（55）恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
法定代表人：刘汝军
电话： 0471-4913998
传真： 0471-4930707
联系人：常向东
客户服务电话：0471-4961259
网址：www.cnht.com.cn
（56）万联证券有限责任公司
注册地址：广州市中山二路18号广东电信广场36-37层
办公地址：广州市中山二路18号广东电信广场36-37层
法人代表：李舫金
联系人：罗创斌
联系电话：020-37865070
客服电话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
（57）国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路179号
法定代表人：凤良志
公司电话：0551-2634400
传真：0551-2645709
网址：www.gyzq.com.cn
公司办公地址：安徽省合肥市寿春路179号
邮政编码：230001
（58）金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人： 陆涛
电话：0755 -83025695
传真：0755 -83025625
联系人：金春
客服电话： 4008-888-228
网址： www.jyzq.com.cn
（59）浙商证券有限责任公司
地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼
法定代表人：吴承根
电 话：（0571）87901963
联系人：吴颖
客户咨询电话：0571-87902079
网址：www.stocke.com
（60）中国国际金融有限公司
注册地址： 北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址： 北京市建国门外甲6号SK大厦
法定代表人：李剑阁
联系人：王雪筠
电话：010-85679265
传真：010-85679535
客户服务电话：（010）85679238（010）85679169
网址：www.ciccs.com.cn
（61）银泰证券经纪有限责任公司
注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦18楼
办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦18楼
法定代表 ：高颂
电话：0755-83706665
传真：0755-83704195
客户服务热线：0755-83710885
公司网站：www.ytzq.net
（62）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5045号深业大厦25层2512、2513
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28曾A01
法定代表人：王文学
联系人：杨小江
联系电话：0755-82083788
传真：0755-82083408
客服热线：021-62163333，029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
（63）世纪证券有限责任公司
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦41层
法人代表：段强
联系人：刘军辉
电话：0755-83199511
公司网址：www.csco.com.cn
（64）华宝证券经纪有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23楼
法定代表人：陈林
联系人：严俊权
联系电话：021-50122222
传真：021-50122200
客户服务热线：400-820-9898
公司网址：www.cnhbstock.com
（65）华龙证券有限责任公司
办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号
法定代表人：李晓安
电话：（0931）8888088
传真：（0931）4890515
联系人：李昕田
客户服务热线：（0931）4890619、4890618、4890100
网址：www.hlzqgs.com
（66）日信证券有限责任公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路18号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西座11层
法定代表人：洪明
联系人：张明
电话：010-88086830
网址：www.rxzq.com.cn
（67）国金证券股份有限公司
公司注册地址：成都市东城根上街95号
公司办公地址：成都市东城根上街95号
法定代表人：雷波
联系人：王丹
联系电话：028-86690125
传真：028-86690126
网址：www.gjzq.com.cn
客服电话：028-95105111
（68）江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人：孙名扬
联系人：徐世旺
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
客户服务热线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（69）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层
办公地址：北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：010-88656100
传真：010-88656290
客户服务热线：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
（70）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层
法定代表人：林义相
客服热线：（010）66045678
传真：（010）66045500
联系人：莫晓丽
联系人电话：（010）66045529
