1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议。
■
1.3 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.4 公司负责人车树春、主管会计工作负责人李群及会计机构负责人樊大宏声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
■
单位：（人民币）元
■
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
■
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、资产负债表变动项目:
1、应收票据比年初减少116906万元，减幅40.32%，主要原因是应收票据到期解付和贴现所致。
2、应收账款净值比年初增加25020万元，增幅41.79%,主要原因是母公司应收煤款增加所致。
3、其他应收款净值比年初增加61580万元，增幅1308.39%,主要原因是本期支付临汾煤炭工业局资源整合抵押金40205万元及支付内蒙古兴泰商贸公司股权预付款17000万元所致。
4、预付款项比年初增加106013万元，增幅117.72%，主要是兴能公司预付工程款较年初增加40097万元和晋兴公司预付工程款较年初增加60146万元所致。
5、长期股权投资比年初增加120000万元，增幅147.89%，主要是对山西焦煤集团财务有限责任公司投资20000万元及对唐山首钢京唐西山焦化有限责任公司投资100000万元所致。
6、工程物资比年初增加16257万元，主要是控股子公司西山煤气化公司及兴能公司增加所致。
7、短期借款为比年初增加58396万元，增幅608.29%，主要是西山热电增加8000万元、晋兴公司增加50396万元所致。
8、应付职工薪酬比年初增加15906万元，增幅36.48%，主要是社会保险费及工资、奖金、津贴和补贴等比年初增加所致。
9、应付利息比年初增加632万元，增幅338.48%，主要是晋兴公司计提所致。
10、长期借款比年初增加100000万元，增幅47.51%，主要是兴能公司增加90000万元贷款、晋兴公司增加20000万元贷款、西山热电减少10000万元贷款所致。
二、利润表变动项目:
1、资产减值损失比上年同期减少586万元，减幅57.46%，为按应收款项账龄分析计提的坏账准备金减少所致。
2、营业外收入比上年同期增加3864万元，增幅3042.61%，主要原因是收购西山煤气化公司（日盛公司）时产生收益3028万元及西山热电和西山煤气化公司收到政府补助款同比增加所致。
3、营业外支出发生比上年同期增加490万元，增幅55.94%，主要原因是本期捐赠支出及罚款支出增加所致。
4、营业收入比上年同期减少68988万元，减幅7.15%，主要原因是煤炭销售收入比上年同期减少79000万元（其中：售价变动影响-92908万元，销量变动影响13908万元）所致。
5、归属于上市公司股东的净利润比上年同期减少74526万元，减幅27.92%，主要原因是母公司煤炭售价降低导致主营业务销售毛利比上年同期减少90742万元所致。
三、现金流量表变动项目:
筹资活动现金净流量比同期增加50375万元，增幅198.31%,主要原因是当期控股子公司借款增加所致。
四、主要财务指标变动项目:
1、每股收益比上年同期降低0.3074元，主要原因是商品煤售价同比降低，导致报告期净利润减少所致。
2、净资产收益率比上年同期降低43.54%，主要原因是净资产（分母）比同期增加27.74%和净利润（分子）比同期减少27.92%所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
■
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
3.5 其他需说明的重大事项
一、2009年前三季度公司关联交易总额计划为368875万元，实际为259840万元，比计划减少108835万元。其中：
1、关联采购计划为267759万元，实际为199726万元，比计划减少68033万元；主要是：⑴工程款比计划减少33515万元，原因是工程结算大部分集中在年底；⑵港口配煤比计划减少11796万元，原因是配煤量比计划减少7万吨所致；⑶入洗原煤比计划减少11520万元，原因是入洗原煤量比计划减少13万吨所致；⑷材料、配件和设备比计划减少8669万元，原因是加强关联交易控制所致；⑸修理和固定资产租赁比计划减少5086万元，原因是强化管理所致；⑹西山热电采购燃料煤比计划减少3462万元，原因是采暖期未到，使用原煤量较少所致；⑺兴能发电采购燃料煤比计划增加6974万元，原因是发电量增加，导致采购燃料煤比计划增加所致。
2、关联销售计划为100916万元，实际为60114万元，比计划减少40802万元。主要是：⑴山西焦煤国际贸易公司精煤比计划减少34824万元，原因是本期销售精煤量降低所致；⑵供热比计划减少2073万元，原因是供暖期在四季度、供热结算不均衡所致；⑶西山煤矿总公司精煤比计划减少10184万元，原因是本期收购西山煤气化导致关联交易减少和港口配煤量减少所致；⑷西山煤矿总公司原煤、混煤比计划增加12157万元，原因是销售给西山多经局和捷明经贸原煤、混煤比计划增加所致；⑸山西焦化集团精煤比计划减少5225万元，原因是销量比计划减少所致。
