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    易方达积极成长证券投资基金2009年半年度报告摘要
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    易方达积极成长证券投资基金2009年半年度报告摘要
    2009年08月26日      来源:上海证券报      作者:
      易方达积极成长证券投资基金

      2009年半年度报告摘要

      2009年6月30日

      基金管理人:易方达基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 送出日期:2009年8月26日

    §1 重要提示及目录

    1.1重要提示

    基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。

    基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2009年8月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。  

    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

    本报告中财务资料未经审计。

    本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。

    本报告期自2009年1月1日起至6月30日止。

    §2 基金简介

    2.1 基金基本情况

    2.2 基金产品说明

    2.3 基金管理人和基金托管人

    2.4 信息披露方式

    §3 主要财务指标和基金净值表现

    3.1 主要会计数据和财务指标

    金额单位: 人民币元

    注:

    1. 本基金于2007年2月7日进行份额拆分,份额折算比例为2.521248538,折算后基金份额净值为1.0000人民币元。

    2. 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

    3.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

    3.2 基金净值表现

    3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

    3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

    易方达积极成长证券投资基金

    累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

    (2004年9月9日至2009年6月30日)

    注:

    (1) 基金合同中关于基金投资比例的约定:

    一般情况下,本基金将60%以上的资产投资于股票市场。而当股票市场系统性风险加大时,本基金可加大投资债券市场的比例,但股票资产占基金总资产的比重最低不低于40%。

    因基金规模或市场剧烈变化导致投资组合不符合上述比例限制时,基金管理人应在合理的期限内进行调整,以符合有关限制规定。法律法规另有规定时从其规定。

    (2) 本基金的建仓期为六个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。

    (3) 本基金自基金合同生效至报告期末的基金份额净值增长率为327.86%,同期业绩比较基准收益率为126.19%。

    §4 管理人报告

    4.1 基金管理人及基金经理情况

    4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

    经中国证监会证监基金字[2001]4号文批准,易方达基金管理有限公司成立于2001年4月17日,注册资本1.2亿元。截至2009年6月30日,公司的股东为广东粤财信托、广发证券、广东盈峰投资控股集团有限公司、广东省广晟资产经营有限公司和广州市广永国有资产经营有限公司。公司现有全国社保基金投资管理人、企业年金投资管理人、QDII 和特定资产管理业务资格。

    自成立以来,易方达基金管理有限公司秉承“取信于市场,取信于社会”的宗旨,坚持“在诚信规范的前提下,通过专业化运作和团队合作实现持续稳健的增长”的经营理念,努力以规范的运作、良好的业绩和优质的服务,为投资者创造最佳的回报。

    截至2009年6月30日,易方达基金管理有限公司共管理1只封闭式基金、16 只开放式基金,具体包括基金科瑞和易方达科讯股票型基金、易方达科汇灵活配置混合型基金、易方达科翔股票型基金、易方达平稳增长基金、易方达策略成长基金、易方达50指数基金、易方达积极成长基金、易方达货币市场基金、易方达稳健收益债券型基金、易方达深证100交易型开放式指数基金、易方达价值精选股票型基金、易方达策略成长二号混合型基金、易方达价值成长混合型基金、易方达增强回报债券型基金、易方达中小盘股票型基金、易方达行业领先企业股票型基金。同时,公司还管理着多个全国社保基金、企业年金基金和特定客户资产管理投资组合。

    4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介

    注:

    1.此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日。

    2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

    4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

    本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定,以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控制风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内,基金运作合法合规,无损害基金份额持有人利益的行为。

    4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

    4.3.1 公平交易制度的执行情况

    公司主要通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程来确保公平对待不同投资组合,切实防范利益输送。公司规定了严格的投资权限管理制度、投资备选库管理制度和集中交易制度等,并重视交易执行环节的公平交易措施,以“时间优先、价格优先”作为执行指令的基本原则,对在同一个交易系统中交易的组合,启用投资交易系统中的公平交易模块,以尽可能确保公平对待各投资组合。本报告期内,公平交易制度总体执行情况良好。

