2009年半年度报告摘要

　　2009年6月30日

　　基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 送出日期：二〇〇九年八月二十九日

§1重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2009年8月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2009年1月1日起至6月30日止。

本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。

§2基金简介

2.1基金基本情况

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2.2基金产品说明

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2.3基金管理人和基金托管人

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2.4境外投资顾问和境外资产托管人

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2.5信息披露方式

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§3主要财务指标和基金净值表现

3.1主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

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注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.2基金净值表现

3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

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注：同期业绩比较基准以美元计价，不包含人民币汇率变动等因素产生的效应。

3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

华夏全球精选股票型证券投资基金

份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

（2007年10月9日至2009年6月30日）

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注：①按照华夏全球股票(QDII)基金的基金合同规定，本基金自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合本基金合同第十二条（三）投资范围、（九）投资限制的有关约定。

②同期业绩比较基准以美元计价，不包含人民币汇率变动等因素产生的效应。

§4管理人报告

4.1基金管理人及基金经理情况

4.1.1基金管理人及其管理基金的经验

华夏基金管理有限公司成立于1998年4月9日，是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳和成都设有分公司，在香港设有子公司。华夏基金是首批全国社保基金投资管理人、企业年金基金投资管理人、QDII基金管理人、特定客户资产管理人以及境内首只ETF基金管理人、境内唯一的亚债中国基金投资管理人，是业务领域最广泛的基金管理公司之一。

截至2009年6月30日，公司管理资产规模超过2500亿元，基金份额持有人户数超过1200万，是境内管理基金资产规模最大的基金管理公司。公司管理着2只封闭式基金、21只开放式基金、亚洲债券基金二期中国子基金及多只全国社保基金投资组合，公司已经被超过110家大中型企业确定为年金投资管理人，并被多家客户确定为特定客户资产管理人。

2009年上半年，华夏基金以深入的投资研究为基础，规范经营、稳健运作，旗下基金整体表现在同业中位居前列：

根据中国银河证券基金研究中心的统计，截至2009年6月30日，华夏基金旗下12只股票型及混合型基金今年以来业绩增长率超过40%，其中，华夏复兴股票基金净值增长率为71.43%，在125只标准股票型基金中收益名列第3；华夏上证50ETF基金净值增长71.15%，在11只标准指数型基金中名列第3；中信经典配置混合基金在33只灵活配置型基金中位列第5。在固定收益产品方面，华夏希望债券基金在25只普通债券型基金（二级）中位列第2。

根据截至2009年6月30日的晨星开放式基金业绩排行榜，华夏基金旗下参与评价的12只主动型开放式基金中，有9只基金获得两年期五星级评价，3只基金获得两年期四星级评价。

凭借良好的业绩、稳健的经营和优秀的品牌，华夏基金荣获国内外多家机构评选的多个奖项：在和讯网举办的“2008年度中国财经风云榜”活动中获得“中国十大品牌基金公司”、“最佳投资者关系基金公司”、“最佳基金网上交易平台”三项公司奖，在中国证券报主办的“第六届中国基金业金牛奖”评选中荣获“2008年度十大金牛基金公司”奖，在证券时报社主办的“2008年度中国明星基金暨最佳托管银行评选”获得本届特别奖“中国最具影响力基金公司”称号及“2008年度十大明星基金公司”称号，在上海证券报主办的“第六届中国金基金奖”评选中获得唯一的“金基金公司TOP大奖”，在国际知名基金研究机构理柏主办的“2008年理柏基金奖”中荣获混合型团体大奖，在亚洲权威资产管理行业杂志《亚洲资产管理》(Asia Asset Management)评选中荣获“中国股票－5年最佳业绩奖”和“中国最佳社会服务奖”，并第三次获得《亚洲投资者》（Asian Investor）杂志评选的“年度中国最佳基金管理公司”奖。

为树立理性的基金投资理念，增进与投资者之间的交流，2009年上半年，华夏基金在投资者理财服务方面加大投入，在全国9个城市举办了“2009华夏基金──信心之旅巡回报告会”，在全国多家媒体开设了“华夏基金投资者教育专栏”，持续进行基金理财知识的宣传。

在客户服务方面，华夏基金继续采取多种手段，不断提高服务投资者水平：推出在线客户服务，为客户提供及时、稳定、优质的网络在线咨询服务；推动销售机构改善系统，提高客户交易成功率；积极联系客户，为客户提供及时的交易通知和基金信息服务。华夏基金荣获了中国信息化推进联盟客户关系管理专业委员会（CCCS）评选的“2009年最佳呼叫中心”奖及中国服务贸易协会、中国信息协会评选的“中国最佳客户服务”奖和“中国最佳客户服务管理团队”奖等多项服务行业重要奖项。

4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

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注：①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。

②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介

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注：证券从业的含义符合行业普遍认可的计算标准。

4.3管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。

4.4管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

4.4.1公平交易制度的执行情况

本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。

4.4.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较

本基金与本基金管理人旗下的其他投资组合的投资风格不同。

4.4.3异常交易行为的专项说明

报告期内未发现本基金存在异常交易行为。

4.5管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

4.5.1本基金业绩表现

截至2009年6月30日，本基金份额净值为0.691元，本报告期份额净值增长率为31.37%，同期业绩比较基准增长率以美元计为7.56%（不包含人民币汇率变动等因素产生的效应）。

4.5.2行情回顾及运作分析

2009年上半年，我们经历了本轮金融危机最坏的时刻，但在各国政府和央行的努力下，全球经济下滑态势逐步减缓，投资者信心明显恢复，全球股市创十年新低后出现明显反弹。

1季度大部分时间，主要经济体经济指标继续恶化，全球经济复苏前景黯淡。尽管各国不断注入流动性，但发达国家信贷紧缩的问题并无明显改善。美国三大汽车公司危机、花旗与AIG危机、中东欧金融危机等负面事件，不断冲击投资人的心理。在这样的背景下，3月初全球股市创十年新低。

