1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人龚乃勤、总经理汪永茂、财务总监郝宗典及会计机构负责人（会计主管人员）惠元白声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 10,425,275,897.33 | 9,118,327,942.77 | 14.33 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 942,239,764.19 | 3,451,095,139.91 | -72.70 |
| 年初至报告期期末 （1-9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 1,357,181,537.00 | 352.34 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额(元) | 5.66 | 255.72 | |
| 报告期 （7-9月） | 年初至报告期期末 （1-9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 160,455,542.69 | 293,255,477.20 | 212.34 |
| 基本每股收益(元) | 0.68 | 1.27 | 142.86 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元) | — | 1.27 | — |
| 稀释每股收益(元) | 0.42 | 0.79 | 50 |
| 全面摊薄净资产收益率(%) | 17.03 | 31.12 | 增加13.15个百分点 |
| 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率(%) | 16.93 | 31.02 | 增加13.24个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额
| 非经常性损益项目 | （1-9月） （元） |
| 非流动资产处置损益 | -89,490.38 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 3,030,647.66 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -1,594,920.47 |
| 所得税影响额 | -398,730.12 |
| 合计 | 947,506.69 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 37,462 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类 |
| 安徽省皖北煤电集团有限责任公司 | 11,304,000 | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－易方达价值成长混合型证券投资基金 | 9,164,437 | 人民币普通股 |
| 中国银行－华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF) | 3,099,921 | 人民币普通股 |
| 李永良 | 2,201,259 | 人民币普通股 |
| 中国农业银行－华夏平稳增长混合型证券投资基金 | 2,000,000 | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－诺安股票证券投资基金 | 1,776,592 | 人民币普通股 |
| 中国建设银行－华夏红利混合型开放式证券投资基金 | 1,499,959 | 人民币普通股 |
| 合肥四方化工集团有限责任公司 | 1,110,529 | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－银河银泰理财分红证券投资基金 | 1,000,000 | 人民币普通股 |
| 中国银行－同盛证券投资基金 | 906,632 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
| 项目 | 期末余额 | 年初余额 | 变动幅度（%） | 变动原因 |
| 应收票据 | 1,430,634,788.37 | 807,136,534.97 | 77.25 | 客户结算方式变化 |
| 应收账款 | 196,244,643.16 | 327,341,387.04 | -40.05 | 本期收回货款 |
| 存货 | 469,073,413.03 | 149,568,427.68 | 213.62 | 期末库存商品增加 |
| 在建工程 | 1,435,697,191.79 | 976,182,028.12 | 47.07 | 在建矿井投入 |
| 工程物资 | 23,360,356.81 | 11,415,009.00 | 104.65 | 在建矿井投入 |
| 短期借款 | 30,000,000.00 | 140,000,000.00 | -78.57 | 归还借款 |
| 预收款项 | 569,851,913.18 | 243,742,130.35 | 133.79 | 客户结算方式改变 |
| 应付债券 | 206,656,982.05 | 362,811,576.93 | -43.04 | 可转换公司债券转股 |
| 长期应付款 | 4,308,511,445.77 | 1,241,024,945.77 | 247.17 | 重大资产重组暂作为债务处理 |