公司网站：www.txsec.com 、www.txjijin.com
（71）其他具有开放式基金代销资格的证券公司请向当地营业网点查询
以上代销银行和代销券商均代销本基金A级份额；代销银行中，除（2）中国建设银行股份有限公司、（5）交通银行股份有限公司、（8）广东发展银行股份有限公司、（12）兴业银行股份有限公司、（15）中国民生银行股份有限公司和（23）北京农村商业银行股份有限公司外，均代销本基金B级份额，代销券商全部代销本基金B级份额。
(二)注册登记机构
南方基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田中心区福华一路6号免税商务大厦塔楼31、32、33层整层
法定代表人：吴万善
电话：（0755）82763888
传真：（0755）82763889
联系人：代庆红
（三）律师事务所和经办律师
广东华瀚律师事务所
注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路1002号宝安广场A座16楼G.H室
负责人：李兆良
电话：（0755）82687860
传真：（0755）82687861
经办律师：杨忠、戴瑞冬
（四）会计师事务所和经办注册会计师
普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦1604-1608室
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
法定代表人：杨绍信
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：单峰
经办注册会计师：汪棣、薛竞
四、基金名称
南方现金增利基金
五、基金的类型
契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金为具有高流动性、低风险和稳定收益的货币市场基金，在控制风险的前提下，力争为投资者提供稳定的收益。
七、基金的投资方向
本基金的投资标的物包括剩余期限在397天以内（含397天）的债券，期限在一年以内（含一年）的中央银行票据、债券回购、银行定期存款、大额存单、现金以及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。
八、 投资策略
本基金可投资的大类资产主要为货币市场工具，这些金融工具的投资期限较短，因此本基金资产配置的目标是充分满足流动性的基础上考虑稳定的投资收益。本基金的战略资产配置部分，主要包括市场利率预期、基金组合平均剩余期限水平等由投资决策委员会根据宏观经济情况及未来资金面的判断决定。本基金的战术资产配置部分，主要包括交易市场和投资品种选择、关键时期的时机选择、回购套利、选择价格低估的央行票据和短期债券投资等将由基金经理根据当时的市场情况，充分利用公司研究资源和金融工程技术调整资产配置比例，以期达到优化配置效果。
九、 业绩比较基准
本基金基准收益率＝同期7天通知存款利率（税后）。
十、 风险收益特征
本基金力求在保持资产高度流动性和低风险的基础上为投资者创造稳定收益。
十一、基金投资组合报告(未经审计)
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行根据本基金合同规定,于2009年9月29日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2009年6月30日（未经审计）。
1 报告期末基金资产组合情况
■
2 报告期债券回购融资情况
■
注：1）报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资产净值比例的简单平均值。2）在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的20％
3 期末基金组合剩余期限
3.1 投资组合平均剩余期限基本情况
■
注:本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余期限未超过180天
3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
■
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
■
5 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
■
6 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
■
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
■
8 投资组合报告附注
■
■
■
8.4 其他资产构成
■
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
■
自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
■
十三、基金费用概览
(一) 与基金运作有关的费用
1、与基金运作有关费用的种类：
（1）基金管理人的管理费； (2)基金托管人的托管费； (3) 证券交易费用； (4) 基金持续销售费用； （5）基金信息披露费用；(6) 基金持有人大会费用； (7) 与基金相关的会计师费和律师费； (8)按照国家有关规定可以列入的其他费用。
2、与基金运作有关费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
在通常情况下，本基金的管理费按前一日基金资产净值0.33%的年费率计算，计算方法如下：
H＝E×0.33%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理人的管理费每日计提, 按月支付，由基金托管人于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
在通常情况下，本基金的托管费按前一日基金资产净值0.10%的年费率计算，计算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管人的托管费每日计算，每日计提，按月支付，由基金托管人于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支取，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（3）上述（一）中（4）到（8）项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。
