1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议，其中葛彬林董事授权委托李颜章董事、张健行董事授权委托傅伟民董事、张银杰独立董事授权委托梅均独立董事出席会议并代为行使表决权。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司董事长傅伟民先生、总经理李颜章先生、主管会计工作负责人王婉君女士及会计机构负责人（会计主管人员）陈瑶琴女士声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 2,733,535,140.26 | 2,387,072,597.57 | 14.51 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 683,089,505.63 | 581,715,664.06 | 17.43 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产(元) | 1.07 | 0.91 | 17.58 |
| 年初至报告期期末 （1-9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 394,572,362.54 | 292.71 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额(元) | 0.617 | 292.99 | |
| 报告期 （7-9月） | 年初至报告期期末 （1-9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 24,782,042.60 | 101,373,014.85 | 7,323.45 |
| 基本每股收益(元) | 0.0387 | 0.1584 | 7,442.86 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元) | — | 0.1153 | — |
| 稀释每股收益(元) | 0.0387 | 0.1584 | 7,442.86 |
| 全面摊薄净资产收益率(%) | 3.63 | 14.84 | 增加14.59个 百分点 |
| 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率(%) | 3.55 | 10.81 | 增加10.74个 百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额
| 非经常性损益项目 | （1-9月） （元） | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | -729,425.82 | |
| 债务重组损益 | 30,716,799.79 | 与银行达成谅解协议的债务重组收益 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -2,089,488.19 | |
| 少数股东权益影响额 | -339,373.11 | |
| 所得税影响额 | -5,849.31 | |
| 合计 | 27,552,663.36 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名流通股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 36,815 | |
| 前十名流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有流通股的数量 | 股份种类 |
| 李天虹 | 5,849,052 | 境内上市外资股 |
| 陈杰 | 4,847,884 | 境内上市外资股 |
| 吴元芬 | 4,500,000 | 境内上市外资股 |
| GUOTAI JUNAN SECURITIES(HONGKONG) LIMITED | 2,170,930 | 境内上市外资股 |
| DEUTSCHE BANK AG SINGAPORE BRANCH | 2,159,534 | 境内上市外资股 |
| 严根才 | 1,264,050 | 境内上市外资股 |
| 胡高华 | 1,126,400 | 境内上市外资股 |
| NORGES BANK | 809,803 | 境内上市外资股 |
| SCBHK A/C KG INVESTMENTS ASIA LIMITED | 700,000 | 境内上市外资股 |
| 秦永春 | 594,200 | 境内上市外资股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
一、资产负债表项目