二、发行公司债券进展情况
2008年12月1日，公司2008年第二次临时股东大会审议通过了《关于发行公司债券的议案》（详见2008年12月2日披露于巨潮资讯网的公司公告）。2009年4月22日，公司发行债券的申请经中国证券监督管理委员会发行审核委员会审核，获得有条件通过（详见2009年4月23日披露于巨潮资讯网的公司公告）。2009年8月18日，公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准山西西山煤电股份有限公司公开发行公司债券的批复》（证监许可[2009]796号），获准向社会公开发行面值不超过300，000万元的公司债券（详见2009年8月19日披露于巨潮资讯网的公司公告）。
公司于2009年10月15日公布《公司债券发行公告》等相关文件，并于2009年10月21日发行结束。（详见2009年10月22日披露于巨潮资讯网的公司公告）
3.5.1 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
■
3.6 衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
山西西山煤电股份有限公司董事会
二○○九年十月二十八日
证券代码：000983 证券简称： 西山煤电 公告编号：2009--041
山西西山煤电股份有限公司
第四届董事会第十六次
会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
山西西山煤电股份有限公司（以下简称公司）第四届董事会第十六次会议于2009年10月28日上午9：00时在太原市西矿街318号西山大厦会议室召开。公司董事会秘书处已于2009年10月18日以传真及专人送达的方式通知了全体董事。本次会议应到董事11人，实到董事9人。董事长车树春先生因公出差，委托副董事长李建胜先生出席会议并代为行使表决权；独立董事王凯先生委托独立董事钱明杰先生出席会议并代为行使表决权。会议由副董事长李建胜先生主持。公司监事及高管人员列席了会议。会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议以举手表决方式通过如下议案：
一、会议以11票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《2009年第三季度报告全文及正文》。（报告全文详见巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn）
二、会议以11票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《关于兼并重组古县及临汾市尧都区小煤矿的资产收购议案》。(详见本次临时公告2009-043)
三、会议以11票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《关于与山西天利光道煤业有限公司、山西洪洞鸿利煤业有限责任公司、洪洞县新洪煤炭投资有限公司共同出资设立山西洪洞西山光道煤业有限公司的议案》。(详见本次临时公告2009-044)
四、会议以11票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《关于聘任公司副总经理的议案》。
根据公司总经理提名，聘任韩致洲先生为公司副总经理。
高管简历：韩致洲先生，生于1963年，大学文化，高级工程师。历任山西西山煤电股份有限公司镇城底矿副矿长、党委委员，矿选煤厂厂长、党总支部书记，首钢京唐钢铁联合有限责任公司合作项目负责人。现任唐山首钢京唐西山焦化有限责任公司董事长。
该高管未持有公司股票，未受到证监会、交易所惩诫。
特此公告
山西西山煤电股份有限公司董事会
二○○九年十月二十八日
证券代码：000983 证券简称：西山煤电 公告编号：2009--043
山西西山煤电股份有限公司
关于兼并重组古县及临汾市
尧都区小煤矿的资产收购公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
风险提示：
本次交易仅仅是取得了古县及临汾尧都区13个煤矿及其选煤厂部分资产，不包含采矿权。目前整合有关事宜正在进行商谈，采矿权将在煤炭资源整合项目获得山西省煤炭资源整合领导组批准后，按山西省政府令［2006］187号及［2008］83号文件有关规定缴付资源价款后取得。请广大投资者注意投资风险。
一、交易概述
（一）交易背景
1、交易背景
（1）临汾古县资源整合规划
根据临汾市煤矿企业兼并重组整合规划方案， 2010年底临汾市古县拥有的37处矿井将兼并重组整合为14处，按照《古县煤矿企业兼并重组整合规划方案》，公司作为主体兼并重组整合山西古县黑金谷煤矿有限公司等16座煤矿，由16处（包含列入 “十关闭”范围的3处煤矿）兼并重组整合为6处。生产规模由357万吨/年减少到330万吨/年；井田面积由原28.7992km2增加到约45.0483km2，净增约16.2491 km2；资源储量由原来的7181万吨增加到15786万吨，净增8605万吨；井型规模为45万吨/年及以下的矿井数由16处压减到6处。整合后：60万吨/年的有4处，45万吨/年的有2处。