3月中下旬开始，全球经济出现好转迹象：美国房屋销售环比明显增长；中国房地产市场、汽车市场供需两旺；全球贸易订单环比改善；美元转弱，资金回流新兴市场。由此，全球股市开始反弹。

进入2季度，以美国银行业压力测试结果公布为标志，金融危机出现转折，金融机构成功大规模融资，金融系统度过了最艰难时期。而实体经济方面，成熟经济体环比继续改善：企业信心、供应商协会、采购经理人等指数明显回升，新增失业人数开始下降，消费者信心指数企稳，家庭储蓄率明显提高。新兴市场国家增长动力恢复：房地产销售、汽车销售大幅增长，政府基建项目不断实施，国际收支状况明显改善。2季度，全球股市保持了反弹态势。

本基金通过对宏观经济面、政策面的解读，判断股票市场长期投资价值显现。基于自下而上的研究和信息跟踪，我们判断全球宏观经济已经触底。因此，本基金从3月份开始，大幅提高了股权投资比例，尤其保持了对中国公司较高投资的比例。在行业及个股选择上，我们增持了金融、地产、大宗原材料、航运等周期性行业股票，减持了电信、公用事业、必需消费品等稳定类行业股票。

4.6管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

展望下半年，我们认为全球经济可能逐步复苏，但迅速重回增长轨道的概率不大，而投资机会将主要存在于增长趋势较为明确的区域、行业和公司。

发达国家建立在资产价格上涨及借贷基础上的过度消费已不能持续；其消费需求如果再次成为全球经济增长的动力，需要很长的时间。目前全球产能相对需求过剩，企业资本性开支的恢复也较为缓慢。由于财政赤字水平整体较高，各国政府也不太可能进一步推出大规模刺激计划。因此我们判断下半年全球经济快速增长的可能性较低。

当然，下半年的经济也会出现亮点，比如库存增加可能造成阶段性的生产景气，信贷宽松带来国际贸易的恢复。另外，发达经济体为了稳固复苏的趋势，将保持极其宽松的货币政策，这些央行流出的资金，可能集中流向增长较快的新兴市场，造成局部资产价格快速上升。

基于以上对经济的判断，我们认为，有明确需求增长的区域、行业和公司将获得投资者的青睐，投资工作也将继续围绕确定性成长这条主线开展。区域上，我们仍然看好新兴市场；行业上，我们看好核能发电、互联网、医疗、基建等领域；公司层面上，我们将努力发掘具备持续成长能力的企业。

珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任，本基金将继续奉行华夏基金管理有限公司“为信任奉献回报”的经营理念，规范运作，审慎投资，勤勉尽责地为基金份额持有人谋求长期、稳定的回报。

4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

根据中国证监会相关规定及基金合同约定，本基金管理人应严格按照新准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。会计师事务所在估值调整导致基金资产净值的变化在0.25%以上时对所采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。定价服务机构按照商业合同约定提供定价服务。其中，本基金管理人为了确保估值工作的合规开展，建立了负责估值工作决策和执行的专门机构，组成人员包括督察长、投资风险总监、法律监察总监及基金会计负责人等。其中，超过三分之二以上的人员具有10年以上的基金从业经验，且具有风控、合规、会计方面的专业经验。同时，根据基金管理公司制定的相关制度，负责估值工作决策和执行的机构成员中不包括基金经理。本报告期内，参与估值流程各方之间无重大利益冲突。

4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

本基金本报告期未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。

§5托管人报告

5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。

报告期内，本基金未实施利润分配。

5.3托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

§6半年度财务会计报告（未经审计）

6.1资产负债表

会计主体：华夏全球精选股票型证券投资基金

报告截止日：2009年6月30日

单位：人民币元

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注：报告截止日2009年6月30日，基金份额净值0.691元，基金份额总额26,413,696,587.38份。

6.2利润表

会计主体：华夏全球精选股票型证券投资基金

本报告期：2009年1月1日至2009年6月30日

单位：人民币元

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注：比较期间财务报表的部分项目已按本年度财务报表的披露方式进行了重新分类。

6.3所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：华夏全球精选股票型证券投资基金

本报告期：2009年1月1日至2009年6月30日

单位：人民币元

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6.4报表附注

6.4.1本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本基金本报告期会计报表所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度会计报表所采用的会计政策、会计估计一致。

6.4.2会计差错更正的说明

本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。

6.4.3关联方关系

6.4.3.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

本基金本报告期不存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。

6.4.3.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方

■

下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

6.4.4本报告期及上年度可比期间的关联方交易

6.4.4.1通过关联方交易单元进行的交易

6.4.4.1.1股票交易

本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行股票交易。6.4.4.1.2债券交易

本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。

6.4.4.1.3回购交易

金额单位：人民币元

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6.4.4.1.4权证交易

本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。

6.4.4.1.5应支付关联方的佣金

本基金本报告期及上年度可比期间均无应支付关联方的佣金。

6.4.4.2关联方报酬

6.4.4.2.1基金管理费

单位：人民币元

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注：①支付基金管理人的基金管理人报酬按前一日基金资产净值1.85%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。

②基金管理人报酬计算公式为：日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值 × 1.85% / 当年天数。

6.4.4.2.2基金托管费

单位：人民币元

■

注：①支付基金托管人的基金托管费按前一日基金资产净值0.35%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。

②基金托管费计算公式为：日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.35%/当年天数。

6.4.4.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。

6.4.4.4各关联方投资本基金的情况

6.4.4.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

份额单位：份

■

6.4.4.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

本基金本报告期末及上年度末均无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。

6.4.4.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

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注：本基金的部分银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率和约定利率计息。

