兴业全球视野股票型证券投资基金2009年半年度报告摘要

2009年08月26日来源：上海证券报作者：

　　兴业全球视野股票型证券投资基金

　　2009年半年度报告摘要

　　2009年6月30日

　　基金管理人：兴业全球基金管理有限公司基金托管人：兴业银行股份有限公司报告送出日期：二〇〇九年八月二十六日

1 重要提示及目录

1.1 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金的托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2009年8月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2009年1月1日起至6月30日止。

2 基金简介

2.1 基金基本情况

■

2.2 基金产品说明

■

2.3 基金管理人和基金托管人

■

2.4 信息披露方式

■

3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

■

注：1、上述财务指标采用的计算公式，详见中国证券监督管理委员会发布的《证券投资基金信息披露编报规则第1号<主要财务指标的计算及披露>》、《证券投资基金会计核算业务指引》等相关法规。

2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益，期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。

3、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.2 基金净值表现

3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

■

注：本基金业绩比较基准为80%×中信标普300指数＋20%×中信标普国债指数，在业绩比较基准的选取上主要基于如下考虑：中信标普300指数和中信标普国债指数具有较强的代表性。中信标普300指数选择中国A股市场中市值规模最大、流动性强和基本因素良好的300家上市公司作为样本股，充分反映了A股市场的行业代表性，描述了沪深A股市场的总体趋势，是目前市场上较有影响力的股票投资业绩比较基准。中信标普国债指数反映了交易所国债整体走势，是目前市场上较有影响力的债券投资业绩比较基准。

本基金的业绩基准指数按照构建公式每交易日进行计算，按下列公式计算：

Return t =80%×（中信标普300指数t / 中信标普300指数t-1 -1） +20％× （中信国债指数t / 中信国债指数t-1 -1）

Benchmark t =（1+Return t）×Benchmark t-1

其中，t=1，2，3，… 。

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

兴业全球视野股票型证券投资基金

累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

（2006年9月20日至2009年6月30日）

■

注：1、净值表现所取数据截至到2009年6月30日。

2、按照《兴业全球视野股票型证券投资基金基金合同》的规定，本基金建仓期为2006年9月20日至2007年3月19日。建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。

4 管理人报告

4.1 基金管理人及基金经理情况

4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

兴业全球基金管理有限公司是经中国证监会（证监基字[2003]100号文）批准，于2003年9月30日成立。2008年1月2日，中国证监会批准（证监许可[2008]6号）了公司股权变更申请，全球人寿保险国际公司（AEGON International N.V）受让本公司股权并成为公司股东。股权转让完成后，兴业证券股份有限公司的出资占注册资本的51%，全球人寿保险国际公司的出资占注册资本的49%。同时公司名称由“兴业基金管理有限公司”更名为“兴业全球人寿基金管理有限公司”。 2008年7月7日，经中国证监会批准（证监许可[2008]888号文），公司名称由“兴业全球人寿基金管理有限公司”变更为“兴业全球基金管理有限公司”，同时，公司注册资本由人民币1.2亿元变更为人民币1.5亿元。

截止2009年6月30日，公司旗下管理着六只基金，分别为兴业可转债混合型证券投资基金、兴业趋势投资混合型证券投资基金（LOF）、兴业货币市场证券投资基金、兴业全球视野股票型证券投资基金、兴业社会责任股票型证券投资基金、兴业有机增长灵活配置混合型证券投资基金。

4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介

■

注：1、任职日期指基金合同生效之日（基金成立时即担任基金经理）或公司作出聘任决定之日（基金成立后担任基金经理）；离任日期指公司作出解聘决定之日。

2、“证券从业年限”按照中国证券业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定计算。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券投资基金法》及其各项实施细则、《兴业全球视野股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，无违法违规、未履行基金合同承诺或损害基金份额持有人利益的行为。

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及公司相关制度等规定，从投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等环节严格把关，确保各投资组合之间得到公平对待，保护投资者的合法权益。

4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较

■

本报告期内，兴业社会责任股票和兴业全球视野股票净值增长率相差13.79%，主要原因在于：

（1）规模因素。

规模比较表

■

由上表可以看出，兴业社会责任股票和兴业全球视野股票的规模相差比较大。尤其在09年一季度两基金规模相差悬殊，这导致两基金在操作上有较大的差异。小规模的基金可以根据市场情况在仓位和行业上进行更加灵活的配置，从而获得相对较高的收益。实际上，两基金在规模相差较大的一季度，收益相差最大。一季度兴业全球视野股票收益率22.03%，兴业社会责任股票36.38% ，相差14.35%。而在两基金规模差异相对较小的二季度，其收益差异也就比较小，在5%以内。

