2009年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人蔡志端、主管会计工作负责人王金昌及会计机构负责人（会计主管人员）代艳霞声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 2,170,790,492.37 | 2,589,907,087.83 | -16.18 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 944,537,674.54 | 1,441,064,781.93 | -34.46 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产(元) | 2.1467 | 3.2751 | -34.46 |
| 年初至报告期期末 （1-9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | -314,035,013.89 | -8,636.96 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额(元) | -0.71 | -8,636.96 | |
| 报告期 （7-9月） | 年初至报告期期末 （1-9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | -367,792,360.00 | -519,281,137.06 | 不适用 |
| 基本每股收益(元) | -0.84 | -1.18 | 不适用 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元) | — | -1.05 | — |
| 稀释每股收益(元) | -0.84 | -1.18 | 不适用 |
| 全面摊薄净资产收益率(%) | -38.94 | -54.98 | 不适用 |
| 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率(%) | -31.11 | -48.73 | 减少30.28个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额
| 非经常性损益项目 | （1-9月） （元） | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | 39,392.98 | |
| 债务重组损益 | 1,530,327.26 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 14,448,201.80 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | -75,003,700.85 | 协商解除劳动合同职工经济补偿费 |
| 少数股东权益影响额 | 447.38 | |
| 合计 | -58,985,331.43 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 40,784 | ||
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | |||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类 | |
| 河南投资集团有限公司 | 14,413,539 | 人民币普通股 | |
| 内蒙古日信担保投资（集团）有限公司 | 11,482,800 | 人民币普通股 | |
| 廖强 | 4,523,324 | 人民币普通股 | |
| 河南鸿宝集团有限公司 | 3,000,000 | 人民币普通股 | |
| 褚建刚 | 1,564,460 | 人民币普通股 | |
| 张鹏杰 | 1,500,000 | 人民币普通股 | |
| 曹文敏 | 1,442,283 | 人民币普通股 | |
| 王妍 | 1,202,000 | 人民币普通股 | |
| 长春三宝涂料厂 | 1,200,000 | 人民币普通股 | |
| 阳华 | 886,400 | 人民币普通股 | |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
资产负债表项目 期末数 年初数 变动比率
应收票据 21,659,357.68 116,968,356.56 -81%
其他应收款 15,979,617.77 30,123,941.31 -47%
长期股权投资 0.00 62,796,100.61 -100%
在建工程 163,932,198.20 46,364,303.06 254%
短期借款 370,500,000.00 644,500,000.00 -43%
预收账款 157,358.21 4,639,888.56 -97%
应交税费 -16,355,514.79 2,695,006.46 不适用
一年内到期的非流动负债 0.00 18,750,000.00 -100%
长期借款 422,125,000.00 28,125,000.00 1401%
未分配利润 -1,130,875,384.64 -636,226,828.72 -78%
（1）应收票据减少的主要原因是本年票据回款减少及票据背书方式付款增加；
（2）其他应收款、长期股权投资减少的主要原因是本期转让持有的控股子公司北京安彩科技风险投资有限公司98%股权,报表合并范围发生变化；
