上证中央企业50交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）上市交易公告书暨开放日常申购赎回公告依据《证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制,本基金管理人的董事会及董事保证本上市交易公告书所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。招商银行股份有限公司(即基金托管人)保证本上市交易公告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证监会、证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本上市交易公告书未涉及的有关内容，请投资者详细查阅2009年7月16日登载于《中国证券报》、2009年7月20日登载于《上海证券报》和工银瑞信基金管理有限公司网站（www.icbccs.com.cn）的本基金招募说明书。
二、基金概览
1、基金二级市场交易简称：央企ETF。
2、二级市场交易代码：510060。
3、基金申购、赎回简称：央企申赎。
4、申购、赎回代码：510061。
5、2009年10月20日基金份额总额：2,899,959,219份。
6、2009年10月20 日基金份额净值：1.642元。
7、本次上市交易份额：2,899,959,219份。
8、上市交易的证券交易所：上海证券交易所。
9、上市交易日期：2009年10月27日。
10、基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司。
11、基金托管人：招商银行股份有限公司。
12、上市推荐人：招商证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司
13、申购赎回代办证券公司(简称“一级交易商”)：招商证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中国建银投资证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、国都证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、长城证券有限责任公司、渤海证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、江南证券有限责任公司、上海证券有限责任公司、山西证券股份有限公司、德邦证券有限责任公司、东方证券股份有限公司、中信金通证券有限责任公司、广州证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、华龙证券有限责任公司等35家证券公司。
三、基金的募集与上市交易
（一）本基金上市前基金募集情况
1、基金募集申请的核准机构和核准文号：2009年6月26日中国证监会证监许可[2009]577号文批准
2、基金运作方式：交易型、开放式。
3、基金合同期限：不定期。
4、发售日期：自2009年7月20日至2009年8月20日进行发售,其中,网下现金发售的日期为2009年7月20日至2009年8月20日,网上现金认购的日期为2009年8月20日，通过发售代理机构进行网下股票认购的日期为2009年8月17日至2009年8月20日，通过基金管理人直销进行网下股票认购的日期为2009年8月20日。
5、发售价格：1.00 元人民币。
6、发售期限：2009年7月20日至2009 年8月20日。
7、发售方式：投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种方式
8、发售协调人
主协调人：中信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司。
副主协调人：申银万国证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中国建银投资证券有限责任公司、光大证券股份有限公司。
9、发售机构
(1)直销机构
投资者可通过工银瑞信基金管理有限公司的直销网点办理基金的网下现金认购和网下股票认购。
(2)代销机构
本基金网下现金认购和网下股票认购的代理机构包括招商证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中国建银投资证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、中国民族证券有限责任公司、恒泰证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、国都证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、长城证券有限责任公司、渤海证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、江南证券有限责任公司、上海证券有限责任公司、东兴证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、德邦证券有限责任公司、东方证券股份有限公司、中信金通证券有限责任公司、广州证券有限责任公司、华龙证券有限责任公司等36家证券公司。
本基金网上现金发售通过具有基金代销业务资格及上海证券交易所会员资格的80家证券公司办理。现有国泰君安证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、中信金通证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、安信证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、财富证券有限责任公司、财通证券经纪有限责任公司、长城证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、大同证券经纪有限责任公司、德邦证券有限责任公司、第一创业证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、东莞证券有限责任公司、东吴证券有限责任公司、方正证券有限责任公司、广发华福证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、广州证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、国海证券有限责任公司、国金证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、国元证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、红塔证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、华安证券有限责任公司、华宝证券经纪有限责任公司、华林证券有限责任公司、华龙证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、华西证券有限责任公司、华鑫证券有限责任公司、江海证券经纪有限责任公司、江南证券有限责任公司、金元证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、联讯证券经纪有限责任公司、民生证券有限责任公司、中国民族证券有限责任公司、南京证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、日信证券有限责任公司、瑞银证券有限责任公司、山西证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、世纪证券有限责任公司、天源证券经纪有限公司、万联证券有限责任公司、西部证券股份有限公司、西藏证券经纪有限责任公司、西南证券股份有限公司、厦门证券有限公司、湘财证券有限责任公司、新时代证券有限责任公司、信泰证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、银泰证券有限责任公司、英大证券有限责任公司、浙商证券有限责任公司、中国国际金融有限公司、中山证券有限责任公司、中国建银投资证券有限责任公司、中银国际证券有限责任公司、中原证券股份有限公司、爱建证券有限责任公司、东兴证券股份有限公司等。
