2009年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4公司董事长马坚泓先生、总经理黄金刚先生、财务总部经理陈建民先生声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 3,364,256,712.79 | 3,927,093,324.34 | -14.33 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 1,001,655,956.68 | 1,203,851,509.06 | -16.80 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产(元) | 1.4130 | 1.6983 | -16.80 |
| 年初至报告期期末 （1-9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 204,664,243.68 | 354.94 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额(元) | 0.2887 | 354.81 | |
| 报告期 （7-9月） | 年初至报告期期末 （1-9月） | 本报告期比上年 同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | -87,144,832.87 | -162,766,406.50 | -1,362.32 |
| 基本每股收益(元) | -0.1229 | -0.2296 | -1,361.54 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元) | — | -0.3398 | — |
| 稀释每股收益(元) | -0.1229 | -0.2296 | -1,361.54 |
| 全面摊薄净资产收益率(%) | -8.70 | -16.25 | 减少16.82个百分点 |
| 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率(%) | -9.58 | -24.05 | 减少24.58个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额
| 非经常性损益项目 | （1-9月） （元） |
| 非流动资产处置损益 | 3,173,677.93 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 9,511,476.12 |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | -1,608,900.00 |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 67,389,005.72 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 2,610,396.74 |
| 少数股东权益影响额 | -999,001.63 |
| 所得税影响额 | -1,958,864.43 |
| 合计 | 78,117,790.45 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 94,126 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称(全称) | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类 |
| 上海广电(集团)有限公司 | 299,394,738 | 人民币普通股 |
| 南京阿咪果投资管理有限公司 | 5,060,657 | 人民币普通股 |
| 姜传辉 | 5,000,000 | 人民币普通股 |
| 上海电气（集团）总公司 | 2,101,715 | 人民币普通股 |
| 上海九百(集团)有限公司 | 1,700,000 | 人民币普通股 |
| 肖飞 | 1,619,600 | 人民币普通股 |
| 卞海泉 | 1,500,000 | 人民币普通股 |
| 李日顺 | 1,372,000 | 人民币普通股 |
| 陈丽菊 | 1,319,800 | 人民币普通股 |
| 王学玉 | 1,300,348 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、 资产负债表项目列示如下：
单位:元
| 项目 | 期末数 | 期初数 | 增减变动数 | 增减变动比例(%) |
| 应收账款 | 660,703,722.15 | 949,422,748.33 | -288,719,026.18 | -30.41 |
| 预付款项 | 156,321,302.08 | 65,922,940.51 | 90,398,361.57 | 137.13 |
| 可供出售金融资产 | 12,133,299.36 | 71,208,218.86 | -59,074,919.50 | -82.96 |
| 应付票据 | 77,561,715.71 | 44,862,009.58 | 32,699,706.13 | 72.89 |
| 应付账款 | 267,011,123.14 | 520,017,992.30 | -253,006,869.16 | -48.65 |
| 预收款项 | 195,410,451.29 | 134,731,833.10 | 60,678,618.19 | 45.04 |
| 递延所得税负债 | 1,803,624.84 | 8,647,807.40 | -6,844,182.56 | -79.14 |
变动说明：
（1）应收账款期末比期初减少28,872万元，主要是应收货款回笼。
（2）预付款项期末比期初增加9,040万元，主要是公司重组预付资产收购款。
（3）可供出售金融资产期末比期初减少5,907万元，主要是公司出售了持有的股票。
（4）应付票据期末比期初增加3,270万元，主要是支付货款。
（5）应付账款期末比期初减少25,301万元，主要是支付货款。
（6）预收款项期末比期初增加6,068万元，主要是公司重组预收资产转让款。
（7）递延所得税负债期末比期初减少684万元，主要是公司出售了持有的原法人股。
2、利润表项目列示如下：
单位:元
| 项目 | 本报告期数 | 上年同期数 | 增减变动数 | 增减变动比例（%） |
| 营业税金及附加 | 7,257,410.38 | 4,029,766.18 | 3,227,644.20 | 80.10 |
