2009年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人陈学国、主管会计工作负责人高原及会计机构负责人（会计主管人员）王晓戎声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 22,971,755,223.01 | 25,354,570,855.64 | -9.40 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 3,240,751,566.53 | 3,265,917,458.20 | -0.77 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产(元) | 1.64 | 1.65 | -0.77 |
| 年初至报告期期末 （1-9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 2,066,445,200.69 | 5.37 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额(元) | 1.04 | 5.37 | |
| 报告期 （7-9月） | 年初至报告期期末（1-9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 178,005,848.75 | 233,095,406.39 | 183.87 |
| 基本每股收益(元) | 0.09 | 0.12 | 183.87 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元) | — | 0.08 | — |
| 稀释每股收益(元) | 0.09 | 0.12 | 183.87 |
| 全面摊薄净资产收益率(%) | 5.49 | 7.19 | 增加11.08个 百分点 |
| 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率(%) | — | 5.06 | — |
扣除非经常性损益项目和金额
| 非经常性损益项目 | 年初至报告期期末金额 （1-9月）（元） |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 1,164,602 |
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | 75,765,929.54 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -8,398,503 |
| 所得税影响额 | 734,893.28 |
| 合计 | 69,266,921.82 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 111,644 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类 |
| 中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－005L－FH002沪 | 20,215,610 | 人民币普通股 |
| 中国人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品－005L－CT001沪 | 18,435,922 | 人民币普通股 |
| 长江证券股份有限公司 | 12,612,050 | 人民币普通股 |
| 中国民生银行股份有限公司－华商领先企业混合型证券投资基金 | 12,600,000 | 人民币普通股 |
| 中船重工财务有限责任公司 | 11,854,437 | 人民币普通股 |
| 兴业银行股份有限公司－兴业趋势投资混合型证券投资基金 | 10,799,500 | 人民币普通股 |
| 丰和价值证券投资基金 | 7,772,509 | 人民币普通股 |
| 中国银行股份有限公司－嘉实回报灵活配置混合型证券投资基金 | 7,075,502 | 人民币普通股 |
| 博时价值增长证券投资基金 | 6,580,777 | 人民币普通股 |
| 招商银行股份有限公司－上证红利交易型开放式指数证券投资基金 | 5,511,288 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
2009年1-9月，公司归属于母公司股东的净利润实现23,309.54万元，比去年同期的-9,651.83万元大幅增加，少数股东权益也比去年同期增长110%，主要原因是：
