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    富国天博创新主题股票型证券投资基金2009年半年度报告摘要
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    富国天博创新主题股票型证券投资基金2009年半年度报告摘要
    2009年08月27日      来源:上海证券报      作者:
      富国天博创新主题股票型证券投资基金

      2009年半年度报告摘要

      2009年6月30日

      基金管理人:富国基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司(简称中国建设银行) 送出日期:2009年08月27日

    §1 重要提示及目录

    1.1重要提示

    富国基金管理有限公司的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。

    基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2009年8月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

    本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。

    本报告中财务资料未经审计。

    本报告期自2009年1月1日起至2009年6月30日止。

    §2 基金简介

    2.1基金基本情况

    2.2基金产品说明

    2.3基金管理人和基金托管人

    2.4信息披露方式

    §3 主要财务指标和基金净值表现

    3.1主要会计数据和财务指标

    单位:人民币元

    注:上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金的申购赎回费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。期末可供分配利润,采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数(为期末余额不是当期发生数)。

    3.2基金净值表现

    3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

    注:本基金由原汉博证券投资基金转型而成,基金合同于2007年4月27日生效。根据基金合同中投资策略及投资限制的有关规定,本基金的业绩比较基准=中信标普300指数×80%+中信国债指数×15%+同业存款利率×5%。本基金股票投资部分的业绩比较基准采用中信标普300指数,债券投资部分的业绩比较基准采用中信国债指数。中信标普300指数由深沪两市具有行业代表性的公司构成,样本股经过流动性和财务稳定性的审慎检查,能较全面地描述中国A股市场地总体趋势。中信标普国债指数反映了交易所国债整体走势,是目前市场上较有影响力的债券投资业绩比较基准。本基金每个交易日对业绩比较基准进行再平衡处理,1日收益率(benchmarkt)按下列公式计算:benchmarkt = 80% *[中信标普300指数t/(中信标普300指数t-1)-1] +15%* [中信国债指数t/(中信国债指数t-1)-1]+ 5% * 同业存款利率 / 360 ;其中,t=1,2,3,···, T,T表示时间截至日;期间T日收益率(benchmarkT)按下列公式计算:benchmarkT =[∏Tt=1(1+benchmarkt )]-1其中,T=2,3,4,···; ∏Tt=1(1+benchmarkt )表示t日至T日的(1+benchmarkt )数学连乘。

    3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

    注:截止日期为2009年6月30日。

    本基金于2007年4月27日由原汉博证券投资基金转型而成,建仓期6个月,从2007年4月27日至2007年10月26日,建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。

    §4 管理人报告

    4.1基金管理人及基金经理情况

    4.1.1基金管理人及其管理基金的经验

    富国基金管理有限公司于1999年4月13日获国家工商行政管理局登记注册成立,是经中国证监会批准设立的首批十家基金管理公司之一,公司于2001年3月从北京迁址上海。2003年9月加拿大蒙特利尔银行(BMO)参股富国基金管理有限公司的工商变更登记办理完毕,富国基金管理有限公司成为国内首批成立的十家基金公司中,第一家中外合资的基金管理公司。截止2009年6月30日,本基金管理人管理汉盛证券投资基金、汉兴证券投资基金、富国天丰强化收益债券型证券投资基金三只封闭式证券投资基金和富国天源平衡混合型证券投资基金、富国天利增长债券投资基金、富国天益价值证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、富国天惠精选成长混合型证券投资基金(LOF)、富国天时货币市场基金、富国天合稳健优选股票型证券投资基金、富国天博创新主题股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金及富国优化增强债券型证券投资基金十一只开放式证券投资基金。

    4.1.2基金经理(或基金经理小组)简介

    注:上述表格内基金经理的任职日期、离任日期均指公司作出决定并公告披露之日。

    证券从业的涵义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

    4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

    本报告期,富国基金管理有限公司作为富国天博创新主题股票型证券投资基金的管理人严格按照《基金法》、《证券法》、《富国天博创新主题股票型证券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,以在充分重视本金长期安全的前提下,力争为基金持有人创造较高的当期收益为目标,管理和运用基金资产,无损害基金持有人利益的行为,基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。

