2009年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人叶建桥、主管会计工作负责人陈明兵及会计机构负责人（会计主管人员）杨红敏声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 1,791,689,533.79 | 1,596,689,943.28 | 12.21 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 546,514,878.04 | 496,388,306.61 | 10.10 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产(元) | 2.61 | 2.37 | 10.13 |
| 年初至报告期期末 （1-9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 94,587,671.92 | 68.35 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额(元) | 0.45 | 66.67 | |
| 报告期 （7-9月） | 年初至报告期期末 （1-9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 27,793,747.54 | 58,131,335.90 | 9.46 |
| 基本每股收益(元) | 0.13 | 0.28 | 8.33 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元) | — | 0.18 | — |
| 稀释每股收益(元) | 0.13 | 0.28 | 8.33 |
| 全面摊薄净资产收益率(%) | 5.09 | 10.64 | 减少0.03个百分点 |
| 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率(%) | 5.06 | 7.09 | 增加0个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额
| 非经常性损益项目 | （1-9月） （元） |
| 非流动资产处置损益 | 19,904,317.97 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 286,980.29 |
| 债务重组损益 | 561,947.52 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 428,053.48 |
| 少数股东权益影响额 | -442,051.96 |
| 所得税影响额 | -3,894,212.34 |
| 企业合并中产生的损益，包含同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | -3,080,952.28 |
| 持有至到期投资取得的投资收益 | 160,000.00 |
| 股权转让取得的投资收益 | 5,448,611.84 |
| 合计 | 19,372,694.52 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 46,793 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 重庆中节能实业有限责任公司 | 20,956,320 | 人民币普通股 |
| 长江水利水电开发总公司（湖北） | 11,000,000 | 人民币普通股 |
| 新华水利水电投资公司 | 7,000,000 | 人民币普通股 |
| 中国水务投资有限公司 | 3,696,000 | 人民币普通股 |
| 重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司职工持股会 | 1,385,200 | 人民币普通股 |
| 四川省长平机械厂 | 1,100,000 | 人民币普通股 |
| 陶心娴 | 1,019,901 | 人民币普通股 |
| 周娥 | 543,300 | 人民币普通股 |
| 霍磊 | 521,152 | 人民币普通股 |
| 重庆三峡水电建筑勘察设计研究院 | 410,200 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、公司资产负债表项目大幅变动的情况分析:
单位：元 币种：人民币
| 项 目 | 期末余额 | 期初余额 | 增 减 比 例(%) | 变 化 原 因 |
| 存货 | 95,380,178.95 | 52,993,560.75 | 79.98 | 主要是本期工程施工增加所致。 |
| 长期股权投资 | 137,379,914.61 | 64,000,000.00 | 114.66 | 主要系本期收购浙江钱江水利置业投资有限公司16%股权，以及对原控股子公司站台公司不再纳入合并报表所致。 |
| 在建工程 | 285,694,022.31 | 166,754,533.71 | 71.33 | 主要系杨东河电站工程等项目投入所致。 |
| 长期借款 | 433,859,120.00 | 270,400,000.00 | 60.45 | 主要系公司全资子公司杨东河公司工程项目贷款增加所致。 |
| 未分配利润 | 142,299,100.61 | 93,012,441.49 | 52.99 | 主要系公司本期实现净利润所致。 |
2、公司利润表项目大幅变动的情况分析:
单位：元 币种：人民币
| 项 目 | 2009年1-9月 | 2008年1-9月 | 增 减 比 例(%) | 变 化 原 因 |
| 投资收益 | 7931460.48 | 458024.38 | 1,631.67 | 主要系转让站台公司部分股权取得投资收益及三峡银行分回红利所致。 |
| 营业外收入 | 26,467,021.18 | 3,331,450.14 | 694.46 | 主要系公司投资康乐公司的发电机组设备增值所致。 |
| 所得税费用 | 10,866,489.87 | -18,485,707.00 | 158.78 | 主要系上年同期万州公司应收款项损失获税务机关批准进行税前扣除而调减所得税费用所致。 |
3、公司现金流量表项目大幅变动的情况分析:
单位：元 币种：人民币
| 项 目 | 2009年1-9月 | 2008年1-9月 | 增 减 比 例(%) | 变 化 原 因 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 94,587,671.92 | 56,185,032.49 | 68.35 | 主要系本期收入增加以及相关成本尚未及时支付所致。 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -140,532,056.59 | -64,777,451.89 | -116.95 | 主要系本期收购浙江钱江水利置业投资有限公司16%的股权及对康乐公司进行增资所致。 |