（2）临汾市尧都区11号井田资源整合规划
根据临汾市煤矿企业兼并重组整合规划方案，2010年底临汾市尧都区52处矿井整合为15处。其中，11号井田7处矿井将兼并重组整合为1处，由公司作为主体兼并重组整合山西临汾尧都生胜宇祥煤矿有限公司等7座煤矿。产能由原来135万吨/年整合为90万吨/年，并限期关闭6处矿井。井田面积由原来的8.4701km2增加到约9.8634km2，净增约1.3933km2；资源储量由原4282万吨增加到约5007万吨，净增约725万吨；整合后井型规模90万吨/年矿井1座。
2、整合方案
公司作为整合主体，通过协议转让或共同投资的方式进行兼并重组。其中，涉及资产转让的矿井有13个，即山西古县森隆煤业有限公司、山西古阳桥头煤业有限公司、山西登福康煤业有限公司及所属鑫鑫选煤厂、山西古县店上煤业有限公司及所属正大选煤厂、山西金泰安煤业有限公司、山西瑞德长兴煤业有限公司、山西古县宝丰庆兴煤业有限公司、山西康泰煤业有限公司、山西古县瑞祥煤业有限公司、山西临汾宝泽林煤业有限公司、山西临汾尧都郑家庄煤矿有限公司、山西临汾尧都一平垣什一林煤矿有限公司、山西临汾尧都土门七一煤矿有限公司。其中，山西古县森隆煤业有限公司以资产评估价值的90%进行资产收购，其余矿井以资产评估价值的100%进行资产收购。
共同投资的矿井有5个，即山西古县黑金谷煤矿有限公司、古县圪堆煤矿、古县地方国营宝丰煤矿和山西鸿兴煤业有限公司、山西临汾尧都生胜宇祥煤矿有限公司。
“十关闭”矿井5个，即山西古县金堆煤业有限公司、古县地方国营古阳煤矿二坑口、山西古县通洋煤业有限公司、山西临汾尧都蟒王煤业有限公司、山西临汾尧都一平垣核桃凹煤矿有限公司。
（二）交易概述
公司与2009年10月28日前，与古县及临汾市尧都区13座煤矿及选煤厂签署了兼并重组整合协议，以经评估的古县及临汾市尧都区13座矿井及选煤厂资产价值为基础，作价360,052,766.81元进行资产收购。本次收购不涉及采矿权，资产评估价值中不含采矿权价值。
（三）交易的审议表决情况
公司第四届董事会十六次会议以11票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了该议案。
（四）本次交易事项不构成关联交易。
本次受让股东权益事项在公司董事会的权限范围之内，无需经股东大会批准。本次收购事项中资产评估结果及收购价款尚需经山西省国资委授权的山西焦煤集团有限责任公司核准。
二、交易对方情况介绍
（一）基本情况介绍
1、山西古阳桥头煤业有限公司：
住所：古县古阳镇松木沟村；
法定代表人：王乃东；
企业性质：有限责任公司（法人独资）
主营业务：原煤开采；
注册资本：1000万元。
古阳桥头煤业有限公司位于古县古阳镇古阳村，村办集体企业。西侧边缘有公路经洪洞将矿区与大运一级、大运高速公路、南同蒲铁路相连，交通较为便利。该矿始建于1985年，1986年投产。井田面积1.689km2。现开采11#煤层，煤层为主焦煤。拟作为过渡性生产后关闭矿井。
2、山西登福康煤业有限公司：
住所：古县古阳镇相力村；
法定代表人：李海东；
企业性质：有限责任公司
主营业务：原煤开采；
注册资本：1335万元。
古县登福康煤业有限公司位于古县古阳镇相力村境内，村办集体企业。距临汾—沁原公路2km，交通方便。该矿始建于1977年，1984年投产。井田面积2.138km2。现开采3#煤层，煤层为主焦煤。拟作为过渡性生产后改扩建矿井。
3、山西古县森隆煤业有限公司：
住所：古县古阳镇金堆村；
法定代表人：李新龙；
企业性质：有限责任公司（自然人独资）
主营业务：原煤开采；
注册资本：1370万元。
古县森隆煤业有限公司位于古县古阳镇金堆村，镇办集体企业。距古县县城约26KM，矿区自金堆村至土石路约1KM，与323省级公路相接，交通较为便利。该矿始建于1995年，1998年投产。井田面积1.1409km2，现开采3#煤层，煤层为主焦煤。拟作为过渡性生产后关闭矿井。
4、山西古县店上煤业有限公司：
住所：古县古阳镇金堆村；
法定代表人：丁玉萍；
企业性质：有限责任公司
主营业务：原煤开采；
注册资本：500万元。
山西店上煤业有限公司位于古县古阳镇金堆村，村办集体企业。距临汾—沁源公路3KM，交通方便。该矿始建于1984年，1986年投产。井田面积2.1078Km2，现开采2#煤层，煤层为主焦煤。拟作为过渡性生产后关闭矿井。
5、山西金泰安煤业有限公司：
住所：古县北平镇千佛沟村；
法定代表人：曹建文；
企业性质：有限责任公司（自然人独资）
主营业务：原煤开采；
注册资本：1305万元。
山西金泰安煤业有限公司位于古县北平镇千佛沟村，距临-沁公路2Km，交通方便。该矿始建于1980年，1984年投产。井田面积1.6974km2，现开采3#煤层，煤层为主焦煤。拟作为过渡性生产后关闭矿井。
6、山西古县宝丰庆兴煤业有限公司：
住所：古县北平镇上宝丰村；
法定代表人：李庆文；