（2）投资风格上的差异。虽然两基金同为股票型基金，但是两基金在具体的投资风格上还是存在差异的，如兴业社会责任股票追求当期投资收益实现与长期资本增值，同时强调上市公司在持续发展、法律、道德责任等方面的履行。而兴业全球视野股票以全球视野的角度，主要投资于富有成长性、竞争力以及价值被低估的公司。投资风格上的差异也导致两基金在配置策略和选股上存在一定的差异。

4.3.3 异常交易行为的专项说明

本报告期内，未发现可能导致不公平交易和利益输送的异常交易情况。

4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

经过08年大幅下跌后，市场在09年上半年迎来了强劲的反弹。沪深300指数上涨74.2%，幅度堪比07年上半年。很多股票的涨幅比07年更加迅猛。09年1季度沪深300指数涨幅为37.96%，主题投资是市场主流的投资理念，中小市值的股票涨幅惊人，而一些大市值的行业和股票表现非常一般；2季度指数上涨26.27%，银行，地产和煤炭等蓝筹股成为推动指数上涨的主要力量，中小盘股票和题材股表现一般。

本基金在09年上半年收益49.32%，表现非常一般。其中1季度和2季度的收益率比较平均，分别是22%和22.3%。和指数收益率的差距主要是在1季度，仓位和对主题投资的不擅长是主要原因。

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

如果我们回顾A股市场在09年上半年的风格表现，就会发现：由于风险偏好的增加，市场偏好主要在一些高弹性，高杠杆，发展路径不清晰的行业和个股上面。推动股价的主要动力是各种各样的对未来的预期。而一些具有确定增长和业绩的公司的股价表现很差。隐藏在这后面的就是根本原因是超跌反弹的需要，这些股票在08年的跌幅相对最大。

那么，站在这个时点，我们可以看到目前呈现出什么样的结构呢？统计表明：截止到8月初，强周期（剔除掉石油石化）动态PE是36.5倍，弱周期是28.57倍，稳定增长是29.27倍。强周期行业的估值远比弱周期和稳定增长行业要高。这隐含了市场未来对于强周期行业盈利大幅度上升的预期。如果看PB指标：强周期（剔除石油石化）是3.81倍，弱周期是3.42倍，稳定增长是4.4倍。强周期行业的PB指标接近稳定增长类，而在08年10月份稳定增长类的PB是强周期的二倍。

总体而言，我们会加大对稳定增长类行业的配置。密切关注市场预期的强周期行业的盈利能否出现。

4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

本基金管理人按照最新的估值准则、证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金投资品种进行估值。具体估值流程为：1、估值委员会制定旗下基金的估值政策和流程，选取适当的估值方法、定期对估值政策和程序进行评价。采用的基金估值方法、政策和程序应经估值委员会审议，并报管理层批准后方可实施。2、估值方法确立后，由IT人员或IT人员协助估值系统开发商及时对系统中的参数或模型作相应的调整或对系统进行升级，以适应新的估值方法的需要。3、基金会计具体负责执行估值委员会确定的估值策略，并通过与托管行核对等方法确保估值准确无误；4、投资人员（包括基金经理）积极关注市场环境变化及证券发行机构有关影响证券价格的重大事件等可能对给估值造成影响的因素，并就可能带来的影响提出建议和意见；5、监察稽核人员参与估值方案的制定，确保估值方案符合相关法律法规及基金合同的约定，定期对估值流程、系统估值模型及估值结果进行检查，确保估值委员会决议的有效执行，负责基金估值业务的定期和临时信息披露。

上述参与估值流程人员均具有3年以上相关工作经历，具备估值业务所需的专业胜任能力。上述参与估值流程各方之间不存在重大利益冲突。

本基金未签订任何与估值相关的定价服务。

4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

根据《基金法》、《兴业全球视野股票型证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规的规定，本报告期内，本基金未实施利润分配，符合本基金基金合同的相关规定。

5 托管人报告

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本托管人依据《兴业全球视野股票型证券投资基金基金合同》与《兴业全球视野股票型证券投资基金托管协议》，自2006年9月20日起托管兴业全球视野股票型证券投资基金（以下称本基金）的全部资产。