(二)基金合同生效
截止到2009年8月20日,基金募集工作已顺利结束。经安永华明会计师事务所验资,本次募集金额总额为4,533,767,374元人民币(含募集股票)，其中有效认购款项在基金验资确认日之前产生的利息共计87,780元人民币。募集资金已于2009年8月26日划入本基金在基金托管人招商银行股份有限公司开立的基金托管专户,募集股票已于2009年8月25日由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理过户。
本次募集有效认购户数为53,134户,按照每份基金份额面值1.00元人民币计算, 设立募集期间募集的有效份额为4,533,679,594份基金份额；利息结转的基金份额为87,780份基金份额。两项合计基金份额总额为4,533,767,374份,已全部计入基金份额持有人账户，归各基金份额持有人所有。
根据《基金法》、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)以及《上证中央企业50交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》(以下简称“《招募说明书》”)、《上证中央企业50交易型开放式指数证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的有关规定,本基金募集符合有关条件。工银瑞信基金管理有限公司已向中国证监会办理完毕基金备案手续,并获书面确认,基金合同自2009年8月26日起正式生效。
(三)基金份额折算
根据《基金合同》和《招募说明书》的有关规定,本基金管理人确定2009年9月28日为基金份额折算日。当日上证中央企业50指数收盘值为1,476.15点,基金资产净值为4,280,806,579.29元，折算前基金份额总额为4,533,767,374份，折算前基金份额净值为0.944元。
根据基金份额折算公式,基金份额折算比例为0.63964039，折算后基金份额总额为2,899,959,219份，折算后基金份额净值为1.476元。
本基金管理人已根据上述折算比例,对各基金份额持有人认购的基金份额进行了折算,并由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司进行变更登记。折算后的基金份额保留到整数位（小数部分舍去，由此产生的误差计入基金财产）。投资者可以自2009年9月30日起在其上海证券账户指定的销售网点查询折算后其持有的基金份额。
本基金管理人和基金托管人已根据折算后的基金份额总额进行了相应的会计处理,并互相核对。
(四)基金上市交易
1、基金上市交易的核准机构和核准文号：上海证券交易所上证债字［2009］175号。
2、上市交易日期：2009年10月27日。
3、上市交易的证券交易所：上海证券交易所。
4、基金二级市场交易简称：央企ETF。
5、二级市场交易代码：510060。
投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交易。
6、基金申购、赎回简称：央企申赎。
7、申购、赎回代码：510061
投资者只能通过指定的代办证券公司(一级交易商)参与基金申购、赎回。目前,一级交易商包括招商证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中国建银投资证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、国都证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、长城证券有限责任公司、渤海证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、江南证券有限责任公司、上海证券有限责任公司、山西证券股份有限公司、德邦证券有限责任公司、东方证券股份有限公司、中信金通证券有限责任公司、广州证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、华龙证券有限责任公司等35家证券公司。
8、本次上市交易份额：2,899,959,219份。
9、未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后,所有的基金份额均可进行交易,不存在未上市交易的基金份额。
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
(一)持有人户数
截至2009年10月20日，本基金份额持有人户数为53,134户，平均每户持有的基金份额为54,578份。
(二)持有人结构
截至2009年10月20日，本基金份额持有人结构如下：
机构投资者持有的基金份额为1,089,096,636份，占基金总份额的37.56%；个人投资者持有的基金份额为1,810,862,583份，占基金总份额的62.44%。
（三）前十名基金份额持有人的情况：
截止2009年10月20日。
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五、基金主要当事人简介
（一）基金管理人
1、名称：工银瑞信基金管理有限公司
2、法定代表人：杨凯生
3、总经理：郭特华
4、注册资本：贰亿元人民币
5、注册地址：北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦
6、设立批准文号：中国证监会证监基金字[2005]93号
中国银监会银监复[2005]105号
7、工商登记注册的法人营业执照文号：企合国副字第001126号
8、经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务
9、股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的55%；瑞士信贷占公司注册资本的25%；中国远洋运输（集团）总公司占公司注册资本的20％。
10、内部组织结构及职能：
公司设立了三个专门机构：执行委员会、风险管理委员会和投资决策委员会。执行委员会负责公司日常经营管理活动中的重要决策，风险管理委员会负责公司整体运营风险的控制。投资决策委员会负责指导基金财产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。
本公司下设十七个部门，分别是：权益投资部、固定收益部、专户投资部、研究部、中央交易室、战略发展部、产品开发部、渠道销售部、营销策划部、客户服务中心、机构客户部、风险管理部、法律合规部、运作部、信息科技部、人力资源及行政部、财务部。权益投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则进行股票选择和组合管理。固定收益部负责债券选择和组合管理。专户投资部负责管理公司旗下除共同基金外其余资产组合的日常投资管理工作。研究部完成对宏观经济、行业公司及市场的研究。中央交易室负责投资指令的交易。战略发展部从事公司发展战略研究。产品开发部负责新产品创新与开发。渠道营销部及机构客户部从事市场开发及销售、项目管理、客户服务等工作。风险管理部负责基金投资风险管理及数量研究工作。法律合规部负责对公司管理和基金运作合规性进行全方位的监察稽核，并向公司管理层和监管机关提供独立、客观、公正的法律监察稽核报告。运作部负责公司开放式基金的注册登记、清算和会计工作。信息科技部负责公司的计算机设备维护、系统开发及网络运行和维护。人力资源及行政部负责公司人力资源招聘、薪酬、考核及培训等工作。财务部负责公司财务管理及日常行政事务管理等。
11、人员情况：
截止到2009年8月31日，我公司共有员工164人，其中64%以上人员具有硕士以上学历，43%具有海外工作和学习背景（含短期国外培训）。所有人员在最近三年内均没有受到所在单位或有关管理部门的处罚。
12、信息披露负责人：朱碧艳
电话：010-5869 8918
13、基金管理业务情况简介：
截至目前，工银瑞信基金管理有限公司旗下共管理11只开放式基金，管理的总资产超过500亿元。旗下管理的基金有工银瑞信核心价值股票型证券投资基金、工银瑞信货币市场基金、工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金、工银瑞信稳健成长股票型证券投资基金、工银瑞信增强收益债券型证券投资基金、工银瑞信红利股票型证券投资基金、工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金（QDII基金）、工银瑞信信用添利债券型证券投资基金、工银瑞信大盘蓝筹股票型证券投资基金、工银瑞信沪深300指数证券投资基金和上证中央企业50交易型开放式指数证券投资基金。