| 资本公积 | -728,376,023.85 | 401,895,997.59 | -281.23 | 重大资产重组价款与净资产差额冲减 |
| 未分配利润 | 865,259,541.80 | 2,421,131,871.78 | -64.26 | 重大资产重组期末作负债处理及分派股利 |
| 项目 | 年初至报告期末数 | 上年同期数 | 变动幅度（%） | 变动原因 |
| 营业收入 | 3,588,305,480.79 | 1,273,607,692.61 | 181.74 | 重大资产重组方案实施增加 |
| 营业利润 | 633,694,558.96 | 248,914,554.67 | 154.58 | 重大资产重组方案实施增加 |
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 5,063,887,790.33 | 1,281,390,974.15 | 295.19 | 重大资产重组方案实施增加 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 2,256,313,543.75 | 420,880,613.94 | 436.09 | 重大资产重组方案实施增加 |
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
2009年6月18日，中国证监会出具了《关于核准安徽恒源煤电股份有限公司重大资产重组及向安徽省皖北煤电集团有限责任公司发行股份购买资产的批复》（证监许可[2009]544号），核准公司重大资产重组及向安徽省皖北煤电集团有限责任公司发行137,345,259股股份购买其所拥有的任楼煤矿、祁东煤矿、钱营孜煤矿以及主要煤炭生产辅助单位相关资产。本次重组涉及的车辆、部分房屋、建筑物及其他资产已过户至公司名下，三项采矿权（任楼煤矿采矿权、祁东煤矿采矿权、钱营孜煤矿采矿权）及部分房屋、建筑物正在办理过户手续。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
公司控股股东安徽省皖北煤电集团有限公司在股权分置改革过程中作出特别承诺：恒源煤电股权分置改革方案实施后，皖北煤电集团持有的恒源煤电股份自获得上市流通权之日起三十六个月内不上市交易或者转让；在上述限售期满后十二个月内，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份数量占公司股份总数的比例不超过百分之五，且在此期间最低出售价格不低于15元/股（除权除息作相应调整）。报告期内，皖北煤电集团严格按照承诺履行。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
公司2008年度利润分配方案为：以实施利润分配股权登记日登记在册总股本为基数，每10股派发现金红利3元（含税）。上述方案，公司以2009年4月20日为股权登记日实施完毕。
安徽恒源煤电股份有限公司
法定代表人:龚乃勤
2009年10月29日
证券代码：600971 股票简称：恒源煤电 编号：临2009-030
转债代码：110971 转债简称：恒源转债
安徽恒源煤电股份有限公司
2009年第一次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
重要内容提示：
● 本次会议无否决或修改提案的情况；
● 本次会议无新提案提交表决。
一、会议的召开和出席情况
安徽恒源煤电股份有限公司2009年第一次临时股东大会于2009年10月29日上午在宿州市皖煤宾馆召开，出席会议的股东及股东授权代表共5人，代表公司股份126,871,676股，占本次股东大会股权登记日总股本240,543,065（此数据经向中国证券登记结算有限公司上海分公司查询确认）股的52.74%。会议召开符合《公司法》和《公司章程》的相关规定。会议由公司董事会召集，董事朱凤坡先生主持，公司部分董事、监事及高管人员列席了会议。
弃权票0股。
二、议案审议情况
本次股东大会按照会议议程，以记名投票表决方式通过了以下议案：会议以记名投票表决方式通过了以下议案：
（一）审议通过《关于修改<公司章程>部分条款的议案》。
该议案的表决结果为：同意票126,871,676股，占出席会议有表决权股份的100%；反对票0股，弃权票0股。
（二）审议通过《关于选举公司第三届董事会董事的议案》。
1、选举龚乃勤先生为公司第三届董事会董事
该议案的表决结果为：同意票126,871,676股，占出席会议有表决权股份的100%；反对票0股，弃权票0股。
2、选举胡庆永先生为公司第三届董事会董事
该议案的表决结果为：同意票126,871,676股，占出席会议有表决权股份的100%；反对票0股，弃权票0股。
3、选举汪永茂先生为公司第三届董事会董事
该议案的表决结果为：同意票126,871,676股，占出席会议有表决权股份的100%；反对票0股，弃权票0股。
4、选举王显民先生为公司第三届董事会董事
该议案的表决结果为：同意票126,871,676股，占出席会议有表决权股份的100%；反对票0股，弃权票0股。
5、选举吴玉华先生为公司第三届董事会董事
该议案的表决结果为：同意票126,871,676股，占出席会议有表决权股份的100%；反对票0股，弃权票0股。
6、选举严洪泉先生为公司第三届董事会董事
该议案的表决结果为：同意票126,871,676股，占出席会议有表决权股份的100%；反对票0股，弃权票0股。
（三）审议通过《关于选举公司第三届监事会监事的议案》。
1、选举吴卫民先生为股东代表监事
