1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司董事郜振国先生因公未能出席会议，委托董事王书伟先生代为行使表决权。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标 币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末 增减(%) | |
| 总资产(元) | 5,383,865,632.82 | 4,525,359,519.27 | 18.97 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 1,638,991,123.30 | 1,561,754,099.92 | 4.95 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产(元) | 2.6051 | 2.4824 | 4.94 |
| 年初至报告期期末 （1-9月） | 比上年同期 增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | -173,124,416.11 | -146.42 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额(元) | -0.2752 | -146.42 | |
| 报告期 （7-9月） | 年初至报告期期末 （1-9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 34,336,716.00 | 78,212,938.47 | -49.36 |
| 基本每股收益(元) | 0.0546 | 0.1243 | -49.35 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元) | — | 0.1269 | — |
| 稀释每股收益(元) | 0.0546 | 0.1243 | -49.35 |
| 全面摊薄净资产收益率(%) | 2.09 | 4.77 | 减少2.07个 百分点 |
| 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率(%) | 2.16 | 4.87 | 减少2.32个 百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额
| 非经常性损益项目 | 年初至报告期期末金额 （1-9月）（元） |
| 非流动资产处置损益 | -1,107,731.22 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -1,040,244.01 |
| 所得税影响额 | 536,993.81 |
| 合计 | -1,610,981.42 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表 单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 94,152 | ||
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | |||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类 | |
| 郑州煤炭工业(集团)有限责任公司 | 331,060,000 | 人民币普通股 | |
| 交通银行－博时新兴成长股票型证券投资基金 | 12,999,812 | 人民币普通股 | |
| 王平 | 1,172,322 | 人民币普通股 | |
| 申银万国－工行－申银万国1号价值成长集合资产管理计划 | 1,167,380 | 人民币普通股 | |
| 吕庄 | 1,154,846 | 人民币普通股 | |
| 高鹏 | 1,050,000 | 人民币普通股 | |
| 交通银行－万家公用事业行业股票型证券投资基金 | 1,000,000 | 人民币普通股 | |
| 上海证券有限责任公司 | 800,000 | 人民币普通股 | |
| 中国工商银行股份有限公司－中海量化策略股票型证券投资基金 | 799,941 | 人民币普通股 | |
| 赵平 | 700,000 | 人民币普通股 | |
| 卢海 | 700,000 | 人民币普通股 | |
| 马选华 | 700,000 | 人民币普通股 | |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1资产负债表项目与上年度期末相比发生重大变动的说明 单位:元 币种:人民币
| 项目 | 2009年9月30日 | 2008年12月31日 | 增减额 | 增减比例（%） |
| 应收票据 | 109,272,074.51 | 49,788,236.35 | 59,483,838.16 | 119.47 |
| 应收账款 | 486,652,270.35 | 187,135,595.35 | 299,516,675.00 | 160.05 |
| 存货 | 1,113,998,822.24 | 756,037,845.71 | 357,960,976.53 | 47.35 |
| 长期股权投资 | 232,498,701.55 | 372,778,701.55 | -140,280,000.00 | -37.63 |
| 在建工程 | 730,978,256.23 | 392,171,511.31 | 338,806,744.92 | 86.39 |
| 应付票据 | 132,500,000.00 | 415,000,000.00 | -282,500,000.00 | -68.07 |
| 应付账款 | 656,465,591.98 | 403,201,074.58 | 253,264,517.40 | 62.81 |
| 预收账款 | 800,131,609.54 | 402,397,495.67 | 397,734,113.87 | 98.84 |
| 长期借款 | 780,000,000.00 | 300,000,000.00 | 480,000,000.00 | 160.00 |
注:(1)应收票据较上年末增加主要是本期销售煤炭采用票据结算所占比例增加所致。
(2)应收账款较上年末增加主要原因是受经济危机影响，应收材料款增加。
(3)存货较上年末增加主要原因是子公司郑州煤电长城房产开发投资有限公司开发成本增加。
(4)长期股权投资较上年末减少主要是子公司郑州煤电物资供销公司处置持有的方正证券部分股权所致。
(5)在建工程较上年末增加主要是商务写字楼及新郑至马寨铁路扩能改造工程投入所致。