14、本基金基金经理
胡文彪先生：毕业于清华大学，获理学硕士学位。2001年7月至2003年10月，任职于国泰君安证券资产管理总部，担任研究员。2003年11月至2004年3月，任职于华林证券资产管理部，担任研究员。2004年4月至2006年7月，任职于海富通基金管理有限公司产品开发部，担任产品经理。2006年7月，加入工银瑞信基金管理有限公司，历任产品开发部高级经理和权益投资部高级经理、基金经理。2009年3月5日至今，担任工银瑞信沪深300基金基金经理。
樊智先生：毕业于天津大学，获博士学位。2003年4月至2005年6月，任职于中信证券股份有限公司研究部，担任高级研究员。2005年7月加入工银瑞信基金管理有限公司市场营销部从事产品开发工作；2005年12月至今任职于风险管理部，历任业务主管、风险管理部副总监。2009年9月9日至今，担任工银瑞信沪深300基金基金经理。
（二）基金托管人
1、名称：招商银行股份有限公司（以下简称：招商银行）
2、住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
3、办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
4、成立时间：1987年4月8日
5、法定代表人：秦晓
6、行长：马蔚华
7、基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[2002]83号
8、注册资本：人民币147.07亿元
9、存续期间：持续经营
10、电话：0755-83199084
11、传真：0755-83195201
12、资产托管部信息披露负责人：张燕
13、基金托管部人员情况：
招商银行总行设立资产托管部负责证券投资基金托管业务,内设稽核检查室，业务支持室，运营室，产品管理室和托管分部5个职能部门。现有员工47人，97%以上员工拥有大学本科以上学历，21%以上的员工拥有硕士及以上学历。
14、基金托管业务情况简介：
截至2009年9月30日，招商银行股份有限公司托管了招商安泰系列证券投资基金（含招商安泰股票型投资基金、招商安泰平衡型证券投资基金和招商安泰债券投资基金），招商现金增值证券投资基金、中信经典配置证券投资基金、长城久泰中信标普300指数证券投资基金、中信现金优势货币市场基金、光大保德信货币市场证券投资基金、友邦华泰金字塔稳本增利债券型证券投资基金、海富通强化回报混合型证券投资基金、光大保德信新增长股票型证券投资基金、富国天合稳健优选股票型证券投资基金、上证红利交易型开放式指数证券投资基金、德盛优势股票型证券投资基金、华富成长趋势股票型证券投资基金、光大保德信优势配置股票型证券投资基金、益民多利债券型证券投资基金、德盛红利股票证券投资基金、上证央企50交易型开放式指数基金及其它托管资产，托管资产为1575.80亿元人民币。
(三)上市推荐人
1、招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人：黄健
客户服务热线：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn
2、上市推荐人：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层
法定代表人：祝幼一
联系人：芮敏祺
电话：021-38676161
传真：021-38670161
客户服务热线：400-8888-666
网址：www.gtja.com
(四) 申购赎回代办证券公司(一级交易商)
（1）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人：黄健
客户服务热线：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn
（2）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层
法定代表人：祝幼一
联系人：芮敏祺
电话：021-38676161
传真：021-38670161
客户服务热线：400-8888-666
网址：www.gtja.com
（3）中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层
法定代表人：王东明
电话：010-84683893
联系人：陈忠
公司网址：www.ecitic.com
（4）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路98号
办公地址：上海市广东路689号
法定代表人：王开国
客户服务热线：400-8888-001、021-962503
公司网址：www.htsec.com
（5）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路171号
办公地址：上海市常熟路171号
法定代表人：丁国荣
电话：021-54033888
传真：021-54035333
客服电话：021-962505
网址：www.sw2000.com.cn
（6）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：徐浩明
电话：（021）22169999
传真：（021）22169134
公司网址：www.ebscn.com
（7）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法人代表人：何如
注册资本：700000万元
基金业务联系人：齐晓燕
联系电话：0755-82130833
传真：0755-82133302
全国统一客户服务电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
（8）中国建银投资证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至20层
法定代表人： 杨小阳
组织形式：有限责任公司
基金业务联系人：刘权
客服电话：4006-008-008
公司网址：www.cjis.cn
（9）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：胡长生
联系人：李洋
电话：（010）66568047
公司网址：www.chinastock.com.cn
（10）中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街188号
法定代表人：张佑君
开放式基金咨询电话：400-8888-108
开放式基金业务传真：（010）65182261
联系人：魏明
公司网址：www.csc108.com
（11）华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
办公地址：南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：025-84457777-893
传真：025-84579879
网址：www.htsc.com.cn
客户服务电话：400-8888-168、025-84579897
（12）华泰联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层
办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层
法定代表人：马昭明
联系人：盛宗凌
电话：0755-82492000
传真：0755-82492962
公司网站：www.lhzq.com
客服电话：95513，400-8888-555
（13）中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）
办公地址：青岛市东海西路28号
法定代表人：史洁民
联系电话：0532-85022026
传真：0532-85022026
联系人：丁韶燕
公司网址：www.zxwt.com.cn
中信万通证券客户咨询电话：0532-96577
（14）长江证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务电话：400-8888-999或027-85808318
