证券代码:000783 证券简称:长江证券 公告编号:2009023
长江证券股份有限公司
2009年半年度报告摘要
§1 重要提示
1.1本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2本报告经公司第五届董事会第十六次会议、第五届监事会第八次会议审议通过,没有董事、监事对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。
本公司半年度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3公司董事长胡运钊先生、总裁李格平先生、财务负责人柳杨先生声明:保证本半年度报告中的财务报告真实、完整。
§2 上市公司基本情况
2.1 基本情况简介
股票简称 | 长江证券 |
股票代码 | 000783 |
上市证券交易所 | 深圳证券交易所 |
董事会秘书 | |
姓名 | 徐锦文 |
联系地址 | 湖北省武汉市江汉区新华路特8号 |
电话 | 027-65799866 |
传真 | 027-85481726 |
电子信箱 | xujw@cjsc.com.cn |
2.2 主要财务数据和指标
2.2.1 主要会计数据和财务指标
单位:(人民币)元
本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
总资产 | 19,011,160,429.39 | 18,190,970,886.68 | 4.51% |
归属于上市公司股东的所有者权益 | 5,143,566,827.14 | 4,603,356,998.01 | 11.74% |
股本 | 1,674,800,000.00 | 1,674,800,000.00 | 0.00% |
归属于上市公司股东的每股净资产 | 3.07 | 2.75 | 11.64% |
报告期(1-6月) | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减(%) | |
营业收入 | 1,356,449,575.24 | 1,359,220,049.32 | -0.20% |
营业利润 | 835,629,581.36 | 833,073,513.57 | 0.31% |
利润总额 | 835,948,737.59 | 831,402,001.87 | 0.55% |
归属于上市公司股东的净利润 | 636,033,714.73 | 634,088,309.08 | 0.31% |
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 | 635,794,347.56 | 635,341,942.85 | 0.07% |
基本每股收益 | 0.38 | 0.38 | 0.00% |
扣除非经常性损益后的基本每股收益 | 0.38 | 0.38 | 0.00% |
稀释每股收益 | 0.38 | 0.38 | 0.00% |
扣除非经常性损益后的稀释每股收益 | 0.38 | 0.38 | 0.00% |
全面摊薄净资产收益率 | 12.37% | 14.08% | 减少1.71个百分点 |
扣除非经常性损益后的全面摊薄净资产收益率 | 12.36% | 14.11% | 减少1.75个百分点 |
加权平均净资产收益率 | 12.83% | 11.71% | 增长1.12个百分点 |
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 | 12.83% | 11.73% | 增长1.10个百分点 |
经营活动产生的现金流量净额 | 393,136,335.73 | 2,233,135,536.99 | -82.40% |
每股经营活动产生的现金流量净额 | 0.23 | 1.33 | -82.71% |
注:公司于2008年末根据财政部财会函[2008]60号文以及《企业会计准则讲解》2008版的有关规定,对2007年度在石家庄炼油化工股份有限公司定向回购股份、重大资产出售暨以新增股份完成吸收合并本公司的交易事项中形成的合并商誉进行追溯调整,调减2007年12月31日资产负债表中合并商誉413,241,548.61元,同时调减股东权益413,241,548.61元,相关内容详见《长江证券股份有限公司2008年财务报表附注》五。上表在计算2008年半年度净资产收益率相关指标时,对2008年6月30日的净资产相应调减413,241,548.61元。
2.2.2 非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
金额单位:人民币元
非经常性损益项目 | 金额 |
非流动性资产处置损益,包括已计提资产减值准备的冲销部分 | -234,881.61 |
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | -32,340.00 |