6.4.4.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方购买其承销的证券。

6.4.5期末（2009年6月30日）本基金持有的流通受限证券

6.4.5.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。

6.4.5.2期末持有的暂时停牌股票

金额单位：人民币元

■

6.4.5.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券

6.4.5.3.1银行间市场债券正回购

截至本报告期末2009年6月30日止，本基金没有因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。

6.4.5.3.2交易所市场债券正回购

截至本报告期末2009年6月30日止，本基金没有因从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。

§7投资组合报告

7.1期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

■

7.2期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布

金额单位：人民币元

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7.3期末按行业分类的权益投资组合

金额单位：人民币元

■

注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。

7.4期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细

金额单位：人民币元

■

注①：所用证券代码采用当地市场代码。

②投资者欲了解本报告期末基金投资的所有权益投资明细，应阅读登载于本基金管理人网站的半年度报告正文。

7.5报告期内权益投资组合的重大变动

7.5.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细

金额单位：人民币元

■

注：“卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

7.5.3权益投资的买入成本总额及卖出收入总额

单位：人民币元

■

注：“买入股票成本”、“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

7.6期末按债券信用等级分类的债券投资组合

金额单位：人民币元

■

注：上述债券投资组合适用标准普尔（STANDARD&POOR’S）评级，“－”表示暂未参与评级。

7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

金额单位：人民币元

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注：①债券代码为ISIN码。

②每张代表100美元。

③每张代表100元人民币。

7.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细

金额单位：人民币元

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7.10期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

金额单位：人民币元

■

7.11投资组合报告附注

7.11.1报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。

7.11.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

7.11.3其他资产构成

单位：人民币元

■

7.11.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细

金额单位：人民币元

■

7.11.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

7.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§8基金份额持有人信息

8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

■

8.2期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况

■

§9开放式基金份额变动

单位：份

■

§10重大事件揭示

10.1基金份额持有人大会决议

本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。

10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

10.2.1基金管理人的重大人事变动

本报告期内，本基金管理人未发生重大人事变动。

10.2.2基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

本报告期内，本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。

10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。

10.4基金投资策略的改变

本基金本报告期投资策略未发生改变。

10.5为基金进行审计的会计师事务所情况

本报告期内本基金所聘用的会计师事务所未发生改变。

10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本基金管理人和基金托管人涉及托管业务的高级管理人员在本报告期内未受到任何处分。

10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况

金额单位：人民币元

■

注：①为了贯彻中国证监会的有关规定，我公司制定了选择券商的标准，即：

ⅰ经营行为规范，有良好的内控制度，在业内有良好的声誉。

ⅱ有较强的研究能力，能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、公司和证券市场研究报告，并能根据基金投资的特殊要求，提供专门的研究报告。

ⅲ有良好的交易执行能力和交易执行系统。

ⅳ建立了广泛的信息网络，能及时提供准确的信息资讯和服务。

ⅴ能够及时准确高效地提供结算等后台业务支持。

②券商专用交易单元选择程序：

ⅰ对交易单元候选券商的研究服务进行评估

本基金管理人组织相关人员依据交易单元选择标准对交易单元候选券商的服务质量和研究实力进行评估，确定选用交易单元的券商。

ⅱ协议签署及通知托管人

本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议，并通知基金托管人。

③在上述租用的券商交易单元中，安信证券、中信建投证券、申银万国证券、高华证券、国泰君安证券、广发证券、中金公司、中投证券、西南证券、中国银河证券、太平洋证券、国联证券的交易单元为本基金本期新增的交易单元。本期没有剔除的券商交易单元。

④此处佣金指基金通过单一券商进行股票、基金等交易而合计支付该券商的佣金合计。

§11影响投资者决策的其他重要信息

1、2009年1月16日，中国建设银行股份有限公司公告聘请胡哲一先生担任副行长。

2、2009年5月14日，美国银行公司公告中国建设银行股份有限公司简式权益变动报告书。

3、2009年5月26日，中国建银投资有限责任公司公告中国建设银行股份有限公司简式权益变动报告书。

4、2009年5月26日，中央汇金投资有限责任公司公告中国建设银行股份有限公司详式权益变动报告书。

5、2009年8月2日，中国建设银行股份有限公司公告，自2009年7月24日起陈佐夫先生担任执行董事。

华夏基金管理有限公司

二○○九年八月二十九日

基金简称	华夏全球股票(QDII)
交易代码	000041
基金运作方式	契约型开放式
基金合同生效日	2007年10月9日
报告期末基金份额总额	26,413,696,587.38份
基金合同存续期	不定期

投资目标	主要通过在全球范围内进行积极的股票投资，追求在有效控制风险的前提下实现基金资产的稳健、持续增值。
投资策略	一般情况下，本基金主要在全球范围内进行积极的股票投资。但在特殊情况下（如基金遭遇巨额赎回、基金主要投资市场临时发生重大变故、不可抗力等），基金可将部分资产临时性地投资于低风险资产，如债券、债券基金、货币市场基金、银行存款等。基金临时性投资的主要目标是保持基金资产的安全性和流动性。
业绩比较基准	摩根士丹利资本国际全球指数（MSCI All Country World Index）。
风险收益特征	本基金为股票型基金，风险和收益高于货币基金、债券基金和混合型基金。同时，本基金为全球证券投资基金，除了需要承担与国内证券投资基金类似的市场波动风险之外，本基金还面临汇率风险、国别风险、新兴市场风险等海外市场投资所面临的特别投资风险。

项目		基金管理人	基金托管人
名称		华夏基金管理有限公司	中国建设银行股份有限公司
信息披露负责人	姓名	廖为	尹东
	联系电话	400-818-6666	010-67595003
	电子邮箱	service@ChinaAMC.com	yindong.zh@ccb.com
客户服务电话		400-818-6666	010-67595096
传真		010-88066511	010-66275853

项目		境外投资顾问	境外资产托管人
名称	英文	T. Rowe Price Group.Inc	JPMorgan Chase Bank, National Association
	中文	普信集团	摩根大通银行
注册地址		100 East Pratt Street，Baltimore，Maryland 21202 United States	1111 Polaris Parkway, Columbus, OH 43240, U.S.A.
办公地址		100 East Pratt Street，Baltimore，Maryland 21202 United States	270 Park Avenue, New York, New York 10017
邮政编码		21202	10017