1、货币资金较年初增加20,686.2万元，增长率为114.09%，主要原因为销售收入增加，货款回笼加速。
2、应收票据较年初增加6,793.7万元，增长率为67.09%，主要原因为销售收入增加，收到的银行票据相应增多。
3、预付帐款较年初增加3,484.5万元，增长率为50.45%，主要原因为产量增加，材料采购预付款增加。
4、在建工程较年初增加4,338万元，增长率为135.47%，主要原因为技术改造、固定资产投入增加。
5、短期借款较年初减少32,249.3万元，减少了54.59%，主要原因为归还部分银行借款和部分借款转为三年长期借款。
6、应付票据较年初增加3,245万元，增长率为106.12%，主要原因为以银行票据支付货款。
7、预收帐款较年初增加13,412.7万元，增长率为130.48%，主要原因为以销定产，预收帐款增加。
8、应交税费较年初减少520.2万元，主要原因为多交增值税所致。
9、应付利息较年初减少2,452.8万元，减少了83.35%，主要原因为豁免的部分利息计入营业外收入。
10、应付股利较年初增加22.5万元，增长率为459.18%，主要原因为尚未支付的部分已分配的股利。
11、一年内到期的非流动负债较年初减少2,677万元，主要原因为归还了到期的银行长期借款。
12、长期借款较年初增加24,730万元，主要原因为部分流动资金借款转为长期借款。
二、利润表项目
1、营业收入较上年同期增加106,348.6万元，增长了34.96%，主要原因为受国家“汽车和农机下乡”产业政策、燃油税费改革等利好因素影响，产品结构调整呈现成效，企业管理水平进一步提高，公司主营业务保持了较好的发展势头。
2、营业税金及附加较上年同期增加835.1万元，增长了227.55%，主要原因为收入增加相应交纳的增值税增加，按增值税等计提的税金及附加增加。
3、销售费用较上年同期增加6,781.5万元，增长了70.32%，主要原因为收入增加，销售服务及业务费、差旅费、发运商品运输费增加。
4、管理费用较上年同期增加5,475.4万元，增长了60.49%，主要原因为经营规模扩大导致相应费用增加。
5、财务费用较上年同期减少837.2万元，减少了34.13%，主要原因为根据债务重组协议，部分利息费用豁免。
6、资产减值损失较上年同期增加347.10 万元，主要原因为计提了应收帐款减值准备。 7、投资收益较上年同期增加109.9万元，主要原因为2008年11月出售了按权益法核算的子公司。
8、营业外收入较上年同期增加2,814.5万元，增长了458.54%，主要原因为债务重组豁免的前期利息。
9、营业外支出较上年同期增加528.2万元，增长了478.88%，主要原因为处置固定资产损失及支付遗属补贴等。
10、利润总额较上年同期增加15,007.6万元，增长了504.15%，主要原因为公司本期主营收入增加，产品毛利率提高，利润总额增加。
11、所得税费用较上年同期增加4,616.4万元，增长了249.44%，主要原因为利润总额增加相应所得税费用增加。
12、净利润较上年同期增加10,391.3万元，增长了922.85%，主要原因为公司本期主营收入增加，产品毛利率提高，净利润增加。
13、归属于母公司所有者的净利润较上年同期增加10,000.7万元，增长了7,321.16%，主要原因为公司本期净利润增加。
14、少数股东损益较上年同期增加390.5万元，增长了39.46%，主要原因为净利润增加，相应少数股东权益增加。
三、现金流量表项目
1、经营活动产生的现金量净额较上年同期增加29,409.9万元，增长了292.71%，主要原因为销售收入增加，货款回笼加速。
2、投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少9,269.4万元，减少了4,925.29%，主要原因为扩建厂房、增加技术改造投入等。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√适用 □不适用
其主要原因是：受国家“农机和汽车下乡”产业政策、燃油税费改革等外部利好因素，以及公司产品结构调整见成效、企业管理水平进一步提高等影响，公司主营业务保持了较好的发展势头，预测年初至下一报告期期末的累计净利润与上年同期相比增长50%以上。
恒天凯马股份有限公司
法定代表人：傅伟民
2009年10月24日
股票代码：900953 股票简称：凯马B 编号：临2009-43
恒天凯马股份有限公司
董事会决议公告
本公司董事会及全体成员保证公告内容的真实、准确、完整和及时，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