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 586,377.84 |
非经常性损益的所得税影响数 | -79,789.06 |
合计 | 239,367.17 |
2.2.3 境内外会计准则差异
□ 适用 √不适用
§3 股本变动及股东情况
3.1 股份变动情况表
√ 适用 □ 不适用
本次变动前 | 本次变动增减(+,-) | 本次变动后 | |||||||
数量 | 比例(%) | 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | 数量 | 比例(%) | |
一、有限售条件股份 | 818,857,015 | 48.89 | +36,450 | +36,450 | 818,893,465 | 48.90 | |||
1、国家持股 | |||||||||
2、国有法人持股 | 391,735,925 | 23.39 | +24,511,221 | +24,511,221 | 416,247,146 | 24.85 | |||
3、其他内资持股 | 427,111,340 | 25.50 | -24,511,221 | -24,511,221 | 402,600,119 | 24.04 | |||
其中:境内非国有法人持股 | 427,111,340 | 25.50 | -24,511,221 | -24,511,221 | 402,600,119 | 24.04 | |||
境内自然人持股 | |||||||||
4、外资持股 | |||||||||
其中:境外法人持股 | |||||||||
境外自然人持股 | |||||||||
5、高管股份 | 9,750 | +36,450 | +36,450 | 46,200 | |||||
二、无限售条件股份 | 855,942,985 | 51.11 | -36,450 | -36,450 | 855,906,535 | 51.10 | |||
1、人民币普通股 | 855,942,985 | 51.11 | -36,450 | -36,450 | 855,906,535 | 51.10 | |||
2、境内上市的外资股 | |||||||||
3、境外上市的外资股 | |||||||||
4、其他 | |||||||||
三、股份总数 | 1,674,800,000 | 100.00 | 1,674,800,000 | 100.00 |
注:1、报告期内,公司有限售流通股股东上海锦江国际投资管理有限公司所持24,511,221股公司股份变更为国有法人持股。
2、按照《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》的规定,报告期内,董事崔少华先生持有的51600股公司股票中有38700股为有限售条件流通股,监事宋求明先生所持有的10000股公司股票中有7500股为有限售条件流通股。截止报告期末,公司高管共持有公司股份61600股,其中有限售条件股份46200股。
3.2 前10名股东、前10名无限售条件股东持股情况表
单位:股
股东总数 | 87871 | |||||
前10名股东持股情况 | ||||||
股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股总数 | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结的股份数量 | |
青岛海尔投资发展有限公司 | 境内非国有法人 | 16.03% | 268,418,503 | 268,416,834 | 1,669 | |
湖北能源集团股份有限公司 | 国有法人 | 11.64% | 194,939,330 | 194,939,330 | 0 | |
上海海欣集团股份有限公司 | 境内非国有法人 | 8.01% | 134,183,285 | 134,183,285 | 40,000,000 | |
上海锦江国际酒店发展股份有限公司 | 国有法人 | 6.01% | 100,637,463 | 100,637,463 | 0 | |
天津泰达投资控股有限公司 | 国有法人 | 5.21% | 87,219,135 | 87,219,135 | 0 | |
广东粤财信托有限公司 | 境内非国有法人 | 4.21% | 70,550,736 | 0 | 0 | |
中国葛洲坝集团股份有限公司 | 境内非国有法人 | 4.03% | 67,430,443 | 0 | 0 | |
中国土产畜产进出口总公司 | 国有法人 | 4.01% | 67,091,643 | 0 | 0 | |
国网资产管理有限公司 | 国有法人 | 4.01% | 67,091,643 | 0 | 0 | |
保定天鹅股份有限公司 | 境内非国有法人 | 2.06% | 34,548,807 | 0 | 32,000,000 | |