登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址	www.ChinaAMC.com
基金半年度报告备置地点	基金管理人和基金托管人的住所

3.1.1期间数据和指标	报告期（2009年1月1日-2009年6月30日）
本期已实现收益	-1,747,205,782.72
本期利润	4,334,984,726.12
加权平均基金份额本期利润	0.1647
本期基金份额净值增长率	31.37%
3.1.2期末数据和指标	报告期（2009年1月1日-2009年6月30日）
期末可供分配基金份额利润	-0.3543
期末基金资产净值	18,248,907,859.32
期末基金份额净值	0.691

阶段	份额净值增长率①	份额净值增长率标准差②	业绩比较基准收益率③	业绩比较基准收益率标准差④	①－③	②－④
过去一个月	0.14%	1.38%	-0.73%	1.25%	0.87%	0.13%
过去三个月	29.89%	1.78%	21.21%	1.57%	8.68%	0.21%
过去六个月	31.37%	1.73%	7.56%	1.90%	23.81%	-0.17%
过去一年	-4.82%	2.34%	-31.09%	2.41%	26.27%	-0.07%
自基金合同生效起至今	-30.90%	2.02%	-41.46%	1.95%	10.56%	0.07%

姓名	职务	任本基金的基金经理期限		证券从业年限	说明
		任职日期	离任日期
杨昌桁	本基金的基金经理	2007-10-9	—	19年	中国台湾籍，美国田纳西州立大学财务金融专业硕士。自1990年开始从事台湾证券市场的投资管理工作，曾在国票投信投资本部、荷银投信、怡富证券投研部、京华证券研究部、元富证券等任职，具有10年以上的台湾证券市场投资管理经验。2005年1月加入华夏基金管理有限公司，曾任公司研究主管。
周全	本基金的基金经理	2007-10-9	—	9年	中国人民银行研究生部金融专业硕士。2000年4月加入华夏基金管理有限公司，曾任交易主管、行业研究员。

姓名	在境外投资顾问所任职务	证券从业年限	说明
Robert N. Gensler	普信全球股票投资决策委员会成员，普信全球股票基金基金经理	26年	美国沃顿商学院学士，斯坦福大学MBA。1986－1991年曾在所罗门兄弟工作。1993年加入普信集团，曾任普信媒体－电信基金分析员、基金经理，普信全球科技基金基金经理。

资产	附注号	本期末 2009年6月30日	上年度末 2008年12月31日
资产：
银行存款		3,427,596,182.98	3,944,241,427.86
结算备付金		-	-
存出保证金		-	-
交易性金融资产		14,750,244,688.52	9,961,220,943.16
其中：股票投资		13,901,785,169.75	9,033,315,268.34
基金投资		747,712,923.09	927,905,674.82
债券投资		100,746,595.68	-
资产支持证券投资		-	-
衍生金融资产		260,962.99	-
买入返售金融资产		-	-
应收证券清算款		219,321,454.14	165,923.79
应收利息		815,216.05	192,170.66
应收股利		62,852,337.12	6,806,333.08
应收申购款		18,670,311.28	2,152,059.11
递延所得税资产		-	-
其他资产		80,440,342.51	98,578.89
资产总计		18,560,201,495.59	13,914,877,436.55
负债和所有者权益	附注号	本期末 2009年6月30日	上年度末 2008年12月31日
负债：
短期借款		-	-
交易性金融负债		-	-
衍生金融负债		-	-
卖出回购金融资产款		-	-
应付证券清算款		127,867,582.14	-
应付赎回款		69,454,243.80	43,365,890.79
应付管理人报酬		27,941,346.47	21,378,940.98
应付托管费		5,286,200.67	4,044,664.50
应付销售服务费		-	-
应付交易费用		-	-
应交税费		-	-
应付利息		-	-
应付利润		-	-
递延所得税负债		-	-
其他负债		80,744,263.19	421,781.74
负债合计		311,293,636.27	69,211,278.01
所有者权益：
实收基金		26,413,696,587.38	26,340,452,611.21
未分配利润		-8,164,788,728.06	-12,494,786,452.67
所有者权益合计		18,248,907,859.32	13,845,666,158.54
负债和所有者权益总计		18,560,201,495.59	13,914,877,436.55

项目	附注号	2009年1月1日至 2009年6月30日	2008年1月1日至 2008年6月30日
一、收入		4,525,495,372.42	-4,600,702,058.44
1.利息收入		2,021,187.59	54,190,987.08
其中：存款利息收入		1,843,850.53	29,083,375.26
债券利息收入		177,337.06	-
资产支持证券利息收入		-	-
买入返售金融资产收入		-	25,107,611.82
其他利息收入		-	-
2.投资收益（损失以“-”填列）		-1,554,795,617.87	-3,416,097,785.43
其中：股票投资收益		-1,425,672,625.19	-3,522,824,829.63
基金投资收益		-371,149,717.70	-55,873,927.89
债券投资收益		-	-
资产支持证券投资收益		-	-
衍生工具收益		60,094,948.52	-
股利收益		181,931,776.50	162,600,972.09
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列）		6,082,190,508.84	-1,039,596,468.02
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）		-4,847,456.98	-202,701,612.91
5.其他收入（损失以“-”号填列）		926,750.84	3,502,820.84
二、费用（以“-”号填列）		-190,510,646.30	-297,383,471.91
1.管理人报酬		-138,009,939.72	-210,758,160.89
2.托管费		-26,109,988.66	-39,873,165.54
3.销售服务费		-	-
4.交易费用		-26,237,208.92	-46,604,754.37
5.利息支出		-	-
其中：卖出回购金融资产支出		-	-
6.其他费用		-153,509.00	-147,391.11
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列）		4,334,984,726.12	-4,898,085,530.35
所得税费用（以“-”号填列）		-	-
四、净利润（净亏损以“-”号填列）		4,334,984,726.12	-4,898,085,530.35

