1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议。
■
1.3 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.4 公司董事长郭劲松、总经理孙晶磊、财务总监余智谋及财务经理张兰江声明：保证2009年第三季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
■
单位：（人民币）元
■
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
■
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
■
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
■
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□ 适用 √ 不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√ 适用 □ 不适用
■
3.5 其他需说明的重大事项
■
3.5.1 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
■
3.5.2 证券投资情况
√适用 □不适用
单位：（人民币）元
■
注：①本表要求按期末账面值占公司期末证券投资总额的比例排序，填列公司期末所持前十只证券情况；
②本表所述证券投资是指股票、权证、可转换债券等投资。其中，股票投资只需填列公司在交易性金融资产中核算的部分；
③其他证券投资指：除前十只证券以外的其他证券投资。
3.6 衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
茂名石化实华股份有限公司董事会
董事长：郭劲松
二OO九年十月二十八日
证券代码：000637 证券简称：茂化实华 公告编号：2009-043
茂名石化实华股份有限公司
第七届董事会第七次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
茂名石化实华股份有限公司（以下简称“公司”） 第七届董事会第七次会议于2009年10月28日上午9点在公司七楼会议室召开。本次会议的通知于2008年10月16日以传真方式送达全体董事。本届董事会共有董事9名，4名董事均亲自出席本次会议并表决。独立董事琚存旭因工作原因不能出席本次会议，委托独立董事于小镭出席会议并代为表决；董事孙晶磊、尹兆林、孟庆立因工作原因不能出席本次会议，均委托董事宋虎堂出席会议并代为表决；董事李子民因工作原因不能出席本次会议，委托独立董事薛祖云出席会议并代为表决。董事长郭劲松主持本次会议。公司监事及高级管理人员列席本次会议。本次会议的通知、召开以及参会董事人数均符合相关法律、法规、规章、规则和《公司章程》的有关规定。
本次会议以投票表决方式审议通过了以下议案：
一、公司2009年第三季度季度报告。同意票9票。
二、关于对公司2008年半年度报告中部分财务数据进行调整的议案。同意票9票。
具体内容另见同日公告。
三、关于对公司2008年第三季度报告中部分财务数据进行调整的议案。同意票9票。
具体内容另见同日公告。
四、茂名石化实华股份有限公司整改报告。同意票9票。
具体内容另见同日公告。
特此公告。
茂名石化实华股份有限公司董事会
二00九年十月三十日
证券代码：000637 证券简称：茂化实华 公告编号：2009-045
茂名石化实华股份有限公司董事会
关于对公司2008年半年度报告中
部分财务数据进行调整的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
因公司2008年年末原材料（液化气原料）的供应商对液化气原料的定价公式作出修改，修改后的定价公式自2008年1月生效。根据权责发生制的要求，公司需将定价公式及其他事项对2008年1-6月利润表的影响进行追溯调整，调整情况见附表。
公司对2008年半年度财务数据进行的调整已经立信羊城会计师事务所审计。
公司第七届董事会第七次会议已审议通过了以上调整议案。
特此公告。
茂名石化实华股份有限公司董事会
二OO九年十月三十日
附表一：2008年上半年部分财务数据的调整明细
■
附表二：2008年上半年调整前后合并利润表
■
证券代码：000637 证券简称：茂化实华 公告编号：2009-046
茂名石化实华股份有限公司董事会
关于对公司2008年第三季度报告中
部分财务数据进行调整的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
因2008年年末原材料（液化气原料）的供应商对液化气原料的定价公式作出修改，修改后的定价公式自2008年1月生效。根据权责发生制的要求，公司需将定价公式及其他事项对2008年7-9月利润表的影响进行追溯调整，调整情况见附表。
公司对2008年第三季度财务数据进行的调整未经审计。
公司第七届董事会第七次会议已审议通过了以上调整议案。
特此公告。
茂名石化实华股份有限公司董事会
二OO九年十月三十日
附表一：2009年三季报披露的2008年同期数据的调整明细（未经审计）
■
附表二：2008年第三季报告调整前后合并利润表
■
附表三：2008年1-9月份调整前后合并利润表
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证券代码：000637 证券简称：茂化实华 公告编号：2009-047
茂名石化实华股份有限公司
整改报告