联系人：李良
电话：021-63219781
传真：021-51062920
网址：www.95579.com
（15）恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号邮编010010
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号邮编010010
法定代表人：刘汝军
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
联系人：常向东
客户服务电话: 0471-4961259
网址：www.cnht.com.cn
（16）国元证券股份有限公司
公司注册及办公地址；安徽省合肥市寿春路179号
邮政编码：230001
法定代表人：凤良志
联系人：程维
联系电话：0551-2207936
传真电话：0551-2207965
客户服务电话：全国：4008888777
安徽省：96888
公司网址：www.gyzq.com.cn
（17）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路99号标力大厦
办公地址：浦东新区民生路1199弄证大·五道口广场1号楼21层
法定代表人：兰荣
注册资金：14.9亿元人民币
客服电话：4008888123
业务联系电话：021-38565785
业务联系人：谢高得
网站www.xyzq.com.cn
（18）广发证券股份有限公司
法定代表人：王志伟
注册地址：广州市天河北路183号大都会广场43楼
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼
联系人：黄岚
统一客户服务热线：95575或致电各地营业网点
公司网站：广发证券网 http://www.gf.com.cn
（19）国联证券股份有限公司
法定代表人：雷建辉
注册地址：无锡市县前东街168号
办公地址：无锡市县前东街8号6楼、7楼
联系人：袁丽萍
开放式基金咨询电话：4008885288， 0510-82588168
公司网站： http://www.glsc.com.cn
（20）国都证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路4028号荣超经贸中心26层11、12（518035）
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层（100007）
法定代表人：王少华
网址：www.guodu.com
客户服务电话：400-818-8118
（21）齐鲁证券有限公司
注册地址：济南市经十路128号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-81283906
传真：0531-81283900
客户服务热线： 95538
公司网址：www.qlzq.com.cn
（22）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
法定代表人：张志军
组织形式：股份有限公司
联系人：王兆权
客户服务电话: 4006515988
公司网址：www.bhzq.com
（23）东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路59号常信大厦18楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路59号常信大厦18楼
法定代表人：朱科敏
联系人：李涛
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
公司网络地址：http://www.longone.com.cn
客户服务热线：0519-88166222 021-52574550 0379-64902266
免费服务热线：400-888-8588
（24）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐文艺路233号宏源大厦
办公地址：北京海淀区西直门北大街甲43号金运大厦B座
法定代表人：汤世生
联系人：李巍
联系电话：010-62267799
传真：010-62296854
公司网站：www.hysec.com
客服电话：4008-000-562
（25）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼（518048）
法定代表人：杨宇翔
全国免费业务咨询电话：4008816168
网址：http://www.PINGAN.com
（26）江南证券有限责任公司
注册地址：南昌市抚河北路291号
法定代表人：姚江涛
联系人： 戴蕾
电话： 0791-6794744
传真： 0791-6789414
客户服务热线：0791-6781119
公司网站： www.scstock.com
（27）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号
法定代表人：郁忠民
网址：www.962518.com.cn
客户服务电话：021-962518
（28）长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人：黄耀华
联系人：匡婷
电话：0755-83516289
传真：0755-83516199
客户服务热线：0755-33680000 、400 6666 888
公司网站：www.cc168.com.cn
（29）山西证券股份有限公司
办公（注册）地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[2003]10号文
组织形式：股份有限公司
注册资本：20亿元人民币
存续期间：持续经营
客服电话：400-666-1618
联系人：张治国
联系电话：0351－8686703
网址：www.i618.com.cn
（30）德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：上海市福山路500号城建大厦26楼
法定代表人：方加春
注册资本：10.08亿元人民币
组织形式：有限责任公司
营业期限：持续经营
电话：021-68761616
传真：021-68767981
客户服务电话:4008888128
公司网址：www.tebon.com.cn
（31）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层
法定代表人：王益民
联系人：吴宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客户服务热线：95503
公司网站：www.dfzq.com.cn
（32）广州证券有限责任公司
注册地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼
办公地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼，17楼
法定代表人： 吴志明
电话：020-87322668
传真：020-87325036
联系人：樊刚正
客户服务电话: 020-961303
网址：www.gzs.com.cn
（33）中信金通有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座
邮政编码：310008
联系人：俞会亮
联系电话：0571-85776115
公司网站：www.bigsun.com.cn
客户服务中心电话：0571-96598
（34）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人：牛冠兴
注册资本：15.1亿元人民币
开放式基金咨询电话：4008001001
开放式基金业务传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82558305
网址：http://www.essence.com.cn
（35）华龙证券有限责任公司
办公（注册）地址：甘肃省兰州市静宁路308号
法定代表人： 李晓安
组织形式： 有限责任公司
注册资本： 15.53亿元
客服电话： 0931-4890100、4890619 、 4890618
联系人： 李昕田
联系电话： 0931-4890100
