2009年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人陈远、主管会计工作负责人沙雨峰及会计机构负责人（会计主管人员）沙雨峰声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 3,021,176,427.44 | 2,579,023,797.24 | 17.14 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 1,315,305,578.02 | 1,311,046,848.61 | 0.32 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产(元) | 1.2942 | 1.9350 | -33.12 |
| 年初至报告期期末 （1-9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 53,596,697.64 | 603.46 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额(元) | 0.0527 | 435.67 | |
| 报告期 （7-9月） | 年初至报告期期末 （1-9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 2,040,578.24 | 4,070,523.90 | -64.91 |
| 基本每股收益(元) | 0.0020 | 0.0040 | -64.91 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元) | — | 0.0030 | — |
| 稀释每股收益(元) | 0.0020 | 0.0040 | -64.91 |
| 全面摊薄净资产收益率(%) | 0.16 | 0.31 | 减少0.28个百分点 |
| 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率(%) | 0.12 | 0.23 | 减少0.33个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额
| 非经常性损益项目 | （1-9月） （元） |
| 非流动资产处置损益 | 151,140.80 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 692,168.24 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 343,905.02 |
| 所得税影响额 | -178,082.11 |
| 合计 | 1,009,131.95 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 166,694 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类 |
| 郑永刚 | 85,713,270 | 人民币普通股 |
| 平安信托投资有限责任公司－中科英华股份投资集合资金信托 | 51,000,089 | 人民币普通股 |
| 郑学明 | 49,228,178 | 人民币普通股 |
| 陈光华 | 31,160,000 | 人民币普通股 |
| 中国科学院长春应用化学科技总公司 | 21,402,471 | 人民币普通股 |
| 杉杉集团有限公司 | 5,493,515 | 人民币普通股 |
| 中国银行－嘉实沪深300指数证券投资基金 | 4,906,891 | 人民币普通股 |
| 窦兴荣 | 4,000,000 | 人民币普通股 |
| 阎占表 | 3,600,000 | 人民币普通股 |
| 中国建设银行－博时裕富证券投资基金 | 1,764,709 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1 报告期内，资产负债表项目大幅度变动原因分析 单位：万元 币种：人民币
项目 期末余额 年初余额 变动幅度 变动原因
应收帐款 19,625.94 12,737.03 54.09% 主要系公司的子公司郑州电缆业务持续恢复，致使
应收账款有所增加；以及本期合并范围增加湖州创
亚和北京世新泰德、松原正源等所致。
其他应收款 3,900.95 2,504.53 55.76% 主要系公司的子公司郑州电缆支付的投标保证金
等增加所致。
在建工程 24,531.14 5,921.65 314.26% 主要是公司本期增加了铜箔项目的投入及随着项目
进展陆续收到设备及工程相关结算单据。
油气资产 23,398.76 17,826.26 31.26% 主要是公司的子公司本期受让的北京世新泰德投资
顾问有限公司而相应增加了油气资产所致。
无形资产 10,389.54 5,405.64 92.20% 主要是本期公司的子公司青海电子（原西联铜箔）
增加了土地使用权等所致。
开发支出 1,475.66 664.51 122.07% 主要是公司本期增加了电线电缆及附件、铜箔等研
发项目支出所致。
应付票据 6,189.45 1,096.00 464.73% 主要是公司的子公司加大了开出承兑汇票支付原材
