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    建信优选成长股票型证券投资基金2009年半年度报告摘要
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    建信优选成长股票型证券投资基金2009年半年度报告摘要
    2009年08月29日      来源:上海证券报      作者:
      建信优选成长股票型证券投资基金

      2009年半年度报告摘要

      2009年6月30日

      基金管理人:建信基金管理有限责任公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 送出日期:2009年8月29日

    §1 重要提示及目录

    1.1     重要提示

    基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。

    基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2009年8月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。  

    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。  

    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

    本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。

    本报告中财务资料未经审计。

    本报告期自2009年1月1日起至6月30日止。

    §2 基金简介

    2.1 基金基本情况

    2.2 基金产品说明

    2.3 基金管理人和基金托管人

    2.4 信息披露方式

    §3 主要财务指标和基金净值表现

    3.1 主要会计数据和财务指标

    金额单位: 人民币元

    注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加入本期公允价值变动收益。

    2、期末可供分配利润的计算方法:如果期末未分配利润的未实现部分为正数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分;如果期末未分配利润的未实现部分为负数,则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润(已实现部分相抵未实现部分)。

    3、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

    3.2 基金净值表现

    3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

    注:1、本基金合同自2006年9月8日生效,未满三年。

    2、本基金投资业绩比较基准为:75%×新华富时600成长指数+20%×中国债券总指数+5%×1年定期存款利率。其中:新华富时600成长指数收益率作为衡量股票投资部分的业绩基准,中国债券总指数收益率作为衡量基金债券投资部分的业绩基准,1年定期存款利率作为衡量现金或到期日在一年以内的政府债券部分的业绩基准。

    新华富时600成长指数是新华富时风格指数之一,新华富时风格指数以新华富时600指数为股票池,通过7个风格因子对股票进行测评,然后将综合测评的风格因子评分进行综合,进而决定股票在价值和成长指数中的市值分布。作为一个理想的工具,新华富时风格指数使得投资者能够方便地衡量不同风格特点的公司在经历完整市场周期时的表现。中债系列指数由一个总指数(即中国债券总指数),若干个分指数构成。中国债券总指数是全样本债券指数,包括市场上所有具有可比性的符合指数编制标准的债券(如交易所和银行间国债、银行间金融债券等),理论上能客观反映中国债券总体情况。本基金现金或到期日在一年以内的政府债券部分则可以用1年定期存款利率来衡量。

    3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

    建信优选成长股票型证券投资基金

    累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的

    历史走势对比图

    (2006年9月8日至2009年6月30日)

    注:本报告期,本基金的投资组合比例符合基金合同的要求。

    §4 管理人报告

    4.1 基金管理人及基金经理情况

    4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

    经中国证监会证监基金字[2005]158号文批准,建信基金管理有限责任公司成立于2005年9月19日,注册资本2亿元。目前公司的股东为中国建设银行股份有限公司、信安金融服务公司、中国华电集团公司,其中中国建设银行股份有限公司出资额占注册资本的65%,信安金融服务公司出资额占注册资本的25%,中国华电集团公司出资额占注册资本的10%。

    公司下设综合管理部、投资管理部、专户投资部、海外投资部、交易部、研究部、创新发展部、市场营销部、专户理财部、市场推广部、人力资源管理部、基金运营部、信息技术部、风险管理部和监察稽核部,以及深圳、成都分公司。自公司成立以来,就一直不断完善公司治理结构,坚持规范运作、科学管理,秉持“诚信、专业、规范、创新”的核心价值观,稳步推进战略实施,不断完善内控机制,公司保持了稳定、良性发展。

    截至2009年6月30日,公司旗下有建信恒久价值股票型证券投资基金、建信货币市场基金、建信优选成长股票型证券投资基金、建信优化配置混合型证券投资基金、建信稳定增利债券型证券投资基金、建信核心精选股票型证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金七只开放式基金和建信优势动力股票型证券投资基金一只创新封闭式基金,管理的基金资产规模共计为371.12亿元。

    4.1.2 基金经理简介

    4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

    本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、基金合同和其他法律法规、部门规章,依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,在认真控制投资风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益,没有发生违反法律法规的行为。

    4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

    4.3.1 公平交易制度的执行情况

    为了公平对待投资人,保护投资人利益,避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行为,公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》、《证券投资基金公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》等法律法规和公司内部制度,制定和修订了《公平交易管理办法》、《异常交易管理办法》、《公司防范内幕交易管理办法》等风险管控流程。公司使用的交易系统中设置了公平交易模块,一旦出现不同基金同时买卖同一证券时,系统自动切换至公平交易模块进行操作,确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合,严禁直接或通过第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。