4、基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费、基金托管费，下调前述费率无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前3个工作日在至少一种指定报刊和网站上刊登公告。
(二) 与基金销售有关的费用
1、认购费
本基金的认购费率为0。
2、申购费
本基金的申购费率为0。
3、赎回费
本基金的赎回费率为0。
4、持续销售费
在通常情况下，本基金A级基金份额的持续销售费年费率为0.25%，B级基金份额的持续销售费年费率为0.01%。各级基金份额的持续销售费计提的计算方法如下：
H＝E×R÷当年天数
H为每日应计提的持续销售费
E为前一日该级基金资产净值
R为该级基金份额的持续销售费率
基金管理人可以调整对各级基金份额计提的持续销售费率，但各级持续销售费年费率最高不超过0.25%。基金管理人必须在开始调整之日前3 个工作日至少在一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。
各级基金份额持续销售费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送持续销售费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中划出，经登记结算机构代付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
5、转换费
基金管理人已开通本基金与基金管理人旗下其他基金间的转换，转换费的有关规定详见2007年8月30日发布的《南方基金管理有限公司关于旗下基金在部分代销机构开展转换业务的公告》和2008年3月11日发布的《 南方基金管理有限公司关于调整旗下基金转换业务规则的公告》。
6、本基金的实际执行费率由基金管理人在基金合同规定的范围内调整。本基金的申购费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。基金管理人认为需要调整费率时，必须于新的费率开始实施日前的第三个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。
(三) 其他费用
本基金其他费用根据相关法律法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下：
1、在“释义”部分，增加了“基金份额等级”的释义。
2、在“基金管理人”部分，对“主要人员情况”进行了更新。
3、在“基金托管人”部分，对“主要人员情况”和“基金托管业务经营情况”进行了更新。
4、在“相关服务机构”部分，对代销机构、律师事务所和经办律师、会计师事务所和经办注册会计师信息进行了更新。
5、增加了第6章“基金份额的分级”， 原文中第6章至第25章节序号及内容往第7章至第26章顺延。
6、在“基金的申购和赎回”中的“（五）申购和赎回的数额约定”进行了调整。
7、在“基金的投资”部分,补充了本基金最近一期投资组合报告的内容。
8、在“基金的业绩”部分，对基金的业绩进行了更新。
9、在“基金的费用和税收”中“（二）与基金销售有关的费用4、持续销售费”的费率和计算方法的表述进行了调整。
10、对“基金份额持有人服务”进行了更新。
11、对“其他应披露事项”进行了更新。
12、对其他表述进行了更新。
南方基金管理有限公司
二〇〇九年十月十七日
| 序号 | 项目 | 金额（元） | 占基金总资产的比例（%） |
| 1 | 固定收益投资 | 5,413,521,221.65 | 46.99 |
| 其中：债券 | 5,353,521,221.65 | 46.47 | |
| 资产支持证券 | 60,000,000.00 | 0.52 | |
| 2 | 买入返售金融资产 | 2,031,200,568.80 | 17.63 |
| 其中：买断式回购的买入返售金融资产 | |||
| 3 | 银行存款和结算备付金合计 | 3,263,824,972.96 | 28.33 |
| 4 | 其他资产 | 810,876,383.29 | 7.04 |
| 5 | 合计 | 11,519,423,146.70 | 100.00 |
| 序号 | 项目 | 金额(元) | 占基金资产净值的比例（%） |
| 1 | 报告期内债券回购融资余额 | 9,795,141,802.49 | 1.34 |
| 其中：买断式回购融资 | |||
| 2 | 报告期末债券回购融资余额 | ||
| 其中：买断式回购融资 |
| 项目 | 天数 |
| 报告期末投资组合平均剩余期限 | 72 |
| 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 | 127 |
| 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 | 61 |
| 序号 | 平均剩余期限 | 各期限资产占基金资产净值的比例（%） | 各期限负债占基金资产净值的比例（%） |
| 1 | 30天以内 | 42.16% | 1.96 |
| 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 | 0.00 | 0.00 | |
| 2 | 30天(含)-60天 | 4.72 | 0.00 |
| 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 | 1.33 | 0.00 | |
| 3 | 60天(含)-90天 | 13.68 | 0.00 |
| 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 | 2.92 | 0.00 | |
| 4 | 90天(含)-180天 | 21.25 | 0.00 |
| 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 | 4.09 | 0.00 | |
