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    大成财富管理2020生命周期证券投资基金更新招募说明书摘要
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    大成财富管理2020生命周期证券投资基金更新招募说明书摘要
    2009年10月24日      来源:上海证券报      作者:
      2009年第2期

    重 要 提 示

    大成财富管理2020生命周期证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会证监基金字【2006】142号文核准募集,基金合同于2006年9月13日正式生效。

    本基金管理人保证更新的招募说明书的内容真实、准确、完整。本更新招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

    基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

    投资有风险,投资人申购本基金时应认真阅读本更新的招募说明书。

    基金的过往业绩并不预示其未来表现。

    本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

    本更新的招募说明书已经本基金托管人复核。所载内容截止日为2009年9月13日,有关财务数据和基金净值表现截止日为2009年6月30日,本报告中所列财务数据未经审计。

    一.基金管理人

    (一)基金管理人概况

    名称:大成基金管理有限公司

    住所:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

    办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

    设立日期:1999年4月12日

    注册资本:贰亿元人民币

    股权结构:公司股东为中泰信托投资有限责任公司(持股48%)、中国银河投资管理有限责任公司(持股25%)、光大证券股份有限公司(持股25%)、广东证券股份有限公司(持股2%)。

    法定代表人:张树忠

    总经理:王颢

    电话:0755-83183388

    传真:0755-83199588

    联系人:肖冰

    大成基金管理有限公司设有股东会、董事会、监事会,下设十五个部门,分别是股票投资部、固定收益部、委托投资部、研究部、交易管理部、金融工程部、信息技术部、客户服务部、市场部、总经理办公室、人力资源部、综合财务部、基金运营部、监察稽核部和国际业务部,并在北京、上海、西安、成都、武汉、福州和沈阳等地设立了七家分公司;此外,还设立了投资决策委员会、投资风险控制委员会和战略规划委员会。

    公司以“稳健、高效”为经营理念,坚持“诚实信用、勤勉尽责”的企业精神,致力于开拓基金及证券市场业务,以稳健灵活的投资策略和注重绩优、高成长的投资组合,力求为投资者获得更大投资回报。公司所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。

    (二)证券投资基金管理情况

    截至2009年9月13日,本基金管理人共管理3只封闭式证券投资基金:基金景宏、基金景福、大成优选股票型证券投资基金,及13只开放式证券投资基金:大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、大成蓝筹稳健证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、大成货币市场证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、大成财富管理2020生命周期证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成创新成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成强化收益债券型证券投资基金、大成策略回报股票型证券投资基金和大成行业轮动股票型证券投资基金等。

    (三)主要人员情况

    1.公司高级管理人员

    董事会成员:

    张树忠先生,董事长,经济学博士。1989年7月—1993年2月,任中央财经大学财政系讲师;1993年2月—1997年3月,任华夏证券股份有限公司投资银行总部总经理、研究发展部总经理;1997年3月—2003年7月,任光大证券股份有限公司总裁助理兼北方总部总经理、资产管理总监;2003年7月—2004年6月,任光大保德信基金管理公司董事、副总经理;2004年6月—2006年12月,任大通证券股份有限公司副总经理;2007年1月—2008年1月,任大通证券股份有限公司总经理;2008年1月—2008年4月,任职中国人保资产管理股份有限公司;2008年4月起任中国人保资产管理股份有限公司副总裁、党委委员;2008年11月起同时担任大成基金管理有限公司董事长。

    王颢先生,董事总经理,国际工商管理专业博士。2000年12月—2002年9月,任招商证券股份有限公司深圳管理总部副总经理、机构管理部副总经理;2002年9月加入大成基金管理有限公司,历任助理总经理、副总经理;2008年11月起担任大成基金管理有限公司总经理。

    王长林先生,董事,研究生,高级经济师。曾任中国农业银行天津分行计划处副处长、信息中心副总经理,中国长城信托投资公司计划财务部总经理。现任中国银河投资管理有限公司投资部董事总经理。

    曾北川先生,董事,博士。1989年8月—1992年6月,任建设部中国城乡建设发展总公司项目经理;1992年6月—1994年3月,任中国建设银行总行房地产信贷部房地产信贷项目经理;1994年4月—1998年5月,任国家开发银行国际金融局信贷一处信贷项目经理、国家开发银行国际金融局综合计划处副处长;1998年5月—2001年10月,任华夏银行北京管理部副总经理、华夏银行北京管理部副总经理(主持工作);2001年10月—2006年10月,任华夏银行总行营业部常务副总经理(党组副书记)、华夏银行总行稽核部总经理(监事会监事、审计委员会委员);2006年10月—2008年4月,任中国人寿保险股份公司市场拓展部总经理;2008年4月,任人保金控投资有限公司筹备组成员;2008年7月起任中国华闻投资控股有限公司总裁、党委书记。

    杨赤忠先生,董事,大学本科。历任深圳蓝天基金管理公司投资与研究部经理;长盛基金管理有限公司研究部副总监、基金经理;大成基金管理有限公司研究总监;光大证券证券投资部总经理。现任光大证券助理总裁。

    蔺春林先生,独立董事,大学本科。1970—1971年,解放军信阳坦克师锻炼;1971—1987年,任兵器部5107、5137厂生产会计员、财务处长;1987年—1998年,任湖北省财政厅中央企业处副处长、财政部驻湖北省专员助理;1998年—2005年,任财政部驻江西专员办专员助理、副专员、专员、党组书记;2005年8月,任中央纪委、中组部金融巡视组局长;2007年1月退休。