（3）在建工程增加的主要原因是新建项目投资增加；
（4）短期借款减少的主要原因是偿还到期贷款；
（5）预收账款减少的主要原因是出口销售商品抵减预收账款；
（6）应交税费减少的主要原因是本年上缴期初应交税金并产生期末留抵进项税金；
（7）一年内到期的非流动负债减少的主要原因是本年子公司安彩能源股份有限公司按期归还银行借款；
（8）长期借款增加的主要原因是本年新增银行贷款；
（9）未分配利润减少的主要原因是本年亏损增加。
利润表项目 本期数 上年同期数 变动比率
营业收入 186,424,297.19 481,235,463.91 -61%
营业成本 228,284,515.19 411,792,560.69 -45%
营业税金及附加 158,585.61 3,009,139.06 -95%
销售费用 19,777,771.55 34,918,002.94 -43%
管理费用 164,405,678.58 29,777,100.68 452%
资产减值损失 127,101,448.11 -5,526,367.09 不适用
投资收益 -8,605,945.04 -97,229.90 -8751%
营业外收入 1,078,230.19 3,305,127.99 -67%
净利润 -367,802,936.87 824,315.48 不适用
（1）营业收入、营业成本、销售费用较上年同期减少的主要原因是销售下滑较快；
（2）营业税金及附加较上年同期减少的主要原因是本期应缴增值税大幅减少导致应交的城建税及教育费附加减少；
（3）管理费用较上年同期增加的主要原因是本期停炉费用增加及支付协商解除劳动合同职工经济补偿款；
（4）资产减值损失较上年同期增加的主要原因是对闲置固定资产计提资产减值准备；
（5）投资收益较上年同期减少的主要原因是本期转让持有的控股子公司北京安彩科技风险投资有限公司98%股权产生投资损失；
（6）营业外收入较上年同期减少的主要原因是本期债务重组利得减少；
（7）净利润较上年同期减少的主要原因是销售下滑较快，以及支付协商解除劳动合同职工经济补偿款、对闲置固定资产计提资产减值准备。
现金流量表项目 年初至报告期末金额 上年年初至报告期末金额 变动比率
经营活动产生的现金流量净额 -314,035,013.89 -3,594,329.18 -8637%
投资活动产生的现金流量净额 84,262,002.21 -27,640,069.03 不适用
筹资活动产生的现金流量净额 68,686,990.38 -231,821,196.61 不适用
（1）经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少的主要原因是销售回款减少及支付协商解除劳动合同职工经济补偿款；
（2）投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加的主要原因是本期收到转让持有的控股子公司北京安彩科技风险投资有限公司98%股权的转让价款；
（3）筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加的主要原因是本期新增银行贷款。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
在公司股权分置改革中，公司原控股股东河南安阳彩色显像管玻壳有限公司承诺其持有的非流通股股份自获得上市流通权之日起,在十八个月内不上市交易或者转让。在承诺期满后，通过证券交易所挂牌交易出售股份，出售数量占公司股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十。
2007年，河南安阳彩色显像管玻壳有限公司因债务纠纷，所持有的安彩高科限售流通股份被司法拍卖，河南投资集团有限公司、百瑞信托有限责任公司、河南鸿宝集团有限公司拍得该部分股份、办理过户手续时，均承诺继续履行河南安阳彩色显像管玻壳有限公司股改承诺。
报告期内，公司所有非流通股股东均严格履行了其承诺事项。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√适用 □不适用
由于全球金融危机及平板电视大幅降价影响,公司CRT玻壳销售下滑较快,预计公司年初至下一报告期期末累积净利润为亏损。
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
截至本报告期末，公司未分配利润为负，不进行现金分红。
河南安彩高科股份有限公司
法定代表人:蔡志端
2009年10月29日
证券代码：600207 股票简称：ST安彩 编号：临2009-33
河南安彩高科股份有限公司
第四届董事会第一次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
河南安彩高科股份有限公司于2009年10月27日在公司四号会议室召开第四届董事会第一次会议，会议应到董事7人，实到 7人，公司部分监事及高管人员列席了会议，会议由王照生先生主持，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。本次会议审议通过了以下议案：
议案一、关于选举公司董事长的议案
选举蔡志端先生为公司第四届董事会董事长。
议案二、关于聘任公司经营层的议案
董事会聘任新一届公司经营层，其中陈志刚先生为公司总经理；王金昌先生为公司副总经理、财务负责人；苍利民先生、李俊峰先生、马学海先生为公司副总经理；王照生先生为公司董事会秘书。上述人员简历见附件。