    4.3管理人对公平交易的专项说明

    4.3.1公平交易制度的执行情况

    本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的相关公平交易制度,投资管理和交易执行相隔离,实行集中交易制度,严格执行交易系统中的公平交易程序,未出现违反公平交易制度的情况,亦未受到监管机构的相关调查。

    4.3.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较

    4.3.3异常交易行为的专项说明

    本报告期内未发现异常交易行为。

    4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

    沪深300指数上半年上涨74.20%,涨幅远超市场预期。同期天博基金净值仅上涨43.64%。

    上半年整体表现不如人意,其中一季度表现最差,净值增长15.55%,远低于市场37.96%的涨幅。这与我们年初保守的投资策略有直接关系。从1月中下旬开始,我们逐步增加仓位,重点增持了银行、房地产等行业。净值在二季度上涨24.31%,同期沪深300指数上涨26.27%。

    在经历了08年大幅下跌后,09年初投资者普遍处于悲观情绪当中。而市场却在国家宏观经济政策的刺激下,率先走出了低谷。尽管我们未能把握住市场的拐点,但房地产、汽车两大支柱产业率先走出低谷,使得我们看到了经济转好的迹象,也逐渐改变了我们对经济悲观的看法。由于我们对经济快速复苏心存疑虑,我们的投资策略未能作出彻底转变,在行业配置上依旧偏防御,组合的进攻性明显不足。

    4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

    展望下半年,我们一方面看到宏观经济政策刺激效果进一步显现,特别是汽车、房地产销量的快速回升,使得我们深刻体会到中国经济的韧性,也增强了对经济复苏的信心,这些支柱产业的强劲复苏对经济的拉动作用也是不容置疑的。另一方面,宽松货币政策对经济的拉动作用能否持续,通胀预期的产生对经济的负面作用有多大,宏观政策何时转向,都值得我们紧密跟踪。再者,外部经济尚未有起色,外需恢复对中国经济增长的持续性也是同样重要的。综合来看,我们认为宏观经济的好转是一个循序渐进的过程,经济复苏清晰可见,复苏过程当中肯定会有波折,市场出现震荡和调整也是情理之中的。

    在下半年,我们将保持高仓位操作,择机降低部分行业和个股的配置权重,注重组合的均衡配置,抓住行业轮动的投资机会,力争更好的收益。

    4.6管理人对基金估值程序等事项的说明

    本公司按照相关法律法规的规定成立了估值委员会,并制订了《富国基金管理有限公司估值委员会运作管理办法》。估值委员会是公司基金估值的主要决策机关,由主管运营副总经理负责,成员包括基金清算、监察稽核、金融工程方面的业务骨干以及相关基金经理,所有相关成员均具有丰富的证券基金行业从业经验。公司估值委员会负责提出估值意见、提供和评估估值技术、执行估值决策和程序、对外信息披露等工作,保证基金估值的公允性和合理性,维护基金持有人的利益。基金经理是估值委员会的重要成员,必须列席估值委员会的定期会议,提出基金估值流程及估值技术中存在的潜在问题,参与估值程序和估值技术的决策。估值委员会各方不存在任何重大利益冲突。

    4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

    本基金本报告期未进行利润分配。

    本基金严格按照相关法律法规及基金合同约定进行利润分配。

    §5 托管人报告

    5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

    本报告期,中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中,严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

    5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

    本报告期,本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定,对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核,对本基金的投资运作方面进行了监督,未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。

    报告期内,本基金未实施利润分配。

    5.3托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

    本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    §6 半年度财务会计报告(未经审计)

