监管速递
2009年10月20日 来源:上海证券报 作者:
■监管速递
西南证券
重庆两营业部获准开业
西南证券今日发布公告称,获中国证监会重庆监管局批复,公司重庆大渡口钢花路证券营业部和重庆万州高笋塘证券营业部获准开业。近期,公司已在重庆工商局办理了这两家营业部的《营业执照》,并向中国证监会申领了《证券经营机构营业许可证》。由此,西南证券在全国的营业网点数由33家增至35家。(王屹)
甘肃保监局健全营销风险
防范和危机处理机制
甘肃保监局为防范保险营销体制改革进程中可能面临的风险,制定了《甘肃省保险营销员重大突发事件应急预案》。一是建立了保险营销员日常监管指标分析体系,实现对营销员队伍的动态监测。二是明确各保险机构、行业协会管理职责,做到组织有力,分工有序,密切配合,合理应对。三是对可能面临的营销队伍风险事件划分为3个等级,并建立了相应的应急响应程序和处置预案,确保紧急情况能及时应对。
(黄蕾)
上海期货
同业公会组织专项竞赛
由上海市期货同业公会主办的2009上海市金融客户服务专员竞赛近日在陆家嘴人才金港正式开赛。上海市期货同业公会会长钱荣金在开赛仪式上表示,作为金融体系中最年轻的行业,期货界多年以来始终缺少行业服务规范和标准,公会在上海市申报期货客服专员和期货交易专员的竞赛项目后,专门成立“金融客户服务专员(期货类)规范和标准制定”小组,制定金融客户服务专员(期货)标准和编制培训教材,在行内征求会员的意见后,修改草案提交上海市期货同业公会第二届四次理事会审议通过并公布执行,填补上海市金融服务专员标准(期货类)空白。(钱晓涵)