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    富国天益价值证券投资基金2009年第三季度报告
    2009年10月28日      来源:上海证券报      作者:
    §1 重要提示

    富国基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2009年10月26日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

    本报告中财务资料未经审计。

    本报告期自2009年7月1日起至9月30日止。

    §2 基金产品概况

    §3 主要财务指标和基金净值表现

    3.1主要财务指标

    单位: 人民币元

    注:上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金的申购赎回费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

    3.2基金净值表现

    3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

    注:过去三个月指2009年7月1日-2009年9月30日

    3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

    注:截止日期为2009年9月30日。

    本基金于2004年6月15日成立,建仓期6个月,从2004年6月15日至2004年12月14日,建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。本基金于2007年11月6日大比例分红规模急剧扩大,建仓期3个月,从2007年11月5日至2008年2月4日,建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。

    §4 管理人报告

    4.1基金经理(或基金经理小组)简介

    4.2报告期内本基金运作遵规守信情况说明

    本报告期,富国基金管理有限公司作为富国天益价值证券投资基金的管理人严格按照《基金法》、《证券法》、《富国天益价值证券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,以在充分重视本金长期安全的前提下,力争为基金持有人创造较高的当期收益为目标,管理和运用基金资产,无损害基金持有人利益的行为,基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。

    4.3公平交易专项说明

    4.3.1 公平交易制度的执行情况

    本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的相关公平交易制度,投资管理和交易执行相隔离,实行集中交易制度,严格执行交易系统中的公平交易程序,未出现违反公平交易制度的情况,亦未受到监管机构的相关调查。

    4.3.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较

    4.3.3异常交易行为的专项说明

    本报告期内未发现异常交易行为。

    4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

    2009年三季度,A股市场出现一轮深幅回调。我们认为,经过上半年市场的单边大幅上扬之后,市场投机气氛高涨,非理性泡沫在积累到一定程度后,市场出现调整是正常的,也是健康的。在中国经济复苏形势已经比较明朗的大背景下,市场下跌空间有限。

    展望未来,我们认为,全球经济正在逐步企稳回升,中国宏观经济的快速复苏趋势将会持续,A股市场在经过震荡调整之后,仍将保持上升趋势。但市场风格可能将会有所转变,行业和个股的上涨将逐步由流动性推动和预期推动逐步向业绩趋动转变。

    展望未来,经过一轮下跌和调整,市场风险得到了较大释放。我们将积极通过精选个股,优化组合,为投资者获取更好的回报。

    §5 投资组合报告

    5.1报告期末基金资产组合情况

    5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

    5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

    5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

    5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

    5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

    注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

    5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

    注:本基金本报告期末未持有权证。

    5.8投资组合报告附注

    5.8.1申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

    报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

    5.8.2申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。

    报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。

    5.8.3其他资产构成

    5.8.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

    注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

    5.8.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

    注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

    5.8.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分。

    因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。

    §6 开放式基金份额变动

    单位:份

    §7 影响投资者决策的其他重要信息

    根据《证券投资基金法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》其配套文件及中国证监会基金部函【2009】636号《关于证券投资基金投资创业板上市证券的说明》的相关规定,本基金将参与创业板上市的股票和可转换债券的投资,并严格按照公司制度流程规定进行投资决策和风险管理,同时于2009年9月23日在中国证券报、上海证券报、证券时报和公司网站上做相关公告。

    §8 备查文件目录

    8.1备查文件目录

    1、中国证监会批准设立富国天益价值证券投资基金的文件

    2、富国天益价值证券投资基金基金合同

    3、富国天益价值证券投资基金托管协议

    4、中国证监会批准设立富国基金管理有限公司的文件

    5、富国天益价值证券投资基金财务报表及报表附注

    6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告

    8.2存放地点

    上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦5层

    8.3查阅方式

    投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人富国基金管理有限公司。

    咨询电话:95105686、4008880688(全国统一,免长途话费)

    公司网址:http://www.fullgoal.com.cn

    富国基金管理有限公司

    2009年10月28日

    基金简称富国天益价值股票
    交易代码前端交易代码:100020

    后端交易代码:100021

    基金运作方式契约型开放式
    基金合同生效日2004年06月15日
    报告期末基金份额总额(单位:份)14,202,931,771.76
    投资目标本基金属价值型基金,主要投资于内在价值被低估的上市公司的股票,或与同类型上市公司相比具有更高相对价值的上市公司的股票。本基金通过对投资组合的动态调整来分散和控制风险,在注重基金资产安全的前提下,追求基金资产的长期稳定增值。
    投资策略(1)市净率P/B低于市场平均水平;