    于绪刚先生,独立董事,法学博士,环太平洋律师协会会员、全国律协金融证券委员会委员、华中科技大学兼职教授及研究生导师、北京工商大学客座教授、华北电力大学客座教授。1990年—1995年,任河北省保定市中级人民法院助理审判员;1995年—1998年,北京大学法学硕士学习;1999年,香港大学法律学院访问学者、香港法律教育信托基金访问学者;1999年—2001年,北京大学法学博士学习;2001年起任大成律师事务所律师、高级合伙人、管委会委员。

    万曾炜先生,独立董事,经济学博士,研究员,曾任上海市政府发展研究中心处长,上海市浦东新区综合规划土地局党组书记、局长,浦东新区发展计划局党组书记,上海浦东发展集团和上海浦东投资建设有限公司筹建负责人和法人代表,现任上海市公积金管理中心党委书记、主任,上海市政府特聘决策咨询专家。

    刘大为先生,独立董事,国家开发银行总会计师,高级经济师,享受政府特殊津贴专家。中国人民银行研究生部硕士生指导老师,首都经济贸易大学兼职教授,清华大学中国经济研究中心高级研究员。先后在北京市人民政府研究室(副处长、处长),北京市第一商业局(副局长),中国建设银行信托投资公司(总经理),中国投资银行(行长),国家开发银行(总会计师)工作。

    监事会成员:

    胡学光先生,监事长,硕士,高级经济师,广东省高级经济师评审委员会委员。曾在湖北金融高等专科学校任教,广州金融高等专科学校任金融系副主任;1992年—2003年4月,在广东证券股份有限公司先后任“广证基金”、“广证受益”经理、部门总经理、总裁助理、副总裁,兼任中山大学岭南学院兼职教授、中天证券研究院副院长,广东证券博士后科研工作站指导导师;2003年5月至2008年8月任大成基金管理有限公司董事长。

    宁加岭先生,监事,大学本科。1983年2月—1987年6月,任财政部人教司副处长、处长;1987年6月—1994年6月,任财政部行政司副司长、司长;1994年6月—1999年6月,任财政部德宝实业总公司总经理、法人代表;1999年6月起,任职于财政部离退休老干部局。

    黄建农先生,监事,大学本科。曾任中国银河证券有限责任公司上海江苏北路营业部总经理,中国银河证券有限责任公司资产管理总部副总经理,总经理,中国银河投资管理公司投资管理部总经理。现任中国银河投资管理公司上海投资部董事总经理。

    其他高级管理人员:

    刘彩晖女士,副总经理,管理学硕士。1999年—2002年,历任江南信托投资有限公司投资银行部副总经理、总经理;2002年—2006年,历任江南证券有限公司总裁助理、投资银行部总经理、机构管理部总经理,期间还任江南宏富基金管理公司筹备组副组长;2006年1月—7月任深圳中航集团公司人力资源部副总经理;2006年8月—2008年5月,任大成基金管理有限公司助理总经理;2008年5月起任大成基金管理有限公司副总经理。

    杜鹏女士,督察长,研究生学历。1992年—1994年,历任原中国银行陕西省信托咨询公司证券部驻上交所出市代表、上海业务部负责人;1994年—1998年,历任广东省南方金融服务总公司投资基金管理部证券投资部副经理、广东华侨信托投资公司证券总部资产管理部经理;1998年9月参与大成基金管理有限公司的筹建;1999年3月起,任大成基金管理有限公司督察长兼监察稽核部总监。

    2.基金经理

    (1)现任基金经理

    占冠良先生,基金经理,硕士,1977年生,毕业于北京大学光华管理学院。2001年7月至2004年6月,就职于招商证券有限公司研发中心金融工程部、策略部;2004年7月加盟大成基金管理有限公司,任行业分析师。2007年6月27日起担任大成财富管理2020生命周期基金基金经理。

    (2)历任基金经理

    历任基金经理姓名管理本基金时间
    瞿蕴理2006年9月13日至2007年6月26日
    占冠良2007年6月27日至今

    3.公司投资决策委员会

    公司投资决策委员会由9名成员组成,设主任委员1名,其他委员8名。名单如下:

    刘明,投资总监,大成优选股票型证券投资基金基金经理,投资决策委员会主任委员;杨建华,股票投资部总监,负责公司股票投资业务,大成景阳领先股票型证券投资基金基金经理,投资决策委员会委员;陈尚前,固定收益部总监,负责公司固定收益证券投资业务,大成强化收益债券型证券投资基金基金经理,投资决策委员会委员;曹雄飞,研究部总监,大成精选增值混合型证券投资基金基金经理,投资决策委员会委员;邓韶勇,交易管理部总监,投资决策委员会委员;施永辉,大成蓝筹稳健证券投资基金基金经理,投资决策委员会委员;王立,大成债券投资基金、大成货币市场证券投资基金基金经理,投资决策委员会委员;曹志刚,金融工程部首席金融工程师,投资决策委员会委员;刘安田,研究部首席宏观策略分析师,投资决策委员会委员。