公司网址： WWW.HLZQGS.COM
（五）基金验资机构
名 称：安永华明会计师事务所
住 所：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城，东三办公楼16层
办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城，东三办公楼16层
法定代表人：葛明
经办注册会计师：张小东，王珊珊
联系电话：（010）58152145
传真：（010）58114645
联系人：王珊珊
六、基金合同摘要
基金合同的内容摘要见附件。
七、基金财务状况
(一)基金募集期间费用
本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用从基金认购费用中支付,不由基金资产承担。
(二)基金上市前重要财务事项
本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
(三)基金资产负债表
上证中央企业50交易型开放式指数证券投资基金2009年10月20日资产负债表如下：
■
注：1、截止2009年10月20日，基金份额净值 1.642元，基金份额总额2,899,959,219份。
2、本基金合同于2009年08月26日生效，截至报告期末本基金合同生效未满半年。
八、基金投资组合
截至2009 年10月20日，本基金的投资组合情况如下：
（一）基金资产组合情况。
■
注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有差。
（二）按行业分类的股票投资组合。
■
注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
（三）按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
■
（四）期末按券种分类的债券投资组合
截至2009 年10月20日，本基金未持有债券。
（五）投资组合报告附注
1、本基金前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
2、本基金前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
3、其他资产构成如下：
■
4、权证投资情况
截至2009 年10 月20日，本基金未持有权证；自基金合同生效日至2009 年10 月20日，本基金未投资任何权证。
5、本报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
截至2009 年10 月20日，本基金未持有可转换债券。
6、本报告期末按市值占基金净值比例大小排序的所有资产支持证券明细
截至2009 年10月20日，本基金未持有资产支持证券。
九、重大事件揭示
2009 年9月28日，本基金进行了基金份额折算，具体内容详见第三条第（三）款“（三）
基金份额折算”。
十、基金管理人承诺
基金管理人就基金上市交易之后履行管理人职责做出以下承诺：
（一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、基金合同的规定，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。
（二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露所有对基金份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、证券交易所的监督管理。
（三）在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。
十一、基金托管人承诺
基金托管人就本基金上市交易后履行托管人职责做出如下承诺：
(一)严格遵守《基金法》及其他法律法规、《基金合同》的规定,以诚实信用、勤勉尽责的原则安全保管基金财产。
(二)根据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关法律法规的规定,对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金申购赎回价格的复核、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金费用的支付、基金申购与赎回过程中的组合证券交割、现金替代和现金差额的划付、基金收益分配、基金的融资条件等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关法律法规规定的行为,将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后将及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人将报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,将立即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正。
十二、基金上市推荐人意见
本基金上市推荐人为招商证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司。上市推荐人与本基金管理人、基金托管人之间不存在任何关联关系。
上市推荐人就基金上市交易事宜出具如下意见：
1.本基金上市符合《基金法》、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》规定的相关条件；
2.基金上市文件真实、准确、完整,符合相关规定要求,文件内所载的资料均经过核实。
十三、基金份额的申购与赎回
(一)申购和赎回的开放日及时间
1、申购、赎回的开始时间
自2009年10月27日起,本基金开始办理申购、赎回。
2、开放日及开放时间
投资人可办理申购、赎回等业务的开放日为上海证券交易所的交易日，开放时间为上午9:30-11:30和下午1:00-3:00。在此时间之外不办理基金份额的申购、赎回。
若上海证券交易所变更交易时间或出现其他特殊情况，基金管理人可对开放日、开放时间进行相应的调整并公告。
(二)申购和赎回场所
投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回。
目前,基金申购、赎回代办证券公司(一级交易商)包括招商证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中国建银投资证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、国都证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、长城证券有限责任公司、渤海证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、江南证券有限责任公司、上海证券有限责任公司、山西证券股份有限公司、德邦证券有限责任公司、东方证券股份有限公司、中信金通证券有限责任公司、广州证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、华龙证券有限责任公司等35家证券公司。
（三）申购和赎回的数额限制
投资人申购、赎回的基金份额需为最小申购、赎回单位的整数倍。
本基金最小申购、赎回单位为100万份，基金管理人有权对其进行更改，并在更改前至少3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
（四）申购赎回原则
1、本基金采用份额申购和份额赎回的方式，即申购和赎回均以份额申请。
2、本基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。
3、申购、赎回申请提交后不得撤销。
4、申购、赎回应遵守《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定。
5、基金管理人可根据基金运作的实际情况，在不损害基金份额持有人权益、不违背上海证券交易所相关规则的情况下可更改上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公告并报中国证监会备案。