    6.1资产负债表

    会计主体:富国天博创新主题股票型证券投资基金

    报告截止日:2009年06月30日

    单位:人民币元

    注:报告截止日2009年06月30日,基金份额净值0.7850元,基金份额总额11,803,421,131.21份。

    6.2利润表

    会计主体:富国天博创新主题股票型证券投资基金

    本报告期:2009年01月01日至2009年06月30日

    单位:人民币元

    6.3所有者权益(基金净值)变动表

    会计主体:富国天博创新主题股票型证券投资基金

    本报告期:2009年01月01日至2009年06月30日

    单位:人民币元

    6.4报表附注

    6.4.1本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

    本报告期内本基金所采用的会计政策、会计估计与上年度报表相一致。

    6.4.1.1会计政策变更的说明

    截至资产负债表日,本基金无需要说明的重大会计政策变更。

    6.4.1.2会计估计变更的说明

    截至资产负债表日,本基金无需要说明的重大会计估计变更。

    6.4.1.3差错更正的说明

    截至资产负债表日,本基金无需要说明的重大会计差错更正。

    6.4.2关联方关系

    6.4.2.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

    本报告期与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。

    6.4.2.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方

    注:以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

    6.4.3本报告期及上年度可比期间的关联方交易

    6.4.3.1通过关联方交易单元进行的交易

    6.4.3.1.1股票交易

    金额单位:人民币元

    6.4.3.1.2权证交易

    金额单位:人民币元

    6.4.3.1.3债券交易

    金额单位:人民币元

    6.4.3.1.4回购交易

    注:本基金本期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行回购交易。

    6.4.3.1.5应支付关联方的佣金

    金额单位:人民币元

    注:上述佣金按市场佣金率计算,扣除证券公司需承担的费用(包括但不限于买(卖)经手费、证券结算风险基金和上海证券交易所买(卖))证管费等)。管理人因此从关联方获取的其他服务主要包括:为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。

    6.4.3.2关联方报酬

    6.4.3.2.1基金管理费

    单位:人民币元

    注:基金管理费按前一日的基金资产净值的1.50%的年费率计提。计算方法如下:

    H=E×1.50%/当年天数

    H为每日应支付的基金管理费

    E为前一日的基金资产净值

    基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

    上述表格中“当期已支付”不包含当期已支付的上期应付管理费。

    6.4.3.2.2基金托管费

    单位:人民币元

    6.4.3.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

    单位:人民币元

    单位:人民币元

    6.4.3.4各关联方投资本基金的情况

    6.4.3.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

    注:本基金的管理人本期及上年度可比期间均未运用固有资金投资本基金。

    6.4.3.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

    注:本基金除基金管理人之外的其他关联方本报告期末和上年度末均未投资本基金。

    6.4.3.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

    单位:人民币元

    6.4.3.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

    金额单位:人民币元

    金额单位:人民币元

    注:本基金虽在承销期内从一级市场购入海通证券、申银万国证券担任副主承销商或分销商的上述证券,但并未直接向海通证券、申银万国证券购入上述证券。

    6.4.4期末(2009年06月30日)本基金持有的流通受限证券

    6.4.4.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

    注:本基金于本报告期末未持有因认购新发、增发证券而流通受限的证券。

    6.4.4.2期末持有的暂时停牌股票

    注:本基金本期末持有暂时停牌股票。

    6.4.4.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券

    6.4.4.3.1银行间市场债券正回购

    注:本基金本期末无正回购余额,没有因正回购而作为抵押的债券。

    6.4.4.3.2交易所市场债券正回购

    本基金本期末无正回购余额,没有因正回购而作为抵押的债券。

    6.4.5有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

    截至资产负债表日,本基金无需要说明的其他重要事项。

    §7 投资组合报告

    7.1期末基金资产组合情况

    金额单位:人民币元

    7.2期末按行业分类的股票投资组合

    金额单位:人民币元

    7.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

    金额单位:人民币元

    注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于富国基金管理有限公司网站的半年度报告正文

    7.4报告期内股票投资组合的重大变动

    7.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

    金额单位:人民币元

    注:“本期累计买入金额” 按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。

    7.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

    金额单位:人民币元

    注:“本期累计卖出金额” 按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。

    7.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

    单位:人民币元

    注:“买入股票成本(成交)总额” 和“卖出股票收入(成交)总额”按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。