前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||
股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||
广东粤财信托有限公司 | 70,550,736 | 人民币普通股 | ||||
中国葛洲坝集团股份有限公司 | 67,430,443 | 人民币普通股 | ||||
中国土产畜产进出口总公司 | 67,091,643 | 人民币普通股 | ||||
国网资产管理有限公司 | 67,091,643 | 人民币普通股 | ||||
保定天鹅股份有限公司 | 34,548,807 | 人民币普通股 | ||||
湖北日报传媒集团 | 26,836,657 | 人民币普通股 | ||||
武汉钢铁股份有限公司 | 19,345,821 | 人民币普通股 | ||||
中国农业银行-中邮核心成长股票型证券投资基金 | 19,268,920 | 人民币普通股 | ||||
上海建一实业有限公司 | 17,108,369 | 人民币普通股 | ||||
湖北迈亚股份有限公司 | 14,350,000 | 人民币普通股 | ||||
上述股东关联关系或一致行动的说明 | 公司前10名股东之间、前10名无限售条件股东之间不存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人的情形。 |
3.3 控股股东及实际控制人变更情况
□ 适用 √ 不适用
§4 董事、监事和高级管理人员情况
4.1 董事、监事和高级管理人员持股变动
√适用 □ 不适用
姓名 | 职务 | 年初持 股数(股) | 本期增持股份数(股) | 本期减持股份数(股) | 期末 持股数(股) | 其中:持有限制性股票数量(股) | 期末持有股票期权数量(股) | 变动原因 |
胡运钊 | 董事长 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |
崔少华 | 副董事长 | 0 | 51,600 | 0 | 51,600 | 38,700 | 0 | 二级市场买入 |
李 扬 | 独立董事 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |
秦荣生 | 独立董事 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |
王明权 | 独立董事 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |
汤 欣 | 独立董事 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |
张广鸿 | 董事 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |
肖宏江 | 董事 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |
徐文彬 | 董事 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |
张宝华 | 董事 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |
朱文芳 | 董事 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |
李格平 | 董事、总裁 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |
万友思 | 监事长 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |
刘建波 | 监事 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |
宋求明 | 监事 | 10,000 | 0 | 0 | 10,000 | 7,500 | 0 | |
朱贤中 | 监事 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |
谭丽丽 | 监事 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |
梅咏明 | 职工监事 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |
马 莉 | 副总裁 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |
李国洪 | 副总裁 合规总监 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |
吴丕斌 | 副总裁 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |
胡 刚 | 副总裁 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |
徐锦文 | 董秘 副总裁 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |
柳 杨 | 财务负责人 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |
合 计 | 10,000 | 51,600 | 0 | 61,600 | 46,200 |
报告期内,公司董事崔少华先生累计买入公司股票51600股,目前仍持51600有股,并按《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》的规定已予冻结,其交易行为公司已在深交所指定媒体披露。
截止报告期末,公司监事宋求明先生共持有公司股票10000股。除此以外,公司其他董事、监事和高级管理人员均未持有公司股份。
§5 董事会报告
报告期内,公司实现营业收入13.56亿元,与去年同期相比下降0.20%;利润总额8.36亿元,与去年同期相比增长0.55%;归属于公司普通股股东的净利润6.36亿元,与去年同期相比增长0.31%。
受宏观经济复苏及流动性充裕影响,报告期内证券市场持续回暖,上证综指、深成指和沪深300分别上涨62.5%、78.4%和74.2%,涨幅居全球主要资本市场首位。新增开户数增长迅速,市场交易活跃,成交量明显放大,上半年上证综指、深成指成交金额较去年同期增长28.1%和42.9%。报告期内,公司经纪业务市场份额稳步提升,代理买卖证券(股票和基金)交易额保持增长,一定程度上克服了佣金下降的影响。因公司控制自营业务规模,自营业务收益与去年同期相比有所减少;证券承销业务和资产管理业务取得重大突破,收入大幅增长。总体上,公司整体业绩与上年同期基本持平。
5.1 主营业务分行业、产品情况表
单位:(人民币)万元
分行业 | 营业收入(万元) | 营业成本(万元) | 营业利润率(%) | 营业收入比上年同期增减(%) | 营业成本比上年同期增减(%) | 营业利润率比上年同期增减(%) |
经纪业务 | 91,152.03 | 25,868.58 | 71.62% | 11.83% | 14.47% | 减少0.66个百分点 |
自营投资业务 | 29,769.01 | 2,080.66 | 93.01% | -35.58% | -62.28% | 增长4.95个百分点 |
证券承销业务 | 10,710.56 | 4,557.94 | 57.44% | 137.86% | 67.48% | 增长17.88个百分点 |
资产管理业务 | 2,157.13 | 650.60 | 69.84% | 677.26% | -58.45% | 增长534.01个百分点 |
注:上表数据为合并业务数据
其中:报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品和提供劳务的关联交易总金额为0万元
5.2 主营业务分地区情况
单位:(人民币)万元
地区 | 营业部数量 | 营业收入(万元) | 增减百分比(%) | ||
2009年 6月30日 | 2008年 6月30日 | 2009年1-6月 | 2008年1-6月 | ||
湖北省 | 21 | 14 | 35,863.66 | 33,090.64 | 8.38% |
广东省 | 10 | 9 | 6,422.67 | 5,419.72 | 18.51% |
上海市 | 8 | 8 | 8,297.28 | 8,037.08 | 3.24% |
北京市 | 4 | 4 | 5,043.40 | 5,467.72 | -7.76% |
四川省 | 3 | 3 | 4,274.46 | 3,610.44 | 18.39% |
福建省 | 3 | 3 | 3,107.38 | 3,251.66 | -4.44% |
黑龙江省 | 3 | 3 | 5,666.30 | 5,279.51 | 7.33% |
重庆市 | 2 | 2 | 2,164.97 | 2,003.91 | 8.04% |
辽宁省 | 2 | 2 | 2,406.79 | 2,422.49 | -0.65% |
浙江省 | 2 | 2 | 2,013.52 | 2,084.47 | -3.40% |
江苏省 | 2 | 2 | 1,125.03 | 1,092.69 | 2.96% |
山东省 | 2 | 2 | 1,717.24 | 1,207.26 | 42.24% |
天津市 | 1 | 1 | 1,563.27 | 1,098.43 | 42.32% |
陕西省 | 1 | 1 | 1,631.56 | 1,403.34 | 16.26% |
河南省 | 1 | 1 | 1,968.15 | 1,783.05 | 10.38% |
