2009年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人黄继、主管会计工作负责人张强及会计机构负责人（会计主管人员）曹浪声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 3,206,973,257.31 | 2,747,391,615.65 | 16.73 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 819,455,993.25 | 803,076,047.72 | 2.04 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产(元) | 3.59 | 3.51 | 2.28 |
| 年初至报告期期末 （1-9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 30,487,189.91 | 不适用 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额(元) | 0.133 | 不适用 | |
| 报告期 （7-9月） | 年初至报告期期末 （1-9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 9,257,340.56 | 24,778,214.67 | -9.36 |
| 基本每股收益(元) | 0.0405 | 0.1085 | -9.58 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元) | — | 0.0995 | — |
| 稀释每股收益(元) | 0.0405 | 0.1085 | -9.58 |
| 全面摊薄净资产收益率(%) | 1.14 | 3.05 | 减少0.36个百分点 |
| 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率(%) | 1.09 | 2.80 | 减少3.14个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额
| 非经常性损益项目 | （1-9月） （元） |
| 非流动资产处置损益 | 571,813.18 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 327,005.47 |
| 所得税影响额 | -363,371.65 |
| 股票投资收益 | 1,524,658.99 |
| 合计 | 2,060,105.99 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 38,581 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类 |
| 重庆港务物流集团有限公司 | 15,464,836 | 人民币普通股 |
| 重庆市城市建设投资公司 | 9,660,300 | 人民币普通股 |
| 成都铁路局 | 1,335,363 | 人民币普通股 |
| 中国银行－友邦华泰积极成长混合型证券投资基金 | 1,299,944 | 人民币普通股 |
| 上海金谐投资发展有限公司 | 1,200,000 | 人民币普通股 |
| 窦啟玲 | 997,482 | 人民币普通股 |
| 林洁华 | 784,055 | 人民币普通股 |
| 郭晓彬 | 595,019 | 人民币普通股 |
| 庄初俊 | 546,065 | 人民币普通股 |
| 董建萍 | 507,981 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
| 报表项目 | 期末余额（元） | 年初余额（元） | 增减额（元） | 增减幅度% |
| 交易性金融资产 | 1,955,680.02 | 4,473,993.90 | -2,518,313.88 | -56.29% |
| 应收款项 | 92,916,136.37 | 52,734,893.55 | 40,181,242.82 | 76.19% |
| 其他应收款 | 3,856,160.12 | 18,823,106.24 | -14,966,946.12 | -79.51% |
| 存货 | 46,587,211.46 | 16,273,874.98 | 30,313,336.48 | 186.27% |
| 在建工程 | 821,425,163.74 | 331,437,905.04 | 489,987,258.70 | 147.84% |
| 短期借款 | 372,000,000.00 | 245,000,000.00 | 127,000,000.00 | 51.84% |
| 应付款项 | 8,249,318.67 | 105,531,848.48 | -97,282,529.81 | -92.18% |
| 预收款项 | 7,779,172.33 | 3,002,207.20 | 4,776,965.13 | 159.12% |