料采购款力度所致。
应付帐款 17,848.94 10,615.39 68.14% 主要系本期合并范围增加湖州创亚和北京世新泰
德、松原正源等所致。
应付职工 294.63 172.69 70.61% 主要是公司本期部分住房公积金及工会经费、社会
薪酬 保险尚未上交所致。
其他应付款 479.01 3,745.27 -87.21% 主要是公司本期支付部分款项及合并报表范围变
化等所致。
长期借款 74,544.53 37,302.44 99.84% 主要是公司的子公司青海电子本期为铜箔工程项目
借入专用借款增加所致。
其他非流 620.00 320.00 93.75% 主要是公司的子公司郑州电缆收到与资产相关的财
动负债 政拨款所致。
股本 101,631.21 67,754.14 50.00% 主要是公司本期以资本公积转增股本所致。
资本公积 10,271.31 44,128.38 -76.72% 主要是公司本期以资本公积转增股本所致。
少数股东 23,652.17 16,823.89 40.59% 主要是公司本期合并范围中增加了控股子公司松原
权益 正源、国福生物质，以及本报告期少数股东损益增
加所致。
3.1.2 报告期内，利润表项目大幅度变动原因分析 单位：万元 币种：人民币
项目 2009年1-9月 2008年1-9月 变动幅度 变动原因
营业收入 51,156.17 73,920.20 -30.80% 主要是公司本报告期受国际金融危机影响，铜、
原油等大宗商品的价格有较大的波动，影响公司
相关产品销售价格和数量，造成营业收入减少。
管理费用 4,738.66 8,212.46 -42.30% 主要是公司本报告期石油特别收益金减少。
资产减值 8.31 256.92 -96.77% 主要是本期计提应收款项坏帐准备较上年同期减少
损失 所致。
投资收益 -86.19 2,536.95 -103.40% 主要是公司本期权益法核算的参股公司实现收益减
少所致。
营业利润 1,672.22 12,768.13 -86.90% 主要是公司本期营业收入及投资收益减少所致。
营业外收入 140.51 18.72 650.75% 主要是公司本期非流动资产处置利得增加及处置无
法收回的应付款项所致。
营业外支出 21.79 45.71 -52.32% 主要是公司本期非流动资产处置损失减少等所致。
利润总额 1,790.94 12,741.14 -85.94% 主要是公司本报告期营业利润减少所致。
所得税费用 673.81 3,673.16 -81.66% 主要是公司本报告期实现利润总额减少,相应实现
应纳税所得额减少所致。
净利润 1,117.13 9,067.98 -87.68% 主要是公司本报告期营业利润减少所致。
归属于上市
公司股东的
净利润 407.05 5,519.76 -92.63% 主要是公司本报告期营业利润减少所致。
少数股东
损益 710.08 3,548.22 -79.99% 主要是公司本报告期营业利润减少所致。
3.1.3 报告期内，现金流量表项目大幅度变动原因分析 单位：万元 币种：人民币
项目 2009年1-9月 2008年1-9月 变动幅度 变动原因
经营活动产生的
现金流量净额 5,359.67 -1,064.57 603.46% 主要系本期公司购买商品提供劳务所支付
的现金及支付的各项税费等减少所致。
投资活动产生的
现金流量净额 -40,226.51 -57,267.10 29.76% 主要是公司本期对外投资及子公司青海电
子铜箔工程项目资金投入减少所致。
筹资活动产生的
现金流量净额 25,804.36 86,984.73 -70.33% 主要是上年同期公司定向增发募集资金增
加所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、2009年7月23日公司有286,524,587股有限售条件的流通股上市,详见公司2009年7月22日2009-027号公告。
2、公司全资子公司联合铜箔（惠州）有限公司与其他出资方共同出资在“正华健康保险股份有限公司”基础上设立“中融人寿保险股份有限公司”。该公司注册资本拟定为2.2亿元，其中，联合铜箔（惠州）有限公司以现金认购4,400万股，出资总额为5,720万元，占该公司总股本的20％。此次发起设立保险公司，对公司的发展及抗风险能力都具有积极的意义。详见公司2009-041号公告。
3、2009年9月29日平安信托与润物控股有限公司签署了《中科英华高技术股份有限公司目标股份买卖合同》，将集合资金信托计划结束后持有的本公司51,000,000股无限售条件流通股份转让给润物控股，股份转让价格为每股10元。详见公司2009-042号公告。上述股权转让的过户手续已于2009
年10月14日办理完毕。
4、2009年10月11日公司召开公司第六届董事会第四次会议，会议审议通过了《关于公司符合申请非公开发行股票条件的议案》、《关于公司2009年非公开发行股票方案的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票的相关事宜》、《关于前次募集资金使用情况的说明》及《公司非公开发行股票预案》、《关于公司2009年非公开发行股票募集资金使用可行性报告的议案》。 公司借助国际知名战略管理咨询公司的力量，更加精确、系统地确立了未来十年的发展战略——“按照以铜产业链为依托、以高档电解铜箔和中高附加值线缆加工为基础的综合化业务模式高速发展”。在此战略定位下，中科英华将形成以高档电解铜箔和中高附加值线缆为核心、以铜矿采选为重点进入领域的铜产业链业务体系。在短时期内，迅速做大、做强铜箔和线缆相关业务。