新疆维吾尔族自治区 | 1 | 1 | 1,211.01 | 976.17 | 24.06% |
湖南省 | 1 | 1 | 330.92 | 36.73 | 800.95% |
营业部小计 | 67 | 59 | 84,807.61 | 78,265.31 | 8.36% |
公司本部 | ― | ― | 50,837.35 | 57,656.69 | -11.83% |
合计 | ― | ― | 135,644.96 | 135,922.00 | -0.20% |
注:上表09年数据中包含长江期货在湖北、上海和北京地区的6家期货营业部数据,08年数据中包含长江期货在湖北、上海和北京地区的3家期货营业部数据。
5.3 主营业务及其结构发生重大变化的原因说明
□ 适用 √ 不适用
5.4 主营业务盈利能力(毛利率)与上年相比发生重大变化的原因说明
√适用 □ 不适用
报告期内,公司较好地执行了既定的经营计划,主要从以下几个方面开展工作:
(1)深化零售业务体系改革。报告期内,公司经讨论形成并下发了《关于深化零售业务体系改革的若干意见》,针对制约零售业务发展的因素,对有关政策制度进行了调整。加大了营销工作力度,继续拓宽渠道网络,并通过开展主题、事件等促销活动,激发营业部营销热情;公司还率先在华中地区获得证券经纪人制度试点资格,成为全国第二家获得该项资格的券商,为公司大力发展零售业务提供了一个新的契机。
(2)投行业务取得突破。在上半年IPO尚未重启的情况下,公司的全资子公司——长江证券承销保荐有限公司积极把握增发等业务机会,连续完成了“同济科技”和“京东方”两个非公开发行项目。其中,“京东方”项目是今年市场上最大的融资项目,也创造了公司投行发展史上的多个记录:主承销金额最大、单个项目收费最多、单个客户保荐次数最多等。报告期内,公司股权融资主承销金额行业排名第一,保荐家数排名第三,公司投行业务显示出良好的发展势头。
(3)完善网点布局。截至目前,深圳分公司已经获批设立;完成了省内孝感、鄂州、黄冈和随州4家证券营业部的设立工作,完成哈尔滨阿城、重庆红黄路、深圳莲塘3家证券服务部升格,新疆克拉玛依独山子营业部也获得了证监会批文,公司的网点布局正朝着不断优化的方向发展。
(4)稳步推进资产管理业务。公司加大了集合理财产品的开发和销售力度,努力丰富公司理财产品线,满足投资者多元化的综合理财需要。截至报告期期末,公司共管理集合理财产品3只,7.84亿份,资产总额8.70亿元。报告期内公司资产管理业务收入达2157万元,同比增长近7倍,资产管理业务收入在收入结构中的比重不断提升。
(5)积极拓展各项创新业务。报告期内,公司不断探索金融衍生产品的业务发展模式,并尝试发行部分产品,在累积经验的同时取得了较好的收益;公司还加大了融资融券备战力度,成立专门部门,抽调专人做好方案修定等准备工作;此外,公司已提前获得申请直投业务的资格,公司董事会已审议通过关于设立直接投资全资子公司的有关议案,截至报告期期末,申报材料已经提交至中国证监会,相关审批事项进展顺利;在最近一次券商分类评级中,公司晋升A类券商,公司将把握这一契机,进一步做好创新业务的申报和拓展工作。
5.5 利润构成与上年度相比发生重大变化的原因分析
□ 适用 √ 不适用
5.6 募集资金使用情况
5.6.1 募集资金运用
□ 适用 √ 不适用
5.6.2 变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
5.7 董事会下半年的经营计划修改计划
□适用 √不适用
5.8 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
5.9 公司董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
5.10 公司董事会对会计师事务所上年度“非标准审计报告”涉及事项的变化及处理情况的说明
□ 适用 √ 不适用
§6 重要事项
6.1 收购、出售资产及资产重组
6.1.1 收购资产
□ 适用 √ 不适用
6.1.2 出售资产
□ 适用 √ 不适用
6.1.3 自资产重组报告书或收购出售资产公告刊登后,该事项的进展情况及对报告期经营成果与财务状况的影响
□ 适用 √ 不适用
6.2 担保事项
□ 适用 √ 不适用
6.3 非经营性关联债权债务往来
√适用 □ 不适用
关联方 | 向关联方提供资金 | 关联方向上市公司提供资金 | 产生原因 | ||
发生额 | 余额 | 发生额 | 余额 | ||
湖北长欣投资发展有限责任公司 | - | - | - | 1,441.68 | 代收暂收款 |
合计 | 1,441.68 |
公司应付湖北长欣投资发展有限责任公司的款项1,441.68万元,系长欣投资发展有限责任公司委托我公司为其代收的历史遗留债权款。
报告期内不存在控股股东及其关联方非经营性占用公司资金的情况。
6.4 重大诉讼仲裁事项
√ 适用 □ 不适用
截止报告期末,公司重大诉讼事项的进展情况
