2009年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人孙兆学、主管会计工作负责人陈广垒及会计机构负责人（会计主管人员）魏浩水声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 10,656,233,624.04 | 8,476,162,732.02 | 25.72 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 4,129,630,600.22 | 4,122,661,529.98 | 0.17 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产(元) | 5.223 | 11.472 | -54.47 |
| 年初至报告期期末 （1-9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 187,734,014.42 | 不适用 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额(元) | 0.237 | 不适用 | |
| 报告期 （7-9月） | 年初至报告期期末 （1-9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 84,814,452.24 | 259,810,173.80 | -11.80 |
| 基本每股收益(元) | 0.107 | 0.329 | -60.07 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元) | — | 0.347 | — |
| 稀释每股收益(元) | 0.107 | 0.329 | -60.07 |
| 全面摊薄净资产收益率(%) | 2.054 | 6.291 | 减少0.403个百分点 |
| 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率(%) | 2.123 | 6.648 | 减少0.534个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额
| 非经常性损益项目 | （1-9月） （元） |
| 非流动资产处置损益 | 180,432.96 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 7,611,408.87 |
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | -3,015,778.58 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -18,969,255.69 |
| 少数股东权益影响额 | 158,927.87 |
| 所得税影响额 | -705,244.97 |
| 合计 | -14,739,509.54 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 238,650 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类 |
| UBS AG | 5,580,698 | 人民币普通股 |
| 中国民生银行股份有限公司－华商领先企业混合型证券投资基金 | 4,600,000 | 人民币普通股 |
| 交通银行－博时新兴成长股票型证券投资基金 | 4,499,862 | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－诺安平衡证券投资基金 | 3,992,290 | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－博时平衡配置混合型证券投资基金 | 3,800,000 | 人民币普通股 |
| 中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－005L－FH002沪 | 3,596,662 | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－诺安股票证券投资基金 | 3,124,866 | 人民币普通股 |
| 中国建设银行股份有限公司－博时策略灵活配置混合型证券投资基金 | 3,009,908 | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－博时第三产业成长股票证券投资基金 | 2,999,992 | 人民币普通股 |
| 中国银行－嘉实沪深300指数证券投资基金 | 2,726,494 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
| 项目 | 较期初数 变动（％） | 主要原因 |
| 货币资金 | 52.51 | 中期票据发行和销售货款增加 |
| 应收票据 | -58.11 | 票据到期收回销售款 |
| 应收账款 | -76.66 | 加强销售管理，实行统一销售，货款往来减少 |
| 预付款项 | 45.98 | 企业预付原材料货款增加 |
| 其他应收款 | 291.97 | 往来款增加 |
| 存货 | 31.23 | 冶炼企业对外采购增加 |
