基金的基金经理、股票投资部总监 | 2008-5-26 | - | 16 | 硕士研究生学历,曾在君安证券公司工作,先后担任研究所研究员、公司二级市场风险控制员和证券投资部一级投资经理。2002年2月加入银河基金管理公司,历任银丰基金基金经理、基金管理部副总监兼银丰基金基金经理、银河银泰理财分红证券投资基金基金经理等职务。 |
孙振峰 | 本基金的基金经理助理 | 2008-5-26 | - | 6 | 博士学历,曾在中信证券从事证券发行工作,2004年3月加入银河基金管理公司,历任研究员、基金经理助理等职务。 |
资 产 | 附注号 | 本期末 2009年6月30日 | 上年度末 2008年12月31日 |
资 产: | |||
银行存款 | 6.4.3.1 | 20,485,670.37 | 43,085,666.66 |
结算备付金 | 506,056.77 | 965,870.48 | |
存出保证金 | 750,000.00 | 750,000.00 | |
交易性金融资产 | 6.4.3.2 | 157,208,202.59 | 206,035,472.73 |
其中:股票投资 | 154,864,150.59 | 162,797,374.33 | |
基金投资 | - | - | |
债券投资 | 2,344,052.00 | 43,238,098.40 | |
资产支持证券投资 | - | - | |
衍生金融资产 | 6.4.3.3 | - | - |
买入返售金融资产 | 6.4.3.4 | - | - |
应收证券清算款 | 23,760,000.00 | - | |
应收利息 | 6.4.3.5 | 20,312.62 | 1,011,417.68 |
应收股利 | - | - | |
应收申购款 | 119,772.52 | 54,252.91 | |
递延所得税资产 | - | - | |
其他资产 | 6.4.3.6 | - | - |
资产总计 | 202,850,014.87 | 251,902,680.46 | |
负债和所有者权益 | 附注号 | 本期末 2009年6月30日 | 上年度末 2008年12月31日 |
负 债: | |||
短期借款 | - | - | |
交易性金融负债 | - | - | |
衍生金融负债 | - | - | |
卖出回购金融资产款 | - | - | |
应付证券清算款 | - | 3,027,053.20 | |
应付赎回款 | 897,307.57 | 949,610.53 | |
应付管理人报酬 | 237,787.35 | 326,736.57 | |
应付托管费 | 39,631.25 | 54,456.08 | |
应付销售服务费 | - | - | |
应付交易费用 | 6.4.3.7 | 409,123.88 | 299,390.12 |
应交税费 | - | - | |
应付利息 | - | - | |
应付利润 | - | - | |
递延所得税负债 | - | - | |
其他负债 | 6.4.3.8 | 969,432.13 | 1,033,578.93 |
负债合计 | 2,553,282.18 | 5,690,825.43 | |
所有者权益: | |||
实收基金 | 6.4.3.9 | 153,159,931.08 | 259,558,214.60 |
未分配利润 | 6.4.3.10 | 47,136,801.61 | -13,346,359.57 |
所有者权益合计 | 200,296,732.69 | 246,211,855.03 | |
负债和所有者权益总计 | 202,850,014.87 | 251,902,680.46 |
项 目 | 附注号 | 本期 2009年1月1日至2009年6月30日 | 上年度可比期间 2008年1月1日至2008年6月30日 |
一、收入 | 95,323,384.04 | -5,254,532.10 | |
1.利息收入 | 384,674.02 | 484,264.86 | |
其中:存款利息收入 | 6.4.3.11 | 148,940.90 | 193,306.99 |
债券利息收入 | 235,733.12 | 290,957.87 | |
资产支持证券利息收入 | - | - | |
买入返售金融资产收入 | - | - | |
其他利息收入 | - | - | |
2.投资收益(损失以“-”填列) | 61,875,384.60 | -778,453.03 | |
其中:股票投资收益 | 6.4.3.12 | 59,113,990.29 | -902,407.93 |
基金投资收益 | - | - | |
债券投资收益 | 6.4.3.13 | 1,382,980.00 | - |
资产支持证券投资收益 | - | - | |
衍生工具收益 | 6.4.3.14 | - | - |
股利收益 | 6.4.3.15 | 1,378,414.31 | 123,954.90 |