报告期内，本托管人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，诚信、尽责地履行了基金托管人义务，不存在损害本基金份额持有人利益的行为。

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

报告期内，本托管人根据国家有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，对基金管理人在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金收益的计算、基金费用开支等方面进行了必要的监督、复核和审查，未发现其存在任何损害本基金份额持有人利益的行为。

5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人认真复核了本半年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，认为其真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

6 半年度财务会计报告（未经审计）

6.1 资产负债表

会计主体：兴业全球视野股票型证券投资基金

报告截止日：2009年6月30日

单位：人民币元

■

注：报告截止日2009年6月30日，基金份额净值2.9953元，基金份额总额2,304,036,185.74份。

6.2 利润表

会计主体：兴业全球视野股票型证券投资基金

本报告期：2009年1月1日 - 2009年6月30日

单位：人民币元

■

6.3 所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：兴业全球视野股票型证券投资基金

本报告期：2009年1月1日 - 2009年6月30日

单位：人民币元

■

6.4 报表附注

6.4.1 基金基本情况

兴业全球视野股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)，系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监基金字[2006]149号文《关于同意兴业全球视野股票型证券投资基金募集的批复》的核准，由兴业全球基金管理有限公司（原名“兴业基金管理有限公司”）作为发起人向社会公开发行募集，基金合同于2006年9月20日正式生效，首次设立募集规模为3,289,724,684.59份基金份额。本基金为契约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人为兴业全球基金管理有限公司，注册登记机构为兴业全球基金管理有限公司，基金托管人为兴业银行股份有限公司。

本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括依法公开发行上市的股票、国债、金融债、企业债、回购、央行票据、可转换债券、资产支持证券以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具。本基金的业绩比较基准为：80%×中信标普300指数＋15%×中信标普国债指数＋5%×同业存款利率。

6.4.2 会计报表的编制基础

本财务报表系按照中国财政部2006年2月颁布的《企业会计准则—基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的应用指南、解释、中国证券业协会制定的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》及其他中国证监会颁布的相关规定而编制。

6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于2009年6月30日的财务状况以及2009年上半年度的经营成果和净值变动情况。

本财务报表以本基金持续经营为基础列报。

6.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。

6.4.5 税项

A.印花税

根据财政部、国家税务总局财税字[2007]84号文《关于调整证券（股票）交易印花税率的通知》的规定，自2007年5月30日起，调整证券（股票）交易印花税税率，由原先的1％。调整为3％。；

经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年4月24日起，调整证券（股票）交易印花税税率，由原先的3％。调整为1％。；

经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008年9月19日起，调整由出让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；

根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，暂免征收印花税；

B.营业税、企业所得税

根据财政部、国家税务总局财税字[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税；

根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；

根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税；

C.个人所得税

根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》的规定，对基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入，由上市公司、债券发行企业及金融机构在向基金派发股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入时代扣代缴20%的个人所得税；

根据财政部、国家税务总局财税字[2005]107号文《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》的规定，自2005年6月13日起，对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，按照财税[2005]102号文规定，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，减按50%计算应纳税所得额；

根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税。

6.4.6 关联方关系

6.4.6.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

本报告期内与本基金管理人存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。

6.4.6.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

■

注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

6.4.7 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

6.4.7.1 通过关联方交易单元进行的交易

6.4.7.1.1 股票交易

金额单位：人民币元

■

6.4.7.1.2 权证交易

金额单位：人民币元

■

6.4.7.1.3 债券交易

金额单位：人民币元

■

6.4.7.1.4 债券回购交易

本基金本报告期内未通过关联方交易单元进行债券回购交易。

6.4.7.1.5 应支付关联方的佣金

金额单位：人民币元

■

注：上述佣金按市场佣金率计算，扣除证券公司需承担的费用(包括但不限于买(卖)经手费、证券结算风险基金和证券交易所买(卖)证管费等）。管理人因此从关联方获取的其他服务主要包括：为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。

6.4.7.2关联方报酬

6.4.7.2.1 基金管理费

单位：人民币元

■

注：1、基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5%的年费率计提。计算方法如下：每日应支付的基金管理费=前一日的基金资产净值×1.5%/当年天数。

2、上述表格中“当年已支付”不包含当期已支付的上期应付管理费。

6.4.7.2.2基金托管费

单位：人民币元

■

注：1、基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法如下：每日应支付的基金托管费=前一日的基金资产净值×0.25%/当年天数。