企业性质：有限责任公司（自然人独资）
主营业务：原煤开采；
注册资本：2215万元；
古县宝丰庆兴煤业有限公司位于古县北平镇上宝丰村境内，村办集体企业。临汾—沁原公路距矿区5公里，交通方便。该矿始建于1979年，1982年投产。井田面积1.4436Km2，现开采3#煤层，煤层为主焦煤。拟作为过渡性生产后改扩建矿井。
7、山西瑞德长兴煤业有限公司：
住所：古县北平镇北平村；
法定代表人：郭杰；
企业性质：有限责任公司
主营业务：原煤开采；
注册资本：1000万元。
山西瑞德长兴煤业有限公司位于古县北平镇北平村，镇办集体企业。与大运一级、大运高速公路、南同蒲铁路相通，交通较为便利。该矿始建于1998年，1999年投产。井田面积1.031Km2，拟作为过渡性生产后关闭矿井。
8、山西康泰煤业有限公司：
住所：古县北平镇上宝丰村；
法定代表人：申增强；
企业性质：有限责任公司（自然人独资）
主营业务：原煤开采；
注册资本：382万元。
山西康泰煤业有限公司位于古县城区北东15KM处的北平镇东山庄村一带，临汾——沁源公路从井田西北部3KM处通过。交通方便。该矿始建于1972年，1973年投产。井田面积0.908Km2。生产能力21万吨/年。现开采3#煤层，煤层为主焦煤。拟作为过渡性生产后关闭矿井。
9、山西古县瑞祥煤业有限公司
住所：古县北平镇上宝丰村；
法定代表人：范文晋；
企业性质：有限责任公司（自然人独资）
主营业务：原煤开采；
注册资本：1821万元。
古县瑞祥煤业有限公司位于古县北平镇上宝丰村，村办集体企业。距临汾——北平公路2KM，交通十分便利。该矿始建于1982年，1986年投产。井田面积1.2749Km2。生产能力21万吨/年。现开采3#煤层，煤层为主焦煤。拟作为过渡性生产后关闭矿井。
10、山西临汾宝泽林煤业有限公司
住所：临汾市尧都区平垣乡蟒王村；
法定代表人：李军；
企业性质：有限责任公司（自然人独资）
主营业务：原煤开采；
注册资本：2000万元。
宝泽林公司原为临汾市平垣蛇凹沟煤矿，始建于1996年，于1998年投产，原为集体企业，该矿与临大公路相连，地理位置优越，井田在公路25公里处南侧，交通便利，井田面积为1.6379km2。现开采10#煤层，煤层为贫瘦煤。拟作为过渡性生产后关闭矿井。
11、山西临汾尧都郑家庄煤矿有限公司
住所：临汾市尧都区平垣乡郑家庄村；
法定代表人：王宝平；
企业性质：有限责任公司（自然人独资）
主营业务：原煤开采；
注册资本：1600万元。
郑家庄煤矿始建于1984年，1986年投产，井田面积为1.088km2。现开采9#+10#+11#煤层，煤层为贫瘦煤。拟作为过渡性生产后关闭矿井。
12、山西临汾尧都一平垣什一林煤矿有限公司
住所：临汾市尧都区平垣乡核桃凹村；
法定代表人：王海龙；
企业性质：有限责任公司（自然人独资）
主营业务：原煤开采；
注册资本：1399万元。
什一林煤矿始建于1980年，于1982年投产，其中1982年到2001年5月为乡办集体企业，位于尧都区一平坦核桃凹境内，靠近蒲县县界处。井田面积为0.8243km2。现开采9#+10#+11#煤层，煤层为贫瘦煤。拟作为过渡性生产后关闭矿井。
13、山西临汾尧都土门七一煤矿有限公司
住所：临汾市尧都区平垣乡核桃凹村；
法定代表人：吕王记；
企业性质：有限责任公司（自然人独资）
主营业务：原煤开采；
注册资本：876万元。
矿井始建于1980年，1982年投产，位于尧都区一平坦核桃凹境内，靠近蒲县县界处。井田面积为0.8243km2。现开采9#+10#+11#煤层，煤层为贫瘦煤。拟作为过渡性生产后关闭矿井。
（二）有关生产及资源状况：
■
三、交易标的基本情况
本次交易标的是以经具有证券、期货从业资格的北京立信、京都中新及上海银信汇业资产评估有限公司评估的七个板块中的13座矿井及2选煤厂的资产评估价值为基础，按兼并重组资源整合协议中确定的收购比例进行作价。即以2009年7月31日经评估的山西古县森隆煤业有限公司90%的资产评估价值及山西古阳桥头煤业有限公司等上述12座矿井及选煤厂100%的资产评估价值作价收购。
评估汇总表
评估基准日：2009年7月31日 单位：元
■
■
上述资产无设定担保、抵押、质押等限制转让的情况和其他重大争议事项。
四、交易协议的主要内容及定价情况
（一）古县9座矿井及选煤厂兼并重组整合协议：
1、转让价款支付方式及期限
公司须在《资产评估报告》2009年10月31日前核准备案后三日内，向被收购方支付60%的资产转让价款。在营业执照等有关证件换发之日起五个工作日内支付剩余40%。
2、公司须与被收购方签订《安全责任转移协议书》，由公司承担安全责任。
（二）临汾尧都区4座矿井兼并重组整合协议：
1、转让价款支付方式及期限
公司须在11号井田全部协议签订后的十个工作日内，向被收购方支付40%的资产转让价款。同时乙方应将煤矿所有证照手续等交付公司，并配合公司办理相应变更事宜。公司将价款支付至80%时，即进驻被整合煤矿、接管被收购方所有资产，剩余20%价款的支付时间由双方在补充协议中另行确定。
2、公司须与被收购方签订《安全责任转移协议书》，由公司承担安全责任。
五、收购资产目的及对公司影响