恒天凯马股份有限公司于二OO九年十月十二日，以当面送达、传真及电子邮件的方式发出召开第四届董事会第十次会议的通知，于二OO九年十月二十二日下午在上海华源世界广场（中山北路1958号）1007会议室召开会议。会议应到董事9名，6名董事亲自出席了会议，葛彬林董事授权委托李颜章董事出席会议并行使表决权，张健行董事授权委托傅伟民董事出席会议并行使表决权，张银杰独立董事授权委托梅均独立董事出席会议并行使表决权。公司部分监事及高级管理人员列席了此次会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《恒天凯马股份有限公司章程》的规定，所做的决议合法有效。
经审议，会议通过记名投票表决方式做出如下决议：
一、以9票审议通过了《关于2009年第三季度报告的议案》。
二、以7票审议通过了《关于控股子公司山东华源莱动内燃机有限公司拟实施增资方案的关联交易议案》，关联董事李晓红和王柏松回避表决，具体内容详见本公司临2009-45号公告。
三、以9票审议通过了《关于拟对控股子公司山东华源莱动内燃机有限公司管理层进行激励的议案》。
鉴于控股子公司山东华源莱动内燃机有限公司（以下简称“华源莱动”）管理层以现金方式，按照公允价格，向华源莱动增资2286.18万元，而华源莱动未分配利润为负数，并且华源莱动评估净资产增值主要源于土地增值，因此为调动高管人员的持股积极性，倡导价值创造为导向的绩效文化，在对华源莱动高管人员进行日常暨预算绩效收入考核之外，在五个考核年度期间，在主要经济指标增长的前提下，每考核年度以净利润增加额（以审计数为准）为基数，按一定的比例提取激励资金，给予高管人员激励。
在本方案范围内，授权本公司经理层具体组织实施。
四、以9票审议通过了《关于更换2009年度审计机构的议案》，鉴于国务院国资委确定中国恒天集团有限公司纳入中央企业2009年度集团整体财务抽查审计范围，并经公开招标，确定由天职国际会计师事务所承担中国恒天集团2009年度财务审计工作，恒天凯马股份有限公司也被纳入本次财务审计范围，决定不再聘请立信会计师事务所、改聘天职国际会计师事务所为2009年度审计机构，负责公司2009年度审计工作，审计费用为人民币100万元（含差旅费、住宿费等全部费用）。公司独立董事发表了独立意见，同意更换2009年度审计机构，认为此事项已经依法召开的第四届董事会审计委员会第二次会议、第四届董事会第十次会议审议通过，还将提交股东大会审议，其审议和表决程序合法、合规，符合相关法律、法规和规范性文件规定，没有损害公司和中小股东的利益。
本议案尚需提交股东大会审议通过。
五、以7票审议通过了《关于2009年度高管人员绩效薪酬分配原则方案的议案》，关联董事傅伟民和李颜章回避表决。
该议案涉及七名高管人员，包括董事长、总经理、副总经理（不含兼任子公司总经理的副总经理）三名、总工程师、总经济师。2009年对管理层的考核指标包括：营业收入39亿元等。董事会授权董事会薪酬与考核委员会根据2006-2008年度高管人员实际绩效薪酬情况、2009年度审计确认后的经营指标完成情况以及考核成绩，决定2009年度高管人员绩效薪酬分配具体方案。
独立董事认为，2009年度公司高管人员绩效薪酬分配原则方案，遵循“高管人员激励导向与股东价值导向相一致、高管人员利益与公司实际经营业绩相配比、高管人员贡献与绩效薪酬相对应”的原则，不存在损害公司及其股东特别是中小股东利益的情况。《2009年度高管人员绩效薪酬分配原则方案》经第四届董事会第十次会议审议通过，两名关联董事在审议本项议案时回避表决，决策程序合法，同意该议案。
本议案尚需提交股东大会审议通过。
六、以9票审议通过了《关于拟增加对无锡华源凯马发动机有限公司信用担保的议案》，具体内容详见本公司临2009-46号公告。
本议案尚需提交股东大会审议通过。
七、以9票审议通过了《关于召开2009年度第一次临时股东大会通知的议案》，具体内容详见本公司临2009-47号公告。
恒天凯马股份有限公司
董 事 会
二OO九年十月二十四日
股票代码：900953 股票简称：凯马B 编号：临2009-44
恒天凯马股份有限公司
监事会决议公告
本公司监事会及监事会成员保证公告内容的真实、准确、完整和及时，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
恒天凯马股份有限公司于二OO九年十月十二日，以专人送达、传真及电子邮件的方式发出召开第四届监事会第七次会议的通知，于二OO九年十月二十二日上午，在上海市中山北路1958号1518会议室召开了会议。会议应到监事5名，3名监事亲自出席了会议，监事杜谦益授权委托监事陆云良代为出席会议并行使表决权，监事高程授权委托监事沈福明代为出席会议并行使表决权。公司副总经理兼董事会秘书和财务部部长列席了会议。会议由监事会主席陆云良主持。
经审议，会议通过记名投票表决方式做出如下决议：
以5票审议通过了《关于2009年第三季度报告的议案》。
根据《中华人民共和国证券法》第68条、中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号—<季度报告内容与格式特别规定>（2007年修订）》以及上海证券交易所《股票上市规则》（2008年修订）的相关规定，监事会在全面了解和审核公司2009年第三季度报告后发表如下审核意见：