现任独立董事张鹤喜先生、王京宝先生、齐二石先生发表独立意见，认为本次高级管理人员聘任的相关提案和表决程序均符合《公司法》和《公司章程》有关规定，提名方式、表决程序合法，上述人员的任职资格、学历、专业经历和目前的身体状况能够满足其岗位职责的需求。
议案三、关于选举董事会专业委员会委员的议案
一、公司董事会投资发展战略委员会成员：蔡志端、苍利民、齐二石，蔡志端为主任委员。
二、公司董事会提名委员会成员：齐二石、王京宝、关军占，齐二石为主任委员。
三、公司董事会薪酬与考核委员会成员：王京宝、张鹤喜、蔡志端，王京宝为主任委员。
四、公司董事会审计委员会成员：张鹤喜、王京宝、王照生，张鹤喜为主任委员。
议案四、关于聘任公司证券事务代表的议案
聘任张伟先生为证券事务代表。简历见附件。
议案五、关于修订公司经理办公会议事规则的议案
为进一步完善公司内部控制制度,明确公司经理办公会职责权限，规范经理办公会的议事和决策行为，修订了公司《经理办公会议事规则》。修订后的公司《经理办公会议事规则》详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
议案六、内部控制检查监督制度
具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
议案七、2009年第三季度报告
特此公告。
河南安彩高科股份有限公司董事会
2009年10月29日
附件一：高管人员简历
陈志刚，男，1963年生，大学文化，毕业于大连理工学院机械制造专业，中共党员，高级工程师。曾任河南安阳彩色显像管玻壳有限公司彩玻一厂厂长、副总经理、本公司副总经理等职务，曾荣获“电子工业系统工艺工作积极分子”，河南省“重点建设项目先进工作者”，“安阳市劳动模范”等称号。
王金昌，男，1974年生，金融学硕士，毕业于武汉大学，中共党员，高级会计师、高级职业经理。曾任郑州信托投资公司及其子公司会计、计财部经理，河南省建设投资总公司资产管理一部、发展计划部职员，河南省许昌新龙矿业有限责任公司总会计师，河南省建设投资总公司发展计划部主任，河南投资集团有限公司发展计划部副主任，本公司副总经理、财务负责人。
苍利民，男，1965年生，大学文化，毕业于齐齐哈尔轻工学院硅酸盐专业，中共党员，教授级高级工程师。曾任河南安阳彩色显像管玻壳有限公司熔配车间主任，安彩集团技术中心熔配主任、副总工程师、总裁助理，本公司总经理助理、副总经理。
李俊峰，男，1967年生，大学文化，毕业于山东大学压电陶瓷专业，中共党员，高级工程师。曾任安彩集团品保部部长、总裁助理，本公司总经理助理、副总经理。
马学海，男，1957年生，大学文化，毕业于石家庄铁道兵工程学院机械制造专业，中共党员，高级工程师。曾任河南安阳彩色显像管玻壳有限公司彩玻一厂厂长，安彩集团总裁助理，本公司彩玻二厂厂长、彩玻四厂厂长、总经理助理、总工程师。
王照生，男，1979年生，经济学硕士，毕业于上海财经大学，中共党员。曾任上海博润投资公司资产管理部分析师，河南省建设投资总公司计划部、证券部职员，本公司董事会秘书。
附件二：证券事务代表简历
张伟，男，1977年生，经济学学士，毕业于郑州大学，中级会计师。曾任本公司财务部职员，现任本公司证券部职员。
证券代码：600207 股票简称：ST安彩 编号：临2009-34
河南安彩高科股份有限公司
第四届监事会第一次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
河南安彩高科股份有限公司于2009年10月27日在公司四号会议室召开第四届监事会第一次会议，会议应到监事3人，实到 3人，会议由肖桂先女士主持，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。本次会议审议通过了以下议案：
议案一、关于选举监事会主席的议案
选举肖桂先女士为公司第四届监事会主席。
议案二、2009年第三季度报告
公司2009年第三季度报告编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；三季报的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息能够从各个方面真实地反映出公司当期的经营管理和财务状况；未发现参与三季报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
特此公告。
河南安彩高科股份有限公司监事会
2009年10月29日
证券代码：600207 股票简称：ST安彩 编号：临2009-35
河南安彩高科股份有限公司
2009年业绩全年预亏公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
一、预计2009 年度业绩情况
1、业绩预告期间：2009年1月1日至2009 年12月31日；
2、业绩预告情况：根据公司经营状况及财务部门初步测算，预计2009年度业绩为亏损；
3、本次业绩预告未经过审计机构审阅或审计。
二、2008年度业绩
1、2008年度公司实现净利润为63,019,412.46元，扣除非经常性损益的净利润为10,273,728.45元。
2、2008年度基本每期股收益为0.1432元。
三、2009年度业绩亏损的原因
由于全球金融危机及平板电视大幅降价影响,公司CRT玻壳销售下滑较快,预计公司年初至下一报告期期末累积净利润为亏损。
四、风险提示
本次业绩预告是公司财务部门进行初步测算的预计,未经审计机构审计, 2009年年度业绩具体数据将在本公司2009年年度报告中详细披露，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
河南安彩高科股份有限公司董事会
二〇〇九年十月二十九日