1、煤炭价格比去年同期有所下降。公司2009年1-9月合并口径发电标煤单价完成273.79元/吨，比上年同期下降46.89元/吨，下降幅度为14.62%；
2、报告期，公司资产置换完成,根据《企业会计准则第20号—企业合并》的规定，本次置入的乌海发电厂（海电三期）属于同一控制下的业务合并，比照吸收合并进行会计处理。因此，海电三期2009年1-7月的净利润7,576.59万元在置换完成后并入公司合并报表；
3、公司控股51%、且直接向北京送电的上都发电有限责任公司报告期发电量为96.78亿千瓦时，比去年同期增加了9.59亿千瓦时。
公司主要会计报表项目大幅变动情况及原因：
报告期公司完成资产置换，根据《企业会计准则》的规定，本次置入海电三期属于同一控制下的业务合并，比照吸收合并进行会计处理。海电三期并入公司三季度报表，按照会计准则公司对期初数进行了追溯调整。调整后资产总额增加208,778.22万元，其中流动资产增加10,279.01万元；非流动资产增加199,737.35万元（增加较大的为固定资产，增加了193,462.47万元）。负债总额增加208,778.22万元，其中流动负债增加了128,190.84万元；非流动负债增加81,825.52万元。
2009年1-9月累计净利润中包括因资产置换而追溯调整的海电三期2009年1-7月的净利润7,576.59万元。
报告期末存货比上年期末减少17,849万元，主要是由于报告期公司资产置换工作完成，公司原来全资电厂包头第一热电厂、包头第二热电厂置换出公司，导致报告期存货减少；
报告期末在建工程比上年期末增加30,702万元，增长56%；工程物资比上年期末增加48,152万元，增长54%，主要是由于报告期公司风电项目建设的增加；
报告期末其他应付款比上年期末减少121,246万元，减少52%，主要是由于报告期公司资产置换完成引起；
报告期末一年内到期的非流动负债比上年期末减少38,741万元，减少63%，主要是由于报告期公司偿还借款所致；
报告期末其他非流动负债比上年期末减少83,167万元，减少96%，主要是由于报告期公司资产置换完成引起；
2009年1—9月投资收益比上年同期减少21,975万元，减少幅度为66%，主要由于公司参股的托克托电厂尚未宣告分派红利。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
为逐步解决本公司"一厂多制"有关问题,实现支持本公司发展的承诺,北方电力与本公司于2009年年初开始筹划有关资产置换事宜,拟将北方电力拥有的盈利能力较强的资产与本公司的亏损资产进行整体置换。2009年4月10日公司第六届董事会第八次会议和第六届监事会第五次会议决议审议通过了《关于与北方联合电力有限责任公司资产置换的议案》，相关内容公司于2009年4月11日在《中国证券报》、《上海证券报》披露。
2009年7月31日，本公司临时股东大会审议通过了置换方案，取得了相关主管部门的批准，《资产置换协议》正式生效，置换双方确认以2009年7月31日为资产交割日，办理资产移交和负责承接手续。具体内容公司于2009年8月1日在《中国证券报》、《上海证券报》披露。
报告期，上述资产置换工作已完成。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
法定承诺
1）、公司全体非流通股股东承诺，其持有的原非流通股股份，自股权分置改革方案实施之日起的12个月之内不上市交易或者转让；
2）、持有公司股份5%以上的非流通股股东北方联合电力有限责任公司，在前项承诺期期满后，通过证券交易所挂牌交易出售股份数量占公司股份总数的比例在12个月内不超过5%，在24个月内不超过10%；
3）、公司全体非流通股股东承诺，通过证券交易所挂牌交易出售的股份数量，每达到公司股份总数1%的，应当自该事实发生之日起2个工作日内做出公告，但公告期间无需停止出售股份。
附加承诺:
公司第一大股东北方电力作出如下特别承诺：其所持有的原非流通股股份，自股权分置改革方案实施之日起24个月内不上市交易或者转让；在前项承诺期期满后，通过证券交易所挂牌交易出售股份数量占公司股份总数的比例在12个月内不超过5%，在24个月内不超过10%；自改革方案实施之日起36个月内，北方电力通过上海证券交易所挂牌减持公司股票的价格不低于3.99元/股。北方电力如有违反本项承诺的卖出交易，将卖出股票所得资金划入内蒙华电账户归内蒙华电全体股东所有；
北方电力承诺将按照国家关于提高上市公司质量的有关精神，继续支持内蒙华电的发展；通过支持其收购优质资产等具体措施，增强该公司的核心竞争力和盈利能力。