监事会对董事会编制的2009年第三季度报告进行了审核，提出了如下审核意见：
（一）公司2009年第三季度报告的编制和审核程序符合法律、法规、《恒天凯马股份有限公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；
（二）2009年第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的相关规定，所包含的信息从各方面真实地反映出公司2009年第三季度的经营管理和财务状况等事项；
（三）在监事会提出本意见前，未发现参与2009年第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
恒天凯马股份有限公司
监 事 会
二OO九年十月二十四日
股票代码：900953 股票简称：凯马B 编号：临2009-45
恒天凯马股份有限公司
关于控股子公司
山东华源莱动内燃机有限公司
实施增资方案的关联交易公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容的真实、准确、完整和及时，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
重要内容提示：
● 交易内容
本公司关联法人中国恒天集团有限公司和山东莱动内燃机有限公司，向本公司控股子公司山东华源莱动内燃机有限公司（以下简称“华源莱动”）进行增资，增资金额为人民币3563.82万元。
● 关联董事回避事宜
本公司第四届董事会第十次会议在对《关于控股子公司山东华源莱动内燃机有限公司拟实施增资方案的关联交易议案》进行表决时，关联董事李晓红和王柏松回避表决，非关联董事审议并全票通过了上述议案。
● 独立董事意见
前述关联交易在提交本公司董事会审议前已经获得全体独立董事的事前认可，董事会审议并表决关联交易相关议案时，独立董事亦发表了同意交易的独立意见。
●交易目的及对本公司影响
本次关联交易，有利于华源莱动筹集资金进行产品升级和结构调整。
一、关联交易概述
为抓住中国汽车行业和农机行业未来几年难得的发展机遇，华源莱动拟通过股东增资，解决从国Ⅱ产品向国Ⅲ/国IV产品升级所需投入的资金紧缺问题，以实现持续健康发展，为此经多方讨论和协商，中国恒天集团有限公司和山东莱动内燃机有限公司同意以现金方式向华源莱动增资，华源莱动10名高级管理人员以自然人股东身份亦同时向华源莱动现金增资，本公司作为控股股东此次放弃增资。增资完成后华源莱动注册资本从原人民币14300万元调整为人民币19300万元，本公司仍保持绝对控股。
中国恒天集团有限公司和山东莱动内燃机有限公司均持有本公司5%以上股权，均为本公司关联法人，华源莱动为本公司控股子公司，本次交易构成了公司的关联交易。中国恒天集团有限公司和山东莱动内燃机有限公司无关联关系。
本公司第四届董事会第十次会议对该关联交易进行了审议，关联董事李晓红和王柏松回避表决，非关联董事审议并全票通过了该关联交易。该关联交易在提交本公司董事会审议前已经获得全体独立董事的事前认可，并在董事会审议时获得全体独立董事的同意。
本次关联交易不需经过有关部门批准。
二、关联方介绍和关联关系
（一）基本情况
1、关联方名称：中国恒天集团有限公司
法定代表人：刘海涛
注册地址：北京市朝阳区建国路99号
注册资本：人民币242366.6万元
公司类型：有限责任公司（国有独资）
经营范围：纺织机械成套设备和零配件、其他机械设备和电子设备开发、生产、销售；与上述业务相关的技术开发、技术服务、技术咨询；纺织品、纺织原辅材料、化工材料（危险品除外）、木材、服装、建筑材料、汽车配件的销售；进出口业务；承办国内展览和展销会；主办境内对外经济技术展览会。
经审计，截止2008年12月31日（合并口径），中国恒天集团有限公司所有者权益合计为人民币66.43亿元；2008年实现利润总额13567万元。
自2009年1月1日起至本次关联交易止，中国恒天集团有限公司与本公司的关联交易总额为人民币2978.82万元。
2、关联方名称：山东莱动内燃机有限公司
法定代表人：王柏松
注册地址：山东省莱阳市五龙北路40号
注册资本：人民币11250万元
组织机构代码：16980070-8
主营业务：系列车用、工程用、农用发动机、汽车、农用汽车、农业机械、化工机械、机械进出口、房地产开发。
经审计，截止2008年12月31日，山东莱动内燃机有限公司所有者权益合计为人民币2.07亿元，2008年实现利润总额-215万元。
自2009年1月1日起至本次关联交易止，山东莱动内燃机有限公司与本公司的关联交易总额为人民币2090万元。
（二）关联关系
中国恒天集团有限公司持有本公司29.3%的股份，为本公司的关联法人；其副总经理李晓红先生是本公司的董事。
山东莱动内燃机有限公司持有本公司5.76%的股份，为本公司的关联法人；其董事长兼法定代表人王柏松先生是本公司的董事。