    4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较

    无。

    4.3.3 异常交易行为的专项说明

    本报告期内,未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。

    4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

    09年上半年,A股市场一改08年的颓势,走出一波较为强劲的反弹行情,股指不断创出反弹新高。虽然海外经济1季度基本完成触底过程,2季度还未见显著复苏,但在庞大的经济刺激计划及数量化货币放松的背景下,经济先行指标已经体现出经济启稳复苏迹象,受此影响投资者信心得以恢复,海外股票市场在1季度触底,2季度出现较明显反弹。国内宏观经济受信贷投放和政策刺激影响反弹强劲,于08年4季度见底后逐季环比显著回升,经济复苏的节奏超出投资者预期。A股投资者信心得以极大恢复,市场呈现振荡上升走势,市场成交量持续放大。09年上半年上证综合指数上涨1138.55点,涨幅达62.53%,从板块及个股走势上看,市场结构性差异较为明显。受经济复苏和通胀预期影响较大的银行、地产、煤炭等板块持续走强涨幅较大,而中游制造业则阶段性出现上涨,08年较为抗跌的铁路建设、电力设备、医药等防御性板块走势较弱,大幅跑输市场。

    由于判断市场可能由于对经济预期的转好出现一定程度的反弹,易方达积极成长基金采取了逐步增加股票仓位的投资策略,同时对股票结构进行了一定调整。在行业配置上,重点增加了受益于经济复苏和通胀影响的银行、地产、煤炭板块个股,以提高组合弹性。对受益于经济复苏传导的化工、工程机械、钢铁等板块保持了配置。对短期无明显刺激因素的防御板块个股进行了适当减持。从实际效果来看,上述操作获得了一定的效果。但由于对本次反弹力度估计不足,总体仓位仍偏低;市场结构分化极为剧烈,本基金对中游制造业的布局尚显偏早,对防御板块个股调整力度不够,高弹性股票配置比重不高。本基金在股票仓位和结构的调整速度上需要反思。

    截至报告期末,本基金份额净值为1.2063元,本报告期份额净值增长率为40.17%,同期业绩比较基准收益率为62.50%。

    4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

    展望09年下半年,海外经济启稳复苏迹象将更趋明显;国内宏观经济在庞大的信贷和政策刺激力度下将环比显著提升,经济复苏超预期的可能性将较大,A股投资者信心将得以巩固。此外,预计09年上半年宏、微观明显背离的局面在下半年将大为改观,企业盈利水平和ROE环比将出现明显提升,盈利预测有不断上调可能。盈利预期的上调有助于缓解市场静态估值偏高的压力,因此A股市场仍具备上涨动力。

    基于上述判断,预计09年下半年A股市场仍将处于振荡上升格局。市场结构性分化仍将较为明显,对国家政策、经济和行业数据的敏感度将较高。受益于经济复苏和通胀预期的金融服务、资产资源板块可能继续受到市场追捧。前期涨幅较小的中游制造业和优势龙头企业值得重点关注,一旦其业绩表现超出市场预期,有可能出现较为明显的补涨行情。此外,新能源和新技术优质个股也需关注。本基金将坚持价值投资的理念及自下而上的选股策略,继续做好基本面研究,优选成长性高、有持续成长能力、定价相对合理的“超速成长”公司,同时努力提高操作效率,争取为投资者带来满意的回报。

    4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

    本基金管理人按照新会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定,对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。会计师事务所根据中国证监会规定对估值调整的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。

    本基金管理人设有估值委员会,分管运营的公司副总裁担任估值委员会主席,核算部、研究部、投资发展部和监察部的部门负责人或其指定人员担任委员。估值委员会负责组织制定和适时修订基金估值政策和程序,指导和监督整个估值流程。估值委员会成员具有多年的证券、基金从业经验,熟悉相关法律法规,具备基金估值运作、行业研究、风险管理或法律合规等方面的专业胜任能力。基金经理可参与估值原则和方法的讨论,但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。

    本报告期内,参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。基金管理人未签署与估值相关的任何定价服务。

    4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

    本基金本报告期内未实施利润分配。

    §5 托管人报告

    5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

    本报告期内,中国银行股份有限公司(以下称“本托管人”)在对易方达积极成长证券投资基金(以下称“本基金”)的托管过程中,严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了应尽的义务。

    5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

    本报告期内,本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定,对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督,对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核,未发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。

    5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

    本半年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等数据核对无误。(注:财务会计报告中的“金融工具风险管理”部分未在托管人复核范围内。)

    §6半年度财务会计报告(未经审计)