2、上述表格中“当年已支付”不包含当期已支付的上期应付托管费。

6.4.7.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

本基金2009年上半年度以及2008年上半年度均未通过银行间同业市场与关联方进行债券（含回购）交易。

6.4.7.4各关联方投资本基金的情况

6.4.7.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

本基金的基金管理人于2009年上半年度和2008年上半年度均未运用固有资金投资本基金。

6.4.7.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

本基金除基金管理人之外的其他关联方于2009年上半年度和2008年度均未投资本基金。

6.4.7.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

■

6.4.7.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

金额单位：人民币元

■

注：兴业证券为“五洲转债”的副主承销商。

6.4.8 期末（2009年6月30日）本基金持有的流通受限证券

6.4.8.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

金额单位：人民币元

■

6.4.8.2 期末持有的暂时停牌股票

金额单位：人民币元

■

6.4.8.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

本基金本期末未持有债券正回购交易中作为抵押的债券。

6.4.9 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

无。

7 投资组合报告

7.1 期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

■

7.2 期末按行业分类的股票投资组合

金额单位：人民币元

■

7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

金额单位：人民币元

■

注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于本公司网站www.xyfund.com.cn的年度报告正文。

7.4 报告期内股票投资组合的重大变动

7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位：人民币元

■

7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位：人民币元

■

7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

金额单位：人民币元

■

7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元

■

7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

金额单位：人民币元

■

7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

7.9 投资组合报告附注

7.9.1 本基金本期投资的前十名证券中，无报告期内发行主体被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证券。

7.9.2 本基金投资的前十名股票中没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股票。

7.9.3 其他资产构成

单位：人民币元

■

7.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

7.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

8 基金份额持有人信息

8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

■

8.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况

■

9 开放式基金份额变动

单位：份

■

注：总申购份额含红利再投资、转换转入份额，总赎回份额含转换转出份额。

10 重大事件揭示

10.1 基金份额持有人大会决议

报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。

10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

10.2.1 基金管理人：

（1）经兴业全球基金管理有限公司董事会2008年第一次会议审议通过，并经中国证监会核准，决定聘任兰荣先生担任公司董事长，郑苏芬女士不再担任公司董事长。

（2）经兴业全球基金管理有限公司董事会2008年第四次会议审议通过，并经中国证监会核准，决定聘任杨卫东先生和杜昌勇先生担任公司副总经理。

（3）经兴业全球基金管理有限公司董事会2009年第三次会议审议通过，并经中国证监会核准，决定聘任徐天舒先生担任公司副总经理。

（4）经兴业全球基金管理有限公司股东会2009年第二次会议审议通过，由Eric Rutten担任兴业全球基金管理有限公司董事，刘先觉不再担任公司董事。

10.2.2 基金托管人：

本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。

10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。

10.4 基金投资策略的改变

报告期内本基金投资策略未发生改变。

10.5 报告期内改聘会计师事务所情况

报告期内本基金未改聘会计师事务所。

10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况

报告期内本基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门的稽查或处罚。

10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况

金额单位：人民币元

■

注：根据中国证监会的有关规定，我司在综合考量证券经营机构的财务状况、经营状况、研究能力的基础上，选择基金专用交易席位。

兴业全球基金管理有限公司

二〇〇九年八月二十六日

基金名称兴业全球视野股票型证券投资基金
基金简称兴业全球视野股票
交易代码 340006
基金运作方式契约型开放式
基金合同生效日 2006年9月20日
报告期末基金份额总额 2,304,036,185.74份

投资目标本基金以全球视野的角度，主要投资于富有成长性、竞争力以及价值被低估的公司，追求当期收益实现与长期资本增值。
投资策略本基金采用“自上而下”与“自下而上”相结合的投资策略。以全球视野的角度挖掘中国证券市场投资的历史机遇，采取“自上而下”的方法，定性与定量研究相结合，在股票与债券等资产类别之间进行资产配置。
业绩比较基准 80%×中信标普300指数＋15%×中信标普国债指数＋5%×同业存款利率
风险收益特征较高风险、较高收益

项目基金管理人基金托管人
名称兴业全球基金管理有限公司兴业银行股份有限公司
信息披露负责人姓名杜建新张志永
联系电话 021-58368998 021-62677777
电子邮箱 dujx@xyfunds.com.cn zhangzhy@cib.com.cn
客户服务电话 4006780099，021-38824536 95561
传真 021-58368858 021-62159217

登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 www.xyfunds.com.cn
基金半年度报告备置地点基金管理人、基金托管人的办公场所