承诺履行情况：
北方电力将提议内蒙华电2005-2006年连续二年的利润分配比例不低于当年实现的可分配利润（不含以前年度累计未分配利润）的50%，且每股分红不低于0.1元。并在股东大会上投赞成票。
为逐步解决本公司"一厂多制"有关问题，实现支持本公司发展的承诺，北方电力与本公司于2009年年初开始筹划有关资产置换事宜,拟将北方电力拥有的盈利能力较强的资产与本公司的亏损资产进行整体置换。2009年4月10日，公司与北方电力签署《资产置换协议》，双方同意将公司下属的包头第一热电厂、包头第二热电厂资产与北方电力下属的乌海发电厂资产进行整体置换，本次交易以资产评估结果为基础，按照净资产评估值置换，差价部分以现金补足。同日，公司董事会审议批准了《关于与北方联合电力有限公司资产置换的议案》。报告期，上述资产置换已取得相关主管部门以及公司股东大会的批准，资产置换完成。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√适用 □不适用
预计公司2009年全年归属于母公司股东的净利润将扭转上年的亏损局面，盈利水平增加。主要原因是：
1、报告期，公司完成了资产置换；
2、2009年公司主要燃料煤炭产品价格下降；
3、公司2009年加强生产管理以及成本控制，各项消耗指标以及费用大幅下降。
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
公司严格执行公司章程规定的现金分红政策。公司2008年度亏损，未分配红利。本报告期亦未实施现金分红。
内蒙古蒙电华能热电股份有限公司
法定代表人:吴景龙
2009年10月29日
股票简称：内蒙华电 股票代码：600863 编号：临2009－027
内蒙古蒙电华能热电股份有限公司
第六届董事会第十二次会议
决议公告
本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确和完整，对本公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。
内蒙古蒙电华能热电股份有限公司第六届董事会第十二次会议于2009年10月以通讯方式召开。
提议召开本次会议的会议通知于10月16日发出，本次会议的召集、召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，议定事项合法有效。公司董事审阅了本次会议的有关资料，在保证公司所有董事信息和意见表达渠道畅通的情况下，于2009年10月28日形成如下决议
一、审议批准了公司《关于处置乌拉山电厂剩余资产的议案》；
同意：12票；反对：0票；弃权0票
公司独立董事审议了公司关于处置乌拉山电厂剩余资产的有关议案，认为该议案可行，同意将该议案提请董事会审议。
公司所属乌拉山发电厂1#、2#、3#机组已经根据国家节能减排政策以及《内蒙古自治区人民政府关于印发自治区“十一五”关停小火电机组实施方案的通知》（内政发[2007]19号），于2007年全部关停。2008年10月，根据北京岳华德威资产评估有限公司对关停机组出具的评估报告，公司确定了所属企业“上大压小”关停机组资产损失由替代项目进行补偿的具体补偿金额，并签署了补充协议，相关协议已经公司第六届董事会第九次会议、公司2008年年度股东大会审议批准。
为尽快处置该电厂关停资产，拟申请将乌拉山电厂关停资产在内蒙古产权交易中心挂牌交易出售。鉴于北京岳华德威资产评估有限公司出具的评估报告的评估基准日为2008年7月31日，目前已经超出有效期，因此需重新聘请有资格的评估机构对乌拉山电厂关停资产进行重新评估。申请挂牌最低价格不低于重新评估后的评估值。乌拉山电厂关停资产重新评估并出售后，可能会产生新的资产损失，该部分损失拟按照补偿协议的有关条款，在该部分资产处置完毕后，协商可能产生的新的资产损失补偿事宜。
2、审议批准了公司《2009年第三季度季度报告》；
同意：12票；反对：0票；弃权0票。
特此公告
二ＯＯ九年十月二十九日
股票简称：内蒙华电 股票代码：600863 编号：临2009－028
内蒙古蒙电华能热电股份有限公司
第六届监事会第十次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证本公告内容的真实、准确和完整，对本公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。
内蒙古蒙电华能热电股份有限公司第六届监事会第十次会议于2009年10月以通讯方式召开。