    上述人员之间不存在亲属关系。

    二.基金托管人

    (一)基金托管人的基本情况

    名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

    住所及办公地址:北京市

    西城区复兴门内大街1号

    首次注册登记日期:1983年10月31日

    变更注册登记日期:2004年8月26日

    注册资本:人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元

    法定代表人:肖 钢

    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

    托管及投资者服务部总经理:董杰

    托管部门联系人:宁敏

    电话:(010)66594977

    传真:(010)66594942

    发展概况:

    中国银行业务涵盖商业银行、投资银行和保险三大领域,其中,商业银行业务是中国银行的传统主营业务,包括公司金融业务、个人金融业务及金融市场业务。中国银行提供的公司金融业务包括存款业务、贷款业务、国际结算及贸易融资业务,以及银行汇票、本票、支票、汇兑、银行承兑汇票、委托收款、托收承付、集中支付、支票圈存及票据托管等其他公司金融业务;个人金融业务包括储蓄存款业务、个人贷款业务、个人中间业务、“中银理财”服务、私人银行业务和银行卡业务等;金融市场业务主要包括本外币金融工具的自营与代客业务、本外币各类证券或指数投资业务、债务资本市场业务、代客理财和资产管理业务、金融代理及托管业务等。

    中国银行在国内同业中率先引进国际管理技术人才和经营理念,不断向国际化一流大银行的目标迈进,截至2008年末,中国银行境内外机构共有10,789家,其中内地机构9,983家,港澳及境外机构806家。内地商业银行部分,一级分行、直属分行37家,二级分行284家,基层分支机构9,659家,是中国国际化程度最高的银行。

    2009年上半年中国银行集团实现归属于母公司所有者的净利润410.05亿元,股本净回报率(不含少数股东权益,ROE)为17.39%,总资产净回报率(ROA)为1.14%,资本充足率为11.53%。

    多年来中国银行围绕客户需求所做的不懈努力,得到了来自业界、客户和权威第三方的广泛认可。在与国际同业和国内同业的激烈竞争中,凭借雄厚的实力和优良的服务,中国银行脱颖而出,成为北京2008年奥运会唯一的银行合作伙伴;自1990年以来,中国银行一直荣登《财富》500强排行榜;2004至2008年,中国银行连续被《环球金融》杂志评为“中国最佳外汇银行”,并评为2008年度中国最佳债券和现金管理银行;2008年,中国银行在《银行家》杂志“世界1000家大银行”中排名第10位;2008年中国银行被《财资》评为中国最佳贸易融资银行;2008年中国银行被《金融亚洲》评为最佳贸易融资银行、最佳外汇交易银行、最佳派息政策承诺奖、亚洲最佳公司(最佳股利政策);2008年中国银行被《亚洲货币》杂志和《贸易融资》杂志分别评为中国最佳外汇服务银行和中国本土最佳贸易服务银行;2008年中国银行被《欧洲货币》评为中国区最佳商业银行、中国区债务资本市场最佳投资银行、香港区最佳商业银行和中国区最佳外汇服务奖;2008年中国银行再次荣获“优信咨询(Universum)”评选的“最理想雇主奖”。

    (二)主要人员情况

    肖钢先生,自2004年8月起任中国银行股份有限公司董事长、党委书记。自2003年3月起任中国银行董事长、党委书记、行长,自1996年10月起任中国人民银行行长助理,期间曾兼任中国人民银行计划资金司司长、货币政策司司长、广东省分行行长及国家外汇管理局广东省分局局长。1989年10月至1996年10月,历任中国人民银行政策研究室副主任、主任、中国外汇交易中心总裁、计划资金司司长等职。肖先生出生于1958年8月,1981年毕业于湖南财经学院,1996年获得中国人民大学法学硕士学位。

    李礼辉先生,自2004年8月起担任中国银行股份有限公司副董事长、党委副书记、行长。2002年9月至2004年8月担任海南省副省长。1994年7月至2002年9月担任中国工商银行副行长。1988年至1994年7月历任中国工商银行国际业务部总经理、新加坡代表处首席代表、福建省分行副行长等职。李先生出生于1952年5月,1977年毕业于厦门大学经济系财政金融专业,1999年获得北京大学光华管理学院金融学专业博士研究生学历和经济学博士学位。

    李早航先生,自2004年8月起任中国银行股份有限公司执行董事。2000年11月加入本行并自此担任本行副行长。于1980年11月至2000年11月任职于中国建设银行,曾工作于多个岗位,先后担任分行行长、总行多个部门的总经理及副行长。1978年毕业于南京信息工程大学。2002年6月起担任中银香港控股非执行董事。

    董杰先生,自2007年11月27日起担任中国银行股份有限公司托管及投资者服务部总经理。自2005年9月起任中国银行天津市分行副行长、党委委员,1983年7月至2005 年9月历任中国银行深圳市分行沙头角支行行长、深圳市分行信贷经营处处长、公司业务处处长、深圳市分行行长助理、党委委员等职。董先生出生于1962年11月,获得西南财经大学博士学位。

    (三)基金托管部门的设置及员工情况

    中国银行总行于1998年设立基金托管部,为进一步树立以投资者为中心的服务理念,根据不断丰富和发展的托管对象和托管服务种类,中国银行于2005年3月23日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部,下设覆盖销售、市场、运营、风险与合规管理、信息技术、行政管理等各层面的多个团队,现有员工110余人;另外,在上海市分行、深圳市分行设有托管业务团队。