5、2009年5月31日公司召开第五届董事会第三十六次会议，会议通过了《关于同意西宁经济技术开发区发展集团公司向本公司全资子公司青海西矿联合铜箔有限公司（现更名为：青海电子材料产业发展有限公司）增资1亿元的议案》。具体方式为西宁经济技术开发区发展集团公司首先出资5000万元：其中土地417亩，经评估确认非货币财产（土地使用权）出资计价为人民币4170万元整，货币资金830万元整，合计5000万元；剩余的5000万元货币出资根据项目的资金需要，由三方商定具体到位时间，但最晚应在相关协议生效后一年以内出资完毕。至2009年9月10日，西宁经济技术开发区发展集团公司增资5000万元的工商变更已办理完毕。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
1.杉杉集团有限公司自取得流通权之日起12个月内不上市交易或转让;在禁售期满后通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份数量占公司股份总数的比例在12个月内不超过5%,24个月内不超过10%.2007年9月22日,杉杉集团有限公司将期持有的本公司124,737,914股限售股份(占公司总股本24.89%)以协议方式分别转让给郑永刚先生6,967,86万股(占公司总股本13.90%)、张子燕女士3000万股（占公司总股本的5.99%）、陈光华先生2,505.9314万股（占公司总股本的5.00%），上述股权受让者将承继杉杉集团有限公司2006年股权分置时的承诺（即上述三自然人合计自2008年7月27日起12个月内通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份总数不得超过公司股份总数的5%）。
2.平安信托投资有限责任公司-中科英华股份投资集合资金信托自取得流通权之日起12个月内不上市交易或转让；在禁售期满后通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份数量占公司股份总数的比例在12个月内不超过5%、24个月内不超过10%。
3.中国科学院长春应用化学科技总公司承诺自取得流通权之日起36个月内不上市交易或转让。
注： 截止2009年7月27日公司股改有限售流通股全部上市流通。
4.2008年2月4日向西部矿业集团有限公司定向发行26000000股的股票，限售期为36个月。
报告期内，未发生违反相关承诺事项情况。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5报告期内现金分红政策的执行情况
√ 适用 □不适用
根据有关规定，经公司2009年1月10日召开的2009年第一次临时股东大会审议，批准了公司修改章程中现金分红的相关条款。公司将根据章程中现金分红的相关条款规定从2009年度开始执行现金分红政策。
中科英华高技术股份有限公司
法定代表人:陈远
2009年10月20日
股票代码：600110 股票简称：中科英华 编号：临2009-045
中科英华高技术股份有限公司
关于召开2009年第四次临时股东大会提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任
中科英华高技术股份有限公司于2009年10月11日召开的第六届董事会第四次会议决定在2009年10月29日召开公司2009年第四次临时股东大会，现将股东大会有关事宜再次通知如下：
（一）会议时间
现场会议召开时间为2009年10月29日(星期四)上午9：30,网络投票时间为当日上午9点30分至11点30分、下午1点至3点。
（二）会议地点
吉林省长春市高新技术开发区火炬路286号中科英华二楼会议室。
（三）股东大会投票表决方式
本次股东大会采用会议现场投票和网络投票相结合的表决方式，股东可以到会参加会议现场投票表决，也可通过互联网参加网络投票，参与网络投票的股东投票程序（见附件1）。
（四） 会议议题
1、审议《关于公司符合申请非公开发行股票条件的议案》；
2、审议《关于公司2009年非公开发行股票方案的议案》；
该议案内容需逐项审议：
（1）发行股票的种类和面值；
（2）发行方式；
（3）发行数量；
（4）发行对象；
（5）发行价格及定价原则；
（6）发行股份锁定期；
（7）募集资金用途；
（8）关于公司本次非公开发行股票前滚存利润分配政策的议案；
（9）本次非公开发行股票决议的有效期
3、审议《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票的相关事宜》；
4、审议《关于前次募集资金使用情况的说明》；
5、审议《公司非公开发行股票预案》；
6、审议《公司2009年非公开发行股票募集资金使用可行性报告的议案》；
7、审议《拟为上海中科英华科技发展有限公司向中信银行上海分行五牛城支行申请1年期综合授信额度5000万提供担保的议案》；
8、审议《拟为郑州电缆有限公司向上海浦发银行郑州分行申请的1年期2000万元综合授信提供担保的议案》；
9、审议《拟为联合铜箔（惠州）有限公司向中国建设银行股份有限公司惠州市分行申请的1年期3000万元综合授信提供担保的议案》。