3.公允价值变动收益(损失以“-”号填列) | 6.4.3.16 | 32,790,474.63 | -4,960,343.93 |
4.汇兑收益(损失以“-”号填列) | - | - | |
5.其他收入(损失以“-”号填列) | 6.4.3.17 | 272,850.79 | - |
二、费用(以“-”号填列) | -3,640,137.43 | -976,038.51 | |
1.管理人报酬 | -1,641,019.70 | -527,081.15 | |
2.托管费 | -273,503.29 | -87,846.87 | |
3.销售服务费 | - | - | |
4.交易费用 | 6.4.3.18 | -1,502,708.98 | -314,356.37 |
5.利息支出 | - | -36.20 | |
其中:卖出回购金融资产支出 | - | -36.20 | |
6.其他费用 | 6.4.3.19 | -222,905.46 | -46,717.92 |
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列) | 91,683,246.61 | -6,230,570.61 | |
所得税费用(以“-”号填列) | - | - | |
四、净利润(净亏损以“-”号填列) | 91,683,246.61 | -6,230,570.61 |
项目 | 本期 2009年1月1日至2009年6月30日 | ||
实收基金 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |
一、期初所有者权益(基金净值) | 259,558,214.60 | -13,346,359.57 | 246,211,855.03 |
二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润) | - | 91,683,246.61 | 91,683,246.61 |
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数(净值减少以“-”号填列) | -106,398,283.52 | -18,838,501.66 | -125,236,785.18 |
其中:1.基金申购款 | 88,470,225.72 | 6,945,988.43 | 95,416,214.15 |
2.基金赎回款(以“-”号填列) | -194,868,509.24 | -25,784,490.09 | -220,652,999.33 |
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列) | - | -12,361,583.77 | -12,361,583.77 |
五、期末所有者权益(基金净值) | 153,159,931.08 | 47,136,801.61 | 200,296,732.69 |
项目 | 上年度可比期间 2008年1月1日至2008年6月30日 | ||
实收基金 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |
一、期初所有者权益(基金净值) | 370,249,260.77 | - | 370,249,260.77 |
二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润) | - | -6,230,570.61 | -6,230,570.61 |
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数(净值减少以“-”号填列) | - | - | - |
其中:1.基金申购款 | - | - | - |
2.基金赎回款(以“-”号填列) | - | - | - |
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列) | - | - | - |
五、期末所有者权益(基金净值) | 370,249,260.77 | -6,230,570.61 | 364,018,690.16 |
关联方名称 | 与本基金的关系 |
银河基金管理有限公司 | 基金管理人、基金发起人、基金注册登记机构 |
中国银行股份有限公司 | 基金托管人 |
中国银河证券有限责任公司 | 同受基金管理人控股股东控制 |
关联方名称 | 本期 | 上年度可比期间 | ||
2009年1月1日至_2009年6月30日 | 2008年5月26日至2008年6月30日 | |||
成交金额 | 占当期股票 成交总额的比例 | 成交金额 | 占当期股票 成交总额的比例 | |
中国银河证券有限责任公司 | 462,234,237.41 | 48.88% | 120,678,639.57 | 77.65% |
关联方名称 | 本期 | 上年度可比期间 | ||
2009年1月1日至_2009年6月30日 | 2008年5月26日至2008年6月30日 | |||