    6.1资产负债表

    会计主体:易方达积极成长证券投资基金

    报告截止日:2009年6月30日

    单位:人民币元

    注:报告截止日2009年6月30日,基金份额净值1.2063元,基金份额总额7,020,062,403.50份。

    6.2 利润表

    会计主体:易方达积极成长证券投资基金

    本报告期:2009年1月1日至2009年6月30日

    单位:人民币元

    6.3 所有者权益(基金净值)变动表

    会计主体:易方达积极成长证券投资基金

    本报告期:2009年1月1日至2009年6月30日

    单位:人民币元

    6.4 报表附注

    6.4.1 基金基本情况

    易方达积极成长证券投资基金(简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会 (以下简称“中国证监会”)证监基金字[2004]77号《关于同意易方达积极成长证券投资基金设立的批复》批准,由易方达基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《易方达积极成长证券投资基金基金合同》向社会公开发行募集。《易方达积极成长证券投资基金基金合同》于2004年9月9日正式生效,基金合同生效日的基金份额总额为1,158,459,840.28份基金份额,相关募集业经深圳市鹏城会计师事务所有限公司深鹏所验字[2004]第152号验资报告予以验证。本基金为契约型开放式基金,存续期限不定。基金管理人为易方达基金管理有限公司,基金托管人为中国银行股份有限公司。

    根据《易方达积极成长证券投资基金招募说明书》和《易方达积极成长证券投资基金基金份额分拆与修改基金合同的公告》的有关规定,本基金于2007年2月7日进行了基金份额拆分,拆分比例为1:2.521248538,并于2007年2月8日进行了变更登记。

    6.4.2 会计报表的编制基础

    本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则-基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会基金部通知[2009]4号关于发布《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>(试行)》等问题的通知、中国证券业协会于2007年5月15日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《易方达积极成长证券投资基金基金合同》和中国证监会允许的基金行业实务操作的规定编制。

    6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

    本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金2009年6月30日的财务状况以及2009年半年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。

    6.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

    本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。

    6.4.5 税项

    根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2005]102号《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税[2005]103号《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》其他相关税务法规和实务操作,主要税项列示如下:

    (a) 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围,不征收营业税。

    (b) 基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。

    (c) 对基金取得的企业债券利息收入,由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴20%的个人所得税,暂不征收企业所得税。对基金取得的股票的股息、红利收入,由上市公司在向基金派发股息、红利时暂减按50%计入个人应纳税所得额,依照现行税法规定即20%代扣代缴个人所得税,暂不征收企业所得税。

    (d) 基金买卖股票于2008年4月24日之前按照0.3%的税率缴纳股票交易印花税,自2008年4月24日起至2008年9月18日止按0.1%的税率缴纳。自2008年9月19日起基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花税。

    (e) 基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金等对价暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。

    6.4.6 关联方关系

    6.4.6.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

    根据易方达基金管理有限公司于2009年5月7日发布的公告,公司原股东“广东盈峰集团有限公司”已更名为“广东盈峰投资控股集团有限公司”,股东更名事项已经完成工商变更登记。

    6.4.6.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方

    6.4.7 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

    6.4.7.1 通过关联方交易单元进行的交易

    6.4.7.1.1 股票交易

    金额单位:人民币元

    6.4.7.1.2 权证交易

    本报告期及上年度可比期间本基金未发生通过关联方交易单元进行的权证交易。

    6.4.7.1.3 应支付关联方的佣金

    金额单位:人民币元

    注:上述佣金按市场佣金率计算,以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费、经手费和适用期间内由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。债券及权证交易不计佣金。

    该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务等。

    6.4.7.2 关联方报酬

    6.4.7.2.1 基金管理费

    单位:人民币元

    注:支付基金管理人易方达基金管理有限公司的基金管理费按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:

    日基金管理费=前一日基金资产净值 X 1.5% / 当年天数。

    6.4.7.2.2 基金托管费

    单位:人民币元

    注: 支付基金托管人中国银行的基金托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:

    日基金托管费=前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。

    6.4.7.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

    单位:人民币元

    6.4.7.4 各关联方投资本基金的情况

    6.4.7.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

    本报告期及上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。

    6.4.7.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

    本报告期末及上年度末基金管理人主要股东及其控制的机构均未持有本基金份额。

    6.4.7.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

    单位:人民币元

    6.4.7.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

    本报告期及上年度可比期间本基金未在承销期内参与关联方承销证券。

    6.4.8 期末(2009年6月30日)本基金持有的流通受限证券

    6.4.8.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

    本基金无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。

    6.4.8.2 期末持有的暂时停牌股票

    金额单位:人民币元

    6.4.8.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

    6.4.8.3.1 银行间市场债券正回购

    截至本报告期末2009年6月30日止,本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额为0,无抵押债券。

    6.4.8.3.2 交易所市场债券正回购

    截至本报告期末2009年6月30日止,本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额为0,无抵押债券。

    6.4.9 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

    无。

    §7 投资组合报告

    7.1 期末基金资产组合情况

    金额单位:人民币元

    7.2 期末按行业分类的股票投资组合

    金额单位: 人民币元

    7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

    金额单位:人民币元

    注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于www.efunds.com.cn网站的半年度报告正文。

    7.4 报告期内股票投资组合的重大变动

    7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

    金额单位: 人民币元

    注:买入金额按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。

    7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

    金额单位:人民币元

    注:卖出金额按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。

    7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

    单位: 人民币元

    注:“买入股票成本”或“卖出股票收入”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。

    7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

    金额单位:人民币元

    7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

    金额单位:人民币元

    注:本基金本报告期末仅持有以上债券。

    7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

    本基金本报告期末未持有资产支持证券。

    7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

    本基金本报告期末未持有权证。

    7.9 投资组合报告附注

    7.9.1 本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

    7.9.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

    7.9.3 其他资产构成

    单位:人民币元

    7.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

    本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

    7.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

    本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

    §8 基金份额持有人信息

    8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

    份额单位:份

    8.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况

    §9 开放式基金份额变动

    单位:份

    §10 重大事件揭示

    10.1 基金份额持有人大会决议

    本报告期内未召开基金份额持有人大会。

    10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

    本报告期内基金管理人和基金托管人的基金托管部门未发生重大人事变动。

    10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

    本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。

    10.4 基金投资策略的改变

    本报告期内本基金的投资策略未有重大变化。

    10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

    本报告期内本基金未改聘会计师事务所。

    10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

    本报告期内本基金管理人和托管人托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。

    10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况

    金额单位:人民币元

    金额单位:人民币元

    注:

    1.本报告期内中国建银投资证券有限责任公司新增一个交易单元。

    2.本基金管理人负责选择证券经营机构,租用其交易单元作为本基金的交易单元。基金交易单元的选择标准如下:

    a. 经营行为稳健规范,内控制度健全,在业内有良好的声誉;

    b. 具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施满足基金进行证券交易的需要;

    c. 具有较强的全方位金融服务能力和水平,包括但不限于:有较好的研究能力和行业分析能力,能及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报告及丰富全面的信息服务;能根据公司所管理基金的特定要求,提供专门研究报告,具有开发量化投资组合模型的能力;能积极为公司投资业务的开展,投资信息的交流以及其他方面业务的开展提供良好的服务和支持。

    3.基金交易单元的选择程序如下:

    a. 本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单元的证券经营机构。

    b. 基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。

    易方达基金管理有限公司

    2009年8月26日

    基金简称易方达积极成长混合
    交易代码110005
    基金运作方式契约型开放式
    基金合同生效日2004年9月9日
    报告期末基金份额总额7,020,062,403.50份

    投资目标本基金主要投资超速成长公司,以实现基金资产的长期最大化增值。
    投资策略本基金采取主动投资管理模式,一方面主动地进行资产配置,以控制或规避市场的系统性风险;另一方面采取自下而上的选股策略,主要投资于利用“易方达成长公司评价体系”严格筛选的、具有良好成长性且价格合理的上市公司,其中投资的重点是“超速成长”公司的股票,以争取尽可能高的投资回报。
    业绩比较基准上证A股指数
    风险收益特征本基金属于证券投资基金中的中等偏高风险水平的基金品种。

    项目基金管理人基金托管人
    名称易方达基金管理有限公司中国银行股份有限公司
    信息披露负责人姓名张南宁敏
    联系电话020-38799008010-66594977
    电子邮箱csc@efunds.com.cntgxxpl@bank-of-china.com
    客户服务电话40088-18088(免长途话费)95566
    传真020-38799488010-66594942