项目	本期 2009年1月1日至2009年6月30日
	实收基金	未分配利润	所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）	26,340,452,611.21	-12,494,786,452.67	13,845,666,158.54
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）	-	4,334,984,726.12	4,334,984,726.12
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填列）	73,243,976.17	-4,987,001.51	68,256,974.66
其中：1.基金申购款	1,337,303,054.89	-527,704,529.06	809,598,525.83
2.基金赎回款（以“-”号填列）	-1,264,059,078.72	522,717,527.55	-741,341,551.17
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列）	-	-	-
五、期末所有者权益（基金净值）	26,413,696,587.38	-8,164,788,728.06	18,248,907,859.32
项目	上年度可比期间 2008年1月1日至2008年6月30日
	实收基金	未分配利润	所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）	30,055,638,128.26	-3,224,500,875.42	26,831,137,252.84
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）	-	-4,898,085,530.35	-4,898,085,530.35
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填列）	-2,050,115,823.38	452,325,414.19	-1,597,790,409.19
其中：1.基金申购款	1,270,443,946.12	-233,504,489.94	1,036,939,456.18
2.基金赎回款（以“-”号填列）	-3,320,559,769.50	685,829,904.13	-2,634,729,865.37
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列）	-	-	-
五、期末所有者权益（基金净值）	28,005,522,304.88	-7,670,260,991.58	20,335,261,313.30

关联方名称	与本基金的关系
华夏基金管理有限公司	基金管理人 基金注册登记机构、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司（“中国建设银行”）	基金托管人、基金销售机构

关联方名称	本期 2009年1月1日至2009年6月30日		上年度可比期间 2008年1月1日至2008年6月30日
	成交金额	占当期回购 成交总额的比例	成交金额	占当期回购 成交总额的比例
中信证券股份有限公司	-	-	30,565,600,000.00	100.00%

项目	2009年1月1日至 2009年6月30日	2008年1月1日至 2008年6月30日
当期应支付的管理费	138,009,939.72	210,758,160.89
其中：当期已支付	110,068,593.25	178,450,766.81
期末未支付	27,941,346.47	32,307,394.08

项目	2009年1月1日至 2009年6月30日	2008年1月1日至 2008年6月30日
当期应支付的托管费	26,109,988.66	39,873,165.54
其中：当期已支付	20,823,787.99	33,760,955.86
期末未支付	5,286,200.67	6,112,209.68

项目	2009年1月1日至 2009年6月30日	2008年1月1日至 2008年6月30日
期初持有的基金份额	2,354,528.21	2,354,528.21
期间认购总份额	-	-
期间申购/买入总份额	-	-
期间因拆分增加的份额	-	-
期间赎回/卖出总份额	-	-
期末持有的基金份额	2,354,528.21	2,354,528.21
期末持有的基金份额 占基金总份额比例	0.01%	0.01%

关联方 名称	本期 2009年1月1日至2009年6月30日		上年度可比期间 2008年1月1日至2008年6月30日
	期末余额	当期利息收入	期末余额	当期利息收入
中国建设银行	2,602,098,980.05	1,835,837.61	4,941,763,107.99	21,352,400.23

股票 代码	股票 名称	停牌日期	停牌原因	期末 估值单价	复牌日期	复牌 开盘单价	数量（股）	期末 成本总额	期末 估值总额
00563	中新地产集团	2008-01-23	待发表股价敏感 资料	2.32	-	-	24,152,500	188,571,751.85	55,995,535.62

序号	项目	金额	占基金总资产的比例（%）
1	权益投资	13,901,785,169.75	74.90
	其中：普通股	11,913,339,397.27	64.19
	存托凭证	1,881,492,431.95	10.14
2	基金投资	747,712,923.09	4.03
3	固定收益投资	100,746,595.68	0.54
	其中：债券	100,746,595.68	0.54
	资产支持证券	-	-
4	金融衍生品投资	260,962.99	0.00
	其中：远期	-	-
	期货	-	-
	期权	-	-
	权证	260,962.99	0.00
5	买入返售金融资产	-	-
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	-	-
6	货币市场工具	-	-
7	银行存款和结算备付金合计	3,427,596,182.98	18.47
8	其他资产	382,099,661.10	2.06
9	合计	18,560,201,495.59	100.00

国家（地区）	公允价值	占基金资产净值比例（%）
中国香港	9,100,014,093.72	49.87
美国	2,584,147,896.80	14.16
英国	1,179,478,899.85	6.46
韩国	212,481,487.50	1.16
巴西	158,045,367.54	0.87
新加坡	142,150,932.46	0.78
法国	114,279,299.39	0.63
加拿大	84,829,794.55	0.46
印度尼西亚	61,776,298.68	0.34
瑞士	55,846,718.21	0.31
马来西亚	47,289,964.72	0.26
德国	35,268,006.21	0.19
日本	31,200,899.41	0.17
澳大利亚	29,391,478.46	0.16
墨西哥	19,619,882.84	0.11
意大利	16,196,297.37	0.09
芬兰	12,668,195.49	0.07
西班牙	11,307,466.29	0.06
菲律宾	5,783,599.01	0.03
爱尔兰	8,591.25	0.00
合计	13,901,785,169.75	76.18

行业分类	公允价值	占基金资产净值 比例（%）
金融	5,202,573,999.85	28.51
能源	2,766,378,264.54	15.16
非必需消费品	1,548,896,986.42	8.49
材料	1,423,391,905.44	7.80
工业	949,764,463.78	5.20
信息技术	900,750,566.23	4.94
电信服务	444,595,556.93	2.44
必需消费品	317,037,820.67	1.74
保健	281,457,271.63	1.54
公用事业	66,938,334.26	0.37
合计	13,901,785,169.75	76.18