    (四)证券投资基金托管情况

    截止2009年8月末,中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优势混合(LOF)、大成2020生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选封闭、大成景宏封闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深300指数、国泰金鹿保本混合(二期)、国泰金鹏蓝筹混合、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、华宝兴业大盘精选股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实成长收益混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深300指数(LOF)、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、金鹰成份优选股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、易方达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳健收益债券、易方达深证100ETF、易方达中小盘股票、万家180指数、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股票、景顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益股票(LOF)、泰信天天收益货币、泰信优质生活股票、招商先锋混合、泰达荷银精选股票、泰达荷银集利债券、友邦华泰盛世中国股票、友邦华泰积极成长混合、友邦华泰价值增长股票、南方高增长股票(LOF)、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、宝盈核心优势混合、国富成长动力股票、泰信蓝筹精选股票、友邦华泰货币、国泰区位优势股票、招商行业领先股票、东方核心动力股票、金鹰行业优势股票、泰信债券增强收益、万家稳健增利债券、嘉实回报混合、工银全球股票(QDII)、嘉实海外中国股票(QDII)、银华全球优选(QDII-FOF)等78只证券投资基金,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币市场型、指数型、行业型、创新型等多种类型的基金和理财品种,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。

    (五)托管业务的内部控制制度

    中国银行开办各类基金托管业务均获得相应的授权,并在辖内实行业务授权管理和从业人员核准资格管理。中国银行自1998年开办托管业务以来严格按照相关法律法规的规定以及监管部门的监管要求,以控制和防范基金托管业务风险为主线,制定并逐步完善了包括托管业务授权管理制度、业务操作规程、员工职业道德规范、保密守则等在内的各项业务管理制度,将风险控制落实到每个工作环节;在敏感部位建立了安全保密区和隔离墙,安装了录音监听系统,以保证基金信息的安全;建立了有效核对和监控制度、应急制度和稽查制度,保证托管基金资产与银行自有资产以及各类托管资产的相互独立和资产的安全;制定了内部信息管理制度,严格遵循基金信息披露规定和要求,及时准确地披露相关信息。

    托管及投资者服务部总经理对托管业务的风险控制负第一责任。部门内部设有专门的风险控制小组,作为部内风险管理与内部控制的审议和决策机构,负责审议决定托管及投资者服务部风险管理战略、基本原则、风险管理目标和重大政策措施,检查和监督风险管理战略、方针和政策的执行情况。针对托管业务的特点,托管及投资者服务部内部设立高级合规官和风险与合规管理团队,具体开展部门内部内控及风险管理的相关工作。

    最近一年内,中国银行的基金托管业务部门及其高级管理人员无重大违法违规行为,未受到中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。

    (六)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

    基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同的相关规定,托管人就基金的投资范围、投资组合比例、投资限制、基金管理人报酬和基金托管人托管费的计提比例和支付方法、基金会计核算、基金资产估值和基金净值的计算、收益分配等事项,对基金管理人进行业务监督、复核。基金托管人在履行上述职责过程中,如发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。

    三.相关服务机构

    (一)销售机构及联系人

    1.直销机构

    名称:大成基金管理有限公司

    住所:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

    办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

    法定代表人:张树忠

    电话:0755-83183388

    传真:0755-83199588

    联系人:梁靖

    公司网址:www.dcfund.com.cn

    大成基金客户服务热线:021-53599588、400-888-5558(免长途固话费)

    大成基金管理有限公司现分别在深圳、北京、上海设有投资理财中心:

    (1)大成基金深圳投资理财中心

    地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

    联系人:梁靖、瞿宗怡

    电话:0755-83195236

    传真:0755-83195091

    (2)大成基金北京投资理财中心(邮编:100020)

    1)东直门

    电话:010-58156152/53

    传真:010-58156315/23

    地址:北京市东城区东直门南大街5号中青旅大厦105室

    联系人:郑琳娜

    2)朝阳门

    电话:010-85252345/46

    传真:010-85252272/73

    地址:北京市朝阳区朝阳门外大街16号中国人寿大厦1201室

    联系人:廖红军

    (3)大成基金上海投资理财中心

    1)广东路

    地址:上海市广东路689号海通证券大厦19层

    联系人:徐舲、朱君

    电话:021-63513925/26

    传真:021-63513928

    2)南京西路

    地址:上海市静安区南京西路580号南证大厦102、103室

    联系人:彭莉

    电话:021-62185377、62185277

    传真:021-62185233

    2.代销机构

    (1)中国农业银行股份有限公司

    注册地址:北京市东城区建国门内大街69号

    法定代表人:项俊波

    客服电话:95599

    联系人:蒋浩

    电话:010-85109219

    传真:010-85109219

    网址:www.abchina.com

    (2)中国银行股份有限公司

    注册地址:北京西城区复兴门内大街1号

    法定代表人:肖钢

    客服电话:95566

    传真:010-66594946

    电话:010-66594977

    网址:www.boc.cn

    (3)中国建设银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区金融大街25号

    办公地址:北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心1号楼

    法定代表人:郭树清

    联系人:王琳

    电话:010-67596084

    传真:010-66275654

    客服电话:95533

    网址:www.ccb.com

    (4)中国工商银行股份有限公司

    注册地址:中国北京复兴门内大街55号

    法定代表人:姜建清

    客服电话:95588

    联系人:田耕

    电话:010-66107900

    传真:010-66108013

    网址:www.icbc.com.cn

    (5)深圳发展银行股份有限公司

    办公地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

    法定代表人:法兰克纽曼(Frank N.Newman)