3.1.1 期间数据和指标报告期（2009年1月1日 - 2009年6月30日）
本期已实现收益 -72,900,675.80
本期利润 2,556,845,942.62
加权平均基金份额本期利润 0.9716
本期基金份额净值增长率 49.32%
3.1.2 期末数据和指标报告期（2009年1月1日 - 2009年6月30日）
期末可供分配基金份额利润 1.6852
期末基金资产净值 6,901,271,216.17
期末基金份额净值 2.9953

阶段份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
过去一个月 12.33% 0.99% 11.18% 0.95% 1.15% 0.04%
过去三个月 22.37% 1.16% 19.82% 1.22% 2.55% -0.06%
过去六个月 49.32% 1.34% 54.59% 1.53% -5.27% -0.19%
过去一年 14.97% 1.73% 12.79% 2.01% 2.18% -0.28%
自基金合同生效起至今 199.53% 1.80% 105.42% 1.97% 94.11% -0.17%

姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业年限说明
任职日期离任日期
董承非本基金基金经理 2007-2-6 - 5年董承非先生，1977年生，理学硕士。历任兴业全球基金管理有限公司研究策划部行业研究员、兴业趋势投资混合型证券投资基金（LOF）基金经理助理。

基金名称基金净值增长率业绩比较基准增长率
兴业社会责任股票 63.11 54.57
兴业全球视野股票 49.32 54.59

基金名称 2009-01-01 2009-03-31 2009-06-30
兴业社会责任股票 8.85亿 25.66亿 39.14亿
兴业全球视野股票 55.82亿 66.89亿 69.01亿

资产附注号本期末
2009年6月30日
上年度末
2008年12月31日
资产：
银行存款 809,394,915.57 750,951,744.30
结算备付金 9,356,189.17 1,346,911.20
存出保证金 4,950,151.31 3,750,000.00
交易性金融资产 5,951,662,762.39 4,836,636,140.96
其中：股票投资 5,613,497,762.39 3,825,161,140.96
债券投资 338,165,000.00 1,011,475,000.00
资产支持证券投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 47,070,369.33 2,733,274.32
应收利息 11,403,581.24 19,933,046.35
应收股利 - -
应收申购款 96,492,297.49 408,999.63
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 6,930,330,266.50 5,615,760,116.76
负债和所有者权益附注号本期末
2009年6月30日
上年度末
2008年12月31日
负债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 - -
应付赎回款 11,220,374.46 22,032,188.23
应付管理人报酬 8,154,093.06 7,353,268.64
应付托管费 1,359,015.53 1,225,544.76
应付销售服务费 - -
应付交易费用 6,623,308.88 1,267,577.63
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 1,702,258.40 1,697,908.40
负债合计 29,059,050.33 33,576,487.66
所有者权益：
实收基金 2,304,036,185.74 2,782,937,778.77
未分配利润 4,597,235,030.43 2,799,245,850.33
所有者权益合计 6,901,271,216.17 5,582,183,629.10
负债和所有者权益总计 6,930,330,266.50 5,615,760,116.76

项目附注号本期
2009年1月1日 - 2009年6月30日
上年度可比期间
2008年1月1日 - 2008年6月30日
一、收入 2,636,091,413.05 -2,648,248,707.84
1.利息收入 16,806,363.58 22,699,353.42
其中：存款利息收入 2,986,295.09 6,368,054.69
债券利息收入 13,820,068.49 15,302,744.22
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 0.00 1,028,554.51
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） -13,498,408.83 978,963,442.48
其中：股票投资收益 -65,284,813.91 932,723,027.21
债券投资收益 6,959,314.35 7,038,048.31
资产支持证券投资收益 - -
衍生工具收益 0.00 3,161,789.19
股利收益 44,827,090.73 36,040,577.77
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 2,629,746,618.42 -3,652,483,860.97
4.汇兑收益（损失以“－”号填列） - -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 3,036,839.88 2,572,357.23
二、费用（以“-”号填列） -79,245,470.43 -104,214,269.20
1．管理人报酬 -48,287,923.03 -62,975,769.23
2．托管费 -8,047,987.21 -10,495,961.56
3．销售服务费 - -
4．交易费用 -22,711,617.61 -28,653,772.07
5．利息支出 - -1,859,385.01
其中：卖出回购金融资产支出 - -1,859,385.01
6．其他费用 -197,942.58 -229,381.33
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 2,556,845,942.62 -2,752,462,977.04
所得税费用（以“-”号填列） - -
四、净利润（净亏损以“-”号填列 2,556,845,942.62 -2,752,462,977.04