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、见本公司2009年7月22日刊登在《上海证券报》、《证券日报》上的《2009年半年度报告》第五节董事会报告中第一项“生产经营环境以及宏观政策、法规产生重大变化的影响说明”。
2、根据2009年第一次临时股东大会《关于向特定对象非公开发行股票的决议》等相关决议（公告见2009年7月1日《上海证券报》、《证券日报》），公司向中国证监会报送了非开发行股票的申请材料。目前，中国证监会已受理公司非开发行股票的申请材料并正在对其进行审核，相关进展情况，公司将按照规定及时履行信息披露义务。
3、报告期担保进展情况说明：
（1）新增加的担保
本公司为全资子公司重庆三峡水利利川杨东河水电开发有限公司在农村商业银行万州分行12,000万元 15 年长期贷款及中国建设银行万州支行 3,000万元 15 年长期贷款提供了连带责任担保；为本公司控股子公司四川源田现代节水有限责任公司（以下简称：源田公司）在重庆三峡银行电报路支行的 700 万元一年期贷款提供了连带责任担保，并经公司第六届董事会第四次会议同意，对源田公司就本公司为其贷款担保提供的反担保标的物进行置换（相关公告分别见2009年7月22日、2009年8 月1日、2009 年9 月1日、2009年10月21日《上海证券报》、《证券日报》）。
（2）解除的担保
本报告期，本公司为全资子公司重庆市万州区万河水电配送实业公司在重庆农村商业银行三年期的1,000万贷款担保责任解除；为重庆城市公共交通站场集团有限公司为重庆公用站台设施投资开发有限公司担保提供的680万元反担保责任解除（相关公告分别见2009年8 月1日、2009年9月19日《上海证券报》、《证券日报》）。2007年，本公司为控股子公司重庆市万州区江河水电开发有限公司（以下简称：江河公司）在中国建设银行股份有限公司万州分行（以下简称：建行万州分行）6,000万元贷款提供了担保（相关公告见2008年3月18日《上海证券报》、《证券日报》），本报告期，江河公司按照分年还款计划，向建行万州分行偿还了贷款100万元，因此公司对江河公司的贷款担保减少100万元。
（3）以前年度发生延续到本报告期的担保
因江河公司本报告期偿还银行贷款100万元，本公司为江河公司贷款提供的担保由6,000万元减少为5,900万元。
截止本报告发布之日，本公司无逾期担保，担保总额为21,600万元(均为对子公司提供的担保)。担保总额占最近一期母公司净资产的 37.22%。
4、本报告期，公司未发生重大诉讼和仲裁事项，报告期前发生的相关重大诉讼仲裁事项（相关公告见2009年7月22日《上海证券报》、《证券日报》）在报告期内无进展。
5、其他事项
为优化公司组织结构，理顺管理体制，经公司研究决定将全资子公司重庆三峡水利电力建设有限公司更名为重庆三峡水利建设有限公司，将全资子公司重庆市万州区万河水电配送有限公司更名为重庆三峡水利电力建设有限公司。以上两家子公司均已完成了工商变更登记手续。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
原非流通股东在股权分置改革过程中做出的承诺事项及其履行情况
| 股东名称 | 承诺事项 | 承诺履行情况 | 备注 |
| 水利部综合开发管理中心 | （1）承诺持有的非流通股自获得上市流通权之日起，在60个月内不上市交易。 （2）对表示反对或者未明确表示同意三峡水利股权分置改革方案的非流通股股东，在三峡水利股改完成后一年禁售期满之前，有权按2006年5月31日经审计的三峡水利每股净资产作价将所持三峡水利股权出售给本承诺人。如上述非流通股股东不同意向本承诺人出让股份且在三峡水利相关股东会议股权登记日前明确要求取得应获得的转增股份，本承诺人将代为垫付对价，该非流通股股东在办理其所持有的原非流通股股份上市流通时，必须先行归还本承诺人代为垫付的对价及其孳息，并经本承诺人同意后，由三峡水利董事会向证券交易所提出该等股份的上市流通申请。 | 本公司未获悉该股东在报告期内有违反相关承诺的情况。 |
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
本公司已于2009年6月3日实施完成2008年度利润分配，本报告期无现金分红。
重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司
法定代表人:叶建桥
2009年10月21日
股票代码：600116 股票简称：三峡水利 编号：临2009- 39号
重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司
第六届董事会第四次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司第六届董事会第四次会议通知于2009年10月9日以传真、当面送交的方式发出。会议于2009年10月19日在重庆召开，公司9名董事均亲自出席本次会议，公司部分监事和部分高级管理人员列席了会议，会议的召开符合《公司法》和本公司《章程》等有关规定。会议由董事长叶建桥先生主持，本次会议审议通过了以下议案:
一、审议通过了《公司2009年第三季度报告》；
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
二、审议通过了《关于实施大河沟商务区输配电网改造工程(一期)的议案》；
为解决大河沟商务区供电问题，完善清泉110KV变电站的功能和城区配电网结构，进一步提高供电质量和供电安全性、可靠性，会议决定投资220万元实施大河沟商务区输配电网改造工程(一期）。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
三、审议《关于源田公司反担保标的物置换及滴灌管（带）生产线处置的议案》。
会议同意本公司控股子公司四川源田现代节水有限责任公司（以下简称：源田公司）以其可收回应收账款726万元及库存商品165万元，置换滴灌管（带）生产线作为本公司为其在重庆三峡银行电报路支行700万元一年期贷款担保（相关公告见2009年9月1日《上海证券报》、《证券日报》）的反担保资产；并同意以不低于经具证券从业资格的重庆华康资产评估土地房地产评估有限责任公司对源田公司滴灌管（带）生产线截止到2009年9月30 日的评估值159.35万元的价格进行转让，有关《反担保标的物置换协议》的签署及滴灌管（带）生产线转让等事宜，董事会授权公司经营班子予以实施。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
四、审议通过了《关于实施杨森会馆修缮工程的议案》；
为充分盘活杨森会馆（包括杨森公馆及原万州区信访办部分房屋）资产，提高资产使用效率，会议决定在200万元以内实施杨森会馆修缮工程。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
五、审议通过了《关于制定<重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度>的议案》（该制度全文详见2009年10月21日的上海证券交易所网站www.sse.com.cn）。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
特此公告
重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司
董 事 会
二00九年十月二十一日