    4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较

    本报告期内,本基金管理人不存在与本基金投资风格相似的投资组合。

    4.3.3 异常交易行为的专项说明

    本报告期,未发现本基金存在异常交易行为。

    4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

    2009年6月30日本基金份额净值为0.9060元;2009年上半年基金净值增长率为46.82%,同期业绩比较基准收益率49.46%。

    “危机”往往意味中“危险和机遇”,09年资本市场酣畅淋漓的对这句话做出了诠释,上半年市场的表现应该是让经历了08年单边持续下跌行情的投资人大跌眼镜,对09年市场,我们认为是流动性、估值、宏观经济三个主要因素共振的结果,在全球央行的大幅度降低基准利率之后,流动性充沛成为全球市场的主基调,宏观基本面改善的预期在政府强力刺激政策下伴随着宏观数据向好也不断提升,市场的表现正是充沛的流动性和“预期”改善的指引下引发的强有力的“共振”。

    在扩张性货币政策和财政政策的刺激下,国内外经济均出现了明显的回暖信号,本轮经济危机的导火索,美国房地产市场呈现构筑底部迹象,外围经济最坏的时候正在过去。就国内经济而言,基于PMI指数、发电量等先行指标的指示,工业生产恢复回升的态势事实上已确立,宏观经济最差的阶段在2季度已经渡过。

    4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

    对于A股市场而言,中国经济可能在全球率先走出低谷,明年有可能达到二位数GDP的增长,中国资产将得到越来越多海外投资者关注。而国内在财富效应和通胀预期的支持下,A股市场也将是资金重点关注的领域之一。因此虽然经过半年的大涨,A股市场产生了一定的局部泡沫,但A股市场中期向上的格局仍未变化。

    操作上本基金仍将坚持一贯的相对均衡行业配置思路,组合主要关注三个方面的投资机会,其一,从早周期角度出发,关注银行、地产、汽车、券商和机械、煤炭;其二,从业绩增长角度出发,关注输配电设备、水泥、医药以及电信设备制造;其三,后周期的行业如食品、零售、消费品提前布局。

    4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

    本报告期内,本管理人根据中国证监会[2008]38号文《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》的规定,为保护持有人利益,建信基金管理有限责任公司(意见简称“公司”)进一步加强和完善了对基金估值的内部控制程序。

    公司设立的基金估值委员会为公司基金估值决策机构,负责制定公司所管理基金的基本估值政策;对公司旗下基金已采用的估值政策、方法、流程的执行情况进行审核监督;对因经营环境或市场变化等导致需调整已实施的估值政策、方法和流程的,负责审查批准基金估值政策、方法和流程的变更。估值委员会由公司分管估值业务的副总经理、督察长、投资总监、研究总监、风险管理总监、运营总监及监察稽核总监组成。

    公司基金估值委员会下设基金估值工作小组,由具备丰富相关领域专业知识、两年以上基金行业相关领域工作经历、熟悉基金投资品种定价及基金估值法律法规、具备较强专业胜任能力的基金经理、数量研究员、风险管理人员、监察稽核人员及基金运营人员组成(具体人员由相关部门根据专业胜任能力和相关工作经历进行指定)。估值工作小组负责日常追踪可能对公司旗下基金持有的证券的发行人、所属行业、相关市场等产生影响的各类事件,发现估值问题;提议基金估值调整的相关方案并进行校验;根据需要提出估值政策调整的建议以及提议和校验不适用于现有的估值政策的新的投资品种的估值方案,报基金估值委员会审议批准。

    基金运营部根据估值委员会的决定进行相关具体的估值调整或处理,并负责与托管行进行估值结果的核对。涉及模型定价的,由估值工作小组向基金运营部提供模型定价的结果,基金运营部业务人员复核后使用。

    基金经理作为估值工作小组的成员之一,在基金估值定价过程中,充分表达对相关问题及定价方案的意见或建议,参与估值方案提议的制定。但对估值政策和估值方案不具备最终表决权。本公司参与估值流程的各方之间不存在任何的重大利益冲突。

