• 1:头版
  • 2:要闻
  • 3:焦点
  • 4:特别报道
  • 5:产经新闻
  • 6:财经海外
  • 7:观点·专栏
  • 8:路演回放
  • 9:公 司
  • 10:公司纵深
  • 11:公司前沿
  • 12:上证研究院·金融广角镜
  • 13:调查·区域
  • 14:专版
  • 15:信息披露
  • 16:专版
  • A1:市 场
  • A2:市场新闻
  • A3:机构动向
  • A4:资金观潮
  • A5:市场趋势
  • A6:市场评弹
  • A7:数据说话
  • A8:市场中人
  • B1:披 露
  • B4:信息披露
  • B5:信息披露
  • B6:信息披露
  • B7:信息披露
  • B8:信息披露
  • B9:信息披露
  • B10:信息披露
  • B11:信息披露
  • B12:信息披露
  • B13:信息披露
  • B14:信息披露
  • B15:信息披露
  • B16:信息披露
  • B17:信息披露
  • B18:信息披露
  • B19:信息披露
  • B20:信息披露
  • B21:信息披露
  • B22:信息披露
  • B23:信息披露
  • B24:信息披露
  • B25:信息披露
  • B26:信息披露
  • B27:信息披露
  • B28:信息披露
  • B29:信息披露
  • B30:信息披露
  • B31:信息披露
  • B32:信息披露
  • B33:信息披露
  • B34:信息披露
  • B35:信息披露
  • B36:信息披露
  • B37:信息披露
  • B38:信息披露
  • B39:信息披露
  • B40:信息披露
  • B41:信息披露
  • B42:信息披露
  • B43:信息披露
  • B44:信息披露
  • B45:信息披露
  • B46:信息披露
  • B47:信息披露
  • B48:信息披露
  • B49:信息披露
  • B50:信息披露
  • B51:信息披露
  • B52:信息披露
  • B53:信息披露
  • B54:信息披露
  • B55:信息披露
  • B56:信息披露
  • B57:信息披露
  • B58:信息披露
  • B59:信息披露
  • B60:信息披露
  • B61:信息披露
  • B62:信息披露
  • B63:信息披露
  • B64:信息披露
  • B65:信息披露
  • B66:信息披露
  • B67:信息披露
  • B68:信息披露
  • B69:信息披露
  • B70:信息披露
  • B71:信息披露
  • B72:信息披露
  • B73:信息披露
  • B74:信息披露
  • B75:信息披露
  • B76:信息披露
  • B77:信息披露
  • B78:信息披露
  • B79:信息披露
  • B80:信息披露
  •  
      2009 10 29
    前一天  后一天  
    按日期查找
    B21版:信息披露
    上一版  下一版  
    pdf
     
     
     
      | B21版:信息披露
    金元比联成长动力灵活配置混合型证券投资基金2009年第三季度报告
    诺安成长股票型证券投资基金2009年第三季度报告
    诺安股票证券投资基金2009年第三季度报告
    更多新闻请登陆中国证券网〉〉〉
     
     
    上海证券报网络版郑重声明
       经上海证券报社授权,中国证券网独家全权代理《上海证券报》信息登载业务。本页内容未经书面授权许可,不得转载、复制或在非中国证券网所属服务器建立镜像。欲咨询授权事宜请与中国证券网联系 (400-820-0277) 。

     
    标题: 作者: 正文: 起始时间: 截止时间:
      本版导航 | 版面导航 | 标题导航 收藏 | 打印 | 推荐  
    诺安成长股票型证券投资基金2009年第三季度报告
    2009年10月29日      来源:上海证券报      作者:
    §1 重要提示

    本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    本基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2009年10月23日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容的真实性、准确性和完整性,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