| 销售费用 | 60,474,906.32 | 88,794,301.04 | -28,319,394.72 | -31.89 |
| 财务费用 | 65,072,337.41 | 130,606,879.89 | -65,534,542.48 | -50.18 |
| 投资收益 | 29,837,168.69 | 245,903,326.83 | -216,066,158.14 | -87.87 |
| 营业外收入 | 12,577,371.68 | 6,929,043.96 | 5,648,327.72 | 81.52 |
| 营业外支出 | 1,359,501.55 | 2,515,097.56 | -1,155,596.01 | -45.95 |
| 所得税费用 | 259,236.76 | 1,515,933.23 | -1,256,696.47 | -82.90 |
| 归属于母公司所有者的净利润 | -162,766,406.50 | 12,894,252.36 | -175,660,658.86 | -1,362.32 |
| 少数股东损益 | 1,654,487.18 | -6,096,917.02 | 7,751,404.20 | 127.14 |
变动说明：
（1）营业税金及附加报告期比上年同期增加323万元，主要是应交税金及附加增加。
（2）销售费用报告期比上年同期减少2,832万元，主要是销售机构的费用下降。
（3）财务费用报告期比上年同期减少6,553万元，主要是借款利息减少及汇兑损益减少。
（4）投资收益报告期比上年同期减少21,607万元，主要是承担了对上海广电光电子有限公司的投资
亏损，以及股票转让收益同比减少。
（5）营业外收入报告期比上年同期增加565万元，主要是补贴收入增加。
（6）营业外支出报告期比上年同期减少116万元，主要是固定资产处置支出增加。
（7）所得税费用报告期比上年同期减少126万元，主要是应交所得税减少。
（8）归属于母公司所有者的净利润报告期比上年同期减少17,566万元，主要是投资上海广电光电子
有限公司的投资损失，以及同比股票出让收益减少。
（9）少数股东损益报告期比上年同期增加775万元，主要是控股子公司的利润增加。
3、现金流量表项目列示如下：
单位:元
| 项目 | 本报告期 | 上年同期数 | 增减变动数 |
| 经营活动现金流量净额 | 204,664,243.68 | -80,280,106.50 | 284,944,350.18 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 67,118,317.50 | 225,981,183.67 | -158,862,866.17 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -356,355,438.00 | -237,614,419.37 | -118,741,018.63 |
| 现金及现金等价物净增加额 | -82,946,731.61 | -93,403,304.57 | 10,456,572.96 |
变动说明：
（1）经营活动现金流量净额本报告期比上年同期增加28,494万元，主要是应收货款回笼资金增加。
（2）投资活动产生的现金流量净额本报告期比上年同期减少15,886万元，主要是同比股票投资收益减少。
（3）筹资活动产生的现金流量净额本报告期比上年同期减少11,874万元，主要是归还了银行借款。
（4）现金及现金等价物净增加额本报告期比上年同期增加1,046万元，主要是经营活动的现金流入大
于流出。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
公司聘请的上海上会会计师事务所有限公司对公司2008年度财务报表进行审计后,出具了上会师报字(2009)第1178号带保留意见的审计报告，内容详见公司2008年年度报告。
2009年上半年，由上海市政府和上海市国资委成立的工作小组就如何摆脱上海广电（集团）有限公司（以下简称“广电集团”）面临的困境制定了工作方案，为挽救本公司的经营危机，广电集团拟将其持有的本公司42.24%股份(共计299,394,738 股)转让给上海仪电控股(集团)公司，同时相关各方拟对本公司进行资产重组。重组方案中涉及公司股权变动包括了公司对上海广电光电子有限公司长期股权投资的解决方法；涉及重大资产关联交易包括了公司对上海广电（集团）有限公司及其下属各地销售公司应收款项的解决方法。
公司于2009年6月5日召开的董事会六届十二次会议审议通过了《公司董事会关于上海仪电控股(集团)公司收购上海广电（集团）有限公司所持本公司42.24%股份意见的议案》、《关于公司资产出售、购买等关联交易的议案》及《关于上海广电（集团）有限公司承诺偿还经营性欠款的议案》。
公司于2009年6月19日召开的董事会六届十三次会议审议通过了《关于公司资产出售、购买等关联交易的议案》。
公司于2009年7月6日召开的2009年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司资产出售、购买等关联交易的议案》和《关于上海广电（集团）有限公司承诺偿还经营性欠款的议案》。
目前，关于股份转让事项和相关重组方案已获得国务院国有资产监督管理委员会和上海市国有资产监督管理委员会的批复, 关于本公司的股份转让正在中国证券监督管理委员会审核中。
本次重组有利于增强公司相关产业的聚集度以及公司的盈利能力；有利于公司改善财务状况，增强抗风险能力，提升可持续发展能力；有利于公司的健康发展，进而有利于维护广大中小股东的利益。
详见本公司于2009年6月8日、6月20日、7月7日、8月4日和8月29日在《上海证券报》和上海证券交易所网站上披露的相关公告。本公司将按照《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，充分关注股份转让和资产重组的进展情况并及时履行信息披露义务。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
根据《关于修改上市公司现金分红若干规定的决定》（中国证监会令[2008] 57号）文件的有关规定，公司于2009年6月2日召开的2008年年度股东大会审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》，对《公司章程》中公司利润分配政策进行了相应修改。
鉴于公司2008年末未分配利润为负数，根据《公司章程》的相关规定，经公司于2009年6月2日召开的2008年年度股东大会审议通过，公司2008年度不进行现金分红。
上海广电信息产业股份有限公司
法定代表人: 马坚泓
2009年10月30日