    登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址www.efunds.com.cn
    基金半年度报告备置地点广州市体育西路189号城建大厦28楼

    3.1.1 期间数据和指标报告期(2009年1月1日-2009年6月30日)
    本期已实现收益586,381,461.42
    本期利润2,707,132,692.29
    加权平均基金份额本期利润0.3460
    本期基金份额净值增长率40.17%
    3.1.2 期末数据和指标报告期(2009年1月1日-2009年6月30日)
    期末可供分配基金份额利润0.5215
    期末基金资产净值8,468,434,490.93
    期末基金份额净值1.2063

    阶段份额净值增长率①份额净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④
    过去一个月9.19%1.04%12.41%1.14%-3.22%-0.10%
    过去三个月18.03%1.34%24.73%1.40%-6.70%-0.06%
    过去六个月40.17%1.48%62.50%1.80%-22.33%-0.32%
    过去一年12.56%1.61%8.25%2.40%4.31%-0.79%
    过去三年126.64%1.80%76.71%2.29%49.93%-0.49%
    自基金合同生效起至今327.86%1.58%126.19%2.01%201.67%-0.43%

    姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业年限说明
    任职日期离任日期  
    陈志民本基金的基金经理、易方达基金管理有限公司总裁助理、基金投资总监、基金投资部总经理2004.09.09_____16年硕士研究生,历任厦门国际信托投资公司信托部经理助理,南方基金管理有限公司研究员、基金经理助理、投资部副总经理,易方达基金管理有限公司基金投资部副总经理、机构理财部总经理、基金科翔基金经理、基金科瑞基金经理、基金科汇基金经理、机构理财部投资经理。曾公派美国哥伦比亚大学国际关系学院学习,获公共管理硕士学位,并曾在美国Evergreen Investments 基金管理公司国际股票投资部工作。
    何云峰本基金的基金经理、易方达中小盘股票型基金基金经理2008.01.01_____5年博士研究生,曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、易方达积极成长基金基金经理助理。

    资 产本期末

    2009年6月30日

    上年度末

    2008年12月31日

    资 产:  
    银行存款564,776,453.00891,276,653.79
    结算备付金19,207,489.807,555,349.19
    存出保证金5,409,719.141,414,916.17
    交易性金融资产7,906,752,574.176,249,462,580.49
    其中:股票投资7,714,192,574.174,673,724,580.49
    债券投资192,560,000.001,575,738,000.00
    资产支持证券投资--
    衍生金融资产--
    买入返售金融资产--
    应收证券清算款17,992,727.27-
    应收利息7,467,865.3430,891,891.30
    应收股利2,151,706.74-
    应收申购款5,073,470.181,152,654.89
    其他资产--
    资产总计8,528,832,005.647,181,754,045.83
    负债和所有者权益本期末

    2009年6月30日

    上年度末

    2008年12月31日

    负 债:  
    短期借款--
    交易性金融负债--
    衍生金融负债--
    卖出回购金融资产款--
    应付证券清算款-26,562,604.27
    应付赎回款36,340,200.753,265,158.77
    应付管理人报酬10,197,055.249,295,383.46
    应付托管费1,699,509.171,549,230.56
    应付交易费用10,388,220.444,397,703.99
    应交税费2,420.002,420.00
    应付利息--
    应付利润--
    其他负债1,770,109.111,895,431.97
    负债合计60,397,514.7146,967,933.02
    所有者权益:  
    实收基金2,784,384,633.193,288,315,325.66
    未分配利润5,684,049,857.743,846,470,787.15
    所有者权益合计8,468,434,490.937,134,786,112.81
    负债和所有者权益总计8,528,832,005.647,181,754,045.83