    截至本报告期期末,尚未存在与本公司签约的定价服务机构。

    4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

    报告期末本基金期末可供分配利润为负,基金管理人按照法律法规及《基金合同》的相关规定,在本报告期内未进行利润分配。

    §5 托管人报告

    5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

    2009年上半年,本基金托管人在对建信优选成长股票型证券投资基金的托管过程中,严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

    5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

    2009年上半年,建信优选成长股票型证券投资基金的管理人——建信基金管理有限责任公司在建信优选成长股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内,建信优选成长股票型证券投资基金未进行利润分配。

    5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

    本托管人依法对建信基金管理有限责任公司编制和披露的建信优选成长股票型证券投资基金2009年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查,以上内容真实、准确和完整。

    §6 半年度财务会计报表(未经审计)

    6.1资产负债表

    会计主体:建信优选成长股票型证券投资基金

    报告截止日:2009年6月30日

    单位:人民币元

    注:报告截止日2009年6月30日,基金份额净值0.9060元,基金份额总额4,130,938,302.70份。

    6.2 利润表

    会计主体:建信优选成长股票型证券投资基金

    本报告期:2009年1月1日至2009年6月30日

    单位:人民币元

    6.3 所有者权益(基金净值)变动表

    会计主体:建信优选成长股票型证券投资基金

    本报告期:2009年1月1日至2009年6月30日

    单位:人民币元

    6.4 报表附注(摘要)

    6.4.1 基金基本情况

    建信优选成长股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监基金字?2006]第147号《关于同意建信优选成长股票型证券投资基金募集的批复》核准,由建信基金管理有限责任公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《建信优选成长股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式,存续期限不定,首次设立募集不包括认购资金利息共募集6,113,360,965.39元,认购期间产生的认购资金利息1,363,761.21元。业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2006)第119号验资报告予以验证。经向中国证监会备案,《建信优选成长股票型证券投资基金基金合同》于2006年9月8日正式生效,基金合同生效日的基金份额总额为6,114,724,726.60份基金份额,其中认购资金利息折合1,363,761.21份基金份额。本基金的基金管理人为建信基金管理有限责任公司,基金托管人为中国工商银行股份有限公司。

    根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《建信优选成长股票型证券投资基金基金合同》的有关规定,本基金的投资范围为国内依法公开发行、上市的股票、债券及中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。基金投资组合中股票占基金资产的60%-95%,其中投资于具有良好业绩成长潜力并具备投资价值的上市公司发行的股票占非现金资产的比例不低于80%;现金、债券、货币市场工具以及国家证券监管机构允许基金投资的其他金融工具占基金资产的5%-40%,其中,基金保留的现金以及投资于一年期以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。本基金的业绩比较基准为:新华富时600成长指数×75%+中国债券总指数×20%+1年期定期存款利率×5%。

    6.4.2 会计报表的编制基础

    本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则-基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会基金部通知[2009]4号关于发布《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>(试行)》等问题的通知、中国证券业协会于2007年5月15日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《建信优选成长股票型证券投资基金基金合同》和中国证监会允许的基金行业实务操作的有关规定编制。

    6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

    本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金2009年6月30日的财务状况以及2009年1月1日至6月30日的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。

    6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

    本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。

    6.4.5 关联方关系

    6.4.5.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

    本报告期不存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。

    6.4.5.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

    6.4.6 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

    下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

    6.4.6.1 通过关联方交易单元进行的交易

    本基金本报告期内及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的交易。

    6.4.6.2 关联方报酬

    6.4.6.2.1 基金管理费

    单位:人民币元

    注:本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:H=E×1.5%÷当年天数,H为每日应计提的基金管理费,E为前一日的基金资产净值。基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。

    6.4.6.2.2 基金托管费

    单位:人民币元

    注:本基金的托管费按前一日基金资产净值的2.5%。的年费率计提。托管费的计算方法如下:H=E×2.5%。÷当年天数,H为每日应计提的基金托管费,E为前一日的基金资产净值。基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。

    6.4.6.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

    6.4.6.4 各关联方投资本基金的情况

    6.4.6.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

    份额单位:份

    注:基金管理人建信基金管理有限公司在本会计期间赎回本基金的交易委托中国建设银行办理,赎回费61,245.86元,其中25%计入基金资产,适用招募说明书中赎回费率的相关规定。