    7.5期末按债券品种分类的债券投资组合

    金额单位:人民币元

    7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

    金额单位:人民币元

    7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

    注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

    7.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

    注:本基金本报告期末未持有权证。

    7.9投资组合报告附注

    7.9.1申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

    报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

    7.9.2申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。

    本基金本报告期内投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的。

    7.9.3其他资产构成

    单位:人民币元

    7.9.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细

    注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

    7.9.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

    注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

    7.9.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分。

    因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。

    §8 基金份额持有人信息

    8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构

    份额单位:份

    8.2期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况

    §9 开放式基金份额变动

    单位:份

    §10 重大事件揭示

    10.1基金份额持有人大会决议

    本报告期内本基金没有召开基金份额持有人大会。

    10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

    本报告期内经中国证监会核准,本基金基金管理人于2009年6月4日在中国证券报、上海证券报、证券时报及公司网站上公告聘任孟朝霞女士担任公司副总经理。

    本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。

    10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

    本报告期无涉及基金管理人、基金资产、基金托管业务的诉讼。

    10.4基金投资策略的改变

    本报告期本基金投资策略无改变。

    10.5为基金进行审计的会计师事务所情况

    本报告期内基金管理人没有改聘为其审计的会计师事务所。

    10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

    本报告期内基金管理人、托管人及其高级管理人员无受到监管部门稽查或处罚的情况。

    10.7本期基金租用证券公司交易单元的有关情况

    金额单位:人民币元

    注:我公司对基金交易席位的选择是综合考虑券商的研究能力及其它相关因素后决定的;上述佣金已扣除中国证券登记结算有限责任公司收取的由券商承担的证券结算风险基金;本基金本报告期新租用以下交易单元:德邦证券的24228交易单元。

    §11 影响投资者决策的其他重要信息

    1、2009年1月16日,本基金托管人公告中国建设银行股份有限公司聘请胡哲一先生担任中国建设银行股份有限公司副行长;

    2、2009年5月14日,美国银行公告关于中国建设银行股份有限公司股权变动报告书;

    3、2009年5月26日,中国建银投资有限责任公司公告关于中国建设银行股份有限公司股权变动报告书;

    4、2009年5月26日,中央汇金投资有限责任公司公告关于中国建设银行股份有限公司股权变动报告书;

    5、2009年8月2日,本基金托管人公告,自2009年7月24日起陈佐夫先生就任中国建设银行股份有限公司执行董事。

    富国基金管理有限公司

    2009年08月27日

    基金简称富国天博创新股票
    交易代码前端交易代码:519035

    后端交易代码:519036

    基金运作方式契约型开放式
    基金合同生效日2007年04月27日
    报告期末基金份额总额11,803,421,131.21份

    投资目标本基金主要投资于具有良好成长性的创新主题类上市公司,在充分注重投资组合收益性、流动性与安全性的基础上,力争实现资本的长期稳定增值。
    投资策略本基金将采用“自上而下”与“自下而上”相结合的主动投资管理策略,将定性分析与定量分析贯穿于资产配置、行业细分、个券选择以及组合风险管理全过程中。
    业绩比较基准中信标普300指数×80%+中信标普国债指数×15%+同业存款利率×5%
    风险收益特征本基金是一只主动投资的股票型基金,属于较高预期收益、较高预期风险的证券投资基金品种。

    项目基金管理人基金托管人
    名称富国基金管理有限公司中国建设银行股份有限公司

    (简称中国建设银行)

    信息披露负责人姓名李长伟尹东
    联系电话021-68597788010-67595003
    电子邮箱public@fullgoal.com.cnyindong@ccb.cn
    客户服务电话95105686、4008880688010-67595096
    传真021-68597799010-67595853

    登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址www.fullgoal.com.cn
    基金半年度报告备置地点富国基金管理有限公司 上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦5、6层

    中国建设银行股份有限公司 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼


    3.1.1期间数据和指标报告期(2009年1月1日-2009年6月30日)
    本期已实现收益-932,803,448.72
    本期利润2,879,368,327.65
    加权平均基金份额本期利润0.2375
    本期基金份额净值增长率43.64%
    3.1.2期末数据和指标2009年6月30日
    期末可供分配基金份额利润-0.2955
    期末基金资产净值9,265,574,588.42
    期末基金份额净值0.7850

    阶段份额净值增长率①份额净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④
    过去一个月13.31%1.03%11.18%0.95%2.13%0.08%
    过去三个月24.31%1.30%19.82%1.22%4.49%0.08%
    过去六个月43.64%1.48%54.59%1.55%-10.95%-0.07%
    过去一年11.36%1.70%12.79%2.03%-1.43%-0.33%
    成立至今8.30%1.89%-2.57%2.07%10.87%-0.18%

    姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业年限说明
    任职日期离任日期
    毕天宇本基金基金经理2005-11-2610年硕士,曾任中国燕兴桂林公司汽车经营部经理助理;中国北方工业上海公司处长助理;兴业证券研究员;2002.3至今任富国基金管理有限公司行业研究员,现任富国天博基金经理。具有基金从业资格,中国国籍。
    李晓铭本基金基金经理助理2008-03-016年硕士,曾任华富基金管理有限公司研究员,现任富国基金管理有限公司研究部行业研究员,兼任富国天博基金基金经理助理。具有基金从业资格,中国国籍。

    资 产本期末

    (2009年06月30日)

    上年度末

    (2008年12月31日)

    资 产:  
    银行存款106,088,286.71583,789,290.91
    结算备付金3,665,073.20911,670.66
    存出保证金1,670,753.97478,597.41
    交易性金融资产8,967,715,270.586,164,393,655.77
    其中:股票投资8,298,367,657.584,487,992,805.57
    债券投资669,347,613.001,676,400,850.20
    资产支持证券投资
    衍生金融资产1,763,365.63
    买入返售金融资产
    应收证券清算款221,692,393.80
    应收利息13,901,473.1926,417,696.95
    应收股利522,981.85
    应收申购款2,043,818.06184,855.45
    其他资产
    资产总计9,317,300,051.366,777,939,132.78
    负债和所有者权益本期末

    (2009年06月30日)

    上年度末

    (2008年12月31日)

    负 债:  
    短期借款
    交易性金融负债
    衍生金融负债
    卖出回购金融资产款
    应付证券清算款25,491,710.7814,783,058.25
    应付赎回款9,647,009.011,713,330.00
    应付管理人报酬10,888,476.528,772,102.49
    应付托管费1,814,746.091,462,017.05
    应付销售服务费
    应付交易费用2,710,952.83580,146.65
    应交税费119,288.51119,288.51
    应付利息
    应付利润
    其他负债1,053,279.20658,720.12
    负债合计51,725,462.9428,088,663.07
    所有者权益:  
    实收基金4,410,681,733.754,615,527,943.46
    未分配利润4,854,892,854.672,134,322,526.25
    所有者权益合计9,265,574,588.426,749,850,469.71
    负债和所有者权益总计9,317,300,051.366,777,939,132.78

    项 目本期

    (2009年01月01日至2009年06月30日)

    上年度可比期间

    (2008年01月01日至2008年06月30日)

    一、收入2,959,239,280.96-5,496,526,171.06
    1.利息收入14,855,420.2318,251,801.23
    其中:存款利息收入1,380,245.474,052,730.48
    债券利息收入13,475,174.7614,199,070.75
    资产支持证券利息收入
    买入返售金融资产收入
    其他利息收入
    2.投资收益(损失以“-”号填列)-868,332,376.66-286,223,838.82
    其中:股票投资收益-1,007,049,492.43-359,730,894.79
    债券投资收益94,164,580.131,055,493.00
    资产支持证券投资收益
    衍生工具投资收益2,743,725.2711,656,960.53
    股利收益41,808,810.3760,794,602.44
    3.公允价值变动收益(损失以“-”号填列)3,812,171,776.37-5,231,928,858.69
    4.其他收入(损失以“-”号填列)544,461.023,374,725.22
    二、费用(以“-”号填列)-79,870,953.31-132,043,380.23
    1.管理人报酬-57,593,298.02-93,755,714.22
    2.托管费-9,598,883.01-15,625,952.37
    3.销售服务费
    4.交易费用-12,449,292.37-18,949,661.32
    5.利息支出-3,451,295.05
    其中:卖出回购金融资产支出-3,451,295.05
    6.其他费用-229,479.91-260,757.27
    三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)2,879,368,327.65-5,628,569,551.29

    项目本期

    (2009年01月01日至2009年06月30日)