（五）申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资者须按申购赎回代理券商规定的手续，在开放日的开放时间提出申购、赎回的申请。投资者申购本基金时，须根据申购、赎回清单备足相应数量的股票和现金。投资者提交赎回申请时，必须持有足够的基金份额余额和现金。
2、申购和赎回申请的确认
基金投资者申购、赎回申请在受理当日进行确认。如投资者未能提供符合要求的申购对价，则申购申请失败。如投资者持有的符合要求的基金份额不足或未能根据要求准备足额的现金，或本基金投资组合内不具备足额的符合要求的赎回对价，则赎回申请失败。
3、申购和赎回的清算交收与登记
投资者T日申购、赎回成功后，登记结算机构在T日收市后为投资者办理基金份额和组合证券的清算交收以及现金替代等的清算，在T+1日办理现金替代等的交收以及现金差额的清算，在T+2日办理现金差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理人和基金托管人。如果登记结算机构在清算交收时发现不能正常履约的情形，则依据《中国证券登记结算有限责任公司交易型开放式指数基金登记结算业务实施细则》的有关规定进行处理。
登记结算机构可在法律法规允许的范围内，对清算交收和登记的办理时间、方式进行调整，并最迟于开始实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
（六）申购和赎回的对价、费用及其用途
1、申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。赎回对价是指投资者赎回基金份额时，基金管理人应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。
2、T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日公告，计算公式为计算日基金资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数。如遇特殊情况，可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。
3、申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资人申购、赎回的基金份额数额确定。申购、赎回清单由基金管理人编制。T日的申购、赎回清单在当日上海证券交易所开市前公告。
4、投资人在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照0.5%的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。
（七）申购、赎回清单的内容与格式
1、申购、赎回清单的内容
T日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单位所对应的组合证券内各成份证券数据、现金替代、T日预估现金部分、T-1日现金差额、基金份额净值及其他相关内容。
2、组合证券相关内容
组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购、赎回清单将公告最小申购、赎回单位所对应的各成份证券名称、证券代码及数量。
3、现金替代相关内容
现金替代是指申购、赎回过程中，投资人按基金合同和招募说明书的规定，用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金。
1）现金替代分为3种类型：禁止现金替代（标志为“禁止”）、可以现金替代（标志为“允许”）和必须现金替代（标志为“必须”）。
禁止现金替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现金作为替代。
可以现金替代是指在申购基金份额时，允许使用现金作为全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现金作为替代。
必须现金替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现金作为替代。2）可以现金替代
①适用情形：可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资人无法在申购时买入的证券。
②替代金额：对于可以现金替代的证券，替代金额的计算公式为：
替代金额＝替代证券数量×该证券最新价格×（1＋现金替代溢价比例）
其中，“最新价格”的确定原则为：
（i）该证券正常交易时，采用最新成交价；
（ii）该证券正常交易中出现涨停时，采用涨停价格；
（iii）该证券停牌且当日有成交时，采用最新成交价；
（iv）该证券停牌且当日无成交时，采用前一交易日收盘价（考虑当日的除权除息等因素）。
收取现金替代溢价的原因是，对于使用现金替代的证券，基金管理人需在证券恢复交易后买入，而实际买入价格加上相关交易费用后与申购时的最新价格可能有所差异。为便于操作，基金管理人在申购、赎回清单中预先确定现金替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实际成本，则基金管理人将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的实际成本，则基金管理人将向投资人收取欠缺的差额。
③替代金额的处理程序
T日，基金管理人在申购、赎回清单中公布现金替代溢价比例，并据此收取替代金额。
在T日后被替代的成份证券有正常交易的2个交易日（简称为T+2日）内，基金管理人将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。
T＋2日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实际购入成本（包括买入价格与交易费用）的差额，确定基金应退还投资人或投资人应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实际购入成本加上按照T+2日收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资人或投资人应补交的款项。
特例情况：若自T日起，上海证券交易所正常交易日已达到20日而该证券正常交易日低于2日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实际购入成本加上按照最近一次收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资人或投资人应补交的款项。
若现金替代日（T日）后至T+2日（若在特例情况下，则为T日起第20个交易日）期间发生除息、送股（转增）、配股以及由于股权分置改革等发生的权益变动，则进行相应调整。
T+2日后第1个工作日（若在特例情况下，则为T日起第21个交易日），基金管理人将应退款和补款的明细及汇总数据发送给相关申购赎回代理券商和基金托管人，相关款项的清算交收将于此后3个工作日内完成。
④替代限制：为有效控制基金的跟踪偏离度和跟踪误差，基金管理人可规定投资人使用可以现金替代的比例合计不得超过申购基金份额资产净值的一定比例。现金替代比例的计算公式为：
■
3）必须现金替代
①适用情形：必须现金替代的证券一般是由于标的指数调整，即将被剔除的成份证券。
②替代金额：对于必须现金替代的证券，基金管理人将在申购、赎回清单中公告替代的一定数量的现金，即“固定替代金额”。固定替代金额的计算方法为申购、赎回清单中该证券的数量乘以其T日预计开盘价。
4、预估现金部分相关内容
预估现金部分是指为便于计算基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结申请申购、赎回的投资人的相应资金，由基金管理人计算的现金数额。
T日申购、赎回清单中公告T日预估现金部分。其计算公式为：
T日预估现金部分＝T-1日最小申购、赎回单位的基金资产净值－（申购、赎回清单中必须用现金替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中可以用现金替代成份证券的数量与T日预计开盘价相乘之和+申购、赎回清单中禁止用现金替代成份证券的数量与T日预计开盘价相乘之和）
其中，T日预计开盘价主要根据上海证券交易所提供的标的指数成份证券的预计开盘价确定。另外，若T日为基金分红除息日，则计算公式中的“T-1日最小申购、赎回单位的基金资产净值”需扣减相应的收益分配数额。预估现金部分的数值可能为正、为负或为零。