    客服电话:95501

    联系人:周勤

    电话:0755-82088888-8811

    传真:0755-82080714

    网址:www.sdb.com.cn

    (6)上海浦东发展银行股份有限公司

    办公地址:上海市北京东路689号17楼

    法定代表人:吉晓辉

    联系人:倪苏云

    客服热线:95528

    电话:021-61618888

    传真:021-63602431

    网址:www.spdb.com.cn

    (7)交通银行股份有限公司

    办公地址:上海市浦东新区银城中路188号

    法定代表人:胡怀邦

    客服电话:95559

    联系人:曹榕

    电话:021-58781234

    传真:021-58408842

    网址:www.bankcomm.com

    (8)招商银行股份有限公司

    注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行股份有限公司大厦

    法定代表人:秦晓

    客服电话:95555

    联系人:刘薇

    电话:0755-83195915

    传真:0755-83195061

    网址:www.cmbchina.com

    (9)中国光大银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

    法定代表人:唐双宁

    客服电话:95595

    联系人:李伟

    电话:010-68560675

    传真:010-68560661

    网址:www.cebbank.com

    (10)中国民生银行股份有限公司

    注册地址:北京市东城区正义路4号

    办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号

    法定代表人:董文标

    客服电话:95568

    联系人:董云巍

    电话:010-58351666-8155

    传真:010-83914283

    网址:www.cmbc.com.cn

    (11)广东发展银行股份有限公司

    注册地址:广州市农林下路83号

    法定代表人:李若虹

    客服电话:95508

    电话:020-87310888

    网址:www.gdb.com.cn

    (12)北京银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区金融大街丙17号

    法定代表人:闫冰竹

    联系人:王曦

    客服电话:010-96169(北京)、022-96269(天津)、021-53599688(上海)、029-85766888(西安)、0755-23957088(深圳)、0571-86590900(杭州)

    网址:www.bankofbeijing.com.cn

    (13)上海农村商业银行股份有限公司

    注册地址:上海市浦东新区浦东大道981号

    法定代表人:李秀仑

    电话:021-38576977

    传真:021-62521689

    联系人:吴海平、翁敏芬

    客服电话:021-962999

    网址:www.shrcb.com

    (14)中国邮政储蓄银行

    注册地址:北京市西城区宣武门西大街131号

    办公地址:北京市西城区宣武门西大街131号

    法定代表人:刘安东

    客户服务电话:95580

    传真:010-66415194

    联系人:陈春林

    网址:www.psbc.com

    (15)平安银行股份有限公司

    注册地址:中国深圳市深南中路1099号

    法定代表人:黄立哲

    电话:0755-25859591

    传真:0755-25878304

    联系人:霍兆龙

    客户服务热线:0755-961202、4006699999

    公司网站:www.18ebank.com

    (16)兴业银行股份有限公司

    办公地址:福州市五一中路元洪大厦25层

    法定代表人:高建平

    电话:021-62677777

    传真:021-62569070

    联系人:潘玲

    客户服务电话:95561

    网址:www.cib.com.cn

    (17)浙商银行

    注册地址:杭州市庆春路288号(办公地址同注册地址)