成交金额 | 占当期债券 成交总额的比例 | 成交金额 | 占当期债券 成交总额的比例 | |
中国银河证券有限责任公司 | 0.00 | 0.00% | 485,650.00 | 100.00% |
关联方名称 | 本期 | 上年度可比期间 | ||
2009年1月1日至_2009年6月30日 | 2008年5月26日至2008年6月30日 | |||
成交金额 | 占当期回购 成交总额的比例 | 成交金额 | 占当期回购 成交总额的比例 | |
中国银河证券有限责任公司 | 0.00 | 0.00% | 400,000 | 100.00% |
关联方名称 | 本期 2009年1月1日至_2009年6月30日 | |||
当期 佣金 | 占当期佣金总量的比例 | 期末应付 佣金余额 | 占期末应付佣金总额的比例 | |
中国银河证券有限责任公司 | 392,748.05 | 49.40% | 160,591.02 | 39.25% |
项目 | 本期 2009年1月1日至_2009年6月30日 | 上年度可比期间 2008年5月26日至2008年6月30日 |
当期应支付的管理费 | 1,641,019.70 | 527,081.15 |
其中:当期已支付 | 1,403,232.35 | 75,880.18 |
期末未支付 | 237,787.35 | 451,200.97 |
项目 | 本期 2009年1月1日至_2009年6月30日 | 上年度可比期间 2008年5月26日至2008年6月30日 |
当期应支付的托管费 | 273,503.29 | 87,846.87 |
其中:当期已支付 | 233,872.04 | 12,646.69 |
期末未支付 | 39,631.25 | 75,200.18 |
项目 | 本期 2009年1月1日至2009年6月30日 | 上年度可比期间 2008年5月26日至2008年12月31日 |
期初持有的基金份额 | 20,024,301.21 | |
期间认购总份额 | 20,024,301.21 | |
期间申购/买入总份额 | - | |
期间因拆分增加的份额 | - | |
期间赎回/卖出总份额 | - | |
期末持有的基金份额 | 20,024,301.21 | |
期末持有的基金份额 占基金总份额比例 | 13.07% | 7.71% |
关联方 名称 | 本期 2009年1月1日至_2009年6月30日 | |
期末余额 | 当期利息收入 | |
中国银行股份有限公司 | 20,485,670.37 | 144,462.42 |
股票代码 | 股票名称 | 停牌日期 | 停牌原因 | 期末 估值单价 | 复牌日期 | 复牌 开盘单价 | 数量(股) | 期末 成本总额 | 期末 估值总额 |
600849 | 上海医药 | 2009-6-18 | 资产重组 | 12.18 | - | - | 566,350 | 5,719,045.43 | 6,898,143.00 |
序号 | 项目 | 金额(元) | 占基金总资产的比例(%) |
1 | 权益投资 | 154,864,150.59 | 76.34 |
其中:股票 | 154,864,150.59 | 76.34 | |
2 | 固定收益投资 | 2,344,052.00 | 1.16 |
其中:债券 | 2,344,052.00 | 1.16 | |
资产支持证券 | - | - | |
3 | 金融衍生品投资 | - | - |
4 | 买入返售金融资产 | - | - |
其中:买断式回购的买入返售金融资产 | - | - | |
5 | 银行存款和结算备付金合计 | 20,991,727.14 | 10.35 |
6 | 其他资产 | 24,650,085.14 | 12.15 |
7 | 合计 | 202,850,014.87 | 100.00 |
代码 | 行业类别 | 公允价值 | 占基金资产净值比例(%) |
A | 农、林、牧、渔业 | - | - |
B | 采掘业 | 1,869,000.00 | 0.93 |
C | 制造业 | 50,469,599.70 | 25.20 |
C0 | 食品、饮料 | 3,294,501.00 | 1.64 |
C1 | 纺织、服装、皮毛 | 680,000.00 | 0.34 |
C2 | 木材、家具 | - | - |
C3 | 造纸、印刷 | - | - |
C4 | 石油、化学、塑胶、塑料 | - | - |
C5 | 电子 | 1,972,800.00 | 0.98 |
C6 | 金属、非金属 | 3,928,930.16 | 1.96 |
C7 | 机械、设备、仪表 | 25,325,705.54 | 12.64 |
C8 | 医药、生物制品 | 15,267,663.00 | 7.62 |
C99 | 其他制造业 | - | - |
D | 电力、煤气及水的生产和供应业 | - | - |
E | 建筑业 | 10,505,032.04 | 5.24 |
F | 交通运输、仓储业 | 2,316,000.00 | 1.16 |