（五）出席会议的对象
1、截至2009年10月22日下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司全体股东。该等股东均有权参加现场会议或在网络投票时间内参加网络投票。该等股东有权委托他人作为代理人持股东本人授权委托书参加会议,该代理人不必为股东。
2、公司董事、监事、高级管理人员、保荐代表人,见证律师等。
（六）表决权
投票表决时，同一表决权只能选择现场、网络投票方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票为准。
（七）现场会议参加办法
1、法人股股东持营业执照复印件、股东帐户、法人委托书和出席人身份证办理登记手续；
2、社会公众股股东持本人身份证、股东帐户办理登记手续；
3、委托代理人须持有本人身份证、委托人股票帐户、授权委托书办理登记手续（授权委托书格式见附件2）；
4、异地股东可用信函、电话或传真方式登记。
（八）登记时间
2009年10月26日-10月28日9时至16时。
（九）登记地点
中科英华董事会秘书处。
（十）其他事项
1、本次股东大会会期半天，与会股东食宿、交通费用自理；
2、公司联系地址：长春市高新技术开发区火炬路286号中科英华董事会秘书处。
邮政编码： 130012
联系电话： 0431-85161001
传 真： 0431-85161071
特此公告。
中科英华高技术股份有限公司董事会
二○○九年十月二十日
附件1：
一、投资者参加网络投票的操作流程
本次临时股东大会,公司将通过上海证券交易所交易系统向A股股东提供网络形式的投票平台,A股股东可以通过交易系统参加网络投票。
（一）采用交易系统投票的投票程序
本次临时股东大会通过交易系统进行网络投票的时间为2009年10月29日9：30-11：30、13：00-15：00,投票程序比照上海证券交易所新股申购业务操作。
1、投票代码
| 沪市挂牌 投票代码 | 沪市挂牌 投票简称 | 表决议案 数量 | 说明 |
| 738110 | 英华投票 | 17 | A股 |
2、表决议案
| 公司简称 | 议案序号 | 议案内容 | 对应的申报价格 |
| 中科英华 | 特别提示:对全部议案一次性表决 | 99.00 | |
| 中科英华 | 1 | 关于公司符合申请非公开发行股票条件的议案 | 1.00 |
| 中科英华 | 2 | 关于公司2009年非公开发行股票方案的议案 | —— |
| 中科英华 | 2.1 | 非公开发行股票的种类和面值 | 2.01 |
| 中科英华 | 2.2 | 非公开发行股票的发行方式 | 2.02 |
| 中科英华 | 2.3 | 非公开发行股票的发行数量 | 2.03 |
| 中科英华 | 2.4 | 非公开发行股票的发行对象 | 2.04 |
| 中科英华 | 2.5 | 非公开发行股票的发行价格及定价原则 | 2.05 |
| 中科英华 | 2.6 | 非公开发行股票的锁定期 | 2.06 |
| 中科英华 | 2.7 | 募集资金用途 | 2.07 |
| 中科英华 | 2.8 | 公司本次非公开发行股票前滚存利润分配政策 | 2.08 |
| 中科英华 | 2.9 | 本次非公开发行股票决议的有效期 | 2.09 |
| 中科英华 | 3 | 关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票的相关事宜 | 3.00 |
| 中科英华 | 4 | 关于前次募集资金使用情况的说明 | 4.00 |
| 中科英华 | 5 | 公司非公开发行股票预案 | 5.00 |
| 中科英华 | 6 | 公司2009年非公开发行股票募集资金使用可行性报告的议案 | 6.00 |
| 中科英华 | 7 | 拟为上海中科英华科技发展有限公司向中信银行上海分行五牛城支行申请1年期综合授信额度5000万提供担保的议案 | 7.00 |
| 中科英华 | 8 | 拟为郑州电缆有限公司向上海浦发银行郑州分行申请的1年期2000万元综合授信提供担保的议案 | 8.00 |
| 中科英华 | 9 | 拟为联合铜箔（惠州）有限公司向中国建设银行股份有限公司惠州市分行申请的1年期3000万元综合授信提供担保的议案 | 9.00 |
3、表决意见
| 表决意见种类 | 对应的申报股数 |
| 同意 | 1股 |
| 反对 | 2股 |
| 弃权 | 3股 |
二、投票举例
| 投票代码 | 买卖方向 | 申报价格 | 申报股数 | 代表意项 |
| 738110 | 买入 | 1元 | 1股 | 同意 |
| 738110 | 买入 | 1元 | 2股 | 反对 |
| 738110 | 买入 | 1元 | 3股 | 弃权 |
三、投票注意事项
1、对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准；
2、对不符合上述要求的申报将作为无效申报，不纳入表决统计 。
附件2：
授权委托书
兹全权委托 先生（女士）代表本人出席中科英华高技术股份有限公司2009年第四次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人签名： 受托人签名：
身份证号码： 身份证号码：
委托人持有股份：
委托人股东帐户： 委托日期：