    法定代表人:张达洋

    客户服务热线:95105665

    联系人:吴军阳

    电话:0571-87659084

    传真:0571-87659188

    网址:www.czbank.com

    (18)宁波银行股份有限公司

    注册地址:宁波市江东区中山东路294号

    法定代表人:陆华裕

    电话:021-63586210

    传真:021-63586215

    联系人:胡技勋

    客服电话:96528、上海地区962528

    网址:www.nbcb.com.cn

    (19)东莞银行股份有限公司

    注册地址:东莞市运河东一路193号

    法定代表人:廖玉林

    联系人:胡昱

    客服电话:96228

    网址:www.dongguanbank.cn

    (20)长江证券股份有限公司

    注册地址:湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦

    法定代表人:胡运钊

    联系人:李良

    联系电话:021-63219781

    客服电话:4008-888-999

    委托电话:4008-888-318

    传真:027-85481900

    网址:www.cjsc.com.cn

    (21)国泰君安证券股份有限公司

    注册地址:上海市浦东新区商城路618号

    通讯地址:上海浦东新区银城中路168号上海银行大厦

    法定代表人:祝幼一

    客服电话:400-8888-666

    联系人:芮敏祺

    电话:021-62580818-213

    传真:021-62583439

    网址:www.gtja.com

    (22)中信建投证券有限责任公司

    注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

    通讯地址:北京市朝阳门内大街188号

    法定代表人:张佑君

    客服电话:400-8888-108

    联系人:魏明

    电话:010-85130579

    网址:www.csc108.com

    (23)招商证券股份有限公司

    注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

    法定代表人:宫少林

    客服电话:4008888111、95565

    联系人:黄健

    电话:0755-82943511

    传真:0755-83734343

    网址:www.newone.com.cn

    (24)广发证券股份有限公司

    注册地址:广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室

    法定代表人:王志伟

    客服电话:020-87555888转各营业网点

    联系人:肖中梅

    电话:020-87555888-875

    传真:020-87557985

    网址:www.gf.com.cn

    (25)中国银河证券股份有限公司

    通讯地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

    法定代表人:胡长生

    客服电话:4008-888-888

    联系人:李洋

    联系电话:010-66568047

    传真:010-66568536

    网址:www.chinastock.com.cn

    (26)联合证券有限责任公司

    办公地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层

    法定代表人:马韶明

    客服电话:400-8888-555

    联系人:盛宗凌

    电话:0755-82492000

    传真:0755-82492962

    网址:www.lhzq.com

    (27)申银万国证券股份有限公司

    通讯地址:上海市常熟路239号2楼

    法定代表人:丁国荣

    客服电话:021-962505

    联系人:曹晔

    电话:021-54047892

    传真:021-54038844

    网址:www.sw2000.com.cn

    (28)海通证券股份有限公司

    注册地址:上海市淮海中路98号

    法定代表人:王开国

    客服电话:95553、400-888-8001

    联系人:金芸

    电话:021-23219000

    传真:021-63602722

    网址:www.htsec.com

    (29)中信证券股份有限公司

    办公地址:北京朝阳区新源南路6号京城大厦

    法定代表人:王东明

    客服电话:010-84588888各地营业部咨询电话

    联系人:陈忠

    电话:010-84683893

    传真:010-84865560

    网址:www.cs.ecitic.com

    (30)安信证券股份有限公司

    注册地址:深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元

    法定代表人:牛冠兴

    客服电话:4008001001

    联系人:张茜萍

    电话:0755-82558335

    传真:0755-82558335

    网址:www.axzq.com.cn

    (31)光大证券股份有限公司

    办公地址:上海市静安区新闸路1508号

    法定代表人:徐浩明

    客服电话:4008888788、10108998

    联系人:刘晨、李芳芳

    电话:021-22169081

    传真:021-22169134

    网址:www.ebscn.com

    (32)华林证券有限责任公司

    办公地址:珠海市拱北夏湾华平路96号二层202-203房

    法定代表人:段文清

    客服电话:0750-3160388各地营业部客户服务电话

    联系人:杨玲

    电话:0755-82707855

    传真:0755-82707850

    网址:www.chinalions.com

    (33)中信万通证券有限责任公司

    注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)

    办公地址;青岛市东海西路28号

    法定代表人:史洁民

    客服电话:0532-96577

    联系人:丁韶燕

    电话:0532-85022026

    传真:0532-85022026

    网址:www.zxwt.com.cn

    (34)东海证券有限责任公司

    注册地址:常州延陵西路59号常信大厦18、19楼

    办公地址:上海市浦东区东方路989号中达广场17楼

    法定代表人:朱科敏

    客服电话:0519-88166222、0379-64902266、021—52574550

    联系人:李涛

    电话:021-50586660

    传真:021-50586660-8880

    网址:www.longone.com.cn

    (35)中信金通证券有限责任公司

    注册地址:杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座

    办公地址:杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座

    法定代表人:刘军

    电话:0571-96598

    传真:0571-85783771

    联系人:王勤

    联系电话:0571-85783715

    网址:www.bigsun.com.cn

    (36)广州证券有限责任公司

    注册地址:广州市先烈中路69号主楼五楼

    办公地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼

    法定代表人:吴志明

    客服电话:020-961303

    联系人:江欣

    联系电话:020-87320991

    传真:020-87325036

    网址:www.gzs.com.cn

    (37)平安证券有限责任公司

    办公地址:深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼

    法定代表人:陈敬达

    客服电话:95511

    联系人:袁月

    电话:0755-22627802

    传真:0755-83433794

    网址:www.pa18.com

    (38)华泰证券有限责任公司

    地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

    法定代表人:吴万善

    客服电话:4008-888-168、95597

    联系人:李金龙、张小波

    电话:025-84457777-950、248

    网址:www.htsc.com.cn

    (39)湘财证券股份有限公司

    住所:长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

    办公地址:上海陆家嘴环路958号华能联合大厦5层

    法定代表人:陈学荣

    客服电话:400-888-1551

    联系人:钟康莺

    电话:021-68634518

    传真:021-68865680

    网址:www.xcsc.com

    (40)国元证券股份有限公司

    注册地址:安徽省合肥市寿春路179号

    公司办公地址:安徽省合肥市寿春路179号(邮政编码:230001)