本次收购资产是公司根据山西省人民政府推进煤矿企业兼并重组整合的有关精神，对山西省小煤矿实施煤炭资源整合的第一步，此举将有利于公司煤炭资源储备及煤炭产能快速扩张、实现公司持续跨越式增长。
六、其他需说明情况
根据临汾市整合方案，上述公司收购资产将在协商后被注入整合重组后的煤炭公司。山西古县黑金谷煤矿有限公司等拟以共同投资方式进行整合的矿井，待投资有关具体事项协商确定后，公司再履行信息披露程序。
七、备查文件
1、公司四届十六次董事会决议；
2、《兼并重组整合协议书》；
特此公告
山西西山煤电股份有限公司董事会
二○○九年十月二十八日
证券代码：000983 证券简称：西山煤电 公告编号：2009--044
山西西山煤电股份有限公司
对外投资公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、对外投资概述
2009年10月28日，公司四届十六次董事会以11票同意，0票反对，0票弃权的表决结果，审议通过了《关于与山西天利光道煤业有限公司（以下简称“天利煤业”）、山西洪洞鸿利煤业有限责任公司（以下简称“鸿利煤业”）、 洪洞县新洪煤炭投资有限公司（以下简称“新洪投资”）共同出资设立山西洪洞西山光道煤业有限公司（以下简称“西山光道煤业”）的议案》。该公司注册资本10000万元人民币，公司以货币出资5100万元，占注册资本的51%；天利煤业及鸿利煤业以实物资产及货币出资3300万元，占注册资本的33%；新洪投资以货币出资1600万元，占注册资本的16%。
本次实物资产出资中不含采矿权价值。
根据公司章程，本次投资决策权属公司董事会，不需提交股东大会批准。
本次投资不构成关联交易。
本投资行为已经山西省国资委晋国资改革函［2008］421号及［2009］160号文件批复，并需经山西省国资委授权的山西焦煤集团有限责任公司对资产评估结果核准。
二、交易对方情况介绍
1、天利煤业：
住所：洪洞县山头乡西龙门村；
法定代表人：马安平；
主营业务：原煤开采；
注册资本：2000万元；
天利煤业井田面积4.3514 平方公里，根据《山西省临汾市洪洞县山西天利光道煤业有限公司2006年煤矿资源/储量检测报告》（晋国土资整储备字［2008］112 号），确认拥有保有储量为977万吨，煤种为1/3焦煤，矿井设计生产能力为21 万吨/年，批准开采11#煤层，开采方式为普采，2007年1月-2007年9月，因办理采矿许可证等延期手续停产，2007年11月复工整顿，12月因临汾发生12.5煤矿事故全部停产，2008年至今由于煤炭资源整合停产。该矿从2006年到评估基准日，未动用储量。目前该煤矿“六证”齐全，并都在有效期内。
2、鸿利煤业：
住所：洪洞县山头乡东龙门村；
法定代表人：史海龙；
主营业务：原煤开采；
注册资本：966万元；
鸿利煤业原为洪洞县辛村乡马士圪塔煤矿，井田面积1.123平方公里，根据《山西省临汾市洪洞县辛村乡马士圪塔煤矿2006年煤矿资源/储量检测报告》（晋国土资整储备字［2008］98 号），确认保有储量为237万吨，煤种为肥煤，矿井设计生产能力为15 万吨/年，批准开采2#煤层，开采方式为普采。2007年1月-2007年9月，因办理采矿许可证等延期手续停产，2007年11月复工整顿，12月因临汾发生12.5煤矿事故全部停产，2008年至今由于煤炭资源整合停产。该矿从2006年到评估基准日，未动用储量。
天利煤业与鸿利煤业存在关联关系,产权及控制关系图如下：
■
3、新洪投资
住所：洪洞县城煤炭工业局院内；
法定代表人姓名：李成杰；
注册资本：1000万元；
公司类型：有限责任公司（法人独资）
经营范围：对煤炭生产企业进行投资。
三、投资标的的基本情况
出资方式：
公司以货币资金出资，资金来源于自有资金。
天利煤业及鸿利煤业以实物资产及货币出资，其中投入实物资产价值为评估基准日2009年5月31日的实物资产评估值共计22,501,492.86元。其余按出资协议约定以货币形式出资。
新洪投资以货币出资。
评估汇总表
单位：天利煤业 评估基准日：2009年5月31日 单位：元
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单位：鸿利煤业 评估基准日：2009年5月31日 单位：元
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四、对外投资合同的主要内容
出资方式及时间：公司及新洪投资采用一次性全额出资方式，于公司注册成立前缴清。天利煤业及鸿利煤业采用分期缴付出资方式，分两期，首期出资为各自认缴出资额的50%，须于公司注册成立前缴清；其余50%各自剩余出资额，须于公司注册成立后两年内缴清。
五、整合后续计划
西山光道煤业成立后，将根据洪洞县资源整合规划方案〔2007〕449号，进一步就整合有关事宜进行商谈，并在资源整合方案经山西省煤炭资源整合领导组准后，获得洪洞县煤炭资源整合规划区1#号板块规划资源。整合后的1#号板块面积为16.7003平方公里，资源储量1.1257亿吨，煤种以1/3焦煤为主。整合后，规划能力为120万吨/年，鸿利煤业15万吨/年矿井将被关闭。
西山光道煤业注册成立后，将按山西省政府令［2006］187号及［2008］83号文件有关规定缴付资源价款。公司将在煤炭资源整合项目获得山西省煤炭资源整合领导组批准后，按照深交所矿业权信息披露准则要求履行信息披露义务。