序号	证券代码	公司名称 （英文）	公司名称 （中文）	所在证券市场	所属国家（地区）	数量（股）	公允价值	占基金资产净值比例（%）
1	01398	IND & COMM BK OF CHINA	中国工商银行股份有限公司	香港	中国	209,000,000	994,891,246.81	5.45
2	03988	BANK OF CHINA LTD	中国银行股份有限公司	香港	中国	280,000,000	910,793,581.61	4.99
3	00857	PETROCHINA CO LTD	中国石油天然气股份有限公司	香港	中国	90,000,000	682,301,812.01	3.74
4	00386	CHINA PETROLEUM & CHEMICAL	中国石油化工股份有限公司	香港	中国	120,000,000	625,178,869.61	3.43
5	02628	CHINA LIFE INSURANCE CO	中国人寿保险股份有限公司	香港	中国	23,216,000	583,267,555.20	3.20
6	02318	PING AN INSURANCE GROUP CO	中国平安保险(集团)股份有限公司	香港	中国	11,066,000	511,648,520.18	2.80
7	01880	BELLE INTERNATIONAL HOLDINGS	百丽国际控股有限公司	香港	中国	85,000,000	511,021,137.50	2.80
8	03900	GREENTOWN CHINA HOLDINGS	绿城中国控股有限公司	香港	中国	48,085,000	484,921,241.98	2.66
9	OGZD	GAZPROM OAO-SPON	－	伦敦国际金融期货期权	英国	2,928,300	405,118,518.59	2.22
10	03328	BANK OF COMMUNICATIONS CO	交通银行股份有限公司	香港	中国	51,940,000	397,884,742.44	2.18

序号	证券代码	公司名称（英文）	本期累计买入金额	占期初基金资产净值比例（%）
1	01398	IND & COMM BK OF CHINA	665,497,781.58	4.81
2	03988	BANK OF CHINA LTD	642,083,409.14	4.64
3	02318	PING AN INSURANCE GROUP CO	483,931,049.30	3.50
4	00941	CHINA MOBILE LTD	328,301,502.27	2.37
5	00857	PETROCHINA CO LTD	323,730,174.84	2.34
6	02628	CHINA LIFE INSURANCE CO	307,434,430.56	2.22
7	VALE	VALE SA-SP	279,475,692.52	2.02
8	RIO	RIO TINTO PLC	261,725,143.13	1.89
9	01919	CHINA COSCO HOLDINGS	209,050,597.49	1.51
10	02600	ALUMINUM CORP OF CHINA LTD	180,479,421.15	1.30
11	00388	HONG KONG EXCHANGES AND CLEARING LIMITED	180,447,735.86	1.30
12	OGZD	GAZPROM OAO-SPON	174,037,906.74	1.26
13	00291	CHINA RESOURCES ENTERPRISE	173,630,593.78	1.25
14	00006	HONGKONG ELECTRIC HOLDINGS	139,231,706.96	1.01
15	03328	BANK OF COMMUNICATIONS CO	134,483,983.66	0.97
16	VALE/P	VALE SA-SP PREF	123,936,163.21	0.90
17	01088	CHINA SHENHUA ENERGY CO	119,023,475.22	0.86
18	VALE5	VALE SA-PREF A	118,355,562.68	0.85
19	00002	CLP HOLDINGS LTD	118,322,109.28	0.85
20	00347	ANGANG STEEL CO LTD	114,706,837.87	0.83
7.5.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细 金额单位：人民币元
序号	证券代码	公司名称（英文）	本期累计卖出金额	占期初基金资产净值比例（%）
1	00941	CHINA MOBILE LTD	510,440,745.45	3.69
2	00883	CNOOC LTD	291,897,445.95	2.11
3	01919	CHINA COSCO HOLDINGS	267,134,568.84	1.93
4	00388	HONG KONG EXCHANGES AND CLEARING LIMITED	263,253,120.11	1.90
5	00002	CLP HOLDINGS LTD	237,372,000.09	1.71
6	CEO	CNOOC LTD	234,811,628.23	1.70
7	01088	CHINA SHENHUA ENERGY CO	233,068,288.97	1.68
8	CHA	CHINA TELECOM CORP LTD	214,463,861.75	1.55
9	00728	CHINA TELECOM CORP LTD	199,070,617.91	1.44
10	00813	SHIMAO PROPERTY HOLDINGS LTD	171,637,872.07	1.24
11	02883	CHINA OILFIELD SERVICES	151,415,659.87	1.09
12	00006	HONGKONG ELECTRIC HOLDINGS	147,705,345.66	1.07
13	00386	CHINA PETROLEUM & CHEMICAL	146,283,980.95	1.06
14	GS	GOLDMAN SACHS GROUP INC	142,599,285.85	1.03
15	03377	SINO-OCEAN LAND HOLDINGS	141,939,897.83	1.03
16	01398	IND & COMM BK OF CHINA	129,531,936.92	0.94
17	00285	BYD ELECTRONIC INTL CO LTD	125,628,784.95	0.91
18	02600	ALUMINUM CORP OF CHINA LTD	125,596,649.52	0.91
19	03968	CHINA MERCHANTS BANK	90,132,004.53	0.65
20	00272	SHUI ON LAND LTD	85,905,045.62	0.62

买入成本（成交）总额	8,087,682,285.61
卖出收入（成交）总额	7,455,196,808.27

债券信用等级	公允价值	占基金资产净值比例（％）
BB+	62,560,023.00	0.34
BB-	28,581,902.68	0.16
－	9,604,670.00	0.05

序号	债券代码	债券名称	数量（张）	公允价值	占基金资产净值比例（％）
1	XS0347451022	COUNTRY GARDEN COGARD2 1/2 13-11③	690,000	62,560,023.00	0.34
2	USG81043AA25	SHIMAO FLOAT 11(SHIMAO PPTY HLDNG LTD)②	50,000	28,581,902.68	0.16
3	XS0300174041	NEW WORLD CHINA NEWORO 06/12-10③	100,000	9,604,670.00	0.05
4	-	-	-	-	-
5	-	-	-	-	-

