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    近半国内券商跨入分公司经营时代
    2009年09月16日      来源:上海证券报      作者:⊙记者 杨晶 ○编辑 朱绍勇
      ⊙记者 杨晶 ○编辑 朱绍勇

      

      据统计,自今年4月底以来,陆续有40余家国内券商按照监管要求,密集获批设立分公司。国内券商全面进入分公司经营时代进入冲刺阶段。

      证监会网站上的信息显示,自今年4月27日中天证券获批设立上海分公司的券商以来,截至目前,已有至少41家券商获批设立分公司,总数多达122家。北京、上海、深圳成为券商分公司最密集的城市。

      在已获批设立的分公司中,管理相应区域营业部的分公司占据多数,此外这些券商设立的分公司有的主营承销保荐业务,有的主营自营业务,还有的主营资产管理业务。

      证券营业部覆盖区域较广的大型券商分公司家数众多。国泰君安证券设立21家分公司,在目前券商中设立分公司家数最多。随后广发证券、海通证券、申银万国证券依次设立分公司12家、9家、9家。而万和证券、渤海证券、江南证券、大同证券等中小型券商,设立分公司均只有一家。

      根据《证券公司分公司监管规定》,券商不得授权同一家分公司经营具有利益冲突的不同业务。在统计中,部分券商在同一城市设立了两家分公司,分别经营自营业务、资产管理业务。另外,由于投行业务涉及地域较多,不少券商还通过划分地域,设立了多家主营承销保荐业务的分公司。

      根据管理层的监管要求,券商对分公司的整改、规范工作已历经一年多时间。在40余家券商获批设立分公司之后,再包括规模较小、业务模式较单一、尚不需设立分公司的小型券商,国内已有近半券商正式获批进入分公司经营时代。

      按照《证券公司分公司监管规定》的规定,券商及其分公司不符合相关规定的,应及时整改,并应在今年5月中旬以前达到相关要求。这意味着,对已有不规范分公司的整改工作已基本进入尾声,此后券商可根据自身业务拓展的需求再设立分公司。

      市场人士认为,通过规范的分公司经营方式,一些内地中小券商在业务发展上节约了因地域限制带来的沟通、时间成本。而对不同区域证券营业部的集中管理,也使券商各营业网点间相互协作、提高区域营销组织能力成为可能。