项目本期
2009年1月1日 - 2009年6月30日
实收基金未分配利润所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 2,782,937,778.77 2,799,245,850.33 5,582,183,629.10
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） - 2,556,845,942.62 2,556,845,942.62
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“-”号填列） -478,901,593.03 -758,856,762.52 -1,237,758,355.55
其中：1.基金申购款 877,948,411.45 1,390,574,224.93 2,268,522,636.38
2.基金赎回款（以“-”号填列） -1,356,850,004.48 -2,149,430,987.45 -3,506,280,991.93
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - - -
五、期末所有者权益（基金净值） 2,304,036,185.74 4,597,235,030.43 6,901,271,216.17
项目上年度可比期间
2008年1月1日 - 2008年6月30日
实收基金未分配利润所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 2,352,091,577.09 6,097,194,915.66 8,449,286,492.75
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润） - -2,752,462,977.04 -2,752,462,977.04
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“-”号填列） 637,504,168.66 1,454,446,866.90 2,091,951,035.56
其中：1.基金申购款 1,389,568,234.94 3,053,378,351.52 4,442,946,586.46
2.基金赎回款（以“-”号填列） -752,064,066.28 -1,598,931,484.62 -2,350,995,550.90
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列） - - -
五、期末所有者权益（基金净值） 2,989,595,745.75 4,799,178,805.52 7,788,774,551.27

关联方名称与本基金的关系
兴业全球基金管理有限公司基金管理人、基金发起人、注册登记机构、基金销售机构
兴业银行股份有限公司（以下简称“兴业银行”）基金托管人、基金代销机构
兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”）基金管理人的股东、基金代销机构

关联方名称本期
2009年1月1日 - 2009年6月30日
上年度可比期间
2008年1月1日 - 2008年6月30日
成交金额占当期股票成交总额的比例成交金额占当期股票成交总额的比例
兴业证券 4,347,059,056.27 30.00% 1,274,992,417.10 15.41%

关联方名称本期
2009年1月1日 - 2009年6月30日
上年度可比期间
2008年1月1日 - 2008年6月30日
成交金额占当期权证成交总额的比例成交金额占当期权证成交总额的比例
兴业证券 - - 26,125,413.35 32.89%

关联方名称本期
2009年1月1日 - 2009年6月30日
上年度可比期间
2008年1月1日 - 2008年6月30日
成交金额占当期债券成交总额的比例成交金额占当期债券成交总额的比例
兴业证券 36,883,721.58 100.00% 64,663,489.00 70.62%

关联方名称本期
2009年1月1日 - 2009年6月30日
当期
佣金
占当期佣金总量的比例期末应付
佣金余额
占期末应付佣金总额的比例
兴业证券 3,674,806.90 30.14% 973,258.31 14.69%
关联方名称上年度可比期间
2008年1月1日 - 2008年6月30日
当期
佣金
占当期佣金总量的比例期末应付
佣金余额
占期末应付佣金总额的比例
兴业证券 1,078,498.93 15.47% 365,633.93 12.13%

项目本期
2009年1月1日 - 2009年6月30日
上年度可比期间
2008年1月1日 - 2008年6月30日
当期应支付的管理费 48,287,923.03 62,975,769.23
其中：当期已支付 40,133,829.97 52,603,810.18
期末未支付 8,154,093.06 10,371,959.05

项目本期
2009年1月1日 - 2009年6月30日
上年度可比期间
2008年1月1日 - 2008年6月30日
当期应支付的托管费 8,047,987.21 10,495,961.56
其中：当期已支付 6,688,971.68 8,767,301.71
期末未支付 1,359,015.53 1,728,659.85

关联方名称本期
2009年1月1日 - 2009年6月30日
上年度可比期间
2008年1月1日 - 2008年6月30日
期末余额当期利息收入期末余额当期利息收入
兴业银行 809,394,915.57 2,708,589.31 1,165,924,936.49 5,953,060.70

本期
2009年1月1日 - 2009年6月30日
关联方名称证券代码证券名称发行方式基金在承销期内买入
数量（单位：股/张）总金额
- - - - - -
上年度可比期间
2008年1月1日 - 2008年6月30日
关联方名称证券代码证券名称发行方式基金在承销期内买入
数量（单位：股/张）总金额
兴业证券 110368 五洲转债网下申购 10,880 1,088,000.00