| 5 | 180天(含)-397天（含） | 13.24 | 0.00 |
| 其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 | 0.00 | 0.00 | |
| 合计 | 95.05 | 1.96 | |
| 序号 | 债券品种 | 摊余成本（元） | 占基金资产净值的比例（%） |
| 1 | 国家债券 | 0.00 | 0.00 |
| 2 | 央行票据 | 299,855,200.38 | 2.67 |
| 3 | 金融债券 | 1,134,546,134.58 | 10.12 |
| 其中：政策性金融债 | 1,134,546,134.58 | 10.12 | |
| 4 | 企业债券 | 84,072,508.76 | 0.75 |
| 5 | 企业短期融资券 | 2,668,946,000.38 | 23.81 |
| 6 | 其他 | 1,166,101,377.55 | 10.40 |
| 7 | 合计 | 5,353,521,221.65 | 47.75 |
| 8 | 剩余存续期超过397天的浮动利率债券 | 934,413,894.42 | 8.34 |
| 序号 | 债券代码 | 债券名称 | 债券数量（张） | 摊余成本(元) | 占基金资产净值比例（％） |
| 1 | 040705 | 04建行03浮 | 5,900,000 | 592,171,974.64 | 5.28 |
| 2 | 050603 | 05中行02浮 | 5,750,000 | 573,929,402.91 | 5.12 |
| 3 | 070211 | 07国开11 | 4,000,000 | 398,363,040.68 | 3.55 |
| 4 | 0881269 | 08苏交通CP01 | 3,000,000 | 300,820,014.92 | 2.68 |
| 5 | 0801078 | 08央票78 | 3,000,000 | 299,855,200.38 | 2.67 |
| 6 | 0981039 | 09苏交通CP01 | 2,800,000 | 280,210,096.57 | 2.50 |
| 7 | 0881219 | 08电网CP02 | 2,500,000 | 251,677,484.12 | 2.25 |
| 8 | 080303 | 08进出03 | 2,300,000 | 229,096,669.13 | 2.04 |
| 9 | 0881210 | 08网通CP01 | 2,100,000 | 211,520,984.59 | 1.89 |
| 10 | 0881140 | 08航一CP01 | 2,000,000 | 200,250,255.26 | 1.79 |
| 项目 | 偏离情况 |
| 报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数 | 30 |
| 报告期内偏离度的最高值 | 0.3978% |
| 报告期内偏离度的最低值 | 0.1110% |
| 报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值 | 0.2583% |
| 序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量（份） | 期末市值 | 占基金资产净值比例（%） |
| 1 | 119004 | 澜 电 03 | 600,000 | 60,000,000.00 | 0.54 |
| 8.1 基金计价方法说明。 本基金采用“摊余成本法”计价，即计价对象以买入成本列示，按票面利率或商定利率并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余期限内平均摊销，每日计提收益。 |
| 8.2 若本报告期内货币市场基金持有剩余期限小于397天但剩余存续期超过397天的浮动利率债券，应声明本报告期内是否存在该类浮动利率债券的摊余成本超过当日基金资产净值的20％的情况。 本报告期内本基金持有剩余期限小于397天但剩余存续期超过397天的浮动利率债券，但不存在该类浮动利率债券的摊余成本超过当日基金资产净值的20%的情况。 |
| 8.3 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 |
| 序号 | 其他资产 | 金额（元） |
| 1 | 存出保证金 | 250,000.00 |
| 2 | 应收证券清算款 | 0 |
| 3 | 应收利息 | 96,976,464.23 |
| 4 | 应收申购款 | 713,345,075.90 |
| 5 | 其他应收款 | 304,843.16 |
| 6 | 待摊费用 | 0 |
| 7 | 其他 | 0 |
| 8 | 合计 | 810,876,383.29 |
| 阶段 | 份额净值收益率（1） | 份额净值收益率标准差（2） | 业绩比较基准收益率（3） | 业绩比较基准收益率标准差（4） | (1)－(3) | (2)－(4) |
| 2004.3.5- 2004.12.31 | 2.26% | 0.16% | 1.32% | 0.00% | 0.94% | 0.16% |
| 2005.1.1- 2005.12.31 | 2.4948% | 0.0027% | 1.8000% | 0.0003% | 0.6948% | 0.0024% |
| 2006.1.1- 2006.12.31 | 1.9638% | 0.0019% | 1.8800% | 0.0005% | 0.0838% | 0.0014% |
| 2007.1.1- 2007.12.31 | 3.2640% | 0.0046% | 2.7150% | 0.0018% | 0.5490% | 0.0028% |
| 2008.1.1- 2008.12.31 | 3.9326% | 0.0148% | 3.1080% | 0.0032% | 0.8246% | 0.0116% |
| 2009.1.1- 2009.6.30 | 0.7196% | 0.0035% | 0.6360% | 0.0005% | 0.0836% | 0.0030% |
| 自基金合同生效起至今 | 15.3736% | 0.0073% | 11.4870% | 0.0023% | 3.8866% | 0.0050% |