序号	衍生品类别	衍生品名称	公允价值	占基金资产净值比例(%)
1	权证	MIRAECORP-RIGHTS	164,897.69	0.00
2	权证	CHARM&CICOLTD-RIGHTS	96,065.30	0.00
3	-	-	-	-
4	-	-	-	-
5	-	-	-	-

序号	基金名称	基金类型	运作方式	管理人	公允价值 （人民币元）	占基金资产净值比例(%)
1	ISHARES INDEX FUND	指数	ETF基金	Barclays Global Fund Advisors	302,480,254.61	1.66
2	PROSHARES TRUST	指数	ETF基金	Proshares Advisors LLC	178,854,701.27	0.98
3	SELECT SECTOR SPDRS	指数	ETF基金	SSGA Funds Management Inc	111,543,201.56	0.61
4	MARKET VECTORS AGRIBUSINESS	指数	ETF基金	Van Eck Associates Corp	70,607,686.50	0.39
5	POWERSHARES DB AGRICULTURE F	指数	ETF基金	DB Commodity Services LLC/USA	46,945,400.85	0.26
6	POWERSHARES QQQ	指数	ETF基金	Invesco PowerShares Capital Management	37,281,678.30	0.20
7	-	-	-	-	-	-
8	-	-	-	-	-	-
9	-	-	-	-	-	-
10	-	-	-	-	-	-

序号	名称	金额
1	存出保证金	-
2	应收证券清算款	219,321,454.14
3	应收股利	62,852,337.12
4	应收利息	815,216.05
5	应收申购款	18,670,311.28
6	其他应收款	80,440,342.51
7	待摊费用	-
8	其他	-
9	合计	382,099,661.10

序号	债券代码	债券名称	公允价值	占基金资产净值比例（％）
1	XS0347451022	COUNTRY GARDEN COGARD2 1/2 13-11	62,560,023.00	0.34
2	XS0300174041	NEW WORLD CHINA NEWORO 06/12-10	9,604,670.00	0.05

持有人户数(户)	户均持有的基金份额	持有人结构
		机构投资者		个人投资者
		持有份额	占总份额 比例	持有份额	占总份额 比例
1,626,922	16,235.38	451,754,426.29	1.71%	25,961,942,161.09	98.29%

项目	持有份额总数（份）	占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本开放式基金	6,151,797.05	0.02%

基金合同生效日（2007年10月9日）基金份额总额	30,055,638,128.26
报告期期初基金份额总额	26,340,452,611.21
报告期期间基金总申购份额	1,337,303,054.89
报告期期间基金总赎回份额	1,264,059,078.72
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列）	-
报告期期末基金份额总额	26,413,696,587.38