    项 目本期

    2009年1月1日至2009年6月30日

    上年度可比期间

    2008年1月1日至2008年6月30日

    一、收入2,811,254,512.72-5,087,464,271.93
    1.利息收入14,572,307.0314,851,736.45
    其中:存款利息收入4,938,290.8914,368,947.02
    债券利息收入9,634,016.14109,568.59
    资产支持证券利息收入--
    买入返售金融资产收入-373,220.84
    其他利息收入--
    2.投资收益(损失以“-”填列)675,150,107.22669,140,138.41
    其中:股票投资收益590,849,747.99577,129,757.18
    债券投资收益37,176,806.44-258,406.83
    资产支持证券投资收益--
    衍生工具收益-44,422,938.77
    股利收益47,123,552.7947,845,849.29
    3.公允价值变动收益(损失以“-”号填列)2,120,751,230.87-5,775,429,967.34
    4.其他收入(损失以“-”号填列)780,867.603,973,820.55
    二、费用(以“-”号填列)-104,121,820.43-166,568,271.45
    1.管理人报酬-59,541,877.82-104,122,882.78
    2.托管费-9,923,646.26-17,353,813.76
    3.交易费用-34,412,102.10-44,843,135.63
    4.利息支出--
    其中:卖出回购金融资产支出--
    5.其他费用-244,194.25-248,439.28
    三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)2,707,132,692.29-5,254,032,543.38
    所得税费用(以“-”号填列)--
    四、净利润(净亏损以“-”号填列)2,707,132,692.29-5,254,032,543.38

    项目本期

    2009年1月1日至2009年6月30日

    实收基金未分配利润所有者权益合计
    一、期初所有者权益(基金净值)3,288,315,325.663,846,470,787.157,134,786,112.81
    二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润)-2,707,132,692.292,707,132,692.29
    三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数(净值减少以“-”号填列)-503,930,692.47-869,553,621.70-1,373,484,314.17
    其中:1.基金申购款148,581,391.35233,170,453.24381,751,844.59
    2.基金赎回款(以“-”号填列)-652,512,083.82-1,102,724,074.94-1,755,236,158.76
    四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列)---
    五、期末所有者权益(基金净值)2,784,384,633.195,684,049,857.748,468,434,490.93
    项目上年度可比期间

    2008年1月1日至2008年6月30日

    实收基金未分配利润所有者权益合计
    一、期初所有者权益(基金净值)4,170,866,124.2313,845,497,001.8818,016,363,126.11
    二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润)--5,254,032,543.38-5,254,032,543.38
    三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数(净值减少以“-”号填列)-628,927,216.46-1,637,860,873.22-2,266,788,089.68
    其中:1.基金申购款633,163,261.491,666,293,023.862,299,456,285.35
    2.基金赎回款(以“-”号填列)-1,262,090,477.95-3,304,153,897.08-4,566,244,375.03
    四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列)--925,200,691.31-925,200,691.31
    五、期末所有者权益(基金净值)3,541,938,907.776,028,402,893.979,570,341,801.74

    关联方名称与本基金的关系
    易方达基金管理有限公司基金管理人、基金销售机构
    中国银行股份有限公司(以下简称“中国银行”)基金托管人、基金代销机构
    广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”)基金管理人的股东、基金代销机构

    关联方名称本期

    2009年1月1日至2009年6月30日

    上年度可比期间

    2008年1月1日至2008年6月30日

    成交金额占当期股票

    成交总额的比例

    成交金额占当期股票

    成交总额的比例

    广发证券1,718,187,834.417.62%421,868,351.033.23%

    关联方名称本期

    2009年1月1日至2009年6月30日

    当期

    佣金

    占当期佣金总量的比例期末应付佣金余额占期末应付佣金总额的比例
    广发证券1,460,453.447.73%1,114,503.3910.73%
    关联方名称上年度可比期间

    2008年1月1日至2008年6月30日

    当期

    佣金

    占当期佣金总量的比例期末应付佣金余额占期末应付佣金总额的比例
    广发证券358,583.563.28%358,583.567.45%

    项目本期

    2009年1月1日至2009年6月30日

    上年度可比期间

    2008年1月1日至2008年6月30日

    当期应支付的管理费59,541,877.82104,122,882.78
    其中:当期已支付49,344,822.5891,404,802.47
    期末未支付10,197,055.2412,718,080.31

    项目本期

    2009年1月1日至2009年6月30日

    上年度可比期间

    2008年1月1日至2008年6月30日

    当期应支付的托管费9,923,646.2617,353,813.76
    其中:当期已支付8,224,137.0915,234,133.73
    期末未支付1,699,509.172,119,680.03

    本期

    2009年1月1日至2009年6月30日

    银行间市场交易的

    各关联方名称

    债券交易金额基金逆回购基金正回购
    基金买入基金卖出交易金额利息收入交易金额利息支出
    中国银行-254,062,657.53----
    上年度可比期间