    (2)组合中70%以上的个股的动态市盈率低于市场平均水平。

    业绩比较基准95%的中信标普300指数+5%的中信国债指数
    风险收益特征本基金为价值型证券投资基金,属于证券投资基金中的中低风险品种。
    基金管理人富国基金管理有限公司
    基金托管人交通银行股份有限公司

    主要财务指标报告期(2009年7月1日到2009年9月30日)
    1.本期已实现收益-346,534,654.32
    2.本期利润206,090,116.93
    3.加权平均基金份额本期利润0.0140
    4.期末基金资产净值11,951,258,153.57
    5.期末基金份额净值0.8415

    阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④
    过去三个月1.35%1.66%-4.46%2.28%5.81%-0.62%

    姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业年限说明
    任职日期离任日期
    陈戈本基金基金经理兼任公司副总经理、权益投资部总经理。2005-04-1313年硕士,曾任君安证券(深圳)资深研究员;2000.10至今任富国基金管理有限公司研究员、行业研究主管,研究策划部经理,总经理助理。现任公司副总经理兼任权益投资部总经理、富国天益基金经理。具有基金从业资格,中国国籍。

    序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)
    1权益投资9,514,338,493.9679.10
     其中:股票9,514,338,493.9679.10
    2固定收益投资1,104,530,969.809.18
     其中:债券1,104,530,969.809.18
     资产支持证券
    3金融衍生品投资
    4买入返售金融资产
     其中:买断式回购的买入返售金融资产
    5银行存款和结算备付金合计1,383,673,015.8811.50
    6其他资产26,237,160.280.22
    7合计12,028,779,639.92100.00

    代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    A农、林、牧、渔业
    B采掘业554,710,309.594.64
    C制造业4,036,463,351.6233.77
    C0食品、饮料1,581,310,815.9213.23
    C1纺织、服装、皮毛3,584,595.840.03
    C2木材、家具
    C3造纸、印刷889,148.160.01
    C4石油、化学、塑胶、塑料477,934,042.244.00
    C5电子57,163,270.350.48
    C6金属、非金属465,168,462.723.89
    C7机械、设备、仪表766,632,707.236.41
    C8医药、生物制品664,719,294.525.56
    C99其他制造业19,061,014.640.16
    D电力、煤气及水的生产和供应业110,904,037.880.93
    E建筑业52,364,669.280.44
    F交通运输、仓储业131,582,243.891.10
    G信息技术业1,161,576,060.269.72
    H批发和零售贸易1,280,171,052.2910.71
    I金融、保险业1,641,457,716.3113.73
    J房地产业238,764,751.372.00
    K社会服务业48,586,669.010.41
    L传播与文化产业18,918.000.00
    M综合类257,738,714.462.16
     合计9,514,338,493.9679.61

    序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1600519贵州茅台7,205,6001,187,915,216.009.94
    2002024苏宁电器67,017,7361,098,420,693.049.19
    3002028思源电气21,061,862513,488,195.564.30
    4600050中国联通69,799,897443,229,345.953.71
    5601318中国平安7,980,000404,586,000.003.39
    6600271航天信息19,756,192306,813,661.762.57
    7601166兴业银行9,000,000304,110,000.002.54
    8002153石基信息9,240,950281,848,975.002.36
    9601169北京银行15,780,000271,889,400.002.27
    10601601中国太保10,580,000235,616,600.001.97

    序号债券品种公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1国家债券325,820,239.202.73
    2央行票据398,430,000.003.33
    3金融债券376,461,000.003.15
     其中:政策性金融债376,461,000.003.15
    4企业债券
    5企业短期融资券
    6可转债3,819,730.600.03
    7其他
    8合计1,104,530,969.809.24

    序号债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    107042207农发222,000,000211,960,000.001.77
    201020302国债⑶2,020,080204,533,100.001.71
    3090103809央行票据382,000,000196,580,000.001.64
    401000420国债⑷1,192,330121,128,804.701.01
    5080103508央行票据351,000,000103,570,000.000.87

    序号名称金额(元)
    1存出保证金1,272,654.26
    2应收证券清算款
    3应收股利428,400.00
    4应收利息17,346,893.23
    5应收申购款7,189,212.79
    6其他应收款
    7待摊费用
    8其他
    9合计26,237,160.28

    报告期期初基金份额总额15,543,516,855.33
    报告期期间基金总申购份额665,946,985.99
    报告期期间基金总赎回份额2,006,532,069.56
    报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以“-”填列)
    报告期期末基金份额总额14,202,931,771.76

      富国天益价值证券投资基金

      2009年第三季度报告

      2009年9月30日

      基金管理人: 富国基金管理有限公司 基金托管人: 交通银行股份有限公司 报告送出日期: 2009年10月28日