1、中国银行汉阳支行诉公司及下属原武汉沿港路证券营业部、湖北元通汽车销售有限责任公司15,000万元质押国债保管合同纠纷案,本报告期内,湖北省高级人民法院作出重一审判决,判令朱耀明赔偿中国银行汉阳支行借款本金7,477.48万元及利息(按中国人民银行同期一年期流动资金贷款利率分段计算);本公司及下属原武汉沿港路营业部对朱耀明不能清偿上述借款本金及利息部分承担三分之一的清偿责任;本公司及下属原武汉沿港路营业部清偿后有权向朱耀明追偿;驳回中国银行汉阳支行的其他诉讼请求。在法定期限内,本公司及中国银行汉阳支行均已向最高人民法院提起上诉。目前该民事案件尚在诉讼过程中。本公司根据可能履行的义务已计提相关预计负债。
2、中国建设银行湖北省分行营业部诉公司、湖北亚威实业有限公司、武汉大有网络服务投资有限公司3,075万元贷款纠纷案。对该案所涉刑事犯罪问题,湖北省公安厅原指定由仙桃市公安局侦办,在本报告期内,湖北省公安厅重新指定由湖北省咸宁市咸安区公安局侦办。本公司根据可能履行的义务已计提相关预计负债。
3、客户彭金华诉公司原武汉利济北路证券营业部监管不力造成其委托理财损失15.4万元纠纷案,本报告期内,武汉市中级人民法院作出终审判决,判令原告彭金华自行承担30%的损失即3.234万元,江源承担70%的赔偿责任即10.78 万元,本公司对江源不能清偿部分承担30%的补充赔偿责任即3.234万元。
4、股民胡文军与公司南京中央路证券营业部委托理财合同纠纷案,本报告期内,南京市玄武区法院作出一审判决,判令营业部赔偿胡文军损失48.43万元并承担诉讼费用4.86万元。该判决已发生法律效力。
5、股民费卫与公司南京中央路证券营业部委托理财合同纠纷案,本报告期内,南京市玄武区法院作出一审判决,判令营业部赔偿费卫损失32.60万元并承担诉讼费用5.03万元。该判决已发生法律效力。
其他案件尚无新的进展情况。
6.5 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □ 不适用
1、2008年度利润分配方案实施情况
公司2009 年 4 月 24 日召开的 2008 年度股东大会审议通过了 2008年度分红派息方案:以公司股权登记日收市时总股本1,674,800,000为基数,向全体股东每10股派现金人民币1元(含税),扣税后个人股东、投资基金、合格境外机构投资者实际每10股派发现金红利人民币0.90元。截止报告期末,公司2008年度分红派息方案已实施完毕。
2、公司配股进展情况
2009年5月6日,公司2009年第一次临时股东大会审议通过了《关于放弃非公开发行股票方案的议案》、《关于公司符合配股资格的议案》、《关于公司2009年配股方案的议案》、《关于公司2009年配股募集资金运用可行性分析报告的议案》、《关于股东大会授权董事会办理本次配股相关具体事宜的议案》(详见2009年5月7日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网报道)。本次配股以2008年12月31日公司总股本1,674,800,000股为基数,向全体股东每10 股配售3股,共计可配售502,440,000股。本次配股募集资金预计为不超过人民币40亿元,拟全部用于增加公司资本金,扩充公司业务,扩大公司规模,逐步开展并扩大创新业务规模。
截止报告期末,公司配股方案已上报中国证监会发行部。
6.5.1 证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
序号 | 证券品种 | 证券 代码 | 证券简称 | 初始投资金额(元) | 持有数量 | 期末账面值 (元) | 占期末证券总投资比例(%) | 报告期损益(元) |
1 | 债券 | 0982091 | 09中石化MTN2 | 400,000,000.00 | 4,000,000 | 398,573,836.00 | 8.70% | -1,426,164.00 |
2 | 股票 | 600415 | 小商品城 | 195,277,746.91 | 7,556,124 | 310,858,941.36 | 6.79% | 115,581,194.45 |
3 | 债券 | 092005 | 09平安银行02 | 210,000,000.00 | 2,100,000 | 210,000,000.00 | 4.59% | 0.00 |
4 | 债券 | 122997 | 08苏高新 | 178,686,912.28 | 1,672,430 | 183,562,250.83 | 4.01% | 4,875,338.55 |
5 | 债券 | 088069 | 08云煤化债 | 158,959,212.33 | 1,500,000 | 158,822,812.50 | 3.47% | -399,197.38 |
6 | 债券 | 0980110 | 09远洋地产债 | 130,798,698.63 | 1,300,000 | 130,428,412.40 | 2.85% | -370,286.23 |