| 其他应付款 | 327,195,645.98 | 53,544,325.03 | 273,651,320.95 | 511.07% |
| 管理费用 | 69,290,935.80 | 51,802,446.85 | 17,488,488.95 | 33.76% |
| 资产减值损失 | 1,487,740.77 | -3,361,614.68 | 4,849,355.45 | -144.26% |
| 公允价值变动收益 | 0.00 | -15,259,277.06 | 15,259,277.06 | -100.00% |
| 投资收益 | 1,524,658.99 | -6,796,392.45 | 8,321,051.44 | -122.43% |
| 少数股东权益 | 2,120,846.83 | 10,890,709.71 | -8,769,862.88 | -80.53% |
| 注1：交易性金融资产较期初数减少56.29%，主要系本部和重庆融达投资有限公司股票变现所致 | ||||
| 注2：应收款项较年初数增加76.19%，主要系本报告期各分子公司为扩大销售延长收款期 | ||||
| 注3：其他应收款较年初数减少79.51%，主要系本报告期各分子公司加大收款力度 | ||||
| 注4：存货较年初数增加186.27%，主要系重庆港九波顿发展有限公司商品房 | ||||
| 注5：在建工程较年初数增加147.84%，主要系控股子公司重庆国际集装箱码头有限责任公司寸滩港区工程和控股子公司重庆化工码头有限公司化工码头增加所致 | ||||
| 注6：短期借款较年初数增加51.84%，主要系控股子公司重庆国际集装箱码头有限责任公司和控股子公司重庆化工码头有限公司贷款增加所致 | ||||
| 注7：应付款项较年初数减少92.18%，主要系控股子公司重庆国际集装箱码头有限责任公司支付应付工程款所致 | ||||
| 注8：预收款项较年初数增加159.12%，主要系分公司重庆港九股份有限公司九龙坡分公司预收运输、装卸收入 | ||||
| 注9：其他应付款较年初数增加511.07%，主要系控股子公司重庆国际集装箱码头有限责任公司和控股子公司重庆化工码头有限公司应付工程款增加所致 | ||||
| 注10：管理费用较上年增加33.76%，主要系各公司人员增加所致 | ||||
| 注11：资产减值损失较上年同期增加较大，主要系08年收回大鹏证券公司委托理财款，冲回久久物流、客运总站已全额计提坏账准备 | ||||
| 注12：公允价值变动损益较上年增加较大，主要系主要系证券投资市场行情转好 | ||||
| 注13：投资收益较上年增加较大，主要系主要系证券投资市场行情转好 | ||||
| 注14：少数股东权益较上年减少80.53%，主要系受金融危机影响各控股子公司利润下降所致 | ||||
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
2009年6月22日，因公司大股东重庆港务物流集团有限公司筹划与公司有关的非公开发行股份事宜，公司股票于6月22日起连续停牌。
2009年7月20日，公司第四届董事会第十一次会议审议通过了《公司资产置换及非公开发行股份购买资产暨关联交易预案》及相关事项。
2009年7月22日，公司披露了《资产置换及非公开发行股份购买资产暨关联交易预案》及相关内容（详见该日公司刊登在《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》及上海证券交易所网站的相关公告），公司股票也于7月22日复牌。
目前，公司正在进行本次交易相关的审计、资产评估以及盈利预测工作，待形成正式方案后再提交公司董事会审议。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
公司原非流通股东重庆港务（集团）有限责任公司在股权分置改革过程中做出特殊承诺：自获得流通权之日起5年内，本公司出售重庆港九股份价格不低于5元/股。在12个月的法定禁售期满后，其所持有本公司股份至少在24个月内不上市交易；在国家有关行业政策不发生重大变化、国资管理部门对本公司持股安排不发生变化的情况下，如通过交易所挂牌交易出售所持股份，自获得流通权之日起5年内，出售后所持股份比例将不低于重庆港九股份总数的34%。
2008年，重庆港务（集团）有限责任公司将所持公司股份全部无偿划转给重庆港务物流集团有限公司持有，重庆港务物流集团有限公司承诺在股权划转完成后，将履行重庆港务（集团）有限责任公司在股改中做出的承诺。
重庆港务物流集团有限公司完全按承诺履行。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
公司2008年度利润分配方案获2009年5月15日召开的重庆港九股份有限公司2008年度股东大会审议通过。2008年度利润分配以228,390,960股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.4元（含税），扣税后每10股派发现金红利0.36元。该分配方案已于2009年7月14日实施完毕
重庆港九股份有限公司
法定代表人:黄继
2009年10月28日