    2008年1月1日至2008年6月30日

    银行间市场交易的

    各关联方名称

    债券交易金额基金逆回购基金正回购
    基金买入基金卖出交易金额利息收入交易金额利息支出
    -------

    关联方

    名称

    本期

    2009年1月1日至2009年6月30日

    上年度可比期间

    2008年1月1日至2008年6月30日

    期末余额当期利息收入期末余额当期利息收入
    中国银行564,776,453.004,822,792.512,028,708,661.8414,242,248.66

    股票代码股票名称停牌日期停牌原因期末

    估值单价

    复牌

    日期

    复牌开

    盘单价

    数量

    (股)

    期末成

    本总额

    期末估

    值总额

    002254烟台氨纶2009-6-11重大事项32.702009-7-934.881,400,00049,640,491.2245,780,000.00

    序号项目金额占基金总资产的比例(%)
    1权益投资7,714,192,574.1790.45
     其中:股票7,714,192,574.1790.45
    2固定收益投资192,560,000.002.26
     其中:债券192,560,000.002.26
     资产支持证券--
    3金融衍生品投资--
    4买入返售金融资产--
     其中:买断式回购的买入返售金融资产--
    5银行存款和结算备付金合计583,983,942.806.85
    6其他资产38,095,488.670.45
    7合计8,528,832,005.64100.00

    代码行业类别公允价值占基金资产净值比例(%)
    A农、林、牧、渔业--
    B采掘业894,692,298.9210.57
    C制造业2,729,403,149.2432.23
    C0食品、饮料237,431,579.442.80
    C1纺织、服装、皮毛65,981,975.000.78
    C2木材、家具--
    C3造纸、印刷--
    C4石油、化学、塑胶、塑料560,483,055.346.62
    C5电子34,518,000.000.41
    C6金属、非金属549,374,334.986.49
    C7机械、设备、仪表1,155,456,335.6913.64
    C8医药、生物制品85,657,868.791.01
    C99其他制造业40,500,000.000.48
    D电力、煤气及水的生产和供应业--
    E建筑业32,173,648.100.38
    F交通运输、仓储业--
    G信息技术业202,365,642.642.39
    H批发和零售贸易211,250,392.002.49
    I金融、保险业2,708,144,060.7031.98
    J房地产业900,091,382.8710.63
    K社会服务业36,071,999.700.43
    L传播与文化产业--
    M综合类--
     合计7,714,192,574.1791.09

    序号股票代码股票名称数量(股)公允价值占基金资产净值比例(%)
    1600000浦发银行24,999,854575,496,639.086.80
    2601398工商银行100,512,847544,779,630.746.43
    3601318中国平安10,500,000519,330,000.006.13
    4600016民生银行56,005,411443,562,855.125.24
    5600325华发股份13,300,000300,447,000.003.55
    6000651格力电器12,300,000257,070,000.003.04
    7000002万 科A19,999,931254,999,120.253.01
    8601328交通银行26,999,870243,268,828.702.87
    9600395盘江股份8,318,788225,522,342.682.66
    10000983西山煤电7,495,280224,108,872.002.65

    序号股票代码股票名称本期累计买入金额占期初基金资产净值比例(%)
    1601398工商银行590,601,788.958.28
    2000002万 科A578,284,293.178.11
    3600005武钢股份480,155,769.196.73
    4600837海通证券468,514,123.846.57
    5600036招商银行451,163,755.086.32
    6600016民生银行398,014,789.285.58
    7600000浦发银行357,814,824.255.02
    8601088中国神华354,635,137.094.97
    9000983西山煤电345,042,287.124.84
    10600019宝钢股份316,143,369.434.43
    11601328交通银行281,479,504.213.95
    12600030中信证券247,335,989.213.47
    13600395盘江股份199,988,011.692.80
    14000825太钢不锈187,337,821.942.63
    15601898中煤能源178,312,042.252.50
    16600596新安股份172,649,187.672.42
    17601699潞安环能168,391,116.872.36
    18000528柳    工152,657,247.662.14
    19601958金钼股份137,462,051.271.93
    20600031三一重工129,506,910.111.82