    6.4.6.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

    除基金管理人之外的其他关联方本报告期末及上年度末未持有本基金。

    6.4.6.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

    单位:人民币元

    注:本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管,按银行同业利率计息。

    6.4.6.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

    本报告期及上年度可比期间,本基金未发生承销期内参与关联方承销证券的情况。

    6.4.7 期末(2009年6月30日)本基金持有的流通受限证券

    6.4.7.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

    报告期末,本基金未持有因认购新发/增发证券而流通受限证券。

    6.4.7.2 期末持有的暂时停牌股票

    报告期末,本基金未持有因上市公司未能按交易所要求按时披露重要信息、公布的重大事项可能产生重大影响而暂时停牌的股票。

    6.4.7.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

    报告期末,本基金无银行间市场或交易所市场债券正回购余额,故未存在作为抵押的债券。

    §7 投资组合报告

    7.1 期末基金资产组合情况

    金额单位:人民币元

    7.2 期末按行业分类的股票投资组合金额单位:人民币元

    7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

    金额单位:人民币元

    注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于基金管理人网站的半年度报告正文。

    7.4 报告期内股票投资组合的重大变动

    7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

    金额单位:人民币元

    注:上述买入金额为买入成交金额(成交单价乘以成交数量),不包括相关交易费用。

    7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

    金额单位:人民币元

    注:上述卖出金额为卖出成交金额(成交单价乘以成交数量),不包括相关交易费用。

    7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

    金额单位:人民币元

    注:上述买入股票成本总额和卖出股票收入总额均为买卖成交金额(成交单价乘以成交数量),不包括相关交易费用。

    7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

    金额单位:人民币元

    7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

    金额单位:人民币元

    7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

    本基金本报告期末未持有资产支持证券。

    7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

    本基金本报告期末未持有权证。

    7.9 投资组合报告附注

    7.9.1本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

    7.9.2本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

    7.9.3 其他资产构成

    金额单位:人民币元

    7.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

    本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

    7.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

    本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

    §8 基金份额持有人信息

    8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

    份额单位:份

    8.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况

    §9 开放式基金份额变动

       份额单位:份

    注:上述总申购份额含转换入份额,总赎回份额含转换出份额。

    §10 重大事件揭示

    10.1 基金份额持有人大会决议

    10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

    10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

    10.4 基金投资策略的改变

    10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

    10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

    10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况

    金额单位:人民币元

    注:1、本基金根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》(证监基金字[2007]48号)的规定及本基金管理人的《基金专用交易席位租用制度》,基金管理人制定了提供交易单元的券商的选择标准,具体如下:

    (1)财务状况良好、经营管理规范、内部管理制度健全、风险管理严格,能够满足基金运作高度保密的要求,在最近一年内没有重大违规行为。

    (2)具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施满足基金进行证券交易的需要。

    (3)具备较强的研究能力,有固定的研究机构和专门的研究人员,能够对宏观经济、证券市场、行业、个券等进行深入、全面的研究,能够积极、有效地将研究成果及时传递给基金管理人,能够根据基金管理人所管理基金的特定要求进行专项研究服务。

    (4)佣金费率合理。

    2、根据以上标准进行考察后,基金管理人确定券商,与被选择的券商签订委托协议,并报中国证监会备案及通知基金托管人。

    3、本报告期内,除新增宏源证券股份有限公司、广发证券股份有限公司作为交易单元,以及中信建投证券有限责任公司新增一个交易单元外,未发生其他变更交易单元的情况。

    建信基金管理有限责任公司

    2009年8月29日

    基金简称建信优选成长股票
    交易代码530003
    基金运作方式契约型开放式
    基金合同生效日2006年9月8日
    报告期末基金份额总额4,130,938,302.70份

    投资目标通过投资于具有良好业绩成长性和投资价值的上市公司,实现基金资产长期增值。
    投资策略综合运用定量分析和定性分析手段,对证券市场当期的系统性风险以及可预见的未来时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评估,并据此制定本基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例、调整原则和调整范围,定期或不定期地进行调整,以达到规避风险及提高收益的目的。
    业绩比较基准75%×新华富时600成长指数+20%×中国债券总指数+5%×1年定期存款利率。
    风险收益特征本基金属于股票型证券投资基金,一般情况下其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。

    项  目基金管理人基金托管人
    名称建信基金管理有限责任公司中国工商银行股份有限公司
    信息披露负责人姓名路彩营蒋松云
    联系电话010-66228888010-66105799
    电子邮箱xinxipilu@ccbfund.cncustody@icbc.com.cn
    客户服务电话400-81-95533,

