近日，上海证券交易所就推进会员加强客户管理工作发出通知，要求会员围绕客户交易行为管理、客户服务、投资者教育等工作内容，上报公司对相关事项的落实情况，并积极鼓励会员对其在客户管理方面有特色、有成效的做法提交自荐材料。

　　这是上交所自去年颁布实施《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》和《上海证券交易所证券异常交易实时监控指引》（下称“两个规则”）以来，第二次在会员中开展客户管理工作情况的自查活动。

　　为加强会员的客户管理工作，发挥会员在证券市场中的自律管理作用，上交所于2008年5月相继发布了两个规则。

　　目前，两个规则颁布实施一年多，上交所通过前期的自查和现场检查，对会员客户管理工作有了一个基本的了解，会员的建章建制工作都已完成，但在执行力度上会员之间存在着一定的差距。因此，提升会员客户管理工作水平是一项长期的工作，上交所希望会员持续将两个规则贯彻落实到具体的工作之中，一是加强会员对客户交易行为的管理能力，提高会员对客户异常交易行为的发现能力，培育会员主动规范、约束客户交易行为的意识；二是提升会员客户服务水平，切实从客户利益出发，强化客户风险揭示工作，向客户提供与其产品认知能力、风险承受能力相适应的产品，并增强客户纠纷处理能力；三是引导会员贯彻落实上交所关于开展投资者教育工作的有关要求，完善组织架构，丰富工作内容，以进一步提升投资者教育工作效果。