    本报告财务资料未经审计。

    本报告期自2009年7月1日起至9月30日止。

    §2 基金产品概况

    §3 主要财务指标和基金净值表现

    3.1 主要财务指标

    单位:人民币元

    注:①上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

    ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

    3.2 基金净值表现

    3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

    3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

    注:本基金基金合同于2009年3月10日生效,截至2009年9月30日止,本基金成立未满1年。

    §4 管理人报告

    4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

    注:①此处的任职日期为诺安成长股票型证券投资基金基金合同生效之日;

    ②证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定等。

    4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

    报告期间,诺安成长股票型证券投资基金管理人严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规,遵守了《诺安成长股票型证券投资基金基金合同》的规定,遵守了本公司管理制度。本基金投资管理未发生违法违规行为。

    4.3公平交易专项说明

    4.3.1公平交易制度的执行情况

    本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合,并根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》制定了《诺安基金管理有限公司公平交易制度》以及相应的流程,并通过系统和人工等方式在各环节严格控制,保证了公平交易的严格执行,本报告期内未出现任何违反公平交易制度的行为。

    4.3.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较

    本基金管理人旗下没有与本基金投资风格相似的投资组合。

    4.3.3异常交易行为的专项说明

    报告期内,本基金不存在异常交易情况。

    4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

    4.4.1 基金管理回顾

    三季度市场先跌后涨,在下跌阶段,本基金持有的蓝筹股和消费类股票比较抗跌,但是在上涨阶段则表现落后。在市场低位时,本组合略做调整,增加了保险类和地产类股票的权重。

    4.4.2 基金业绩表现

    截至报告期末,本基金份额净值为1.087元,本报告期基金份额净值增长率为-4.06%,同期业绩比较基准收益率为-2.66%。

    4.4.3 基金管理展望

    三季度是企业利润快速恢复的一个季度,三季度报表整体会比较好看。预计在接下来的四季度,企业利润增长也还可以保持。与此同时,通胀率水平还维持在低位,国家的宏观调控压力并不大,这一阶段应该是股价表现较好的一个阶段。

    §5 投资组合报告

    5.1报告期末基金资产组合情况

    5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

    5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

    5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

    本基金本报告期期末未持有债券。

    5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

    本基金本报告期期末未持有债券。

    5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

    本基金本报告期期末未持有资产支持证券。

    5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

    本基金本报告期期末未持有权证。

    5.8 投资组合报告附注

    5.8.1 本基金本报告期投资的前十名证券发行主体中没有被监管部门立案调查的发行主体,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。

    5.8.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

    5.8.3 其他资产构成

    5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

    本基金本报告期期末未持有处于转股期的可转换债券。

    5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

    本基金本报告期期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

    §6 开放式基金份额变动

    单位:份

    §7 备查文件目录

    7.1备查文件目录

    7.2存放地点

    基金管理人、基金托管人住所。

    7.3查阅方式

    投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。

    投资者对本报告书如有疑问,可致电本基金管理人客户服务中心电话:0755-83026888,或全国统一客户服务电话:400-888-8998,亦可登陆基金管理人网站 www.lionfund.com.cn查阅详情。

    诺安基金管理有限公司

    2009年10月29日

    基金简称:诺安成长股票
    交易代码:320007
    基金运作方式:契约型开放式
    基金合同生效日:2009年3月10日
    报告期末基金份额总额:492,151,526.76份
    投资目标:本基金主要投资于具有良好成长性的企业,同时兼顾企业成长能力的可持续性,并对其投资价值做出定性及定量分析,力图在享受到企业成长溢价的同时获得长期稳定的回报。
    投资策略:(3)在债券投资方面,本基金将实施利率预测策略、收益率曲线模拟策略、收益率溢价策略、个券估值策略以及无风险套利策略等投资策略,力求获取高于债券市场平均水平的投资回报。

    (4)在权证投资方面,本基金主要运用价值发现和价差策略。作为辅助性投资工具,本基金会结合自身资产状况审慎投资,力图获得最佳风险调整收益。

    业绩比较基准:80%×中标综指+20%×上证国债指数

    如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。

    风险收益特征:本基金为股票型基金,投资风格偏于成长性投资,属于具有较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种。
    基金管理人:诺安基金管理有限公司
    基金托管人:中国工商银行股份有限公司