G | 信息技术业 | 3,372,000.00 | 1.68 |
H | 批发和零售贸易 | 17,825,502.52 | 8.90 |
I | 金融、保险业 | 46,786,983.34 | 23.36 |
J | 房地产业 | 15,112,720.00 | 7.55 |
K | 社会服务业 | - | - |
L | 传播与文化产业 | 6,607,312.99 | 3.30 |
M | 综合类 | - | - |
合计 | 154,864,150.59 | 77.32 |
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量(股) | 公允价值 | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 000527 | 美的电器 | 790,000 | 11,297,000.00 | 5.64 |
2 | 600036 | 招商银行 | 500,000 | 11,205,000.00 | 5.59 |
3 | 601398 | 工商银行 | 1,781,334 | 9,654,830.28 | 4.82 |
4 | 600383 | 金地集团 | 481,000 | 7,753,720.00 | 3.87 |
5 | 000157 | 中联重科 | 320,000 | 7,145,600.00 | 3.57 |
6 | 601318 | 中国平安 | 144,357 | 7,139,897.22 | 3.56 |
7 | 600849 | 上海医药 | 566,350 | 6,898,143.00 | 3.44 |
8 | 600068 | 葛洲坝 | 528,870 | 6,431,059.20 | 3.21 |
9 | 600000 | 浦发银行 | 250,000 | 5,755,000.00 | 2.87 |
10 | 002024 | 苏宁电器 | 355,000 | 5,704,850.00 | 2.85 |
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 本期累计买入金额 | 占期初基金资产净值比例(%) |
1 | 600036 | 招商银行 | 20,576,516.42 | 8.36 |
2 | 600000 | 浦发银行 | 18,511,576.19 | 7.52 |
3 | 601628 | 中国人寿 | 16,481,181.18 | 6.69 |
4 | 600325 | 华发股份 | 12,051,998.50 | 4.89 |
5 | 600031 | 三一重工 | 11,912,206.00 | 4.84 |
6 | 600016 | 民生银行 | 11,775,000.00 | 4.78 |
7 | 601857 | 中国石油 | 10,230,997.70 | 4.16 |
8 | 600282 | 南钢股份 | 10,072,329.18 | 4.09 |
9 | 600050 | 中国联通 | 9,744,836.77 | 3.96 |
10 | 601398 | 工商银行 | 9,338,715.94 | 3.79 |
11 | 000527 | 美的电器 | 9,273,824.81 | 3.77 |
12 | 600849 | 上海医药 | 9,171,288.41 | 3.72 |
13 | 601318 | 中国平安 | 8,668,382.21 | 3.52 |
14 | 002024 | 苏宁电器 | 8,406,724.50 | 3.41 |
15 | 600519 | 贵州茅台 | 8,370,721.40 | 3.40 |
16 | 601088 | 中国神华 | 8,128,614.03 | 3.30 |
17 | 600895 | 张江高科 | 8,103,659.99 | 3.29 |
18 | 601328 | 交通银行 | 7,905,505.72 | 3.21 |
19 | 000157 | 中联重科 | 6,881,983.42 | 2.80 |
20 | 600406 | 国电南瑞 | 6,581,822.86 | 2.67 |
21 | 600383 | 金地集团 | 6,550,083.92 | 2.66 |
22 | 601006 | 大秦铁路 | 6,159,635.82 | 2.50 |
23 | 600511 | 国药股份 | 6,047,806.50 | 2.46 |
24 | 002083 | 孚日股份 | 5,926,722.52 | 2.41 |
25 | 600037 | 歌华有线 | 5,750,019.80 | 2.34 |
26 | 601390 | 中国中铁 | 5,689,960.28 | 2.31 |
27 | 000063 | 中兴通讯 | 5,455,319.80 | 2.22 |
28 | 002003 | 伟星股份 | 5,211,896.15 | 2.12 |
29 | 000858 | 五 粮 液 | 5,201,986.32 | 2.11 |