券商名称			交易单元 数量	股票交易				应支付该券商的佣金					备注
				成交金额			占当期股票成交总额的比例	佣金④			占当期佣金总量的比例
MERRILL LYNCH LTD			-	2,967,795,823.51			19.11%	1,686,380.68			13.72%		-
DEUTSCHE BANK LONDON			-	2,873,411,313.97			18.50%	1,694,909.95			13.79%		-
MORGAN STANLEY			-	2,495,998,029.79			16.07%	1,530,691.60			12.46%		-
NOMURA INTERNATIONAL			-	1,783,290,637.80			11.48%	3,005,417.82			24.46%		-
JP MORGAN (ASIA PACIFIC) SECURITIES LTD			-	1,375,286,234.74			8.86%	837,566.77			6.82%		-
GOLDMAN SACHS			-	870,535,796.90			5.61%	785,478.11			6.39%		-
CITIGROUP			-	865,521,189.12			5.57%	536,925.36			4.37%		-
CCB INTERNATIONAL SECURITIES LIMITED			-	789,014,318.02			5.08%	789,014.36			6.42%		-
CSC SECURITIES(HK) LIMITED			-	301,113,917.98			1.94%	301,113.91			2.45%		-
CREDIT SUISSE			-	289,652,127.00			1.87%	149,977.19			1.22%		-
FRIEDMAN, BILLINGS, & RAMSEY			-	200,585,573.89			1.29%	250,732.01			2.04%		-
BNP PARIBAS SECURITIES(ASIA) LIMITED			-	186,470,179.65			1.20%	223,764.21			1.82%		-
CS FIRST BOSTON - ADV EXEC SVCS			-	127,544,749.54			0.82%	113,128.96			0.92%		-
POLARIS SECURITIES(HK) LIMITED			-	100,362,910.41			0.65%	100,362.93			0.82%		-
FUBON BANK			-	100,264,090.17			0.65%	100,264.12			0.82%		-
UNITED BANK OF SWITZERLAND			-	54,905,562.21			0.35%	25,180.62			0.20%		-
SANFORD BERNSTEIN			-	28,772,750.05			0.19%	15,121.69			0.12%		-
DEUTSCHE SECURITIES ASIA LTD			-	25,743,357.41			0.17%	35,687.97			0.29%		-
BAYCLAYS CAPITAL			-	13,898,613.92			0.09%	3,989.83			0.03%		-
KEEFE BRUYETTE AND WOODS			-	8,695,203.11			0.06%	3,215.54			0.03%		-
FIRST UNION/WACHOVIA			-	6,629,174.54			0.04%	30,270.60			0.25%		-
ITG CANADA/TD SECURITIES			-	5,960,290.27			0.04%	1,836.83			0.01%		-
RBC CAPITAL MARKETS			-	5,452,623.38			0.04%	4,960.31			0.04%		-
MACQUARIE EQUITIES LIMITED			-	5,246,790.38			0.03%	6,882.63			0.06%		-
STIFEL NICOLAS & COMPANY			-	4,118,460.63			0.03%	1,251.60			0.01%		-
MIDWEST RESEARCH SECURITIES			-	3,384,037.61			0.02%	3,752.97			0.03%		-
KEPLER EQUITIES			-	3,159,548.13			0.02%	4,739.16			0.04%		-
TRPIKA			-	3,002,561.32			0.02%	6,005.07			0.05%		-
RAYMOND JAMES & ASSOCIATES			-	2,964,500.45			0.02%	2,357.85			0.02%		-
JP MORGAN CHASE HQ			-	2,866,157.29			0.02%	3,397.51			0.03%		-
RENAISSANCE CAPITAL LTD			-	2,740,491.16			0.02%	5,481.01			0.04%		-
PIPELINE TRADING SYSTEMS LLC			-	2,624,276.72			0.02%	498.80			0.00%		-
ROYAL BANK OF SCOTLAND			-	2,086,275.35			0.01%	3,129.49			0.03%		-
ALLEN & COMPANY			-	1,910,172.44			0.01%	1,290.15			0.01%		-
HONG KONG SHANGHAI BANKING CORPORATION LIMITED			-	1,909,157.27			0.01%	2,863.71			0.02%		-
JEFFERIES INTERNATIONAL LIMITED			-	1,716,944.85			0.01%	2,575.45			0.02%		-
STATE STREET BROKERAGE			-	1,339,974.67			0.01%	1,071.96			0.01%		-
ROBERT W BAIRD & CO			-	1,046,206.79			0.01%	683.46			0.01%		-
CAZENOVE AND CO			-	1,041,881.07			0.01%	1,562.80			0.01%		-
LIQUIDNET INC			-	970,282.18			0.01%	451.05			0.00%		-
ICAP SECURITIES			-	954,900.35			0.01%	614.65			0.01%		-
SAMSAUNG SECURITIES CO.,LTD			-	879,178.79			0.01%	1,318.77			0.01%		-
G-TRADE SERVICES LTD			-	710,565.73			0.00%	852.69			0.01%		-
NUMIS CORP			-	699,618.45			0.00%	1,049.45			0.01%		-
SIMMONS & COMPANY INT'l			-	697,365.40			0.00%	902.17			0.01%		-
MIRABAUD			-	632,298.36			0.00%	948.41			0.01%		-
SALMON BROTHERS			-	599,421.06			0.00%	211.94			0.00%		-
CREDIT AGRICOLE INDOSUEZ CHEUVREUX			-	575,260.00			0.00%	862.96			0.01%		-
BERENBERG BANK			-	564,822.32			0.00%	847.23			0.01%		-
BLAIR (WILLIAM) & COMPANY			-	465,444.57			0.00%	218.36			0.00%		-
ING BARINGS LIMITED			-	431,508.12			0.00%	647.23			0.01%		-
INTERMONTE SECURITIES SIM			-	401,540.80			0.00%	602.35			0.00%		-
B-TRADE SERVICES - TRADE BOOK			-	383,746.26			0.00%	123.40			0.00%		-
SANTANDER			-	358,377.55			0.00%	895.96			0.01%		-
URALSIB SECURITIES			-	316,706.86			0.00%	633.38			0.01%		-
AMERICAN TECHNOLOGY RESEARCH			-	242,101.63			0.00%	382.59			0.00%		-
STATE STREET GLOBAL MARKETS			-	225,153.61			0.00%	123.11			0.00%		-
EXANE SA			-	215,297.84			0.00%	322.90			0.00%		-
MEDIOBANCA			-	197,037.90			0.00%	295.59			0.00%		-
FIDENTIIS			-	172,052.90			0.00%	258.11			0.00%		-
TRADEBOOK EUROPE			-	146,289.36			0.00%	73.18			0.00%		-
LABRANCHE FINANCIAL SERVICE			-	133,282.03			0.00%	95.64			0.00%		-
ENSKILDA SECURITIES AB			-	126,425.31			0.00%	189.68			0.00%		-
RAMIREZ & CO			-	119,902.64			0.00%	109.41			0.00%		-
FOX PITT-KELTON			-	110,130.19			0.00%	165.22			0.00%		-
REDBURN PARTNERS LLP			-	106,844.47			0.00%	160.27			0.00%		-
MCDONALD INVESTMENTS			-	74,342.96			0.00%	81.89			0.00%		-
COLLINS STEWART			-	36,380.01			0.00%	54.53			0.00%		-
券商名称	交易单元数量	基金交易				债券交易				债券回购			备注
		基金交易量			占基金交易总量比例	债券交易量			占债券交易总量比例	回购交易量		占回购交易总量比例
MERRILL LYNCH LTD	-	1,736,083,084.83			38.12%	36,600,000.00			37.12%	-		-	-
GOLDMANSACHS	-	1,289,669,677.50			28.32%	-			-	-		-	-
DEUTSCHE BANKLONDON	-	1,164,739,547.73			25.58%	25,103,328.25			25.46%	-		-	-
JPMORGAN(ASIAPACIFIC)SECURITIESLTD	-	252,698,185.53			5.55%	-			-	-		-	-
NOMURA INTERNATIONAL	-	110,903,554.73			2.44%	-			-	-		-	-
CITIGROUP	-	-			-	21,530,000.00			21.84%	-		-	-
BARCLAYS CAPITAL	-	-			-	9,637,500.00			9.78%	-		-	-
MORGAN STANLEY	-	-			-	5,722,470.00			5.80%	-		-	-
中信证券	1	-			-	-			-	-		-	-
安信证券	1	-			-	-			-	-		-	-
中信建投证券	1	-			-	-			-	-		-	-
申银万国证券	2	-			-	-			-	-		-	-
高华证券	1	-			-	-			-	-		-	-
国泰君安证券	1	-			-	-			-	-		-	-
广发证券	1	-			-	-			-	-		-	-
中金公司	1	-			-	-			-	-		-	-
中投证券	1	-			-	-			-	-		-	-
西南证券	2	-			-	-			-	-		-	-
中国银河证券	1	-			-	-			-	-		-	-
太平洋证券	1	-			-	-			-	-		-	-
国联证券	1	-			-	-			-	-		-	-