三、关联交易标的基本情况
华源莱动现在的注册资本为人民币14300万元，主要从事内燃机及配件的生产和销售。经中勤万信会计师事务所审计，截止2009年6月30日，华源莱动净资产为10850.26万元。经中联资产评估有限公司评估，以2009年6月30日为评估基准日，华源莱动经评估后的净资产为16718.29万元，每股净资产为1.169元，评估净资产较帐面净资产增值了5868.03万元，增值率为54.08%，资产增值主要原因为土地使用权增值了5054.01万元。
四、关联交易主要内容
中国恒天集团有限公司、山东莱动内燃机有限公司、华源莱动10名高管人员，以每股1.17元的价格，通过现金方式，同时向华源莱动增资，华源莱动注册资本从14300万元增加到19300万元，其中：
本公司作为原控股股东此次放弃增资，表决权和分红比例为66.68%，仍为控股股东；
中国恒天集团有限公司以现金方式出资2978.82万元，表决权和分红比例为13.19%；
山东莱动内燃机有限公司作为原参股股东以现金方式新增出资585万元，表决权和分红比例不变，仍为10%；
华源莱动10名高管以现金方式出资2286.18万元，表决权和分红比例为10.13%。
中国恒天集团有限公司为国务院国资委所属中央企业，山东莱动内燃机有限公司为山东省烟台市国资委所属企业，具备向华源莱动支付增资款的能力。
五、交易目的和对公司的影响
华源莱动通过此次增资，能迅速筹集发展资金，有效提升柴油机主营业务盈利能力，优化资本结构，降低财务风险。华源莱动完成增资后，将继续调整和完善产品结构和市场结构，提高产品综合竞争能力，计划用3-5年左右的时间发展成为产品特色鲜明、核心竞争力突出的柴油机专业制造企业，成为全国柴油机行业细分市场领先者。
六、独立董事的意见
本公司全体独立董事发表以下独立意见：
（一）在公司第四届董事会第十次会议召开前，公司将控股子公司山东华源莱动内燃机有限公司拟进行增资的关联交易议案，提交给我们，与我们进行了沟通。在认真审阅资料和了解情况的基础上，经审核，我们同意将该关联交易议案提交董事会审议。
（二）此次山东华源莱动内燃机有限公司进行增资，有利于解决产品升级所需投入的资金紧缺问题，有效提升柴油机主营业务盈利能力，优化资本结构，降低财务风险，建立多元化的股权结构。上述关联交易在交易各方充分协商的基础上达成，遵循了“公平、公正、自愿、诚信”的原则，交易方式和交易价格合理，不存在损害公司及其股东特别是中小股东利益的情况。
（三）我们认为本次关联交易的程序符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规及恒天凯马股份有限公司的规定，关联董事在审议该关联交易议案时回避表决，决策程序合法。
七、关联交易协议签署情况
本公司第四届董事会第十次会议审议并通过了该交易，并授权管理层予以具体实施，包括但不限于签署各项协议。
八、备查文件目录
（一）第四届董事会第十次会议决议；
（二）经独立董事签字确认的事前认可意见；
（三）经独立董事签字确认的独立董事意见；
（四）中联资产评估有限公司“中联评报字（2009）第511号”资产评估书摘要。
恒天凯马股份有限公司
董 事 会
二OO九年十月二十四日
股票代码：900953 股票简称：凯马B 编号：临2009-46
恒天凯马股份有限公司
为子公司提供担保公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容的真实、准确、完整和及时，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
重要内容提示：
● 被担保人名称：无锡华源凯马发动机有限公司。
● 本次担保数量及累计为其担保数量：本次担保数量为人民币3000万元，累计为其担保数量为人民币5000万元。
● 本次是否有反担保：是，无锡华源凯马发动机有限公司部分股东同意将其控制下的无锡凯马40%的股权作为担保物反抵押给本公司。
● 对外担保累计数量：截止2009年9月30日，本公司累计对外担保金额为人民币9924万元，其中：对凯马所属公司担保8929万元，对非凯马所属公司担保995万元。
● 对外担保逾期的累计数量：人民币995万元。
一、担保情况概述
本公司经2009年3月24日的第四届董事会第七次会议和2009年4月16日的2008年度股东大会审议通过，决定2009年度为无锡华源凯马发动机有限公司（以下简称“无锡凯马”）提供累计人民币2000万元的资金周转信用担保。目前无锡凯马因生产经营规模扩大，场地受限，同时原厂址已纳入政府改造规划，急需重新寻找场所并扩大生产经营，因此对资金需求量加大。为保证该企业经营发展，本公司拟为无锡凯马增加提供人民币3000万元的担保，累计信用担保为人民币5000万元，担保期限为壹年。截止2009年9月30日，本公司为无锡凯马提供信用担保实际金额为1158万元。
