一听吓一跳!美证监会承认多次错失揭露麦道夫良机
2009年09月04日 来源:上海证券报 作者:⊙见习记者 王宙洁 ○编辑 朱贤佳
⊙见习记者 王宙洁 ○编辑 朱贤佳
被判处了150年监禁的华尔街巨骗麦道夫再一次成为大众焦点。美国证券交易委员会(SEC)周三承认,该机构多次错失揭露麦道夫骗局机会。同一天,美国金融市场的两大监管机构召开联合听证会,为协调监管力量进行商议。
SEC监察长科茨周三表示,该机构16年来曾6次接获有关金融巨骗麦道夫交易业务的警告信息,但由于工作人员缺乏经验以及调查多次拖延,才导致麦道夫得以继续从事庞氏骗局。
监察长报告表示,SEC工作人员由于缺乏经验,视野过于狭窄,错过了发现诈骗案的机会。报告称,SEC的结构影响到了工作效率,曾有两个检查组同时关注麦道夫的业务而不知道对方的存在。
不过,他没有发现麦道夫或他的家人影响SEC工作人员的证据。在这段时期内,SEC的一名高级检查官员曾和麦道夫的侄女约会,目前两人已经结婚。这一情况引发了关于麦道夫公司可能从中受益的猜测。
去年12月,麦道夫向有关部门承认了他数十亿美元诈骗案,被判处了150年监禁。他的重要助手迪帕斯卡里也已经认罪,目前正在配合有关部门进行调查。
与此同时,为更好地规范日益壮大的衍生品交易市场,美国的监管机构也开始协调监管权力。
2日,美国商品期货交易委员会(CFTC)和SEC召开联合听证会,就协调监管力量听取交易所、专家和市场参与者的意见。
美国政府6月曾表示,衍生品交易市场不断壮大,因此有必要消除CFTC和SEC在监管方面的不协调之处。目前CFTC和SEC采取两种不同的监管方法。CFTC采取“原则性”监管,而证交会则采取更为严格的“规范性”监管。