| 在建设工程 | 104.29 | 基建企业及企业工程项目增加 |
| 工程物资 | 104.55 | 基建企业及企业工程项目购买设备增加 |
| 预收款项 | 263.37 | 预收款项增加 |
| 应付利息 | 1157.86 | 公司本部计提中期票据利息 |
| 应付股利 | -50.24 | 支付黄金集团公司07-08年股利 |
| 其他应付款 | -41.11 | 往来款减少 |
| 一年内到期的非流动负债 | -75.41 | 偿还一年内到期的借款 |
| 长期借款 | 289.43 | 本部增加9亿信托贷款 |
| 应付债券 | 本部增加中期票据借款12亿元 | |
| 股本 | 120 | 2008年公积金转增股本（10股转增12） |
| 项目 | 较上年同期 变动（％） | |
| 营业收入 | 45.36 | 产品销售价格及销量增加 |
| 营业成本 | 56.62 | 价格上升，收购成本增加 |
| 营业外收入 | -68.81 | 政府补贴款减少 |
| 营业外支出 | -77.33 | 五龙金矿停产 |
| 销售费用 | 59.04 | 实行黄金统一销售，本部费用增加 |
| 资产减值损失 | -104.62 | 资产减值冲回 |
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
1）公司控股股东中国黄金集团公司在公司2006年股改中承诺：
| 承诺事项 | 承诺履行情况 |
| 持有中金黄金的原非流通股自获得上市流通权之日起，在36个月内不上市交易或转让。 | 严格履行承诺 |
| 在国家相关政策法规出台后，中国黄金集团公司将支持中金黄金实施管理层股权激励计划。 | 公司及公司控股股东正在学习、研究建立股权激励机制的相关规定。 |
（2）公司控股股东中国黄金集团公司在公司2007年定向增发中，为支持公司的进一步发展，同时解决并避免与公司同业竞争所作承诺：
| 承诺事项 | 承诺履行情况 |
| 对集团公司现有黄金矿产资源储量较丰富、经营情况良好的矿山企业，待其产权清晰、有关开采及加工生产业务许可、资质和证照齐全后，公司将视资金筹措情况，尽早收购。 | 严格履行承诺。 |
| （2）直接将集团公司所有全部权益转让给第三方。 （3）如该等企业资源有所突破，经营改善，集团公司将所有权益转让于公司。 | 严格履行承诺。 |
| （2）对于收购的第三方转让的黄金矿产资源，待其产权清晰、有关开采及加工生产业务许可、资质和证照齐全后，在同等条件下，公司具有优先购买权；如公司不予收购，则通过对外转让等方式进行处置。 （3）对于由第三方勘查获得的黄金矿产资源或拥有黄金矿产资源的企业，若第三方欲转让该等矿产资源或企业且公司拟实施收购的，集团公司保证不与公司进行竞购。 | 严格履行承诺。 |
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
本报告期未实施现金分红。
中金黄金股份有限公司
法定代表人:孙兆学
2009年10月29日
证券代码：600489 股票简称：中金黄金 公告编号：2009-030
中金黄金股份有限公司
2009年第二次临时股东大会决议公告
特别提示
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
中金黄金股份有限公司2009年第二次临时股东大会于2009年10月28日以现场方式在北京召开。出席本次大会的股东代表共5人，代表股份441,084,612股，占股份总数的55.7907%。本次大会由公司董事会召集，董事长孙兆学先生因工作无法参加会议，经公司过半数董事推举，会议由公司董事刘冰先生主持。本次大会的召开符合《公司法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定。
本次大会经过有效投票表决，形成决议如下：
一、通过了《关于湖北三鑫金铜股份有限公司为子公司四川平武中金矿业有限公司提供贷款担保的议案》。表决结果为441,084,612股赞成 ，0股反对，0股弃权，赞成股数占出席有效表决股数100%。
二、通过了《关于湖北三鑫金铜股份有限公司为子公司四川通用投资有限公司提供贷款担保的议案》。表决结果为441,084,612股赞成 ，0股反对，0股弃权，赞成股数占出席有效表决股数100%。
三、通过了《关于为河南金源黄金矿业有限责任公司改扩建工程项目提供贷款担保的议案》。表决结果为441,084,612股赞成 ，0股反对，0股弃权，赞成股数占出席有效表决股数100%。
四、通过了《关于修改公司章程的议案》。表决结果为441,084,612股赞成 ，0股反对，0股弃权，赞成股数占出席有效表决股数100%。
五、通过了《关于工商登记增加注册资本金的议案》。表决结果为441,084,612股赞成 ，0股反对，0股弃权，赞成股数占出席有效表决股数100%。
六、通过了《关于竞购中国黄金集团公司在北京产权交易所挂牌交易三家公司股权的议案》。表决结果为26,844,764股赞成 ，0股反对，0股弃权，赞成股数占出席有效表决股数100%。关联股东中国黄金集团公司回避了对该项议案的表决。
本次股东大会由北京市天银律师事务所朱玉栓、刘文艳律师现场见证，并出具法律意见书，本次股东大会召集召开程序、出席会议人员资格及表决程序等事项，均符合我国有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定；本次股东大会形成决议合法、有效。
特此公告。
中金黄金股份有限公司董事会
二○○九年十月二十九日