    010-66228000

    95588
    传真010-66228001010-66105798

    登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址www.ccbfund.cn
    基金半年度报告备置地点基金管理人和基金托管人的住所

    3.1.1 期间数据和指标报告期(2009年1月1日-2009年6月30日)
    本期已实现收益-96,269,132.43
    本期利润1,249,786,074.13
    加权平均基金份额本期利润0.2896
    本期加权平均净值利润率37.97%
    本期基金份额净值增长率46.82%
    3.1.2 期末数据和指标报告期末(2009年6月30日)
    期末可供分配利润-1,222,749,169.35
    期末可供分配基金份额利润-0.2960
    期末基金资产净值3,742,820,453.26
    期末基金份额净值0.9060
    3.1.3 累计期末指标报告期末(2009年6月30日)
    基金份额累计净值增长率106.20%

    阶段份额净值增长率①份额净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④
    过去一个月10.02%1.12%9.82%0.89%0.20%0.23%
    过去三个月18.57%1.44%17.40%1.17%1.17%0.27%
    过去六个月46.82%1.67%49.46%1.50%-2.64%0.17%
    过去一年4.57%1.85%11.10%1.95%-6.53%-0.10%
    自基金合同生效起至今106.20%1.94%83.58%1.84%22.62%0.10%

    姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业年限说明
    任职日期离任日期  
    田擎

    先生

    本基金基金经理2007年10月23日。八年硕士。2001年硕士毕业后就职于华夏基金管理公司,先后担任交易员、研究员、华夏成长证券投资基金的基金经理助理,于2004年2月至2005年10月任华夏成长证券投资基金基金经理。2006年8月加入建信基金管理有限责任公司,2008年11月起至今任

    建信核心精选基金的基金经理。

    李涛

    先生

    本基金基金经理2008年11月27日十一年学士。先后就职于中国经济开发信托投资公司、西南证券、国泰君安证券公司、新时代证券、中海基金管理公司等单位,曾担任投资银行部经理、行业研究员、基金经理等职。李涛于2005年6月至2007年7月期间担任中海分红增利混合型证券投资基金基金经理;于2007年7月至2008年7月期间担任中海优质成长证券投资基金基金经理。李涛于2008年9月加入本公司。

    资  产附注号本期末

    2009年6月30日

    上年度末

    2008年12月31日

    资 产:   
    银行存款 160,948,785.29644,399,572.93
    结算备付金 8,324,564.854,945,650.30
    存出保证金 3,177,186.231,461,486.92
    交易性金融资产 3,540,142,030.992,117,663,306.70
    其中:股票投资 3,432,915,902.991,894,785,797.90
    基金投资 --
    债券投资 107,226,128.00222,877,508.80
    资产支持证券 --
    衍生金融资产 --
    买入返售金融资产 --
    应收证券清算款 98,369,594.156,891,611.90
    应收利息 1,088,180.835,546,199.83
    应收股利 223,112.88-
    应收申购款 2,883,560.991,936,379.67
    递延所得税资产 --
    其他资产 --
    资产总计 3,815,157,016.212,782,844,208.25
    负债和所有者权益附注号本期末

    2009年6月30日

    上年度末

    2008年12月31日

    负 债:   
    短期借款 --
    交易性金融负债 --
    衍生金融负债 --
    卖出回购金融资产款 38,949,821.57-
    应付证券清算款 6,962,342.792,012,196.24
    应付赎回款 9,799,258.822,303,055.16
    应付管理人报酬 4,386,417.053,622,305.65
    应付托管费 731,069.51603,717.60
    应付销售服务费 --
    应付交易费用 10,183,620.505,880,640.05
    应交税费 --
    应付利息 6,391.35-
    应付利润 --
    递延所得税负债 --
    其他负债 1,317,641.361,231,242.93
    负债合计 72,336,562.9515,653,157.63
    所有者权益:   
    实收基金 4,130,938,302.704,484,023,843.15
    未分配利润 -388,117,849.44-1,716,832,792.53
    所有者权益合计 3,742,820,453.262,767,191,050.62
    负债和所有者权益总计 3,815,157,016.212,782,844,208.25

