1、泰达荷银红利先锋股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集已获中国证监会证监许可【2009】948号文核准。中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。
2、本基金是契约型开放式股票型证券投资基金。
3、本基金的基金管理人和注册登记机构为泰达荷银基金管理有限公司(以下简称“本公司”),基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
4、本基金自2009年11月2日起至2009年11月30日止,通过直销机构和各代销机构的代销网点公开发售。直销机构包括本公司直销中心及网上直销系统,代销机构包括中国建设银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、深圳发展银行股份有限公司、东莞银行股份有限公司、湘财证券有限责任公司、渤海证券有限责任公司、中国银河证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、东方证券股份有限公司、世纪证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、中银国际证券有限责任公司、华泰证券有限责任公司、东北证券有限责任公司、华泰联合证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、新时代证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、长城证券有限责任公司、南京证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、广州证券有限责任公司、广发华福证券有限责任公司、国信证券股份有限公司、金元证券有限责任公司、德邦证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、财富证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、长江证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司。
5、本基金发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者和机构投资者以及合格境外机构投资者。
6、投资者欲购买本基金,需开立本公司基金帐户。除法律法规另有规定外,每个投资者仅允许开立一个本公司基金帐户,已经开立本公司基金帐户的投资者可免予开户。本基金直销机构和指定代销网点同时为投资者办理开立基金帐户的手续,认购申请的确认须以开户确认成功为前提条件。在基金发售期间基金账户开户和认购申请手续可以同时办理。请投资者注意,如同日在不同销售机构申请开立基金帐户,可能导致开户失败。
7、有效认购资金在募集期形成的利息,在基金合同生效后折成投资人认购的基金份额,归投资人所有。利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。
8、投资者可以多次认购本基金份额,已被注册登记机构确认的认购申请不允许撤销。认购费按每次认购金额计算。投资者通过代销机构认购,单个基金账户单笔最低认购金额为1000元(含认购费);通过直销中心认购,单个基金账户单笔首次认购最低金额为10万元(含认购费),追加认购最低金额为1000元(含认购费);通过本公司网上直销进行认购,单个基金账户单笔最低认购金额为1000元(含认购费),网上直销单笔交易上限及单日累计交易上限请参照网上直销说明。认购期间单个投资者的累计认购规模没有限制。
9、销售机构(指本公司的直销中心、网上直销和代销机构的代销网点)对申请的受理并不表示对该申请的成功确认,而仅代表销售机构收到认购申请。申请的成功确认应以基金注册登记机构的确认登记为准。投资者可以在基金合同生效后到各销售网点查询成交确认情况。
10、本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明,投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读刊登在2009年10月29日《中国证券报》和2009年 10月30日刊登在《上海证券报》和《证券时报》上的《泰达荷银红利先锋股票型证券投资基金招募说明书》。本基金的基金合同、招募说明书及本公告将于2009年10月29日在本公司网站(http://www.aateda.com) 发布。
11、本基金通过本公司直销机构和各代销机构的网点为投资者办理基金认购等业务。各销售机构的业务办理网点、办理日期和时间等事项详见各销售机构的具体规定。
12、在募集期间,除本公告所列的销售城市外,各代销机构可能适时增加部分基金销售城市。具体城市名单、联系方式及相关认购事宜,请留意近期本公司公告,或拨打本公司及各代销机构客户服务电话咨询;本公司在募集期内还可能增加新的代销机构,投资者可留意相关公告信息或拨打本公司客户服务电话进行查询。
13、对未开设销售网点的地方的投资者,请拨打本公司的客户服务电话(400-698-8888或010-66555662)咨询购买事宜。
14、本基金管理人可综合各种情况对募集安排做适当调整。
15、风险提示
证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式,即通过向社会公开发行基金份额筹集资金、由基金托管人托管,基金管理人(即基金管理公司)统一管理和运用资金,从事股票、债券等金融工具投资,并将投资收益按基金投资者的投资比例进行分配的一种间接投资方式。
证券投资基金不同于银行储蓄,除保本基金外,基金虽然进行适度的资产配置,但资产配置并不能完全抵御市场整体下跌的风险,基金净值仍会随证券市场行情而上下波动。因此,基金投资者有可能获得较高的收益,也有可能损失本金。
基金管理人提示基金投资者充分了解基金投资的风险和收益特征,根据自身的风险承受能力,选择适合自己的基金产品。建议基金投资者在选择本基金之前,通过正规的途径,如:泰达荷银基金客户服务热线(400-698-8888 或 010-66555662),泰达荷银基金公司网站(www.aateda.com)或者通过其他代销渠道,对本基金进行充分、详细的了解。在对自己的资金状况、投资期限、收益预期和风险承受能力做出客观合理的评估后作出是否投资的决定。投资者应确保在投资本基金后,即使出现短期的亏损也不会给自己的正常生活带来很大的影响。