    实收基金未分配利润所有者权益合计
    一、期初所有者权益(基金净值)4,615,527,943.462,134,322,526.256,749,850,469.71
    二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润)2,879,368,327.652,879,368,327.65
    三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数(净值减少以“-”号填列)-204,846,209.71-158,797,999.23-363,644,208.94
    其中:1.基金申购款33,343,646.4224,467,070.0857,810,716.50
    2.基金赎回款(以“-”号填列)-238,189,856.13-183,265,069.31-421,454,925.44
    四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列)
    五、期末所有者权益(基金净值)4,410,681,733.754,854,892,854.679,265,574,588.42
    项目上年度可比期间

    (2008年01月01日至2008年06月30日)

    实收基金未分配利润所有者权益合计
    一、期初所有者权益(基金净值)5,245,412,216.7210,578,815,432.9115,824,227,649.63
    二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润)-5,628,569,551.29-5,628,569,551.29
    三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数(净值减少以“-”号填列)-435,530,879.80-686,822,081.53-1,122,352,961.33
    其中:1.基金申购款548,519,417.421,003,689,495.561,552,208,912.98
    2.基金赎回款(以“-”号填列)-984,050,297.22-1,690,511,577.09-2,674,561,874.31
    四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列)
    五、期末所有者权益(基金净值)4,809,881,336.924,263,423,800.099,073,305,137.01

    关联方名称与本基金的关系
    富国基金管理有限公司基金管理人、基金发起人、基金销售机构
    海通证券股份有限公司(简称“海通证券”)基金管理人的股东、基金代销机构
    申银万国证券股份有限公司(简称“申银万国证券”)基金管理人的股东、基金代销机构
    中国建设银行股份有限公司(简称“中国建设银行”)基金托管人、基金代销机构

    关联方名称本期(2009年01月01日至2009年06月30日)上年度可比期间(2008年01月01日至2008年06月30日)
    成交金额占当期股票成交总额的比例(%)成交金额占当期股票成交总额的比例(%)
    海通证券1,527,925,505.6618.069,613,039.000.20
    申银万国证券588,639,454.266.96115,161,211.632.36

    关联方名称本期(2009年01月01日至2009年06月30日)上年度可比期间(2008年01月01日至2008年06月30日)
    成交金额占当期权证成交总额的比例(%)成交金额占当期权证成交总额的比例(%)
    海通证券2,743,725.27100.00

    关联方名称本期(2009年01月01日至2009年06月30日)上年度可比期间(2008年01月01日至2008年06月30日)
    成交金额占当期债券成交总额的比例(%)成交金额占当期债券成交总额的比例(%)
    海通证券168,592,758.7129.61
    申银万国证券36,946,832.436.49

    关联方名称本期(2009年01月01日至2009年06月30日)
    佣金占当期佣金总量的比例(%)期末应付佣金余额占期末应付佣金总额的比例(%)
    海通证券1,271,669.7017.95433,287.8715.99
    申银万国证券500,338.607.06155,435.835.74

    关联方名称上年度可比期间(2008年01月01日至2008年06月30日)
    佣金占当期佣金总量的比例(%)期末应付佣金余额占期末应付佣金总额的比例(%)
    海通证券7,810.590.19
    申银万国证券97,886.512.39

    项目本期(2009年01月01日至2009年06月30日)上年度可比期间(2008年01月01日至2008年06月30日)
    当期应支付的管理费57,593,298.0293,755,714.22
    其中:当期已支付46,704,821.5081,607,220.58
    期末未支付10,888,476.5212,148,493.64

    项目本期(2009年01月01日至2009年06月30日)上年度可比期间(2008年01月01日至2008年06月30日)
    当期应支付的托管费9,598,883.0115,625,952.37
    其中:当期已支付7,784,136.9213,601,203.45
    期末未支付1,814,746.092,024,748.92

    本期(2009年01月01日至2009年06月30日)
    银行间市场交易

    的各关联方名称

    债券交易金额基金逆回购基金正回购
    基金买入基金卖出交易金额利息收入交易金额利息支出
    中国建设银行

    上年度可比期间(2008年01月01日至2008年06月30日)
    银行间市场交易

    的各关联方名称

    债券交易金额基金逆回购基金正回购
    基金买入基金卖出交易金额利息收入交易金额利息支出
    中国建设银行374,400,000.00330,739.72

    关联方名称本期(2009年01月01日至2009年06月30日)上年度可比期间(2008年01月01日至2008年06月30日)
    期末存款余额当期存款利息收入期末存款余额当期存款利息收入
    中国建设银行106,088,286.711,330,713.99171,855,940.513,920,882.15

