2009年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2冯贵权董事、王年成独立董事因公未能出席审议本季度报告的董事会会议，分别委托高勇董事、徐衍修独立董事代为出席并行使表决权。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人董事长何大元先生、总裁王维和先生，主管会计工作负责人副总裁翟幼馨先生及会计机构负责人财务处处长董庆慈先生声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标 币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 4,716,892,855.63 | 3,479,333,939.25 | 35.57 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 1,356,427,622.44 | 1,217,962,737.17 | 11.37 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产(元) | 4.486 | 4.028 | 11.37 |
| 年初至报告期期末 （1-9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 228,004,996.61 | 823.50 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额(元) | 0.7540 | 823.50 | |
| 报告期 （7-9月） | 年初至报告期期末 （1-9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 27,922,302.51 | 91,756,738.99 | -42.03 |
| 基本每股收益(元) | 0.0923 | 0.3034 | -42.03 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元) | — | 0.2271 | — |
| 稀释每股收益(元) | 0.0923 | 0.3034 | -42.03 |
| 全面摊薄净资产收益率(%) | 2.059 | 6.765 | 减少1.93个百分点 |
| 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率(%) | 0.839 | 5.062 | 增加0.36个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额
| 非经常性损益项目 | 年初至报告期期末金额（1-9月）（元） | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | 25,790,137.80 | 主要系投资性房地产销售获得收益 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 336,920.89 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 7,563,617.14 | 公司减持99万股“工大首创”产生收益 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -1,465,484.02 | |
| 少数股东权益影响额 | -2,960,752.30 | |
| 所得税影响额 | -6,171,768.66 | |
| 合计 | 23,092,670.85 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表 单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 31,317 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类 |
| 宁波经济技术开发区控股有限公司 | 100,594,315 | 人民币普通股 |
| 五矿发展股份有限公司 | 39,957,124 | 人民币普通股 |
| 中国机械进出口（集团）有限公司 | 22,883,385 | 人民币普通股 |
| 沈玉云 | 3,978,471 | 人民币普通股 |
| 岳金国 | 2,920,000 | 人民币普通股 |
| 王蕴 | 1,679,000 | 人民币普通股 |
| 丁丹妮 | 1,257,700 | 人民币普通股 |
| 中电投财务有限公司 | 1,000,000 | 人民币普通股 |
| 朱小龙 | 785,800 | 人民币普通股 |
| 毛湘渊 | 750,964 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
（一）资产负债表项目大幅变动的情况及原因 单位：元
| 项 目 | 期末余额 | 年初余额 | 增减变动率 |
| 货币资金 | 1,447,459,016.21 | 751,527,476.70 | 92.60% |
| 应收票据 | 87,935,258.28 | 30,385,361.53 | 189.40% |
| 预付款项 | 154,923,196.07 | 60,657,065.93 | 155.41% |
| 其他应收款 | 47,836,763.73 | 105,574,280.59 | -54.69% |
| 可供出售金融资产 | 280,563,740.56 | 154,178,284.04 | 81.97% |
| 固定资产 | 814,306,591.56 | 402,093,585.94 | 102.52% |
| 在建工程 | 17,713,547.41 | 179,862,633.43 | -90.15% |
| 无形资产 | 138,368,328.86 | 76,420,294.38 | 81.06% |
| 短期借款 | 686,394,751.40 | 193,800,000.00 | 254.18% |
| 应付票据 | 158,959,163.45 | 109,802,428.32 | 44.77% |
| 预收账款 | 624,161,344.69 | 404,770,555.36 | 54.20% |
| 一年内到期的非流动负债 | 237,000,000.00 | 20,000,000.00 | 1085.00% |
| 递延所得税负债 | 70,918,218.20 | 41,969,458.63 | 68.98% |
(1)货币资金增加主要系公司投资项目预算资金尚未实际投入所致。
(2)应收票据增加主要系子公司进出口股份公司煤炭销售业务收到的银行承兑汇票较多所致。
(3)预付款项增加主要系子公司进出口股份公司船舶出口代理业务预付款增加所致。
(4)其他应收款减少主要系子公司建设开发公司及天水置业公司往来款减少所致。
(5)可供出售金融资产增加系本公司持有的其他上市公司股票市值上升，使公允价值增加。
(6)固定资产增加主要系子公司热电公司部分在建工程完工转入及合并报表范围新增光耀热电所致。
(7)在建工程减少主要系子公司热电公司热电联产技改项目完工部分转入固定资产所致。
(8)无形资产增加主要系本报告期新增合并子公司光耀热电公司影响期末金额所致。
(9)短期借款增加主要系本报告期向银行融资增加及新增合并子公司光耀热电公司影响期末金额共同影响所致。