六、备查文件目录；
1、公司四届十六次董事会决议；
2、投资协议。
特此公告
山西西山煤电股份有限公司董事会
二○○九年十月二十八日
对聘任高管的独立董事意见
我们作为公司独立董事，对山西西山煤电股份有限公司四届十六次董事会审议聘任韩致洲先生为公司副总经理的议案发表独立意见如下：
公司董事会秘书处已提供了上述人士的个人履历，我们审阅前就有关问题向公司和董事会秘书进行了询问。基于我们的独立判断，认为：
1、韩致洲先生均符合《公司法》和《公司章程》有关高管任职资格的规定。
2、董事会对其聘任程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
独立董事：秦联晋 李玉敏 王凯 钱明杰
| 未亲自出席董事姓名 | 未亲自出席董事职务 | 未亲自出席会议原因 | 被委托人姓名 |
| 车树春 | 董事长 | 因公出差 | 宁志华 |
| 王凯 | 独立董事 | 因公出差 | 钱明杰 |
| 2009.9.30 | 2008.12.31 | 增减幅度（％） | ||||
| 总资产（元） | 19,320,427,124.04 | 16,527,500,645.68 | 16.90% | |||
| 归属于上市公司股东的所有者权益（元） | 10,151,103,264.98 | 8,672,675,773.82 | 17.05% | |||
| 股本（股） | 2,424,000,000.00 | 2,424,000,000.00 | 0.00% | |||
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 4.19 | 3.58 | 17.04% | |||
| 2009年7-9月 | 比上年同期增减（％） | 2009年1-9月 | 比上年同期增减（％） | |||
| 营业总收入（元） | 3,191,168,962.18 | -26.82% | 8,964,993,019.66 | -7.15% | ||
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 622,008,906.59 | -56.68% | 1,923,881,182.36 | -27.92% | ||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 892,467,923.81 | -23.00% | 3,011,788,929.36 | 12.92% | ||
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | 0.3682 | -22.99% | 1.2425 | 12.92% | ||
| 基本每股收益（元/股） | 0.2566 | -56.68% | 0.7937 | -27.92% | ||
| 稀释每股收益（元/股） | 0.2566 | -56.68% | 0.7937 | -27.92% | ||
| 净资产收益率（%） | 6.13% | -66.06% | 18.95% | -43.54% | ||
| 扣除非经常性损益后的净资产收益率（%） | 6.14% | -62.24% | 18.76% | -44.23% | ||
| 非经常性损益项目 | 年初至报告期末金额 | 附注 |
| 非流动资产处置损益 | -689,989.99 | |
| 债务重组损益 | 0.00 | |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 8,290,966.07 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 18,664,837.15 | |
| 所得税影响额 | -6,566,453.31 | |
| 合计 | 19,699,359.92 | - |
| 报告期末股东总数（户） | 159,845 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 易方达价值成长混合型证券投资基金 | 41,903,240 | 人民币普通股 |
| 融通新蓝筹证券投资基金 | 35,662,080 | 人民币普通股 |
| 山西焦煤集团有限责任公司 | 27,086,006 | 人民币普通股 |
| 宝钢集团有限公司 | 26,650,178 | 人民币普通股 |
| 中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红-005L-FH002深 | 19,601,117 | 人民币普通股 |
| 南方绩优成长股票型证券投资基金 | 13,962,554 | 人民币普通股 |
| 融通深证100指数证券投资基金 | 13,862,263 | 人民币普通股 |
| 博时精选股票证券投资基金 | 12,999,868 | 人民币普通股 |
| 太原市杰森实业有限公司 | 11,812,000 | 人民币普通股 |