    本期(2009年01月01日至2009年06月30日)
    关联方名称证券代码证券名称发行方式基金在承销期内买入
    数量(单位:股/张)总金额
    申银万国证券09804809三峡债01公开发行200,00020,000,000.00

    上年度可比期间(2008年01月01日至2008年06月30日)
    关联方名称证券代码证券名称发行方式基金在承销期内买入
    数量(单位:股/张)总金额
    海通证券601898中煤能源公开发行448,8237,553,691.09
    海通证券601186中国铁建公开发行963,6008,749,488.00
    海通证券601958金钼股份公开发行421,3876,982,382.59

    序号项目金额占基金总资产的比例(%)
    1权益投资8,298,367,657.5889.06
     其中:股票8,298,367,657.5889.06
    2固定收益投资669,347,613.007.18
     其中:债券669,347,613.007.18
     资产支持证券
    3金融衍生品投资
    4买入返售金融资产
     其中:买断式回购的买入返售金融资产
    5银行存款和结算备付金合计109,753,359.911.18
    6其他资产239,831,420.872.57
    7合计9,317,300,051.36100.00

    代码行业类别公允价值占基金资产净值比例(%)
    A农、林、牧、渔业
    B采掘业527,281,643.995.69
    C制造业2,933,192,059.1331.66
    C0食品、饮料842,768,697.659.10
    C1纺织、服装、皮毛
    C2木材、家具
    C3造纸、印刷
    C4石油、化学、塑胶、塑料107,929,951.601.16
    C5电子20,837,677.400.22
    C6金属、非金属457,823,137.924.94
    C7机械、设备、仪表886,989,397.249.57
    C8医药、生物制品549,943,197.325.94
    C99其他制造业66,900,000.000.72
    D电力、煤气及水的生产和供应业7,763,648.580.08
    E建筑业
    F交通运输、仓储业
    G信息技术业797,202,898.208.60
    H批发和零售贸易993,262,413.8810.72
    I金融、保险业2,166,218,566.1423.38
    J房地产业736,926,410.947.95
    K社会服务业5,799,594.000.06
    L传播与文化产业76,350,600.170.82
    M综合类54,369,822.550.59
     合计8,298,367,657.5889.56

    序号股票代码股票名称数量(股)公允价值占基金资产净值比例(%)
    1002024苏宁电器49,779,595799,958,091.658.63
    2600519贵州茅台5,100,505754,925,745.058.15
    3601166兴业银行15,120,310561,114,704.106.06
    4600000浦发银行22,402,548515,706,654.965.57
    5600271航天信息22,000,000349,580,000.003.77
    6000002万 科A24,100,000307,275,000.003.32
    7601318中国平安6,000,000296,760,000.003.20
    8600036招商银行12,000,000268,920,000.002.90
    9600585海螺水泥6,019,158253,647,318.122.74
    10000338潍柴动力6,800,000247,724,000.002.67

    序号股票代码股票名称本期累计买入金额占期初基金资产净值比例(%)
    1600030中信证券336,338,482.654.98
    2601166兴业银行300,574,740.774.45
    3600000浦发银行259,956,069.493.85
    4000002万科A250,687,779.913.71
    5600036招商银行235,037,689.983.48
    6601318中国平安221,844,940.583.29
    7600050中国联通193,208,233.072.86
    8000001深发展A172,250,653.542.55
    9600196复星医药152,727,767.582.26
    10000024招商地产141,934,396.002.10
    11002024苏宁电器121,554,795.121.80
    12000402金融街120,326,289.571.78
    13000625长安汽车106,979,776.531.58
    14000983西山煤电99,144,528.801.47
    15600320振华重工96,076,984.591.42
    16601169北京银行91,757,263.491.36
    17600048保利地产88,203,641.471.31
    18601601中国太保84,807,197.011.26
    19601699潞安环能84,558,493.391.25
    20002202金风科技82,270,384.231.22