(10)应付票据增加主要系子公司热电公司以银行承兑汇票支付购煤款所致。
(11)预收账款增加主要系子公司进出口股份公司尚未结转的出口预收外汇款增加。
(12)一年内到期的非流动负债增加系一年内到期的长期借款增加所致。
(13)递延所得税负债增加主要系可供出售金融资产的公允价值增加，相应导致递延所得税负债增加。
（二）利润表项目大幅变动的情况及原因 单位：元
| 项 目 | 年初至报告期末金额 | 上年同期金额 | 增减变动率 |
| 财务费用 | 7,615,519.47 | 4,284,591.94 | 77.74% |
| 资产减值损失 | -4,942,501.37 | 5,911,124.59 | -183.61% |
| 投资收益 | 46,717,394.12 | 104,046,532.61 | -55.10% |
| 营业外收入 | 1,966,341.84 | 6,684,699.35 | -70.58% |
| 营业外支出 | 3,541,016.27 | 2,685,306.80 | 31.87% |
(1)财务费用较上年同期增加主要系子公司进出口股份公司汇兑收益减少所致。
(2)资产减值损失较上年同期变动的原因是子公司建设开发公司及天水置业公司往来款收回致使相应计提的坏账准备转回。
(3)投资收益较上年同期减少主要系上年的石油公司清算及子公司建设开发公司处置苍南银联股权所产生的收益较多。
(4)营业外收入较上年同期减少主要系本期处置固定资产利得减少。
(5)营业外支出较上年同期增加主要系本期处置固定资产损失增加。
（三）现金流量表项目大幅变动的情况及原因 单位：元
| 项 目 | 本报告期 | 上年同期 | 增减变动额 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 228,004,996.61 | 24,689,117.87 | 203,315,878.74 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 6,987,145.23 | -13,005,621.31 | 19,992,766.54 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 449,651,171.69 | -1,117,821.53 | 450,768,993.22 |
(1)经营活动产生的现金流量净额较上年同期大幅变动的原因主要系子公司建设开发公司本期商品房预售款较上年同期增加。
(2)投资活动产生的现金流量净额较上年同期大幅变动的原因主要系本期购建固定资产支付现金减少。
(3)筹资活动产生的现金流量净额较上年同期大幅变动的原因主要系本期银行借款为净流入而上年同期为净流出。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
（1）公司于报告期内连续披露了控股股东宁波经济技术开发区控股有限公司协议转让持有的本公司29.9%股权的事项及其进展情况。详情请见2009年7月28日、8月3日、9月7日、9月15日、9月23日、9月28日的《中国证券报》、《上海证券报》。
（2）公司于报告期内连续披露了股东五矿发展股份有限公司减持本公司股份的情况。详情请见2009年9月3日、9月14日、9月22日的《中国证券报》、《上海证券报》。
（3）公司于报告期内披露了子公司宁波经济技术开发区热电有限公司拟收购宁波光耀投资有限公司持有的宁波光耀热电有限公司4%股权并为其银行借款提供总额度不超过5000万元担保的事宜。详情请见2009年8月25日的《中国证券报》、《上海证券报》。截止报告期末，上述股权收购工作已经完成；公司于2009年10月22日召开2009年第二次临时股东大会审议了上述担保事宜。
（4）公司于报告期内披露了子公司宁波联合建设开发有限公司拟挂牌出让占宁波天水置业投资有限公司注册资本51%股权的事宜。详情请见2009年8月25日的《中国证券报》、《上海证券报》。上述股权于2009年9月17日在宁波市产权交易中心挂牌。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
宁波联合集团股份有限公司
法定代表人:何大元
2009年10月23日
证券代码：600051 股票简称：宁波联合 编号：临2009-030
宁波联合集团股份有限公司
第五届董事会第十二次会议决议公告暨
关于召开2009年第三次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
宁波联合集团股份有限公司第五届董事会第十二次会议通知于2009年10月12日以邮寄和电子邮件的方式发出，会议于2009年10月22-23日以现场方式在宁波开发区戚家山宾馆召开。公司现有董事11名，实到董事9名，冯贵权董事、王年成独立董事因公未能出席会议，分别委托高勇董事、徐衍修独立董事代为出席并行使表决权；2名监事列席了会议，符合《公司法》和公司章程的有关规定。会议通过了如下事项：
一、审议并通过了《公司2009年第三季度季度报告》。
二、审议并通过了《关于聘任公司2009年度财务审计机构的议案》，决定续聘浙江天健东方会计师事务所有限公司为公司2009年度财务审计机构，聘期一年。同时，支付其年度财务审计费用肆拾伍万元整，并承担其办公所在地至现场审计地点的往返交通费及在现场审计期间食宿费用。本事项尚需公司股东大会批准。
公司董事会审计委员会于2009年10月21日向董事会提交了关于继续聘请浙江天健东方会计师事务所有限公司为公司2009年度财务审计机构的决议。
三、审议并通过了《关于召开公司2009年第三次临时股东大会的议案》，决定于2009年11月26日召开公司2009年第三次临时股东大会审议上述第二事项。具体通知如下：
1、会议时间：2009年11月26日上午9：00开始，会期半天；
2、会议地点：宁波小港戚家山宾馆；
3、会议议程：审议关于聘任公司2009年度财务审计机构的议案。
4、出席会议对象：
（1）本公司董事、监事、其他高级管理人员；
（2）于2009年11月20日交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东。
有权出席会议的股东可以以书面授权的形式（授权委托书样本附后）委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东。
5、出席会议登记办法：
（1）登记办法：符合上述条件的国家股、法人股股东代表持持股凭证、法定代表人授权委托书和出席人身份证办理登记手续；符合上述条件的个人股股东持股票帐户卡、身份证及持股凭证办理手续；受托代理人持身份证、授权委托书、委托人股票帐户卡及委托人持股凭证办理登记手续。股东也可采取传真或信函的方式登记，信函方式以寄达时间为准。
（2）登记时间：11月23日至11月24日上午8：30-11：30，下午1：00-4：00。
（3）登记地点：宁波开发区东海路1号联合大厦806办公室。
（4）联系电话：（0574）86221609 传真：（0574）86221320
（5）通讯地址：宁波开发区东海路1号联合大厦806办公室
邮编：315803
6、参加会议股东食宿、交通等费用自理。
特此公告
宁波联合集团股份有限公司董事会
二ΟΟ九年十月二十三日
附：授权委托书
授权委托书
兹委托 先生/女士代表本人（单位）参加宁波联合集团股份有限公司2009年第三次临时股东大会，并授权其全权行使表决权。
委托人签名（盖章）：
股东帐户号码：
身份证号码：
持股数：
受托人签名：
受托人身份证号码：
委托日期：2009年 月 日