| 大成财富管理2020生命周期证券投资基金 | 10,599,939 | 人民币普通股 |
| 承诺事项 | 承诺内容 | 履行情况 |
| 股改承诺 | 公司控股股东山西焦煤集团有限责任公司承诺：股改方案实施后，截至2010年12月31日之前，山西焦煤集团所持非流通股份均不上市交易（但不包括山西焦煤集团如实施股份增持计划在二级市场购入的西山煤电股票）。 | 山西焦煤集团所持股份截止报告期末未上市交易或者转让。 |
| 股份限售承诺 | 控股股东山西焦煤集团有限责任公司承诺：在增持期间（自首次增持之日2008年10月6日算起12个月内）及法定期限内不减持其所持有的本公司股份。 | 报告期山西焦煤集团有限责任公司未减持其所持有的公司股份。 |
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | 不适用 | 不适用 |
| 重大资产重组时所作承诺 | 不适用 | 不适用 |
| 发行时所作承诺 | 不适用 | 不适用 |
| 其他承诺（含追加承诺） | 不适用 | 不适用 |
| 接待时间 | 接待地点 | 接待方式 | 接待对象 | 谈论的主要内容及提供的资料 |
| 2009年07月08日 | 公司 | 实地调研 | 中金证券 尹回、景顺投资 周文群 | 公司基本面 |
| 2009年07月14日 | 公司 | 实地调研 | 景顺长城基金 谢天翎、长城基金 秦勇 | 公司基本面 |
| 2009年07月26日 | 公司 | 实地调研 | 东北证券 王师、中海基金 赵艰申 | 公司基本面 |
| 2009年07月20日 | 公司 | 实地调研 | 安信证券 唐蕾 | 公司基本面 |
| 2009年07月22日 | 公司 | 实地调研 | 融通基金 霍竞春 | 公司基本面 |
| 2009年07月29日 | 公司 | 实地调研 | 瑞士信贷 陈群、富国基金 毕天宇 朱少醒 陈戈、 中信证券 王野 | 公司基本面 |
| 2009年07月31日 | 公司 | 实地调研 | 国泰君安 杨立宏、东方证券 王优红 | 公司基本面 |
| 2009年08月05日 | 公司 | 实地调研 | 银河证券 赵柯、法国巴黎证券 丁莹、中信证券 罗泽汀、广发基金 周小华、华夏基金 卢士强等 | 公司基本面 |
| 2009年09月02日 | 公司 | 实地调研 | 鹏远管理咨询 杨涛、民族证券 李晶、东海证券 谷三剑、广发证券 黄勇、汇添富 齐可超等 | 公司基本面 |
| 2009年09月18日 | 公司 | 实地调研 | 瑞银证券 唐晓波 孙旭等 | 公司基本面 |
| 序号 | 矿井名称 | 证照情况 | 许可 | 备案 | 生产 | 采矿权 | 核定产能 |
| 生产 | 储量（万吨） | 现状 | 价款 | ||||
| G3 | 古阳桥头 | 六证齐全 | 11# | 565 | 停产 | 1元/吨 | 30万吨/年 |
| 均在有效期内 | 缴清 | ||||||
| G6 | 登福康煤业 | 六证齐全 | 3# | 544 | 停产 | 3.8元/吨 | 21万吨/年 |
| 均在有效期内 | 缴清 | ||||||
| 森隆煤业 | 六证齐全 | 3# | 221 | 停产 | 3.8元/吨 | 21万吨/年 | |
| 均在有效期内 | 缴清 | ||||||
| G7 | 店上煤业 | 六证齐全 | 3# | 328 | 复产 | 2.5元/吨 | 45万吨/年 |
| 均在有效期内 | 缴清 | ||||||
| G8 | 金泰安煤业 | 六证齐全 | 3# | 245 | 停产 | 2.5元/吨 | 15万吨/年 |
| 均在有效期内 | 缴清 | ||||||
| 营业执照 | 缴清 | ||||||
| G9 | 宝丰庆兴煤业 | 六证齐全 | 3# | 870 | 停产 | 2.5元、1元/吨 | 15万吨/年 |
| 均在有效期内 | 缴清 | ||||||
| 矿长证过期 | 缴清 | ||||||
| 瑞德长兴煤业 | 只有采矿权许可证 | 373 | 停产 | 2.5元、7.6元/吨 | 21万吨/年 | ||
| 缴清 | |||||||
| G10 | 康泰煤业 | 六证齐全 | 3# | 297 | 停产 | 2.5元、1元/吨 | 21万吨/年 |
| 均在有效期内 | 缴清 | ||||||
| 瑞祥煤业 | 六证齐全 | 3# | 226 | 停产 | 2.5元/吨 | 21万吨/年 | |
| 均在有效期内 | 缴清 | ||||||
| 临汾尧都区G11 | 宝泽林煤矿 | 六证齐全均在有效期内 | 2#9# 10#11# | 1083 | 停产 | 3040元/已缴901元 | 30万吨/年 |
| 郑家庄煤矿 | 六证齐全均在有效期内 | 9# 10# 11# | 515 | 停产 | 1808元/已缴310元 | 15万吨/年 | |
| 平垣什一林煤矿 | 六证齐全均在有效期内 | 9#10#11# | 369 | 停产 | -/已缴148.5元 | 15万吨/年 | |
| 土门七一煤矿 | 六证齐全均在有效期内 | 9# 10# 11# | 354 | 停产 | 1580元/已缴130元 | 15万吨/年 |
