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    创业板交易也有异常波动临时停牌
    2009年10月20日      来源:上海证券报      作者:
      创业板投资者服务热线专栏第23期

      问:机构投资者需要具备什么资格才能参与创业板新股网下询价与配售?

      答: 首次公开发行股票,应当通过向特定机构投资者(以下称询价对象)询价的方式确定股票发行价格。询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者,以及经中国证监会认可的其他机构投资者。询价对象应当符合的具体条件详见证监会颁布的《证券发行与承销管理办法》。

      问:投资者何时起可以查询创业板新股申购配号?何时起可以查询中签结果?怎样查询配号和中签结果?

      答:创业板新股申购(T日)结束后第二个交易日(T+2日)起,投资者可以查询新股申购配号,下一交易日(T+3日)起可以查询中签结果。

      投资者查询创业板新股申购配号及中签情况可通过三个途径:一是到所在证券营业部查询;二是通过深交所自助语音电话查询,声讯号码是0755-82288800;三是拔打中国结算深圳分公司服务热线4008833008,按“1”进入自助语音查询。

      问:收盘集合竞价期间申购创业板新股的委托是否有效?

      答:有效。深交所接受会员交易申报的时间为每个交易日的9:15至 11:30 、13:00至15:00。

      问:创业板实行“直接退市”制度是指股票出现连续亏损情况就直接退市吗?

      答:不是,创业板股票“直接退市”是指创业板实行终止上市后不再像主板一样,要求在终止上市后必须进入代办股份转让系统。退市后如符合代办股份转让系统条件,可自行委托主办券商向中国证券业协会提出在代办股份转让系统进行股份转让的申请。

      创业板公司从出现连续亏损、不按期披露定期报告等《创业板股票上市规则》规定的各种异常情况到相关状况继续恶化致其最终退市,将相继经历风险警示处理、暂停上市、终止上市等过程。

      问:未满18岁的投资者是否可以申请开通创业板交易资格?

      答: 可以。申请开通方式和要求参见《深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法》。

      问:投资者通过何种方式可以查询是否开通了创业板交易资格?

      答:投资者可以通过所在证券公司营业部查询,也可以通过中国证券登记结算公司网站查询是否已签署创业板风险揭示书。

      问:创业板交易也有异常波动临时停牌吗?如有则具体停牌标准是怎样的?

      答:创业板交易也有异常波动临时停牌,当创业板股票交易出现异常波动时,深交所对相关股票及其衍生产品实施停牌,直至有披露义务的当事人作出公告的当日10:30复牌;公告日为非交易日的,在公告后首个交易日开市时复牌。

      创业板股票交易异常波动的认定标准参照主板执行。《深圳证券交易所交易规则》规定,股票、封闭式基金竞价交易出现下列情况之一的属于异常波动:

      (一)连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的;

      (二)ST和*ST股票连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的;

      (三)连续三个交易日内日均换手率与前五个交易日的日均换手率的比值达到30倍,并且该证券连续三个交易日内的累计换手率达到20%的;

      (四)深交所或证监会认为属于异常波动的其他情况。

      异常波动指标自复牌之日起重新计算。

      另外,当创业板股票交易出现上述情况之一的,深交所还将公布其在交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大五家会员营业部或席位的名称及其各自累计买入、卖出金额。