提议召开本次会议的会议通知于10月16日发出，本次会议的召集、召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，议定事项合法有效。公司监事审阅了本次会议的有关资料，在保证公司所有监事信息和意见表达渠道畅通的情况下，于2009年10月28日形成如下决议
1、 以6票赞成，0票反对，0票弃权，批准了公司《关于处置乌拉山电厂剩余资产的议案》；
2、 以6票赞成，0票反对，0票弃权，审议批准了公司《2009年第三季度季度报告》，监事会全体成员认为:季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；季度报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息能够从各个方面真实地反映出公司当期经营管理和财务状况等事项；在出具本意见前，未发现参与季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；
特此公告
二ＯＯ九年十月二十九日
股票简称：内蒙华电 股票代码：600863 编号：临2009－029
内蒙古蒙电华能热电股份有限公司
2004年公司债券投资人
回售提示性公告
根据《2004年内蒙古蒙电华能热电股份有限公司公司债券发行章程》，《2004年内蒙古蒙电华能热电股份有限公司公司债券发行公告》，2004年内蒙古蒙电华能热电股份有限公司公司债券，债券代码“048017”的持有人有权选择在本期债券的第5个计息年度的投资人回售登记期内进行登记，将持有的本期债券按面值全部或部分回售给发行人。
有关回售的具体安排，请投资者查阅公司于今日分别在《中国证券报》、《中国经济导报》、《上海证券报》发布的《关于2004年内蒙古蒙电华能热电股份有限公司公司债券的投资人回售公告》。
特此公告。
二ＯＯ九年十月二十九日
股票简称：内蒙华电 股票代码：600863 编号：临2009－030
内蒙古蒙电华能热电股份有限公司
业绩预告公告
本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确和完整，对本公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。
一、预计业绩情况
1、业绩预计区间：2009年1月1日至2009年12月31日
2、业绩预告情况：预计公司2009年全年归属于母公司股东的净利润将扭转上年的亏损局面，盈利水平增加。
二、上年同期业绩
1、归属于母公司股东的净利润：-799,741,444.91元
2、基本每股收益：-0.404元
三、业绩预告审计情况
本次业绩预告未经注册会计师审计
四、业绩扭转亏损局面，盈利水平增加的主要原因：
1、2009年7月，公司完成了年初策划的资产置换工作；
2、2009年公司主要燃料煤炭产品价格下降；
3、公司2009年加强生产管理以及成本控制，各项消耗指标以及费用大幅下降。
五、其他相关说明:
本期业绩预告数据是公司财务部门根据2009年前三季度的盈利状况初步估算得出的，具体数据以公司2009年度报告中披露的数据为准。本公司敬请广大投资者注意防范投资风险。
特此公告。
二ＯＯ九年十月二十九日
2004年内蒙古蒙电华能热电
股份有限公司
公司债券投资人回售公告
根据《2004年内蒙古蒙电华能热电股份有限公司公司债券发行章程》，《2004年内蒙古蒙电华能热电股份有限公司公司债券发行公告》，2004年内蒙古蒙电华能热电股份有限公司公司债券，债券代码“048017”（以下简称“04蒙电债”或“本期债券”）的持有人有权选择在本期债券的第5个计息年度的投资人回售登记期内进行登记，将持有的本期债券按面值全部或部分回售给发行人。
现将该债券回售事宜公告如下：
1、 回售价格为100元/百元面值，即发行人按面值向投资人支付本金；
2、 利息计算方法不变（仍按100元本金面值计算）；
3、 债券回售申请登记期：2009年11月9日-2009年11月20日；
请选择回售的债券持有人在上述申请登记期内通过中央国债登记结算有限责任公司中央债券薄记系统客户端发送投资人选择回售指令。该指令可以多次发送，但系统以最新指令为准。为使回售成功，请持有人确保拟回售债券的状态在申请截止日处于可用状态。
4、 发行人将在回售部分债券的集中兑付期内通过中央国债登记结算有限责任公司（即2009年12月21日至2010年1月18日）为登记回售的投资人集中办理兑付；
5、 选择回售的投资人须在规定的投资人回售登记期内进行登记，逾期未办理登记手续视为投资人放弃回售，同意继续持有本期债券；
6、 投资人完成登记手续后，即视为投资人已经选择回售，不可撤销。
内蒙古蒙电华能热电股份有限公司
二ＯＯ九年十月二十九日