    法定代表人:凤良志

    客服电话:400-888-8777、0551—95888

    联系人:程维

    电话:0551-2634400

    传真:0551-2645709

    网址:www.gyzq.com.cn

    (41)上海证券有限责任公司

    注册地址:上海市西藏中路336号

    办公地址:上海市西藏中路336号

    法定代表人:蒋元真

    客服电话:021-962518

    联系人:谢秀峰

    电话:021-51539888

    传真:021-65081063

    网址:www.962518.com

    (42)华安证券有限责任公司

    住所:安徽省合肥市长江中路357号

    法定代表人:李工

    客服电话:0551-96518、400-80-96518

    联系人:甘霖

    电话:0551-5161821

    传真:0551-5161672

    网址:www.hazq.com

    (43)兴业证券股份有限公司

    住所:福建省福州市湖东路99号标力大厦

    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦18楼

    法定代表人:兰荣

    电话:021-68419974

    传真:021-68419867

    联系人:杨盛芳

    网址:www.xyzq.com.cn

    客服电话:400888123

    (44)财通证券有限责任公司

    注册地址:杭州市解放路111号金钱大厦

    办公地址:杭州市解放路111号金钱大厦

    法定代表人:沈继宁

    联系人:乔骏

    电话:0571-87925129

    传真:0571-87925129

    网址:www.ctsec.com

    客户服务电话:0571-96336

    (45)浙商证券有限责任公司

    地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼

    法定代表人:吴承根

    联系人:吴颖

    电话:0571-87901963

    传真:0571-87902081

    网址:www.stocke.com

    (46)渤海证券股份有限公司

    注册地址:天津市经济技术开发区第一大街29号

    办公地址:天津市河西区宾水道3号

    法定代表人:张志军

    客服电话:4006515988

    联系人:王兆权

    电话:022-28451861

    传真:022-28451892

    客服电话:28455588

    网址:www.ewww.com.cn

    (47)方正证券有限责任公司

    注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

    办公地址:湖南省长沙市建湘路479号

    法定代表人:雷杰

    客服电话:0571-95571、0731-95571、13258915782

    电话:0731-2882340、0571-87782047

    传真:0731-2882332

    网址:www.foundersc.com

    (48)东莞证券有限责任公司

    办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

    法定代表人:游锦辉

    客服电话:0769-961130

    联系人:张建平

    电话:0769-22119426

    传真:0769-22119423

    网址:www.dgzq.com.cn

    (49)瑞银证券有限责任公司

    注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

    办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

    法定代表人:刘弘

    电话:010-59226788

    传真:010-59226840

    联系人:谢亚凡

    客户服务电话:400-887-8827

    网址:www.ubssecurities.com

    (50)宏源证券股份有限公司

    注册地址:新疆乌鲁木齐市建设路2号

    办公地址:北京市海淀区西直门北大街甲43号金运大厦B座6层

    法定代表人:汤世生

    联系人:韩梅

    电话:010-62294608-6957

    传真:010-62296854

    客户服务电话:010-62294600

    网址:www.hysec.com

    (51)长城证券有限责任公司

    注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

    法定代表人:黄耀华

    联系人:匡婷

    电话:0755-83516289

    传真:0755-83516199

    客户服务热线:0755-33680000、400-6666-888

    长城证券网站:www.cc168.com.cn

    (52)国都证券有限责任公司

    注册地址:深圳市福田中心区金田路4028号荣超经贸中心26层11、12

    办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层

    法定代表人:王少华

    联系人:黄静

    客户服务电话:800-810-8809

    网址:www.guodu.com

    (53)中银国际证券有限责任公司

    注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F

    法定代表人:平岳

    联系人:张静

    电话:021-68604866-8309

    网址:www.bocichina.com.cn

    (54)齐鲁证券有限公司

    办公地址:山东省济南市经十路128号

    法定代表人:李玮

    联系人:傅咏梅

    电话:0531-82024184、0531-82024147

    传真:0531-82024197

    网址:www.qlzq.com.cn

    (55)东北证券股份有限公司

    注册地址:长春市自由大路1138号

    办公地址:长春市自由大路1138号

    法定代表人:矫正中

    联系人:潘锴

    电话:85096709

    客户服务电话:0431-96688-0、0431-85096733

    网址:www.nesc.cn

    (56)江海证券有限公司

    办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路56号

    法人代表:孙名扬

    电话:0451-82269286

    客服热线:4006662288

    联系人:葛新

    网址:www.jhzq.com.cn

    (57)中国国际金融有限公司

    注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

    办公地址:北京市建国门外大街甲6号SK大厦

    法定代表人:李剑阁

    联系人:王雪筠

    客服电话:(010)85679238、(010)85679169

    网址:www.ciccs.com.cn

    (58)恒泰证券股份有限公司

    注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

    法人代表:刘汝军

    客户服务电话:0471-4961259

    联系人:张同亮

    电话:021-68405273

    网址:www.cnht.com.cn

    (59)国金证券股份有限公司

    注册地址:成都市东城根上街95号

    办公地址:成都市等城根上街95号6、16、17楼

    法定代表人:雷波

    联系人:金喆

    客户服务电话:028-86690126

    网址:www.gjzq.com.cn

    (60)信泰证券有限责任公司

    办公地址:江苏省南京市长江路88号国信大厦18、19楼(邮政编码:210005)

    法定代表人:钱凯法

    客服电话:400-8888-918

    联系人:舒萌菲

    电话:025-84784765

    传真:025-84784830

    网址:www.thope.com

    (61)广发华福证券有限责任公司

    注册地址:福州市五四路157号新天地大厦8层

    办公地址:福州市五四路157号新天地大厦8层

    法定代表人:王比

    客服电话:0591-87383623

    联系人:张腾

    传真:0591-87383610

    网址:www.gfhfzq.com.cn

    (62)国海证券有限责任公司

    注册地址:广西南宁市滨湖路46号

    办公地址:广西南宁市滨湖路46号

    客服电话:400-888-8100(全国)、96100(广西)