30 | 000423 | 东阿阿胶 | 5,049,244.38 | 2.05 |
31 | 601699 | 潞安环能 | 4,989,964.00 | 2.03 |
32 | 000002 | 万 科A | 4,937,000.00 | 2.01 |
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 本期累计卖出金额 | 占期初基金资产净值比例(%) |
1 | 600000 | 浦发银行 | 24,993,473.79 | 10.15 |
2 | 002060 | 粤 水 电 | 19,103,353.71 | 7.76 |
3 | 002003 | 伟星股份 | 18,468,422.01 | 7.50 |
4 | 601628 | 中国人寿 | 17,749,764.96 | 7.21 |
5 | 000858 | 五 粮 液 | 17,215,676.80 | 6.99 |
6 | 601318 | 中国平安 | 16,628,904.83 | 6.75 |
7 | 600849 | 上海医药 | 16,293,349.48 | 6.62 |
8 | 601088 | 中国神华 | 14,014,950.09 | 5.69 |
9 | 601398 | 工商银行 | 13,764,779.00 | 5.59 |
10 | 600036 | 招商银行 | 12,291,521.10 | 4.99 |
11 | 600016 | 民生银行 | 12,177,700.00 | 4.95 |
12 | 600761 | 安徽合力 | 11,836,817.00 | 4.81 |
13 | 002179 | 中航光电 | 11,806,218.11 | 4.80 |
14 | 601857 | 中国石油 | 11,139,679.50 | 4.52 |
15 | 600282 | 南钢股份 | 10,563,998.45 | 4.29 |
16 | 600325 | 华发股份 | 10,394,384.07 | 4.22 |
17 | 600271 | 航天信息 | 9,993,336.58 | 4.06 |
18 | 600031 | 三一重工 | 9,943,133.84 | 4.04 |
19 | 600895 | 张江高科 | 9,283,915.98 | 3.77 |
20 | 600050 | 中国联通 | 9,261,500.00 | 3.76 |
21 | 600406 | 国电南瑞 | 8,888,306.58 | 3.61 |
22 | 600519 | 贵州茅台 | 8,354,101.16 | 3.39 |
23 | 601699 | 潞安环能 | 7,897,101.74 | 3.21 |
24 | 002083 | 孚日股份 | 7,805,663.00 | 3.17 |
25 | 002063 | 远光软件 | 7,409,972.35 | 3.01 |
26 | 601390 | 中国中铁 | 6,691,681.91 | 2.72 |
27 | 002227 | 奥 特 迅 | 6,502,312.00 | 2.64 |
28 | 600426 | 华鲁恒升 | 6,410,806.07 | 2.60 |
29 | 601006 | 大秦铁路 | 6,137,598.70 | 2.49 |
30 | 000063 | 中兴通讯 | 6,121,771.14 | 2.49 |
31 | 600879 | 火箭股份 | 5,434,368.57 | 2.21 |
32 | 000423 | 东阿阿胶 | 5,391,081.00 | 2.19 |
33 | 600068 | 葛洲坝 | 5,209,603.00 | 2.12 |
34 | 002024 | 苏宁电器 | 5,208,083.68 | 2.12 |
35 | 000002 | 万 科A | 5,141,299.71 | 2.09 |
36 | 600694 | 大商股份 | 5,020,733.80 | 2.04 |
37 | 600102 | 莱钢股份 | 4,960,805.75 | 2.01 |
买入股票成本(成交)总额 | 422,046,619.02 |
卖出股票收入(成交)总额 | 523,560,654.08 |
序号 | 债券品种 | 公允价值 | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 国家债券 | 513,500.00 | 0.26 |
2 | 央行票据 | - | - |
3 | 金融债券 | - | - |
其中:政策性金融债 | - | - | |
4 | 企业债券 | 1,830,552.00 | 0.91 |
5 | 企业短期融资券 | - | - |
6 | 可转债 | - | - |
7 | 其他 | - | - |
8 | 合计 | 2,344,052.00 | 1.17 |