    序号股票代码股票名称本期累计卖出金额占期初基金资产净值比例(%)
    1600596新安股份334,278,121.084.95
    2600036招商银行227,747,415.533.37
    3600030中信证券217,572,591.293.22
    4601398工商银行197,273,684.882.92
    5600196复星医药167,190,341.862.48
    6000792盐湖钾肥152,227,216.822.26
    7002024苏宁电器133,402,182.021.98
    8000625长安汽车127,328,463.961.89
    9000063中兴通讯114,892,687.461.70
    10000895双汇发展105,556,482.731.56
    11002202金风科技101,672,099.281.51
    12000402金融街101,586,671.981.51
    13600309烟台万华101,377,124.231.50
    14600009上海机场96,599,651.671.43
    15601601中国太保96,261,284.991.43
    16000538云南白药95,296,946.061.41
    17601006大秦铁路90,477,675.901.34
    18000012南玻A87,231,218.451.29
    19600271航天信息84,488,883.211.25
    20600550天威保变75,974,772.081.13

    买入股票成本(成交)总额4,697,559,447.35
    卖出股票收入(成交)总额3,764,267,231.70

    序号债券品种公允价值占基金资产净值比例(%)
    1国家债券147,300,613.001.59
    2央行票据193,440,000.002.09
    3金融债券204,465,000.002.21
     其中:政策性金融债204,465,000.002.21
    4企业债券124,142,000.001.34
    5企业短期融资券
    6可转债
    7其他
    8合计669,347,613.007.22

    序号债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1080110608央行票据1062,000,000193,440,000.002.09
    208040408农发041,000,000100,710,000.001.09
    300990899国债⑻966,59097,335,613.001.05
    408804508联想债700,00073,976,000.000.80
    508030808进出08500,00052,160,000.000.56

    序号名称金额
    1存出保证金1,670,753.97
    2应收证券清算款221,692,393.80
    3应收股利522,981.85
    4应收利息13,901,473.19
    5应收申购款2,043,818.06
    6其他应收款
    7待摊费用
    8其他
    9合计239,831,420.87

    持有人户数(户)户均持有的基金份额持有人结构
    机构投资者个人投资者
    持有份额占总份额比例(%)持有份额占总份额比例(%)
    56467520,903.03309,037,467.682.6211,494,383,663.5397.38

    项目持有份额总数(份)占基金总份额比例(%)
    基金管理公司所有从业人员持有本开放式基金1,243,767.570.0105

    基金合同生效日(2007年04月27日)基金份额总额500,000,000.00
    报告期期初基金份额总额12,351,614,135.89
    报告期期间基金总申购份额89,231,574.53
    报告期期间基金总赎回份额-637,424,579.21
    报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以“-”填列)
    报告期期末基金份额总额11,803,421,131.21

    券商名称交易单元数量股票交易债券交易债券回购交易权证交易应支付该券商的佣金备注
    成交金额占当期股票成交总额的比例(%)成交金额占当期债券成交总额的比例(%)成交金额占当期债券成交总额的比例(%)成交金额占当期权证

    成交总额的比例(%)

    佣金占当期佣金

    总量的比例(%)

    安信证券11,009,954,830.7511.947,797,053.831.37858,458.1712.12
    长城证券1204,559,501.642.42173,874.452.45
    长江证券1246,271,032.342.914,407,950.100.77209,330.672.95
    德邦证券1
    高华证券174,152,634.060.8823,784,823.374.1863,029.430.89
    国泰君安2965,746,257.2811.4192,503,163.1316.25788,101.8111.12
    国信证券11,073,909,310.1812.692,094,050.000.37872,554.3812.32
    海通证券21,527,925,505.6618.06168,592,758.7129.612,743,725.27100.001,271,669.7017.95
    上海证券1
    申银万国1588,639,454.266.9636,946,832.436.49500,338.607.06
    湘财证券1647,111,456.797.6526,108,925.004.59550,041.977.76
    兴业证券1304,485,373.093.6026,624,634.104.68258,808.993.65
    中投证券11,251,131,045.8014.791,063,460.9315.01
    中信建投149,685,789.360.5942,232.730.60
    中信证券1312,191,695.773.69180,534,905.2431.71265,359.863.75
    中银国际1206,062,792.072.44167,426.732.36
    合计188,461,826,679.05100.00569,395,095.91100.002,743,725.27100.007,084,688.42100.00