青海金瑞矿业发展股份有限公司股改限售流通股上市公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
重要提示：
● 本次限售流通股上市数量为：56,950,090股
● 本次限售流通股上市日期为：2009年9月28日
● 本次上市后限售流通股剩余数量为：0股
一、介绍股改方案的相关情况
1、公司股改于2006年9月12日经相关股东会议通过，以2006年9月25日作为股权登记日实施，于2006年9月27日实施后首次复牌。
2、公司股改方案安排追加对价情况：
公司股改方案无追加对价安排。
二、股改方案中关于限售流通股上市的有关承诺
1、公司全体非流通股股东根据《上市公司股权分置改革管理办法》及相关法律、法规和规章的要求，作出法定承诺，并在限售期间，严格履行法定承诺。
2、公司第一大股东青海省金星矿业有限公司特别承诺：
为了保证金瑞矿业股权分置改革的正常进行，鉴于公司非流通股股东中国冶金进出口青海公司持有股份存在质押情形，金星矿业承诺若中国冶金进出口青海公司未能在方案实施日之前成功解除其全部或部分质押的股份，不能正常支付流通股股东的对价，将代为垫付，但在中国冶金进出口青海公司或最终确定的股份所有者所持股份上市流通时，应先征得金星矿业的书面同意，并由金瑞矿业向交易所提出该等股份的上市流通申请。
中国冶金进出口青海公司在股权分置改革方案实施前已办理完毕其持有的金瑞矿业非流通股股份的解除质押手续，并自行支付了股改对价，未发生需要金瑞矿业第一大股东青海省金星矿业有限公司履行其先前作出的代为垫付股改对价承诺的情形。
三、股改方案实施后至今公司股本结构变化和股东持股变化情况
1、股改实施后至今，各股东持有限售流通股的比例的变化情况
单位：股
| 股东名称 | 股权分置改革实施时 | 历次变动情况 | 截至有限售流通股上市流通日 | |||||
| 持有有限售流通股数量 | 占总股本比例（%） | 变动时间 | 变动原因 | 变动数量 | 剩余有限售流通股数量 | 占总股本比例（%） | ||
| 青海省金星矿业有限公司 | 49,485,545 | 32.78 | 2007年9月27日 | 有限售条件流通股上市流通 | 7,546,875 | 34,391,795 | 22.78 | |
| 2008年10月6日 | 有限售条件流通股上市流通 | 7,546,875 | ||||||
| 青海省电力公司 | 37,652,045 | 24.94 | 2007年9月27日 | 有限售条件流通股上市流通 | 7,546,875 | 22,558,295 | 14.94 | |
| 2008年10月6日 | 有限售条件流通股上市流通 | 7,546,875 | ||||||
四、大股东占用资金的解决安排情况
公司不存在大股东占用资金情况。
五、保荐机构核查意见
公司股权分置改革保荐机构为：广发证券股份有限公司,保荐机构核查意见为：
本次部分限售股份的上市流通符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权分置改革管理办法》等法律、法规的有关规定。本次部分限售股份的上市流通不存在实质性障碍。金瑞矿业的相关股东目前均已严格履行并正在执行其在股权分置改革中所做的各项承诺；金瑞矿业相关股东所持有的部分有限售条件的流通股上市流通将不影响其在股权分置改革中所做的相关承诺，本保荐机构将会督促公司提醒限售股份持有人继续注意履行其就股权分置改革所做出的承诺。本保荐机构同意公司本次限售股份上市流通。
六、本次限售流通股上市情况
1、本次限售流通股上市数量为：56,950,090股；
2、本次限售流通股上市日期为：2009年9月28日；
3、限售流通股上市明细清单
单位：股
| 序号 | 股东名称 | 持有限售流通股 数量 | 持有限售流通股占公司总股本比例（%） | 本次上市 数量 | 剩余限售流通股 数量 |
| 1 | 青海省金星矿业有限公司 | 34,391,795 | 22.78 | 34,391,795 | 0 |
| 2 | 青海省电力公司 | 22,558,295 | 14.94 | 22,558,295 | 0 |
| 合计 | - | 56,950,090 | 0 |
4、本次限售流通股上市情况与股改说明书所载情况的差异情况
本次限售流通股上市情况与股改说明书所载情况完全一致。
七、此前限售流通股上市情况
本次有限售条件的56,950,090股流通股为公司第三次安排有限售条件（仅限股改形成）的流通股上市。
八、股本变动结构表
单位：股
| 本次上市前 | 变动数 | 本次上市后 | |||
| 有限售条件的流通股份 | 1、国有法人持有股份 | 56,950,090 | -56,950,090 | 0 | |
| 有限售条件的流通股份合计 | 56,950,090 | -56,950,090 | 0 | ||
| 无限售条件的流通股份 | A股 | 93,987,410 | 56,950,090 | 150,937,500 | |
| 无限售条件的流通股份合计 | 93,987,410 | 56,950,090 | 150,937,500 | ||
| 股份总额 | 150,937,500 | 150,937,500 | |||
九、备查文件
1、公司董事会签署的限售流通股上市申请表
2、保荐机构核查意见书
青海金瑞矿业发展股份有限公司董事会
日期：2009年9月18日