序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量(张) | 公允价值 | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 126016 | 08宝钢债 | 21,360 | 1,830,552.00 | 0.91 |
2 | 010112 | 21国债⑿ | 5,000 | 513,500.00 | 0.26 |
3 | - | - | - | - | - |
4 | - | - | - | - | - |
5 | - | - | - | - | - |
7.9.1报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 |
7.9.2报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。 |
序号 | 名称 | 金额 |
1 | 存出保证金 | 750,000.00 |
2 | 应收证券清算款 | 23,760,000.00 |
3 | 应收股利 | - |
4 | 应收利息 | 20,312.62 |
5 | 应收申购款 | 119,772.52 |
6 | 其他应收款 | - |
7 | 其他 | - |
8 | 合计 | 24,650,085.14 |
持有人户数(户) | 户均持有的基金份额 | 持有人结构 | |||
机构投资者 | 个人投资者 | ||||
持有份额 | 占总份额比例 | 持有份额 | 占总份额比例 | ||
4,525 | 33,847.50 | 44,805,083.90 | 29.25% | 108,354,847.18 | 70.75% |
项目 | 持有份额总数(份) | 占基金总份额比例 |
基金管理公司所有从业人员持有本开放式基金 | 291,228 | 0.19% |
基金合同生效日(2008年5月26日)基金份额总额 | 370,249,260.77 |
报告期期初基金份额总额 | 259,558,214.60 |
报告期期间基金总申购份额 | 88,470,225.72 |
报告期期间基金总赎回份额 | 194,868,509.24 |
报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以“-”填列) | - |
报告期期末基金份额总额 | 153,159,931.08 |
报告期内未召开基金份额持有人大会。 |
2、2009年7月17日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上刊登了《银河基金管理有限公司关于银河竞争优势成长股票型证券投资基金增加基金经理的公告》,增聘孙振峰先生为银河竞争优势成长股票型证券投资基金的基金经理。 二、报告期内基金托管人无重大变动。 |
报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。 |
报告期内基金投资策略无改变。 |
报告期内基金未改聘会计师事务所。 |
报告期内无基金管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况。 |
券商名称 | 交易单元数量 | 股票交易 | 债券交易 | 权证交易 | 回购交易 | 应支付该券商的佣金 | 备注 | |||||
成交金额 | 占当期股票成交总额的比例 | 成交金额 | 占当期债券成交总额的比例 | 成交金额 | 占当期权证成交总额的比例 | 成交金额 | 占当期回购成交总额的比例 | 佣金 | 占当期佣金总量的比例 | |||
银河证券 | 2 | 462,234,237.41 | 48.88% | - | 0.00% | - | 0.00% | - | 0.00% | 392,748.05 | 49.40% | |
华泰证券 | 1 | 253,640,625.58 | 26.82% | - | 0.00% | - | 0.00% | - | 0.00% | 215,592.07 | 27.12% | |
齐鲁证券 | 1 | 150,577,746.50 | 15.92% | - | 0.00% | - | 0.00% | - | 0.00% | 122,346.03 | 15.39% | |
中银国际 | 1 | 79,154,663.61 | 8.37% | - | 0.00% | - | 0.00% | - | 0.00% | 64,313.60 | 8.09% | |
合计 | 5 | 945,607,273.10 | 100.00% | - | 0.00% | - | 0.00% | - | 0.00% | 794,999.75 | 100.00% |
券商席位 | 席位个数 | 其中:本年新增席位 | 本年撤销席位 |
银河证券 | 2 | - | - |
华泰证券 | 1 | - | - |
齐鲁证券 | 1 | - | - |
中银国际 | 1 | - | - |
合计 | 5 | - | - |