7 | 股票 | 000829 | 天音控股 | 118,834,459.47 | 18,908,740 | 117,612,362.80 | 2.57% | -1,222,096.67 |
8 | 债券 | 088035 | 08京投债 | 109,622,479.45 | 1,000,000 | 110,021,582.00 | 2.40% | 491,818.71 |
9 | 债券 | 0882029 | 08晋焦煤MTN1 | 103,620,342.47 | 1,000,000 | 104,000,871.00 | 2.27% | 380,528.53 |
10 | 债券 | 098093 | 09锡经发债 | 100,319,917.81 | 1,000,000 | 100,394,989.00 | 2.19% | 75,071.19 |
期末持有的其他证券投资 | 2,712,452,520.33 | — | 2,755,745,379.30 | 60.16% | 18,515,215.26 | |||
报告期已出售证券投资损益 | — | — | — | — | 159,833,462.90 | |||
合计 | 4,418,572,289.68 | — | 4,580,021,437.19 | 100% | 296,334,885.31 |
注: 本表所述证券投资是指股票、权证、债券等投资。其中,股票投资填列公司在交易性金融资产中核算的部分。
6.5.2 持有其他上市公司股权情况
√ 适用 □ 不适用
证券 代码 | 证券简称 | 初始投资金额 | 占该公司股权比例 | 期末账面值 | 报告期损益 | 报告期所有者 权益变动 |
002073 | 青岛软控 | 27,020,000.00 | 0.61% | 29,968,571.43 | 0.00 | 2,948,571.43 |
600499 | 科达机电 | 17,360,000.00 | 0.58% | 29,406,000.00 | 200,000.00 | 15,446,000.00 |
合计 | 44,380,000.00 | — | 59,374,571.43 | 200,000.00 | 18,394,571.43 |
注:本表填列公司在长期股权投资、可供出售金融资产中核算的持有其他上市公司股权情况。
6.5.3 2009半年度资金被占用情况及清欠进展情况
□ 适用 √ 不适用
独立董事对公司关联方资金占用和对外担保情况的专项说明和独立意见
报告期内,公司无大股东及关联方占用公司资金、公司对外担保情况,公司不存在以前期间发生但延续到报告期的大股东及关联方占用公司资金、公司对外担保情况。
公司独立董事就上述事项做专项说明,并发表独立意见。公司独立董事认为,公司不存在报告期内或以前期间发生但延续到报告期的对外担保事项。公司股东未占用公司资金,因此也不存在大股东及其关联方占用公司资金的情况。公司大股东及其关联方严格按照国家法律法规及《公司章程》的规定行使其权利,没有直接或间接干预公司决策及损害公司及其它股东利益的行为;公司与各大股东之间完全实现了业务、资产、人员、财务分开,真正做到了机构、业务独立,各自独立核算,独立承担责任和风险,有力保障了公司依法合规经营。此外,公司不存在以前期间发生但延续到报告的对外担保事项,报告期内,公司亦未发生对外担保事项。
独立董事:李杨、秦荣生、王明权、汤欣
6.5.4 公司及股东、董事、监事、高级管理人员履行承诺情况
√ 适用 □ 不适用
持有公司5%以上的有限售条件股东及其关联方承诺,自股权分置改革方案实施之日起,36个月内不转让所持有的公司股份。截止报告期末,公司5%以上股东所持公司股份均在锁定期内。
6.6 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 | 接待地点 | 接待方式 | 接待对象 | 谈论的主要内容及提供的资料 |
2009年1月1日至6月30日 | 无 | 电话、电子邮件等方式沟通 | 公众投资者 | 在避免选择性信息披露的前提下,对公司经营、行业状况等公开信息做出解释性说明。 |
3月10日 | 无 | 电话 | 机构投资者 | 就年报披露的内容进行交流。 |
6月12日 | 公司大楼 | 现场交流 | 中信证券、安信证券、中银国际证券、渤海证券、嘉实基金、银华基金、工银瑞信基金等机构。 | 在避免选择性信息披露的前提下,对公司经营、行业状况等公开信息的介绍。 |
§7 财务报告
7.1 审计意见
财务报告 | √未经审计 □审计 |
审计报告 | □标准审计报告 □非标准审计报告 |
审计报告正文 |
7.2 财务报表(附后)
7.3 报表附注
7.3.1 如果出现会计政策、会计估计变更或会计差错更正的,说明有关内容、原因及影响数
□ 适用 √ 不适用
7.3.2 如果财务报表合并范围发生重大变化的,说明原因及影响数
□ 适用 √ 不适用
7.3.3 如果被出具非标准审计报告,列示涉及事项的有关附注
□ 适用 √ 不适用