证券代码：600279 证券简称：重庆港九 编号：临2009-036号
重庆港九股份有限公司
第四届董事会第十五次会议
决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重庆港九股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十五次会议于2009年10月26日以通讯表决的方式召开。应参加表决的董事9人，实际参加表决的董事9人。本次会议的召集、召开符合《公司法》和本公司《章程》规定。经与会董事认真审议，形成如下决议：
一、审议通过《关于公司2009年第三季度报告的议案》。内容详见今日《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》及上海证券交易所网站。
表决结果为：9票同意，0票反对，0票弃权。
二、审议通过《关于调整公司董事会各专门委员会成员的议案》。
2009年7月30日，公司2009年第一次临时股东大会审议通过了《关于调整公司部分董事的议案》，熊维明先生、李毓坚先生、杨波先生不再担任公司第四届董事会董事，另选举黄继先生、张强先生、周小雄先生担任公司第四届董事会董事。根据公司《董事会专门委员会工作细则》的规定，熊维明先生、李毓坚先生、杨波先生自动失去担任各专门委员会委员的资格。鉴于此，公司董事会对各专门委员会进行了补选，具体情况如下：
同意补选黄继先生为战略委员会主任委员，表决结果为：9票同意，0票反对，0票弃权。
同意补选张强先生为战略委员会委员，表决结果为：9票同意，0票反对，0票弃权。
同意补选周小雄先生为战略委员会委员，表决结果为：9票同意，0票反对，0票弃权。
同意补选黄继先生为提名委员会委员，表决结果为：9票同意，0票反对，0票弃权。
同意补选张强先生为提名委员会委员，表决结果为：9票同意，0票反对，0票弃权。
公司第四届董事会各专门委员会成员调整后构成如下：
1、战略委员会
主任委员：黄继
委员：刘星、洪卫、张强、周小雄、曹浪、张鹏
2、提名委员会
主任委员：伍斌
委员：王崇举、刘星、黄继、张强
3、审计委员会
主任委员：刘星
委员：王崇举、洪卫
4、薪酬与考核委员会
主任委员：王崇举
委员：刘星、洪卫、伍斌、曹浪
三、审议通过《关于终止为重庆经略实业有限责任公司2000万银行授信额度提供担保的议案》。同意公司终止为重庆经略实业有限责任公司（以下简称“经略公司”，现系公司全资子公司）2000万银行授信额度提供担保。表决结果为：9票同意，0票反对，0票弃权。
2007年2月14日，公司第三届董事会第十五次会议审议通过了《关于为控股子公司重庆经略实业有限责任公司提供担保的议案》。同意公司为经略公司向交通银行重庆分行朝天门支行申请的2000万元综合授信（其中：1000万元的流动资金贷款授信额度和开据1000万元银行承兑汇票授信额度）提供连带责任担保，担保期限为三年（起止日期以与银行签订的日期为准）。
之后由于交通银行重庆分行朝天门支行的贷款条件发生变更，不能满足经略公司的需要。经公司第四届董事会第十二次会议审议，同意经略公司将贷款银行由交通银行重庆分行朝天门支行变更为重庆银行朝天门支行，并且不再使用原交通银行重庆分行朝天门支行的贷款额度。除此之外，公司为经略公司的其他担保条件不变。目前，在该担保项下，经略公司的贷款余额为零。
2009年7月22日，公司披露了《资产置换及非公开发行股份购买资产暨关联交易预案》及相关内容。根据公司重大资产重组预案，经略公司作为拟置出资产，若重大资产重组成功，经略公司将成为公司大股东重庆港务物流集团有限公司的全资子公司。根据公司相关内部控制制度的规定，会议同意公司终止为经略公司2000万元银行授信额度提供担保。
特此公告
重庆港九股份有限公司董事会
二OO九年十月二十八日
证券代码：600279 证券简称：重庆港九 编号：临2009-037号
重庆港九股份有限公司
第四届监事会第五次会议
决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重庆港九股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第五次会议于2009年10月26日以通讯表决的方式召开，应参加表决的监事5人，实际参加表决的监事5人。本次会议的召集、召开符合《公司法》和本公司章程规定。经与会监事认真审议，形成如下决议：
审议通过《关于公司2009年第三季度报告的议案》。
表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。
公司监事会对董事会编制的2009年第三季度报告进行了认真审核，认为：
1、公司2009年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定。
2、公司2009年第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司2009年第三季度的经营管理和财务状况等事项。
3、公司监事会未发现参与2009年第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
特此公告
重庆港九股份有限公司监事会
二OO九年十月二十八日