5、现金差额相关内容
T日现金差额在T+1日的申购、赎回清单中公告，其计算公式为：
T日现金差额＝T日最小申购、赎回单位的基金资产净值－（申购、赎回清单中必须用现金替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中可以用现金替代成份证券的数量与T日收盘价相乘之和+申购、赎回清单中禁止用现金替代成份证券的数量与T日收盘价相乘之和）
T日投资人申购、赎回基金份额时，需按T+1日公告的T日现金差额进行资金的清算交收。
现金差额的数值可能为正、为负或为零。在投资人申购时，如现金差额为正数，则投资人应根据其申购的基金份额支付相应的现金，如现金差额为负数，则投资人将根据其申购的基金份额获得相应的现金；在投资人赎回时，如现金差额为正数，则投资人将根据其赎回的基金份额获得相应的现金，如现金差额为负数，则投资人应根据其赎回的基金份额支付相应的现金。
6、申购、赎回清单的格式
申购、赎回清单的格式举例如下：
基本信息
■
2009年09月24日信息内容
■
2009年09月25日信息内容
■
成份股信息内容
■
（八）暂停申购、赎回的情形
在如下情况下，基金管理人可以暂停接受投资者的申购、赎回申请：
1、不可抗力导致基金无法接受申购、赎回申请；
2、上海证券交易所决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；
3、法律法规、中国证监会或上海证券交易所规定的其他情形。
在发生暂停申购或赎回的情形之一时，本基金的申购和赎回可能同时暂停。
发生上述情形之一的，基金管理人应当在当日报中国证监会备案，并及时公告。已接受的赎回申请，基金管理人应当足额兑付。在暂停申购、赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购、赎回业务的办理并予以公告。
（九）集合申购与其他服务
在条件允许时，基金管理人可开放集合申购，即允许多个投资者集合其持有的组合证券，共同构成最小申购、赎回单位或其整数倍，进行申购。
在条件允许时，基金管理人也可采取其他合理的申购方式，并于新的申购方式开始执行前的至少三个工作日予以公告。
基金管理人指定的代理机构可依据基金合同开展其他服务，双方需签订书面委托代理协议，并报中国证监会备案。
十四、备查文件目录
（一）中国证监会核准上证中央企业50交易型开放式指数证券投资基金募集的文件
（二）《上证中央企业50交易型开放式指数证券投资基金基金合同》
（三）《证券登记及服务协议》及附加协议
（四）《上证中央企业50交易型开放式指数证券投资基金托管协议》
（五）《上证中央企业50交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》
（六）法律意见书
（七）基金管理人业务资格批件、营业执照
（八）基金托管人业务资格批件、营业执照
以上第（一）至（七）项备查文件存放在基金管理人办公场所、营业场所，第（八）项文件存放于基金托管人的办公场所。基金投资者在营业时间可免费查阅，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。
工银瑞信基金管理有限公司
二OO九年十月二十二日
附件：基金合同摘要
基金合同摘要
（一）基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
1、基金份额持有人
投资人自依基金合同、招募说明书取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同当事人，直至其不再持有本基金的基金份额，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的完全承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。(下转B7版)
| 序号 | 持有人名称（全称） | 持有基金份额（份） | 占场内总份额比例（%） |
| 1 | 新华人寿保险股份有限公司 | 127,937,031.00 | 4.41 |
| 2 | 海通证券股份有限公司 | 108,751,914.00 | 3.75 |
| 3 | 国泰君安证券股份有限公司 | 99,860,018.00 | 3.44 |
| 4 | 申银万国－中行－申银万国2号策略增强集合 | 63,964,039.00 | 2.21 |
| 5 | 申银万国证券股份有限公司 | 63,958,921.00 | 2.21 |
| 6 | 华龙证券有限责任公司 | 63,772,146.00 | 2.20 |
| 7 | 泰康人寿保险股份有限公司－分红－个人分红 | 31,985,857.00 | 1.10 |
| 8 | 太平人寿保险有限公司－投连－个险投连动力 | 31,985,857.00 | 1.10 |
| 9 | 中国太平洋人寿保险股份有限公司－传统－普 | 31,985,857.00 | 1.10 |
| 10 | 长江证券股份有限公司 | 31,982,019.00 | 1.10 |
| 11 | 中信证券－中信－中信理财2号集合资产管理 | 31,982,019.00 | 1.10 |
| 资 产 | 本期末 2009年10月20日 |
| 资 产： | |
| 银行存款 | 16,546,774.57 |
| 结算备付金 | 34,640,648.64 |
| 存出保证金 | - |
| 交易性金融资产 | 4,716,240,278.21 |
| 其中：股票投资 | 4,716,240,278.21 |
| 基金投资 | - |
| 债券投资 | - |
| 资产支持证券投资 | - |
| 衍生金融资产 | - |
| 买入返售金融资产 | - |
| 应收证券清算款 | - |
| 应收利息 | 285,065.97 |
| 应收股利 | - |
| 应收申购款 | - |
| 递延所得税资产 | - |
| 其他资产 | - |
| 资产总计 | 4,767,712,767.39 |
| 负债和所有者权益 | 本期末 2009年10月20日 |
| 负 债： | - |
| 短期借款 | - |
| 交易性金融负债 | - |
| 衍生金融负债 | - |
| 卖出回购金融资产款 | - |
| 应付证券清算款 | - |
| 应付赎回款 | - |
| 应付管理人报酬 | 1,219,216.15 |
| 应付托管费 | 243,843.23 |
| 应付销售服务费 | - |
| 应付交易费用 | 3,692,589.53 |
| 应交税费 | - |
| 应付利息 | - |
| 应付利润 | - |
| 递延所得税负债 | - |
| 其他负债 | 61,251.12 |
| 负债合计 | 5,216,900.03 |
| 所有者权益： | |
| 实收基金 | 4,533,767,374.00 |
| 未分配利润 | 228,728,493.36 |
| 所有者权益合计 | 4,762,495,867.36 |
| 负债和所有者权益总计 | 4,767,712,767.39 |
| 序号 | 项目 | 金额（元） | 占基金总资产的比例（%） |
| 1 | 权益投资 | 4,716,240,278.21 | 98.92 |
| 其中：股票 | 4,716,240,278.21 | 98.92 | |
| 2 | 固定收益投资 | - | - |
| 其中：债券 | - | - | |
| 资产支持证券 | - | - | |
| 3 | 金融衍生品投资 | - | - |
| 4 | 买入返售金融资产 | - | - |
| 其中：买断式回购的买入返售金融资产 | - | - | |
| 5 | 银行存款和结算备付金合计 | 51,187,423.21 | 1.07 |
| 6 | 其他资产 | 285,065.97 | 0.01 |
| 7 | 合计 | 4,767,712,767.39 | 100.00 |
| 代码 | 行业类别 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例(%) |
| A | 农、林、牧、渔业 | 0.00 | 0.00 |
| B | 采掘业 | 904,316,220.12 | 18.99 |
| C | 制造业 | 564,003,939.65 | 11.84 |
| C0 | 食品、饮料 | 19,565,570.08 | 0.41 |