    序号股票代码股票名称本期累计卖出金额占期初基金资产净值比例(%)
    1600036招商银行578,372,079.038.11
    2600837海通证券523,981,347.727.34
    3000002万 科A495,582,647.536.95
    4601088中国神华437,175,632.816.13
    5600005武钢股份388,941,955.005.45
    6002024苏宁电器339,697,501.874.76
    7600019宝钢股份336,274,320.694.71
    8600089特变电工333,126,105.254.67
    9600000浦发银行298,202,706.674.18
    10600030中信证券240,265,650.413.37
    11000402金 融 街219,603,852.153.08
    12000651格力电器196,243,810.832.75
    13601328交通银行191,740,070.062.69
    14601398工商银行190,022,491.542.66
    15000157中联重科187,816,138.232.63
    16601699潞安环能185,822,867.662.60
    17000983西山煤电177,258,649.442.48
    18600795国电电力154,689,088.022.17
    19000063中兴通讯153,880,814.102.16
    20000792盐湖钾肥153,007,908.232.14
    21601390中国中铁147,167,198.782.06
    22000001深发展A146,229,748.982.05

    买入股票成本(成交)总额11,412,455,821.00
    卖出股票收入(成交)总额11,132,744,643.85

    序号债券品种公允价值占基金资产净值

    比例(%)

    1国家债券--
    2央行票据192,560,000.002.27
    3金融债券--
     其中:政策性金融债--
    4企业债券--
    5企业短期融资券--
    6可转债--
    7其他--
    8合计192,560,000.002.27

    序号债券代码债券名称数量(张)公允价值占基金资产净值比例(%)
    1080108408央行票据842,000,000192,560,000.002.27

    序号名称金额
    1存出保证金5,409,719.14
    2应收证券清算款17,992,727.27
    3应收股利2,151,706.74
    4应收利息7,467,865.34
    5应收申购款5,073,470.18
    6其他应收款-
    7待摊费用-
    8其他-
    9合计38,095,488.67

    持有人户数(户)户均持有的基金份额持有人结构
    机构投资者个人投资者
    持有份额占总份额比例持有份额占总份额比例
    348,40320,149.2627,922,093.580.40%6,992,140,309.9299.60%

    项目持有份额总数(份)占基金总份额比例
    基金管理公司所有从业人员持有本开放式基金5,568.860.0001%

    基金合同生效日(2004年9月9日)基金份额总额1,158,459,840.28
    报告期期初基金份额总额8,290,578,497.49
    报告期期间基金总申购份额374,604,257.56
    报告期期间基金总赎回份额1,645,120,351.55
    报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以“-”填列)
    报告期期末基金份额总额7,020,062,403.50

    券商名称交易单元数量股票交易债券交易备注
    成交金额占当期股票

    成交总额的比例

    成交金额占当期债券

    成交总额的比例

    中金公司14,783,689,532.2921.22%---
    中信证券13,996,133,816.7817.72%---
    中投证券23,394,249,522.0515.06%---
    方正证券13,008,494,524.4613.34%---
    长城证券12,216,527,990.889.83%---
    广发证券11,718,187,834.417.62%---
    银河证券11,040,286,232.274.61%---
    长江证券1498,764,863.592.21%---
    国泰君安1496,426,455.192.20%---
    中信建投1425,586,996.671.89%---
    西部证券1400,854,973.221.78%---
    平安证券1368,224,477.251.63%---
    天源证券1197,773,245.790.88%---
    中原证券1-----
    东方证券1-----
    华泰证券1-----
    华西证券1-----
    华安证券1-----
    合计1922,545,200,464.85100.00%---

    券商名称交易单元数量权证交易应支付该券商的佣金备注
    成交金额占当期权证

    成交总额的比例

    佣金占当期佣金

    总量的比例

    中金公司1--3,886,794.5920.57%-
    中信证券1--3,396,703.2417.98%-
    中投证券2--2,838,827.9315.03%-
    方正证券1--2,557,199.3813.54%-
    长城证券1--1,884,043.209.97%-
    广发证券1--1,460,453.447.73%-
    银河证券1--845,244.634.47%-
    长江证券1--423,945.532.24%-
    国泰君安1--421,964.022.23%-
    中信建投1--361,747.271.91%-
    西部证券1--340,724.471.80%-
    平安证券1--312,989.391.66%-
    天源证券1--160,691.470.85% 
    中原证券1---- 
    东方证券1---- 
    华泰证券1-----
    华西证券1-----
    华安证券1-----
    合计19--18,891,328.56100.00%-