    法定代表人:张雅锋

    联系人:覃清芳

    电话:0771-5539262

    传真:0771-5539033

    网址:www.ghzq.com.cn

    (63)江南证券有限责任公司

    注册地址:南昌市抚河北路291号

    办公地址:南昌市抚河北路291号六楼

    法定代表人:姚江涛

    客服电话:0791-6768763

    联系人:余雅娜

    电话:0791-6768763

    传真:0791-6789414

    网址:www.scstock.com

    (64)世纪证券有限责任公司

    办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

    法定代表人:段强

    客服电话:0755-83199511

    联系人:刘军辉

    电话:0755-83199511

    传真:0755-83199545

    网址:www.csco.com.cn

    电子邮箱:liujh@csco.com.cn;

    (65)爱建证券有限责任公司

    地址:上海市南京西路758号24楼

    法定代表人:张建华

    客服电话:021-63340678

    联系人:陈敏

    网址:www.ajzq.com

    (66)英大证券有限责任公司

    地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

    法定代表人:赵文安

    客服电话:0755-26982993

    网址:www.vsun.com

    (67)国信证券股份有限公司

    注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

    法定代表人:何如

    客服电话:95536

    联系人:齐晓燕

    电话:0755-82130833

    传真:0755-82133302

    网址:www.guosen.com.cn

    (二)注册登记机构

    名称:大成基金管理有限公司

    住所:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

    办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦33层

    法定代表人:张树忠

    电话:0755-83183388

    传真:0755-83195229

    联系人:范瑛

    (三)律师事务所和经办律师

    名称:北京市金杜律师事务所

    住所:北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心写字楼A座40层

    办公地址:北京市朝阳区东三环中路7号财富中心写字楼A座40层

    负责人:王玲

    电话:0755-22163333

    传真:0755-22163390

    联系人:宋萍萍

    经办律师:靳庆军、宋萍萍

    (四)会计师事务所和经办注册会计师

    会计师事务所名称:普华永道中天会计师事务所有限公司

    注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦1604-1608室

    办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

    法人代表:杨绍信

    经办注册会计师:薛竞、金毅

    电话:021-23238888

    传真:021-23238800

    联系人:金毅

    四.基金的名称

    本基金名称:大成财富管理2020生命周期证券投资基金

    五.基金的类型

    本基金类型:混合型基金

    六.基金的运作方式

    本基金运作方式:契约型、开放式

    七.基金的投资目标

    本基金投资于具有良好流动性的权益证券、固定收益证券和/或货币市场工具等,通过调整资产配置策略和精选证券,以超越业绩比较基准,寻求在一定风险承受水平下的当期收益和资本增值的整体最大化。在2020年12月31日以前,本基金侧重于资本增值,当期收益为辅;在2020年12月31日之后,本基金侧重于当期收益,资本增值为辅。

    八.基金的投资方向

    本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金持有的现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%。

    本基金根据时间的变化逐步调整权益类证券和固定收益类(及货币市场工具)证券的资产配置比例。

    本基金各个时间段的资产配置比例如下表所示:

    时间段权益类证券

    比例范围

    固定收益类证券及货币市场工具比例范围
    基金合同生效日至2010年12月31日0—95%5%—100%
    2011年1月1日至2015年12月31日0—75%25%—100%
    2016年1月1日至2020年12月31日0—50%50%—100%
    2021年1月1日以及该日以后0—20%80%—100%

    在特殊市况下或有足够而合理的理由时,基于投资者利益最大化的原则,在不损害投资者利益且不违背法律法规的前提下,本基金在履行相应程序后,可适当偏离上述比例范围,并予以公告。

    九.基金的投资策略

    本基金在组合构建中强调风险收益比的合理优化,将纪律性和科学性结合起来,建立较全面的资产、个券投资价值评价体系,不断优化投资组合配置。

    本基金的投资策略分为两个层次:第一个层次是资产配置策略,即在权益类证券、固定收益证券和货币市场工具之间的配置比例;第二个层次是权益类证券和固定收益类证券等的投资。

    1、资产配置策略

    随着时间的流逝,从整体趋势来看,本基金投资于权益类证券的比例持续递减,投资于固定收益类或货币市场工具的比例持续增加,使得整个基金组合的资产配置变得相对更加稳健,从追求资本增值为主转变为追求当期收益为主。

    在前期,本基金类似于一只股票型或偏股型基金,风险收益水平相对较高,投资方法相对进取,以获得较高的资本投资回报。以后,逐步演变为一只低风险债券型基金,风险收益水平相对较低,投资方法趋于稳健,以获得稳定的当期收益。这种演变是渐进的,以适应投资者随着年龄增长或者剩余期限的减少而逐渐降低风险偏好的要求。

    2、权益类证券投资策略

    (1)配置战术品种和战略品种

    基金既要持有保证现实需求的战术性品种,也要持有保证未来发展的战略性品种。战术性品种往往是市场已经高度认同、大量资金涌入的热门品种,一般而言,能在短期内产生良好的收益。战略性品种往往是被市场遗忘、产生错误定价的冷门品种,通常短期内收益较小,然而长期而言往往产生高额收益。

    本基金将在基金投资组合中既配置能够产生即期收益的战术性品种,也配置能够产生远期收益的战略性品种,既保证基金的短期收益,也可以获得长期收益。

    (下转42版)

      基金管理人:大成基金管理有限公司

      基金托管人:中国银行股份有限公司