| C1 | 纺织、服装、皮毛 | 0.00 | 0.00 |
| C2 | 木材、家具 | 0.00 | 0.00 |
| C3 | 造纸、印刷 | 0.00 | 0.00 |
| C4 | 石油、化学、塑胶、塑料 | 9,316,589.66 | 0.20 |
| C5 | 电子 | 0.00 | 0.00 |
| C6 | 金属、非金属 | 263,596,192.48 | 5.53 |
| C7 | 机械、设备、仪表 | 271,525,587.43 | 5.70 |
| C8 | 医药、生物制品 | 0.00 | 0.00 |
| C99 | 其他制造业 | 0.00 | 0.00 |
| D | 电力、煤气及水的生产和供应业 | 150,211,877.22 | 3.15 |
| E | 建筑业 | 233,328,027.55 | 4.90 |
| F | 交通运输、仓储业 | 278,563,570.10 | 5.85 |
| G | 信息技术业 | 165,331,882.62 | 3.47 |
| H | 批发和零售贸易 | 47,645,335.80 | 1.00 |
| I | 金融、保险业 | 2,226,808,345.14 | 46.76 |
| J | 房地产业 | 146,031,080.01 | 3.07 |
| K | 社会服务业 | 0.00 | 0.00 |
| L | 传播与文化产业 | 0.00 | 0.00 |
| M | 综合类 | 0.00 | 0.00 |
| 合计 | 4,716,240,278.21 | 99.03 |
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量（股） | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（％） |
| 1 | 601328 | 交通银行 | 61,195,193 | 556,264,304.37 | 11.68 |
| 2 | 600030 | 中信证券 | 14,488,627 | 407,420,191.24 | 8.55 |
| 3 | 601939 | 建设银行 | 65,001,312 | 389,357,858.88 | 8.18 |
| 4 | 601088 | 中国神华 | 9,655,678 | 350,597,668.18 | 7.36 |
| 5 | 601998 | 中信银行 | 41,287,445 | 253,092,037.85 | 5.31 |
| 6 | 601601 | 中国太保 | 9,780,586 | 250,578,613.32 | 5.26 |
| 7 | 601628 | 中国人寿 | 7,510,050 | 229,206,726.00 | 4.81 |
| 8 | 600050 | 中国联通 | 24,824,607 | 165,331,882.62 | 3.47 |
| 9 | 601857 | 中国石油 | 11,001,762 | 151,824,315.60 | 3.19 |
| 10 | 600028 | 中国石化 | 12,134,300 | 147,674,431.00 | 3.10 |
| 序号 | 其他资产 | 金额(元) |
| 1 | 应收利息 | 285,065.97 |
| 最新公告日期 | 2009-09-25 |
| 基金名称 | 上证中央企业50交易型开放式指数基金 |
| 基金管理公司名称 | 工银瑞信基金管理有限公司 |
| 一级市场基金代码 | 510061 |
| 现金差额（单位:元） | ￥-8,955.73 |
| 最小申购、赎回单位资产净值（单位:元） | ￥971,124.27 |
| 基金份额净值（单位:元） | ￥0.971 |
| 预估现金部分（单位:元） | ￥-7,948.73 |
| 现金替代比例上限 | 20% |
| 是否需要公布IOPV | 是 |
| 最小申购、赎回单位（单位:份） | 1，000,000 |
| 申购、赎回的允许情况 | 允许申购、允许赎回 |
| 股票代码 | 股票简称 | 股票数量 | 现金替代标志 | 现金替代溢价比例 | 固定替代金额 |
| 600005 | 武钢股份 | 2100 | 允许 | 20% | |
| 600011 | 华能国际 | 1800 | 禁止 | ||
| 600019 | 宝钢股份 | 3400 | 必须 | 22610.000 | |
| 600026 | 中海发展 | 400 | 允许 | 20% | |
| 600027 | 华电国际 | 600 | 禁止 | ||
| 600028 | 中国石化 | 2700 | 必须 | 30645.000 | |
| 600029 | 南方航空 | 1100 | 禁止 | ||
| 600030 | 中信证券 | 3200 | 允许 | 20% | |
| 600036 | 招商银行 | 100 | 必须 | 1498.000 | |
| 600048 | 保利地产 | 1200 | 允许 | 20% | |
| 600050 | 中国联通 | 5600 | 允许 | 20% | |
| 600058 | 五矿发展 | 300 | 允许 | 20% | |
| 600068 | 葛洲坝 | 500 | 允许 | 20% | |
| 600087 | 长航油运 | 600 | 允许 | 20% | |
| 600150 | 中国船舶 | 100 | 允许 | 20% | |
| 600320 | 振华重工 | 1200 | 允许 | 20% | |
| 600409 | 三友化工 | 300 | 允许 | 20% | |
| 600428 | 中远航运 | 400 | 允许 | 20% | |
| 600489 | 中金黄金 | 300 | 允许 | 20% | |
| 600500 | 中化国际 | 500 | 允许 | 20% | |
| 600508 | 上海能源 | 200 | 允许 | 20% | |
| 600528 | 中铁二局 | 500 | 允许 | 20% | |
| 600550 | 天威保变 | 400 | 允许 | 20% | |
| 600583 | 海油工程 | 800 | 允许 | 20% | |
| 600685 | 广船国际 | 100 | 允许 | 20% | |
| 600737 | 中粮屯河 | 300 | 允许 | 20% | |
| 600795 | 国电电力 | 1800 | 允许 | 20% | |
| 600875 | 东方电气 | 200 | 允许 | 20% | |
| 600879 | 火箭股份 | 400 | 允许 | 20% | |
| 601088 | 中国神华 | 2200 | 允许 | 20% | |
| 601111 | 中国国航 | 1000 | 允许 | 20% | |
| 601186 | 中国铁建 | 2000 | 允许 | 20% | |
| 601328 | 交通银行 | 13700 | 允许 | 20% | |
| 601390 | 中国中铁 | 3400 | 允许 | 20% | |
| 601398 | 工商银行 | 100 | 必须 | 495.000 | |
| 601600 | 中国铝业 | 1300 | 允许 | 20% | |
| 601601 | 中国太保 | 2200 | 允许 | 20% | |
| 601628 | 中国人寿 | 1700 | 允许 | 20% | |
| 601766 | 中国南车 | 2600 | 允许 | 20% | |
| 601808 | 中海油服 | 400 | 允许 | 20% | |
| 601857 | 中国石油 | 2500 | 允许 | 20% | |
| 601866 | 中海集运 | 1600 | 允许 | 20% | |
| 601872 | 招商轮船 | 900 | 允许 | 20% | |
| 601898 | 中煤能源 | 1200 | 允许 | 20% | |
| 601918 | 国投新集 | 200 | 允许 | 20% | |
| 601919 | 中国远洋 | 1500 | 允许 | 20% | |
| 601939 | 建设银行 | 14300 | 允许 | 20% | |
| 601988 | 中国银行 | 7800 | 允许 | 20% | |
| 601991 | 大唐发电 | 400 | 允许 | 20% | |
| 601998 | 中信银行 | 9400 | 允许 | 20% |