    主要财务指标报告期(2009年07月01日至2009年09月30日)
    1.本期已实现收益68,875,332.69
    2.本期利润-16,079,186.52
    3.加权平均基金份额本期利润-0.0270
    4.期末基金资产净值535,121,881.15
    5.期末基金份额净值1.087

    阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④
    过去三个月-4.06%1.84%-2.66%1.89%-1.40%-0.05%

    姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业年限说明
    任职日期离任日期
    梅律吾本基金的基金经理、诺安价值增长股票证券投资基金的基金经理。2009年3月10日-11硕士,具有基金从业资格。曾任职于长城证券公司、鹏华基金管理有限公司;2005年3月加入诺安基金管理有限公司,历任研究员、基金经理助理,2007年11月至2009年10月期间担任诺安价值增长股票证券投资基金基金经理,2009年3月起任诺安成长股票型证券投资基金基金经理。

    序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)
    1权益投资409,394,256.8773.43
     其中:股票409,394,256.8773.43
    2固定收益投资0.000.00
     其中:债券0.000.00
     资产支持证券0.000.00
    3金融衍生品投资0.000.00
    4买入返售金融资产0.000.00
     其中:买断式回购的买入返售金融资产0.000.00
    5银行存款和结算备付金合计114,186,950.2720.48
    6其他资产33,924,503.206.09
    7合计557,505,710.34100.00

    代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    A农、林、牧、渔业0.000.00
    B采掘业0.000.00
    C制造业128,859,860.3124.08
    C0食品、饮料56,800,215.5210.61
    C1纺织、服装、皮毛9,900.000.00
    C2木材、家具0.000.00
    C3造纸、印刷0.000.00
    C4石油、化学、塑胶、塑料35,345,338.896.61
    C5电子0.000.00
    C6金属、非金属0.000.00
    C7机械、设备、仪表9,452,155.901.77
    C8医药、生物制品27,252,250.005.09
    C99其他制造业0.000.00
    D电力、煤气及水的生产和供应业0.000.00
    E建筑业52,913,440.009.89
    F交通运输、仓储业17,059,974.413.19
    G信息技术业34,182,900.006.39
    H批发和零售贸易3,474,408.360.65
    I金融、保险业140,176,612.6026.20
    J房地产业32,727,061.196.12
    K社会服务业0.000.00
    L传播与文化产业0.000.00
    M综合类0.000.00
     合计409,394,256.8776.50

    序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1601390中国中铁9,100,00052,780,000.009.86
    2600519贵州茅台320,00052,755,200.009.86
    3601601中国太保1,650,00036,745,500.006.87
    4601939建设银行6,000,00033,480,000.006.26
    5000402金 融 街2,914,25332,727,061.196.12
    6000423东阿阿胶1,400,00027,244,000.005.09
    7600015华夏银行2,499,91325,499,112.604.77
    8601318中国平安440,00022,308,000.004.17
    9601628中国人寿800,00022,144,000.004.14
    10600050中国联通3,400,00021,590,000.004.03

    序号名称金额(元)
    1存出保证金1,170,308.92
    2应收证券清算款32,164,841.94
    3应收股利0.00
    4应收利息20,277.66
    5应收申购款569,074.68
    6其他应收款0.00
    7其他0.00
    8合计33,924,503.20

    报告期期初基金份额总额709,002,414.54
    报告期期间基金总申购份额41,368,255.85
    报告期期间基金总赎回份额258,219,143.63
    报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以“-”填列)0.00
    报告期期末基金份额总额492,151,526.76

    ⑤诺安成长股票型证券投资基金2009年第三季度报告正文。

    ⑥报告期内诺安成长股票型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告。


      诺安成长股票型证券投资基金

      2009年第三季度报告

      2009年9月30日

      基金管理人:诺安基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 报告送出日期:2009年10月29日