该议案的表决结果为：同意票126,871,676股，占出席会议有表决权股份的100%；反对票0股，弃权票0股。
2、选举汪维奇先生为股东代表监事
该议案的表决结果为：同意票126,871,676股，占出席会议有表决权股份的100%；反对票0股，弃权票0股。
三、律师见证情况
本次股东大会经安徽天禾律师事务所蒋敏律师、祝传颂律师现场见证并出具了《法律意见书》，认为公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格与会议表决程序等相关事宜符合法律、法规和《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
四、备查文件
1、经出席会议董事签字确认的2009年第一次临时股东大会决议；
2、律师对本次股东大会出具的《法律意见书》。
安徽恒源煤电股份有限公司
董事会
二OO九年十月二十九日
证券代码:600971 股票简称：恒源煤电 编号：临2009-031
转债代码:110971 转债简称：恒源转债
安徽恒源煤电股份有限公司
第三届董事会第二十九次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
安徽恒源煤电股份有限公司第三届董事会第二十九次会议于2009年10月29日，在宿州市皖煤宾馆召开。会议应到董事11人，现场参会10人，独立董事孙海鸣委托独立董事乔春华出席会议并行使表决权。会议由董事长龚乃勤先生主持会议，公司监事和高管人员列席了会议，会议召开符合《公司法》、《公司章程》和《公司董事会议事规则》的规定。
会议经审议表决，通过了以下决议：
一、审议通过《关于选举董事长的议案》。
谢绍颖先生辞去公司董事及董事长职务，选举龚乃勤先生为公司董事长。
表决结果：同意11票，弃权0票，反对0票。
二、审议通过《关于调整董事会各专门委员会成员的议案》。
谢绍颖先生、郝宗典先生、高大军先生辞去董事职务，将不再在公司董事会各专门委员会任职。公司董事会各专门委员会成员调整如下：
提名委员会成员调整为独立董事乔春华、孙海鸣、韦法云，董事龚乃勤、汪永茂，其中乔春华为会议召集人；
薪酬与考核委员会成员调整为独立董事乔春华、张士强、孙海鸣，董事龚乃勤、汪永茂，其中乔春华为会议召集人；
审计委员会成员调整为独立董事乔春华、张士强、韦法云，董事龚乃勤、胡庆永，其中乔春华为会议召集人；
董事会战略委员会成员调整为董事龚乃勤、汪永茂、王显民、吴玉华、严洪泉，其中龚乃勤为会议召集人。
表决结果：同意11票，弃权0票，反对0票。
三、审议通过《关于聘任总经理、董事会秘书的议案》。
高大军先生辞去公司总经理职务，王忠柱先生辞去公司董事会秘书职务，聘任以下人员为公司总经理、董事会秘书：
1、聘任汪永茂先生为公司总经理；
表决结果：同意11票，弃权0票，反对0票。
2、聘任郝宗典先生为公司董事会秘书；
郝宗典先生暂未取得上海证券交易所颁发的董事会秘书资格证，公司将安排其参加上海证券交易所最近一期资格培训，待其取得董事会秘书资格后正式履职。在此期间，由其代行公司董事会秘书职责。
表决结果：同意11票，弃权0票，反对0票。
三、审议通过《关于聘任副总经理、总工程师、财务总监的议案》。
徐志伟先生、马祖社先生、汪令瑞先生辞去副总经理职务，邵长龙先生辞去财务总监职务，李承军先生辞去总工程师职务。聘任以下人员为公司副总经理、总工程师、财务总监：
1、聘任王显民先生为公司副总经理；
表决结果：同意11票，弃权0票，反对0票。
2、聘任吴玉华先生为公司副总经理、总工程师；
表决结果：同意11票，弃权0票，反对0票。
3、聘任严洪泉先生为公司副总经理；
表决结果：同意11票，弃权0票，反对0票。
4、聘任郝宗典先生为公司财务总监。
表决结果：同意11票，弃权0票，反对0票。
四、审议通过《2009年第三季度报告》。
表决结果：同意11票，弃权0票，反对0票。
特此公告。
安徽恒源煤电股份有限公司
董事会
二OO九年十月二十九日
证券代码:600971 股票简称：恒源煤电 编号：临2009-032
转债代码:110971 转债简称：恒源转债
安徽恒源煤电股份有限公司
第三届监事会第十七次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
安徽恒源煤电股份有限公司第三届监事会第十七次会议于2009年10月29日在宿州市皖煤宾馆召开。会议应到监事5人，全体监事出席了会议，会议由监事会主席吴卫民先生主持会议。会议符合《公司法》、《公司章程》和《公司监事会议事规则》的规定。
会议经审议表决，通过了以下决议：
一、审议通过《关于选举监事会主席的议案》。
柏玉松先生辞去监事及监事会主席职务，选举吴卫民先生为监事会主席。
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
二、审议通过《关于审议<2009年第三季度报告>的议案》。
监事会认为公司2009年第三季度报告编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部各项管理制度的规定；公司第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息能够从各个方面真实地反映出公司报告期内的财务状况、经营成果以及其他重大事项等；在提出本意见前，监事会未发现参与第三季度报告编制和审议人员有违反保密规定的行为；公司2009年第三季度报告所载内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
特此公告?
安徽恒源煤电股份有限公司
监事会
二OO九年十月二十九日
安徽恒源煤电股份有限公司
2009年第三季度报告