6.4.8.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券名称成功
认购日
可流
通日
流通受限类型认购
价格
期末估值单价数量
（单位：股）
期末
成本总额
期末
估值总额
600844 丹化科技 2009-5-11 2010-5-7 非公开发行 12.98 13.89 4,000,000 51,920,000.00 55,560,000.00

股票
代码
股票
名称
停牌日期停牌
原因
估值
单价
复牌
日期
开盘
单价
数量（股）期末
成本总额
期末
估值总额
600849 上海医药 2009-6-18 筹划重大事项 12.18 - - 1,281,812 14,851,433.16 15,612,470.16
000792 盐湖钾肥 2009-6-26 筹划重大事项 55.14 2009-7-27 60.65 999,969 60,027,616.47 55,138,290.66
000978 桂林旅游 2009-6-26 筹划重大事项 10.07 2009-7-6 11.00 525,611 5,749,909.07 5,292,902.77

序号项目金额占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 5,613,497,762.39 81.00
其中：股票 5,613,497,762.39 81.00
2 固定收益投资 338,165,000.00 4.88
其中：债券 338,165,000.00 4.88
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 818,751,104.74 11.81
6 其他资产 159,916,399.37 2.31
7 合计 6,930,330,266.50 100.00

代码行业类别公允价值占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 366,472,856.50 5.31
C 制造业 2,349,061,714.16 34.04
C0 食品、饮料 968,554,046.93 14.03
C1 纺织、服装、皮毛 3,103,002.50 0.04
C2 木材、家具 27,622,605.15 0.40
C3 造纸、印刷 9,866,094.70 0.14
C4 石油、化学、塑胶、塑料 379,554,953.46 5.50
C5 电子 54,432,554.40 0.79
C6 金属、非金属 344,296,258.41 4.99
C7 机械、设备、仪表 148,394,523.82 2.15
C8 医药、生物制品 413,237,674.79 5.99
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 84,149,846.83 1.22
E 建筑业 201,661,915.30 2.92
F 交通运输、仓储业 81,960,791.00 1.19
G 信息技术业 132,821,929.42 1.92
H 批发和零售贸易 288,153,723.58 4.18
I 金融、保险业 1,471,847,389.78 21.33
J 房地产业 434,697,826.61 6.30
K 社会服务业 5,292,902.77 0.08
L 传播与文化产业 149,566,243.97 2.17
M 综合类 47,810,622.47 0.69
合计 5,613,497,762.39 81.34

序号股票代码股票名称数量（股）公允价值占基金资产净值比例（％）
1 600036 招商银行 23,769,178 532,667,278.98 7.72
2 600016 民生银行 50,434,374 399,440,242.08 5.79
3 600600 青岛啤酒 11,522,726 306,389,284.34 4.44
4 000895 双汇发展 7,985,730 287,486,280.00 4.17
5 000002 万科Ａ 19,517,091 248,842,910.25 3.61
6 601088 中国神华 7,739,150 231,477,976.50 3.35
7 601328 交通银行 22,585,556 203,495,859.56 2.95
8 600519 贵州茅台 1,213,340 179,586,453.40 2.60
9 600019 宝钢股份 24,999,955 175,999,683.20 2.55
10 601398 工商银行 29,999,975 162,599,864.50 2.36

序号股票代码股票名称本期累计买入金额占期初基金资产净值比例（％）
1 000002 万科Ａ 193,979,292.60 3.47
2 000629 攀钢钢钒 249,359,910.06 4.47
3 000933 神火股份 124,725,891.19 2.23
4 600016 民生银行 108,133,503.52 1.94
5 600019 宝钢股份 204,964,342.14 3.67
6 600028 中国石化 210,604,292.20 3.77
7 600030 中信证券 247,498,467.52 4.43
8 600050 中国联通 215,500,198.38 3.86
9 600276 恒瑞医药 99,608,507.84 1.78
10 600519 贵州茅台 181,535,553.32 3.25
11 600660 福耀玻璃 115,740,372.24 2.07
12 601088 中国神华 166,344,316.12 2.98
13 601168 西部矿业 236,344,760.96 4.23
14 601169 北京银行 128,526,019.67 2.30
15 601318 中国平安 105,123,992.98 1.88
16 601328 交通银行 236,035,798.87 4.23
17 601390 中国中铁 138,581,608.65 2.48
18 601398 工商银行 171,976,118.98 3.08
19 601766 中国南车 123,284,454.69 2.21
20 601898 中煤能源 98,869,959.68 1.77