(6)应付票据较上年末减少主要是上年开出承兑汇票本期承付所致。
(7)应付账款较上年末增加主要是子公司郑州煤电物资供销有限公司购进原材料及设备较上年增加所致。
(8)预收账款较上年末增加主要是子公司郑州煤电长城房产开发投资有限公司预收房款所致。
(9)长期借款较上年末增加主要是子公司郑州煤电长城房产开发投资有限公司及河南郑新铁路有限责任公司新增借款所致。
3.1.2利润表项目同比发生重大变动的说明
合并净利润较同期下降49.58%，主要原因是受经济危机影响，煤炭售价比上年同期下降。
3.1.3现金流量表项目同比发生重大变动的说明 单位:元 币种:人民币
| 项目 | 2009年1—9月 | 2008年1－9月 | 增减额 | 增减比例（%） |
| 经营活动产生的现金流量 | -173,124,416.11 | 372,983,284.06 | -546,107,700.17 | -146.42 |
| 筹资活动产生的现金流量 | 508,829,011.52 | 305,507,323.90 | 203,321,687.62 | 66.55 |
注:(1) 经营活动产生的现金流量较同期减少主要是上年开出承兑汇票本期承付所致。
(2) 筹资活动产生的现金流量较同期增加主要是借款变化所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
3.2.1 关于北京兴华会计师事务所为本公司2008年度报告出具带强调事项段无保留意见的审计报告事项。报告期内，为切实保护公司及全体股东的投资利益，按照年初拟订措施，公司就该事项分别与地方政府和中国煤化集团有限公司沟通协商，但由于国内外大环境及多种因素影响，截止报告期末，原拟开展项目仍未开工建设，因此，本公司亦未合并该公司财务报表。
3.2.2 关于公司控股子公司——郑州煤电物资供销公司（以下简称物资供销公司）申请转让所持方正证券部分股权事宜。该事项经公司四届二十一次董事会审议通过后，根据董事会决议精神，2009年6月15日，物资供销公司与受让方河南和信新型建材有限公司(以下简称和信建材)签订了《股权转让协议书》，以每股单价8.03元，共计140,806,050.00元的价格，将持有的17,535,000股方正证券股权转让给和信建材。2009年9月2日，湖南省工商局完成股权股东变更事宜。2009年9月23日，和信建材按照《股权转让协议书》的要求，将股权转让价款支付给物资供销公司，至此，本次股权转让事项全部完成。此次股权转让交易完成后，物资供销公司还持有方正证券股权28,750,000股，占其总股本的1.738％。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
作为公司唯一的非流通股股东，郑州煤炭工业（集团）有限责任公司（以下简称郑煤集团）在公司股改时承诺：1、自非流通股份获得“上市流通权”之日起，至少在24个月内不上市交易或者转让，但经郑煤集团股东会和本公司股东大会决议通过而进行的定向回购除外。2、自郑煤集团所持股份获得上市流通权之日24个月内不上市交易或转让的承诺期满后，通过交易所挂牌交易出售股份，出售数量占本公司股份总数的比例在12个月内不超过5%，在24个月内不超过10%。3、在遵守前项承诺及定向回购方案实施后：3.1出售价格不低于既定的最低出售价格。3.2郑煤集团确定的当前最低出售价格为4.60元/股。最低出售价格将按以下规则进行相应调整：当公司因利润分配或资本公积金转增股本导致公司股份或股东权益发生变化时，最低出售价格的调整办法及计算公式如下：①送股或转增股本：P=P0/（1+n）；②派息：P=P0-V；③送股或转增股本并同时派息:P=(P0-V)/(1+n)；其中：P0为当前最低出售价格（即4.60元/股），V为每股派息额，n为每股的送股率划转增股本率，P为调整后的最低出售价格。4、在公司股权分置改革实施完毕后，郑煤集团无论实施定向回购、向战略投资者转让股份、或在24个月锁定期满后通过交易所挂牌交易出售股份，其持有的公司股份占公司总股本的比例均不低于51%。
根据承诺，2009年8月22日，公司第三次安排郑煤集团持有的268,146,000股有限售条件流通股可上市流通。此前，公司按照《上市公司股权分置改革管理办法》和承诺人股改承诺，分别于2007年8月22日和2008年8月22日安排郑煤集团有限售条件的流通股（仅限股改形成）上市，两次共计62,914,000股。
至报告期末，郑煤集团持有公司的33106万股股份(占公司总股本的52.62%)已全部可流通上市,按照承诺，全流通后其通过交易所挂牌交易出售股份的数量占公司总股本的比例不能高于1.62%，按照公司目前总股本计算，即不高于10,192,068股。截止目前，郑煤集团严格履行了自己的承诺,所持有限售条件的流通股没有在二级市场出售的情况。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
公司已在《公司章程》中规定了现金分红政策，并于2009年6月11日完成了2008年度利润分配工作。
郑州煤电股份有限公司
法定代表人: 杜工会
2009年10月22日
证券代码：600121 证券简称：郑州煤电 编号：临2009-019
郑州煤电股份有限公司
第四届董事会第二十五次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
郑州煤电股份有限公司第四届董事会第二十六次会议于2009年10月22日上午在郑州市中原西路188号公司本部会议室召开，会议由董事长杜工会先生召集并主持。会议应到董事11人，实到董事10人，代表11人行使表决权。董事郜振国因公未能参会，委托董事王书伟代为行使表决权。公司监事及高级管理人员列席了会议，符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。经与会董事认真审议，形成如下决议：
一、审议通过了公司2009年第三季度报告正文及摘要；
表决结果：同意票11票，反对票0票，弃权票0票。
二、审议通过了关于调整第四届董事会专门委员会人员组成的议案。调整后的董事会各专业委员会组成如下：
1.战略与发展委员会
主任委员：杜工会
委 员：郭矿生 王书伟 李悦 张继武
2.提名委员会
主任委员：杜工会
委 员：郜振国 王书伟 陈顺兴 袁世鹰
3.审计委员会
主任委员：陈顺兴
委 员：郭矿生 严瑞 李悦
4.薪酬与考核委员会
主任委员：王永康
委 员：王书伟 严瑞 袁世鹰
5.生产技术管理委员会
主任委员：张铁岗
委 员：王书伟 袁世鹰 张继武
6.关联交易审核委员会
主任委员：李悦
委 员：张铁岗 王永康 陈顺兴
人员调整后各个专业委员会的职责和任期不变。
表决结果：同意票11票，反对票0票，弃权票0票。
三、备查资料
公司四届二十六次董事会决议
特此公告。
郑州煤电股份有限公司董事会
二○○九年十月二十二日
郑州煤电股份有限公司
2009年第三季度报告