为规避本公司担保风险，无锡凯马部分股东同意将其控制下的无锡凯马40%的股权作为担保物抵押给本公司。无锡凯马待新购置的土地、厂房等权证齐备后，以其替换本公司的信用担保或直接向银行抵押融资。
根据国家有关规定和《恒天凯马股份有限公司章程》，授权本公司董事长在上述额度范围内，决定并签署对无锡凯马的担保合同等法律文本。以上授权，为自2009年11月1日起至2010年3月31日止发生的、不超过壹年的授权。
本议案已经本公司第四届董事会第十次会议审议通过，尚需提交股东大会审议。
二、被担保人基本情况
（一）概述
注册地点：无锡市惠山区洛社镇钱巷村
法定代表人：李颜章
经营范围：单缸风冷柴油机、小型发电机组、水泵机组、园林机械的装配；普通机械配件的制造、加工（上述范围涉及国家专项许可的，经行政许可后方可经营）；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外）。
（二）财务指标（单位:万元）
1、2008年财务指标（审计数）
| 总资产 | 21346 | 净资产 | 5873 |
| 资产负债率 | 72% | 营业收入 | 26718 |
| 净利润 | 2095 |
2、2009年9月财务指标（未经审计数）
| 总资产 | 26556 | 净资产 | 6281 |
| 资产负债率 | 76% | 营业收入 | 31674 |
| 净利润 | 2312 |
（三）主要股东情况
无锡凯马由本公司等6家股东共同出资，注册资本为人民币3500万元，本公司持有无锡凯马35%的股权，为其第一大股东。
三、公司累计对外担保数量及逾期担保数量
截止2009年9月30日，本公司累计对外担保金额为人民币9924万元，其中：对凯马所属公司担保8929万元，对非凯马所属公司担保995万元；逾期担保995万元。
四、董事会意见
公司董事会认为，无锡凯马因生产经营规模扩大，场地受限，同时原厂址已纳入政府改造规划，急需重新寻找场所并扩大生产经营，因此对资金需求量加大，本公司作为无锡凯马第一大股东，为保证该企业经营发展，从而维护自身的股东权益，向其提供担保是合理的。
公司独立董事认为，被担保公司经营稳定，具有较强的履约能力，公司对其担保风险较小，基本不会对公司产生不利影响，上述担保符合有关政策法规和公司章程的规定，同意公司为其担保。
五、备查文件目录
（一）第四届董事会第十次会议决议；
（二）经独立董事签字确认的独立董事意见。
股票代码：900953 股票简称：凯马B 编号：临2009-47
恒天凯马股份有限公司关于召开
2009年度第一次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证公告内容的真实、准确、完整和及时，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
根据《中华人民共和国公司法》等法律法规及《恒天凯马股份有限公司章程》的有关规定，本公司决定召开2009年度第一次临时股东大会，具体事宜如下：
一、会议时间
2009年11月10日上午9：30开始，会期半天。
二、会议地点
上海市中山北路1958号华源世界广场8楼多功能厅。
三、会议主要议程
（一）审议《关于更换2009年度审计机构的议案》；
（二）审议《关于2009年度高管人员绩效薪酬分配原则方案的议案》；
（三）审议《关于拟增加对无锡华源凯马发动机有限公司信用担保的议案》。
四、出席会议的对象
（一）截止2009年11月3日下午交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司全体股东；股东因故不能出席可委托代理人出席，股东代理人不必是公司股东；
（二）本公司董事、监事及高级管理人员；
（三）本公司聘请的律师等有关人员。
五、会议登记方法
（一）法人股股东持营业执照复印件、法人委托书和出席人身份证等办理登记手续；
（二）个人股股东持本人身份证、股票帐户卡等办理登记手续；
（三）委托代理人须持有本人身份证、委托人股票帐户卡、授权委托书等办理登记手续（授权委托书格式可参见附件）；
（四）异地股东可用信函、电话或传真方式登记。
六、登记时间
2009年11月6日上午9：00－下午5：00。
七、 登记地点
上海市中山北路1958号15楼1501室。
八、其它事项
（一）与会股东食宿、交通费用自理；
（二）公司联系地址：上海市中山北路1958号15楼
联系电话及联系人： 周丽 021-62036446 史建萍 021-62035587
传真：021-62030851 邮编：200063
恒天凯马股份有限公司董事会
二OO九年十月二十四日
授权委托书
兹全权委托 先生（女士），身份证号码：
代表本人（本公司）出席恒天凯马股份有限公司2009年度第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人签名： 受托人签名：
委托人身份证号码：
委托人持有股份：
委托人股东帐户： 委托日期：
恒天凯马股份有限公司
2009年第三季度报告