    项  目附注号本期

    2009年1月1日至2009年6月30日

    2008年1月1日至

    2008年6月30日

    一、收入 1,296,806,576.95-2,583,192,743.63
    1.利息收入 4,520,806.125,833,503.31
    其中:存款利息收入 1,466,546.684,604,878.50
    债券利息收入 3,054,259.441,228,624.81
    资产支持证券利息收入 --
    买入返售金融资产收入 --
    其他利息收入 --
    2.投资收益(损失以“-”填列) -54,129,521.83-318,923,980.78
    其中:股票投资收益 -70,267,492.01-341,173,716.50
    基金投资收益 --
    债券投资收益 721,110.00375,331.19
    资产支持证券投资收益 --
    衍生工具收益 -384,141.07
    股利收益 15,416,860.1821,490,263.46
    3.公允价值变动收益(损失以“-”号填列) 1,346,055,206.56-2,271,856,264.64
    4.汇兑收益(损失以“-”号填列) --
    5.其他收入(损失以“-”号填列) 360,086.101,753,998.48
    二、费用(以“-”号填列) -47,020,502.82-117,599,435.53
    1.管理人报酬 -24,341,355.42-44,750,168.64
    2.托管费 -4,056,892.56-7,458,361.46
    3.销售服务费 --
    4.交易费用 -18,396,758.30-65,123,154.68
    5.利息支出 -6,391.35-
    其中:卖出回购金融资产支出 -6,391.35-
    6.其他费用 -219,105.19-267,750.75
    三、利润总额(亏损总额以“-”号填列) 1,249,786,074.13-2,700,792,179.16
    所得税费用(以“-”号填列) --
    四、净利润(净亏损以“-”号填列) 1,249,786,074.13-2,700,792,179.16

    项  目本期

    2009年1月1日至2009年6月30日

    实收基金未分配利润所有者权益合计
    一、期初所有者权益(基金净值)4,484,023,843.15-1,716,832,792.532,767,191,050.62
    二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润)-1,249,786,074.131,249,786,074.13
    三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数(净值减少以“-”号填列)-353,085,540.4578,928,868.96-274,156,671.49
    其中:1.基金申购款378,618,908.19-76,406,340.31302,212,567.88
    2.基金赎回款(以“-”号填列)-731,704,448.64155,335,209.27-576,369,239.37
    四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列)-- - 
    五、期末所有者权益(基金净值)4,130,938,302.70-388,117,849.443,742,820,453.26
    项  目上年度可比期间

    2008年1月1日至2008年6月30日

    实收基金未分配利润所有者权益合计
    一、期初所有者权益(基金净值)5,465,566,165.722,067,279,999.527,532,846,165.24
    二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润)--2,700,792,179.16-2,700,792,179.16
    三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数

    (净值减少以“-”号填列)

    -583,940,397.47-18,810,582.35-602,750,979.82
    其中:1.基金申购款804,549,695.43193,513,046.92998,062,742.35
    2.基金赎回款(以“-”号填列)-1,388,490,092.90-212,323,629.27-1,600,813,722.17
    四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列)---
    五、期末所有者权益(基金净值)4,881,625,768.25-652,322,761.994,229,303,006.26

    关联方名称与本基金的关系
    建信基金管理有限责任公司基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
    中国工商银行股份有限公司(“中国工商银行”)基金托管人、基金代销机构
    中国建设银行股份有限公司(“中国建设银行”)基金管理人的股东、基金代销机构

    项  目2009年1月1日

    至2009年6月30日

    2008年1月1日

    至2008年6月30日

    当期应支付的管理费24,341,355.4244,750,168.64
    其中:当期已支付19,954,938.3739,121,678.40
    期末未支付4,386,417.055,628,490.24

    项  目2009年1月1日

    至2009年6月30日

    2008年1月1日

    至2008年6月30日

    当期应支付的托管费4,056,892.567,458,361.46
    其中:当期已支付3,325,823.056,520,279.77
    期末未支付731,069.51938,081.69

    本期

    2009年1月1日至2009年6月30日

    银行间市场交易的各关联方名称债券交易金额基金逆回购基金正回购
    基金买入基金卖出交易金额利息收入交易金额利息支出
    中国工商银行-21,331,157.35----
    上年度可比期间

    2008年1月1日至2008年6月30日

    银行间市场交易的各关联方名称债券交易金额基金逆回购基金正回购
    基金买入基金卖出交易金额利息收入交易金额利息支出
    中国工商银行------

    项  目2009年1月1日

    至2009年6月30日

    2008年1月1日

    至2008年6月30日

    期初持有的基金份额53,794,482.7953,794,482.79
    期间认购总份额--
    期间申购/买入总份额--
    期间因拆分增加的份额--
    期间赎回/卖出总份额53,794,482.79-
    期末持有的基金份额-53,794,482.79
    期末持有的基金份额