序号股票代码股票名称本期累计卖出金额占期初基金资产净值比例（％）
1 000629 攀钢钢钒 403,891,434.15 7.24
2 600019 宝钢股份 397,368,467.34 7.12
3 600016 民生银行 321,003,804.39 5.75
4 601168 西部矿业 256,086,903.93 4.59
5 600000 浦发银行 255,293,432.96 4.57
6 600030 中信证券 255,170,262.57 4.57
7 601318 中国平安 240,721,095.96 4.31
8 600028 中国石化 227,149,039.45 4.07
9 600036 招商银行 202,501,598.88 3.63
10 600050 中国联通 200,025,522.74 3.58
11 600660 福耀玻璃 150,086,573.03 2.69
12 600176 中国玻纤 146,683,156.38 2.63
13 601766 中国南车 131,673,146.73 2.36
14 600703 三安光电 131,100,570.49 2.35
15 000488 晨鸣纸业 130,806,290.48 2.34
16 601666 平煤股份 123,594,728.19 2.21
17 601899 紫金矿业 117,133,788.15 2.10
18 601088 中国神华 109,237,565.47 1.96
19 600383 金地集团 103,282,589.84 1.85
20 601898 中煤能源 102,825,830.78 1.84

买入股票的成本（成交）总额 6,876,063,574.07
卖出股票的收入（成交）总额 7,667,659,476.98

序号债券品种公允价值占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 338,165,000.00 4.90
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 可转债 - -
7 其他 - -
8 合计 338,165,000.00 4.90

序号债券代码债券名称数量（张）公允价值占基金资产净值比例（％）
1 0801095 08央票95 2,000,000 192,980,000.00 2.80
2 0801108 08央票108 1,500,000 145,185,000.00 2.10

序号名称金额
1 存出保证金 4,950,151.31
2 应收证券清算款 47,070,369.33
3 应收股利 -
4 应收利息 11,403,581.24
5 应收申购款 96,492,297.49
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 159,916,399.37

持有人户数(户) 户均持有的基金份额持有人结构
机构投资者个人投资者
持有份额占总份额比例持有份额占总份额
比例
55,489 41,522.40 1,212,978,677.12 52.65% 1,091,057,508.62 47.35%

项目持有份额总数（份）占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本开放式基金 26,993.90 0.0012%

基金合同生效日（2006-09-20）基金份额总额 3,289,724,684.59
报告期期初基金份额总额 2,782,937,778.77
报告期期间基金总申购份额 877,948,411.45
报告期期间基金总赎回份额 -1,356,850,004.48
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列） -
本报告期期末基金份额总额 2,304,036,185.74

券商名称交易单元数量股票交易债券交易备注
成交金额占当期股票成交总额的比例成交金额占当期债券成交总额的比例
兴业证券 2 4,347,059,056.27 30.00% 36,883,721.58 100.00%
湘财证券 2 558,274,826.14 3.85% - -
联讯证券 1 3,555,141,064.70 24.53% - -
东方证券 1 1,651,874,717.64 11.40% --
民族证券 1 506,890,095.57 3.50% - -
中信证券 1 1,132,584,967.21 7.82% - -
国信证券 1 2,031,425,054.77 14.02% - -
高华证券 1 708,553,268.75 4.89% - - 新增1个
平安证券 1 - - - -
西南证券 1 - - - -
国元证券 1 - - - -
银河证券 1 - - - -
广发华福 1 - - - -
中国建银 1 - - - - 新增1个

回购交易权证交易应支付该券商的佣金
券商名称成交金额占当期回购成交总额的比例成交金额占当期权证成交总额的比例佣金占当期佣金总量的比例
兴业证券 - - - - 3,674,806.90 30.14%
湘财证券 - - - - 474,526.94 3.89%
联讯证券 - - - - 3,021,845.35 24.78%
东方证券 - - - - 1,342,160.65 11.01%
民族证券 - - - - 430,852.80 3.53%
中信证券 - - - - 920,232.55 7.55%
国信证券 - - - - 1,726,706.58 14.16%
高华证券 - - - - 602,265.18 4.94%
平安证券 - - - - - -
西南证券 - - - - - -
国元证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
广发华福 - - - - - -
中国建银 - - - - - -

[推荐好友] [打印本页] [收藏本文] [返回页顶]