泰达荷银红利先锋基金为股票型基金,股票资产占基金资产的60%-95%,债券资产占基金资产的0%-40%,属于具有高风险高收益特征的基金品种,其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人按照基金合同的约定,依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。请投资者正确认识和对待本基金未来可能的收益和风险。
16、本公司拥有对本基金份额发售公告的最终解释权。
一、本次募集基本情况
1、基金名称:泰达荷银红利先锋股票型证券投资基金
(基金代码:162212,基金简称:泰达荷银红利股票)
2、基金运作方式及类型:契约型开放式、股票型证券投资基金
3、基金存续期:不定期
4、基金份额面值:基金份额的初始面值为人民币1.00元。
5、募集对象:符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者和机构投资者以及合格境外机构投资者。
6、基金认购费率
本基金的认购费率如下表所示:
认购金额(M) | 认购费率 |
M < 50万 | 1.20% |
50万 ≤ M < 250万 | 0.75% |
250万 ≤ M < 500万 | 0.50% |
500万 ≤ M < 1000万 | 0.25% |
M ≥ 1000万 | 每笔1000元 |
投资者如果有多笔认购,适用费率按单笔分别计算。
本基金的认购费用应在投资人认购基金份额时收取,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记结算等基金募集期发生的各项费用。
7、办理认购的销售机构
(1)直销机构
1)泰达荷银基金管理有限公司直销中心
地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心南楼三层
联系人:延慧、潘静
联系电话: 010-66577619、010-66577668
客户服务电话: 400-698-8888
传真:010-66577760/61
公司网站:http://www.aateda.com
2)泰达荷银基金网上直销系统
交易系统网址:https://etrade.aateda.com/etrading/
目前支持的网上直销银行卡:农行卡、建行卡、民生银行卡、招商银行卡、兴业银行卡、中信银行卡、光大银行卡和浦发银行卡。
客户服务电话:400-698-8888或010-66555662
客户服务信箱:irm@aateda.com
(2)中国建设银行股份有限公司
中国建设银行在全国14000多个指定网点为投资者办理开户和认购业务。
客户服务电话:95533
银行网站:http://www.ccb.com
(3)中国农业银行股份有限公司
中国农业银行在32个一级分行、5个直属分行,境内20000多个营业网点接受办理投资者的开放式证券投资基金开户和认购业务。
客户服务电话:95599
银行网站:http://www.abchina.com
(4)中国银行股份有限公司
中国银行在所有34个一级分行、400 多个城市、10000 多个网点为投资者办理基金销售业务。
客服电话:95566
银行网站:www.boc.cn
(5)交通银行股份有限公司
交通银行在全国105个城市的2700个网点办理开户和认购等业务。
客户服务电话:95559
银行网址:http://www.bankcomm.com
(6)招商银行股份有限公司
招商银行股份有限公司在以下43个城市的600多个网点对所有投资者办理开户和认购等业务:
北京、长沙、常州、成都、大连、丹东、东莞、佛山、福州、广州、哈尔滨、杭州、合肥、呼和浩特、济南、江阴、金华、昆明、兰州、南昌、南京、宁波、盘锦、青岛、泉州、上海、绍兴、深圳、沈阳、苏州、台州、太原、天津、温州、乌鲁木齐、无锡、武汉、西安、厦门、烟台、扬州、郑州、重庆。
客服电话:95555
公司网站:www.cmbchina.com
(7)上海浦东发展银行股份有限公司
上海浦东发展银行股份有限公司在以下33个分行的510家指定营业网点为投资者办理开户和认购/集中申购业务:
上海、北京、杭州、宁波、南京、温州、苏州、重庆、广州、深圳、昆明、芜湖、天津、郑州、大连、济南、成都、西安、沈阳、武汉、青岛、太原、长沙、哈尔滨、南宁、南昌、乌鲁木齐、长春、呼和浩特、合肥、兰州、石家庄、福州。
在集中申购期间,投资者可以拨打浦发银行客户服务热线:95528或拨打各城市营业网点咨询电话。
(8)中信银行股份有限公司
中信银行在以下50个城市的543个网点办理对所有投资者的开户和认购业务:北京、上海、杭州、绍兴、嘉兴、温州、南京、泰州、扬州、常州、无锡、南通、宁波、苏州、广州、佛山、东莞、深圳、石家庄、沈阳、抚顺、葫芦岛、天津、唐山、大连、鞍山、青岛、威海、烟台、济南、淄博、济宁、武汉、西安、长沙、郑州、洛阳、成都、昆明、重庆、合肥、太原、呼和浩特、南昌、南宁、福州、泉州、莆田、厦门、哈尔滨等。
在发售期间,投资者可以拨打中信银行客户服务电话95558,或访问中信银行网站http://bank.ecitic.com,进行相关查询。
(9)深圳发展银行股份有限公司
深圳发展银行在以下18 个城市的200 多个营业网点办理对所有投资者的开户、申购、赎回等交易业务:北京、天津、大连、深圳、海口、上海、杭州、南京、宁波、成都、重庆、珠海、昆明、广州、温州、青岛、济南和佛山。
客服电话:95501
公司网站:www.sdb.com.cn
(10)东莞银行股份有限公司
东莞银行在东莞地区的107家营业网点及广州分行营业部办理对所有投资者的开户和认购等基金代销业务。在产品发行期间,投资者可以拨打东莞银行客户服务电话:0769-96228或拨打各营业网点咨询电话。
公司网址:www.dongguanbank.cn
(11)湘财证券有限责任公司
湘财证券在以下32个主要城市的48家营业部办理对所有投资者的开户和认购业务:北京、广州、海口、深圳、长沙、岳阳、乌鲁木齐、西安、成都、昆明、上海、杭州、南京、沈阳、武汉、福州、贵阳、哈尔滨、济南、天津、合肥、义乌、佛山、衡阳、怀化、浏阳、株洲、娄底、汨罗、邵阳、益阳、库尔勒。(下转B10版)