    占基金总份额比例

    -1.10%

    关联方

    名称

    2009年1月1日

    至2009年6月30日

    2008年1月1日

    至2008年6月30日

    期末余额当期利息收入期末余额当期利息收入
    中国工商银行160,948,785.291,398,006.151,025,047,413.114,437,100.31

    序号项  目金  额占基金总资产的比例(%)
    1权益投资3,432,915,902.9989.98
     其中:股票3,432,915,902.9989.98
    2固定收益投资107,226,128.002.81
     其中:债券107,226,128.002.81
     资产支持证券--
    3金融衍生品投资--
    4买入返售金融资产--
     其中:买断式回购的买入返售金融资产--
    5银行存款和结算备付金合计169,273,350.144.44
    6其他资产105,741,635.082.77
     合  计3,815,157,016.21100.00

    代码行业类别公允价值占基金资产

    净值比例(%)

    A农、林、牧、渔业--
    B采掘业322,650,477.688.62
    C制造业1,081,649,474.6228.90
    C0食品、饮料60,839,495.591.63
    C1纺织、服装、皮毛--
    C2木材、家具18,690,000.000.50
    C3造纸、印刷10,738,947.480.29
    C4石油、化学、塑胶、塑料73,228,684.361.96
    C5电子--
    C6金属、非金属328,960,872.448.79
    C7机械、设备、仪表506,708,981.9513.54
    C8医药、生物制品37,882,492.801.01
    C99其他制造业44,600,000.001.19
    D电力、煤气及水的生产和供应业50,006,258.041.34
    E建筑业43,815,915.361.17
    F交通运输、仓储业52,995,430.601.42
    G信息技术业45,775,875.001.22
    H批发和零售贸易282,566,156.897.55
    I金融、保险业898,927,237.6124.02
    J房地产业527,344,917.4914.09
    K社会服务业29,260,000.000.78
    L传播与文化产业--
    M综合类97,924,159.702.62
     合  计3,432,915,902.9991.72

    序号股票代码股票名称数量(股)公允价值占基金资产

    净值比例(%)

    1000002万 科A13,815,600176,148,900.004.71
    2600000浦发银行6,272,000144,381,440.003.86
    3601318中国平安2,899,760143,422,129.603.83
    4600694大商股份3,657,245119,921,063.553.20
    5601166兴业银行3,059,964113,555,264.043.03
    6600016民生银行14,000,000110,880,000.002.96
    7000402金 融 街6,402,11688,093,116.162.35
    8601169北京银行5,399,89287,802,243.922.35
    9000651格力电器4,044,33884,526,664.202.26
    10600036招商银行3,766,30084,402,783.002.26

    序号股票代码股票名称本期累计买入金额占期初基金

    资产净值比例(%)

    1600030中信证券199,864,314.267.22
    2000002万科A188,406,644.196.81
    3600016民生银行145,107,088.735.24
    4601318中国平安130,055,030.774.70
    5600036招商银行122,949,606.314.44
    6600000浦发银行122,248,246.514.42
    7000709唐钢股份118,474,292.644.28
    8600694大商股份116,771,209.274.22
    9600028中国石化108,019,847.183.90
    10600050中国联通92,492,627.483.34
    11601166兴业银行92,249,865.773.33
    12600837海通证券88,330,012.623.19
    13600348国阳新能82,185,114.672.97
    14601899紫金矿业79,470,622.172.87
    15000402金融街78,275,817.272.83
    16000063中兴通讯76,008,192.012.75
    17000562宏源证券72,444,713.632.62
    18600123兰花科创72,426,631.752.62
    19601169北京银行70,457,414.522.55
    20600875东方电气70,216,457.922.54
    21000983西山煤电68,755,189.512.48
    22000651格力电器64,652,960.562.34
    23000001深发展A64,383,792.162.33
    24000800一汽轿车58,652,372.582.12
    25600096云天化56,606,407.212.05
    26600029南方航空56,526,235.872.04
    27600015华夏银行55,318,684.842.00

    序号股票代码股票名称本期累计卖出金额占期初基金

    资产净值比例(%)