| 规划区 | 矿井名称 | 账面价值 | 评估值 | 增减值 | 增减值率 | 收购价格 | 备注（收购资产比例） |
| 古县G3 | 古阳桥头 | 14,309,716.03 | 9,647,843.70 | -4,661,872.33 | -32.58% | 9,647,843.70 | 100% |
| 古县G6 | 森隆煤业 | 17,310,866.36 | 17,216,129.90 | -94,736.46 | -0.55% | 15,494,516.91 | 90% |
| 登福康煤业 | 97,236,399.55 | 68,200,865.22 | -29,035,534.33 | 29.86% | 68,200,865.22 | 100% | |
| 古县G8 | 店上煤业 | 65,753,011.25 | 55,423,296.81 | -10,329,714.44 | -15.71% | 55,423,296.81 | 100% |
| 金泰安煤业 | 9,129,230.01 | 7,154,174.00 | -1,975,056.01 | -21.63% | 7,154,174.00 | 100% | |
| 古县G9 | 宝丰庆兴煤业 | 23,907,442.48 | 26,190,852.22 | 2,283,409.74 | 9.55% | 26,190,852.22 | 100% |
| 瑞德长兴煤业 | 2,485,804.11 | 1,643,069.00 | -842,735.11 | -33.90% | 1,643,069.00 | 100% |
| 古县G10 | 瑞祥煤业 | 36,019,148.38 | 26,001,947.80 | -10,017,200.58 | -27.81% | 26,001,947.80 | 100% |
| 康泰煤业 | 21,969,989.93 | 10,194,631.81 | -11,775,358.12 | -53.60% | 10,194,631.81 | 100% | |
| 古县正大选煤厂 | 20,545,802.13 | 15,515,002.00 | -5,030,800.13 | -24.49% | 15,515,002.00 | 100% | |
| 古县古阳镇金堆村鑫鑫选煤厂 | 5,988,363.51 | 7,185,510.09 | 1,197,146.58 | 19.99% | 7,185,510.09 | 100% | |
| 小计 | 314,655,773.74 | 244,373,322.55 | -70,282,451.19 | -1.51 | 242,651,709.56 | ||
| 临汾尧都区G11 | 宝泽林煤矿 | 35,302,270.30 | 34,672,728.70 | -629,541.60 | -1.78% | 34,672,728.70 | 100% |
| 平垣什一林煤矿 | 36,627,898.14 | 23,245,657.60 | -13,382,240.54 | -36.54% | 23,245,657.60 | 100% | |
| 郑家庄煤矿 | 63,117,518.27 | 38,495,699.77 | -24,621,818.50 | -39.01% | 38,495,699.77 | 100% | |
| 土门七一煤矿 | 49,670,938.90 | 20,986,971.18 | -28,683,967.73 | -57.75% | 20,986,971.18 | 100% | |
| 小计 | 184,718,625.60 | 117,401,057.25 | -67,317,568.35 | -1.35 | 117,401,057.25 | ||
| 合计 | 499,374,399.34 | 361,774,379.80 | -137,600,019.54 | -2.86 | 360,052,766.81 | ||
| 项目 | 账面价值 | 评估价值 | 增减值 | 增值率 |
| 存货 | 561893.86 | 561893.86 | 0.00 | 0.00% |
| 井巷工程 | 11957015.00 | 10177091.00 | -1779924.00 | -14.89% |
| 机器设备 | 9320891.00 | 9511867.00 | 190976.00 | 2.05% |
| 资产总计 | 21839799.86 | 20250851.86 | -1588948.00 | -7.28% |
| 项目 | 账面价值 | 评估价值 | 增减值 | 增值率 |
| 机器设备 | 2204999.00 | 2250641.00 | 45642.00 | 2.07% |
| 资产总计 | 2204999.00 | 2250641.00 | 45642.00 | 2.07% |
证券代码：000983 证券简称：西山煤电 公告编号：2009-042
山西西山煤电股份有限公司
2009年第三季度报告