2009年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人尚书志先生、主管会计工作负责人李宁先生及会计机构负责人（会计主管人员）高武女士声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 7,545,995,060.12 | 6,578,480,198.80 | 14.71 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 6,016,286,454.77 | 4,958,247,989.14 | 21.34 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产(元) | 6.67 | 5.51 | 21.05 |
| 年初至报告期期末 （1-9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 104,035,343.44 | 1,449.10 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额(元) | 0.12 | 1,100 | |
| 报告期 （7-9月） | 年初至报告期期末 （1-9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 311,525,139.98 | 922,837,651.54 | 24.59 |
| 基本每股收益(元) | 0.34 | 1.02 | 22.89 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元) | — | 0.96 | — |
| 稀释每股收益(元) | 0.35 | 1.02 | 24.39 |
| 全面摊薄净资产收益率(%) | 4.63 | 15.34 | 减少0.19个百分点 |
| 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率(%) | 4.67 | 14.40 | 减少1.13个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额
| 非经常性损益项目 | （1-9月） （元） |
| 非流动资产处置损益 | 521,019.30 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 3,880,133.19 |
| 委托他人投资或管理资产的损益 | 54,600,498.00 |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 2,130,033.58 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -1,488,525.96 |
| 少数股东权益影响额 | -975,245.62 |
| 所得税影响额 | -1,979,445.47 |
| 合计 | 56,688,467.02 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 98,571 | ||
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | |||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类 | |
| 辽宁成大集团有限公司 | 114,906,270 | 人民币普通股 | |
| 中国农业银行－中邮核心成长股票型证券投资基金 | 42,652,184 | 人民币普通股 | |
| 中国农业银行－中邮核心优选股票型证券投资基金 | 30,108,741 | 人民币普通股 | |
| 深圳宜发创业投资有限公司 | 15,247,160 | 人民币普通股 | |
| 深圳吉富创业投资股份有限公司 | 14,774,307 | 人民币普通股 | |
| 交通银行－易方达 50 指数证券投资基金 | 12,649,343 | 人民币普通股 | |
| 福建省闽发证券有限公司 | 11,700,000 | 人民币普通股 | |
| 中国工商银行－诺安股票证券投资基金 | 10,573,007 | 人民币普通股 | |
| 中国银行－大成蓝筹稳健证券投资基金 | 10,003,481 | 人民币普通股 | |
| 中国工商银行－博时精选股票证券投资基金 | 10,000,000 | 人民币普通股 | |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
项目 变动幅度 变动原因说明
货币资金 -39.20％ 用于吉林成大弘晟能源有限公司工程项目支出所致
交易性金融资产 2302.27％ 购买金融资产所致
应收票据 -66.99％ 成大三霖年初质押票据到期收回所致
应收账款 37.96％ 成大生物、成大方圆等应收款加大所致
其他应收款 115.11％ 支付往来单位款项增加所致
在建工程 124.13％ 吉林成大弘晟能源有限公司购建厂房、设备及成大生物自建
综合楼和新建FDA车间购入设备所致
长期待摊费用 147.85％ 成大方圆门店装修费用增加所致
预收款项 44.91％ 预收客户货款增加所致
应付职工薪酬 -30.52％ 支付上年奖金所致
应交税金 -1592.76％ 支付上年所得税及成大弘晟进项税增加所致
资本公积 59.63% 权益法下参股公司广发证券其他权益变动的影响
管理费用 61.31％ 本期期权费用增加及成大弘晟管理费用增加所致
财务费用 427.31％ 本期汇兑收益比上年同期减少所致
资产减值损失 193.75％ 计提存货减值准备所致
投资收益 38.70％ 参股公司广发证券当期净利润增加所致
营业外收入 -62.13％ 本期收到补贴款比上年同期减少所致
营业外支出 -85.30％ 本期捐赠款比上年同期减少所致
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、股权激励
《辽宁成大股份有限公司股权激励计划》经中国证监会审核无异议，于2006年9月5日公司2006年第二次临时股东大会审议通过后实施。根据对公司经营业绩的贡献并结合公司的实际情况，公司以股票期权的形式向激励对象授予1292.40万份股票期权，分三次授权，第一次授权日为2006年9月5日，第二次授权日为2006年12月28日，第三次授权日为2007年12月28日。行权价格为4.82元。股票期权的有效期为自股票期权第一次授权日起的八年时间，股票来源为公司向激励对象定向发行1292.40万股辽宁成大股票。
2008年11月24日，公司第五届董事会第三十七次（临时）会议审议通过了《关于辽宁成大股份有限公司股权激励计划首次行权相关事项的议案》，公司向行权的激励对象定向发行股票327.90万股，于2008年12月10日在上海证券交易所上市流通。
2009年6月3日，公司第六届董事会第二次（临时）会议审议通过了《关于辽宁成大股份有限公司股权激励计划第二次行权相关事项的议案》，公司向行权的激励对象定向发行股票136.70万股，于2009年6月22日在上海证券交易所上市流通。
2、资产置换
本公司将所持广发证券股份有限公司股份换股为延边公路建设股份有限公司股份，该事项已经公司第五届董事会第七次（临时）会议和2006年第三次临时股东大会审议通过，详见2006年9月11日和10月24日《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站的公司公告。该项资产置换尚须经中国证监会审核。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
公司严格按照公司章程及相关规定执行现金分红政策，报告期内，公司未进行现金分红。
辽宁成大股份有限公司
法定代表人:尚书志
2009年10月22日
证券代码：600739 证券简称：辽宁成大 编号：临2009－017
辽宁成大股份有限公司第六届董事会
第四次（临时）会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
辽宁成大股份有限公司（以下简称“公司”或“辽宁成大”）董事会于2009年10月19日以书面和传真形式发出召开第六届董事会第四次（临时）会议的通知，会议于2009年10月22日在公司28楼会议室以传真方式召开并作出决议。应到董事6人，实到董事6人。公司监事列席了会议。会议由董事长尚书志先生主持。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议经审议并通过了如下事项：
一、公司2009年第三季度报告全文及正文。
同意票6票、反对票0票、弃权票0票。
二、关于修订公司《董事会战略委员会工作细则》、《董事会审计委员会工作细则》、《董事会提名委员会工作细则》、《董事会薪酬与考核委员会工作细则》的议案（细则全文详见上海证券交易所网站）。
同意票6票、反对票0票、弃权票0票。
特此公告。
辽宁成大股份有限公司董事会
2009年10月22日