    1600030中信证券245,754,749.638.88
    2600036招商银行153,533,304.675.55
    3000063中兴通讯142,305,512.345.14
    4000937金牛能源114,698,933.904.14
    5601186中国铁建113,844,057.154.11
    6600050中国联通113,771,305.064.11
    7600028中国石化112,586,168.544.07
    8000002万科A90,903,182.673.29
    9600837海通证券81,520,901.872.95
    10600015华夏银行81,469,238.902.94
    11600196复星医药81,140,005.682.93
    12600997开滦股份76,779,556.202.77
    13000709唐钢股份72,937,780.962.64
    14600016民生银行72,718,699.442.63
    15000001深发展A70,103,073.882.53
    16000858五粮液62,205,599.482.25
    17002202金风科技62,027,588.152.24
    18600000浦发银行59,997,552.112.17
    19600096云天化59,021,869.742.13
    20600029南方航空56,199,640.962.03

    买入股票成本(成交)总额6,303,672,854.24
    卖出股票收入(成交)总额6,046,151,624.50

    序号债券品种公允价值占基金资产

    净值比例(%)

    1国家债券--
    2央行票据104,942,000.002.80
    3金融债券--
     其中:政策性金融债--
    4企业债券--
    5企业短期融资券--
    6可转债--
    7公司债2,284,128.000.06
    8其他--
     合  计107,226,128.002.86

    序号债券代码债券名称数量(张)公允价值占基金资产

    净值比例(%)

    1080104708央行票据47700,00073,493,000.001.96
    2080103508央行票据35300,00031,449,000.000.84
    311200608万科G221,1202,284,128.000.06
    4-----
    5-----

    序号名  称金  额
    1存出保证金3,177,186.23
    2应收证券清算款98,369,594.15
    3应收股利223,112.88
    4应收利息1,088,180.83
    5应收申购款2,883,560.99
    6其他应收款-
    7其他-
     合  计105,741,635.08

    持有人

    户数(户)

    户均持有

    的基金份额

    持有人结构
    机构投资者个人投资者
    持有份额占总份额比例持有份额占总份额比例
    174,00523,740.34148,135,663.223.59%3,982,802,639.4896.41%

    项  目持有份额总数(份)占基金总份额比例
    基金管理公司所有从业人员持有本开放式基金499,212.880.01%

    基金合同生效日(2006年9月8日)基金份额总额6,114,724,726.60
    报告期期初基金份额总额4,484,023,843.15
    报告期期间基金总申购份额378,618,908.19
    报告期期间基金总赎回份额731,704,448.64
    报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以“-”填列)-
    报告期期末基金份额总额4,130,938,302.70

    本报告期,本基金未召开基金份额持有人大会。

    本报告期,基金管理人经营管理层未发生重大人事变动。

    本基金托管人的基金托管部门在本报告期内无重大人事变动。


    本报告期无涉及本基金基金管理人、基金财产以及基金托管人的诉讼事项。

    本报告期基金投资策略未发生改变。

    自本基金基金合同生效日起普华永道中天会计师事务所有限公司为本基金提供审计服务至今。本基金本报告期内未发生改聘会计师事务所的情况。

    本报告期未发生公司和董事、监事和高级管理人员被中国证监会、证券业协会、证券交易所处罚或公开谴责,以及被财政、外汇和审计等部门施以重大处罚的情况。

    在本报告期内,本基金托管人涉及托管业务的高级管理人员未受到监管部门的稽查和处罚。


    券商名称交易单元数量股票交易应支付该券商的佣金备注
    成交金额占当期股票

    成交总额的比例(%)

    佣金占当期佣金总量的比例(%) 
    联合证券11,759,348,291.9014.251,414,085.3214.16-
    高华证券11,666,815,614.9813.501,354,302.8113.56-
    中银国际证券11,284,449,422.2110.401,041,192.4510.42-
    中信建投证券21,212,374,806.049.82975,067.159.76本期新增1个交易单元
    申银万国证券11,153,816,058.329.34930,351.559.32-
    国金证券1989,443,272.368.01792,903.147.94-
    长城证券1929,820,459.927.53755,486.527.56-
    中信证券1892,001,772.697.22731,931.397.33-
    平安证券1733,701,482.295.94596,138.675.97 
    金通证券1625,626,872.375.07506,826.665.07-
    光大证券1595,539,861.604.82483,878.924.84-
    银河证券1506,886,564.064.10405,316.334.06-
    中金公司1-----
    安信证券1-----
    宏源证券1----本期新增
    广发证券1----本期新增