根据中国证监会广东监管局《关于进一步深入开展上市公司治理专项活动有关工作的通知》的要求,并结合广东证监局2009年10月10日的责令整改函，对公司规范运作的情况进行了进一步自查，形成本整改报告如下:
一、关于资金占用和为关联方提供担保的情况
截至本报告出具日,公司不存在控股股东及其关联方占用公司资金的情形。
截至本报告出具日，除公司第七届董事会第六次会议审议批准《关于公司为公司全资子公司茂名石化实华东成化工有限公司贷款提供担保的议案》涉及的公司拟为公司全资子公司茂名石化实华东成化工有限公司贷款30000万元提供连带责任保证担保外（该议案尚未实施），公司不存在为关联方提供担保的事项。
二、关于公司第七届董事会第七次临时会议的整改事项
2009年7月24日，公司第七届董事会第七次临时会议审议通过了《关于公司竞买北京理工大学珠海学院70%举办者权益的议案》。董事会批准公司竞买北京理工大学珠海学院70%举办者权益。2009年8月13日，公司2009年第二次临时股东大会否决了该议案。
公司经过自查发现，本次董事会在召集程序和信息披露等方面存在一些需要整改的事项：
1.由于本次竞买系由北京市高级人民法院委托北京市产权交易所进行，北京市产权交易所在2009年7月22日才发布公告，本议案成为临时决定上会的议案，在开会前一天晚上才做出会议文件。由于时间仓促，未能将北京市产权交易所委托的评估机构出具的《评估报告》全文提供给参会董事、监事和高管。因此，会前董事会没有对北京理工大学珠海学院的详细情况、是否存在重大风险进行调查；会上也没有详尽的调查报告供董事作决策参考。
2.在信息披露方面对相关风险的揭示不够详尽，比如是否存在北京泰跃占用珠海学院资金问题、是否存在北京泰跃对珠海学院出资不到位的问题以及独立学院举办者从独立学院取得合理回报的程序和条件限制等问题，直至股东大会召开前，根据广东监管局和深圳证券交易所的要求，才发布补充公告就相关事项予以说明。
整改措施：
1.进一步规范董事会召开的程序。公司将在以后召开董事会前，向会议相关人员充分提供会议的相关材料。
2.公司2009年9月21日召开的第七届董事会第九次临时会议已审议批准《公司董事、监事和高级管理人员培训制度》《公司对外投资管理制度》和《公司内部责任追究制度》。
3.公司今后将加强对董事、监事和高级管理人员的持续培训工作，促使董事、监事和高级管理人员更加忠实、勤勉的履行职责。
4.公司指定公司技术发展部对公司重大投资事项进行集中管理，进一步规范公司重大投资的决策程序和管理程序。公司今后在作出对外投资决策前需要对投资标的进行法律尽职调查和审计、评估，并形成可行性调查报告，提供给董事、监事、高管作决策参考。
5.公司今后将严格执行《公司内部责任追究制度》，如发生造成公司损失的事项，对在决策和执行过程中有故意和重大过失的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人追究责任。
6.按照深交所《股票上市规则》、《公司信息披露管理办法》和公司内控制度，进一步规范信息披露管理工作。
7.就本次董事会会议决策过程和相关信息披露工作出现的问题，公司决定要加强对证券法律、法规的培训和再教育工作。公司董事和高级管理人员均表示将在今后的工作中以此为戒，进一步加强证券法律法规的学习，勤勉尽责的履行职务，保证类似事件不再发生。
本整改事项负责人：董事长郭劲松、总经理孙晶磊、副总经理兼财务总监余智谋、董事会秘书梁杰。
三、关于相关规章制度的建立健全与落实执行情况
从公司治理专项自查工作开始,公司就对照有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件并按照证券监管部门的要求,进一步建立和修订了有关公司治理和内部控制的文件和制度。主要制度情况如下：
《公司章程》、《公司总经理工作细则》、《公司内部审计制度》、《公司董事、监事和高级管理人员持有公司股份及其变动管理制度》、《公司信息披露管理办法》、《公司公平信息披露办法》、《公司募集资金管理制度》、《投资者关系管理办法》、《公司证券投资管理制度》和《公司内部控制制度》。
公司董事会认为，上述公司治理文件和规章制度的制订和修订符合证券法律、法规和证券监管部门的要求，进一步建立健全了公司治理结构和内部控制制度。公司股东大会、董事会、监事会、经理层和相关人员能够按照最新的公司治理文件和内部控制制度的规定依法履行职责,公司治理制度和风险控制水平得到了明显的提升。
四、关于前次整改报告涉及事项的未整改情况说明
关于原料采购高度依赖关联方的问题：
公司原料采购高度依赖公司第二大股东茂名石化公司及其关联方中国石油化工股份有限公司茂名分公司（以下简称茂名分公司），且原料价格的变动直接影响公司利润水平。这一问题是历史原因造成，非短期可以解决。公司将把这一问题作为持续整改的工作。
整改措施：
1.在目前状况未有明显改善之前，公司将加强与茂名石化公司和茂名分公司的协调与沟通，确保原料品种和价格的相对稳定。原料采购价格一旦发生大额变动，公司将及时测算并披露该变动对公司利润的影响。
2.公司承诺，保证原料价格的公允和稳定，凡可以从市场上采购的原料，尽量从市场上采购，以最大程度的减少原料采购对茂名石化公司和茂名分公司的依赖。
3.适时提出新的投资项目，以逐步减少并最终摆脱原料采购对茂名石化公司和茂名分公司的依赖。
本持续整改事项负责人：董事长郭劲松、总经理孙晶磊、副总经理兼财务总监余智谋。
公司将继续重视公司治理活动的开展和深化，在实际工作中不断完善内部控制制度和风险防范机制，不断提升公司治理水平。
茂名石化实华股份有限公司董事会
二○○九年十月三十日
| 未亲自出席董事姓名 | 未亲自出席董事职务 | 未亲自出席会议原因 | 被委托人姓名 |
| 孙晶磊 | 董事 | 工作原因 | 宋虎堂 |
| 尹兆林 | 董事 | 工作原因 | 宋虎堂 |
| 孟庆立 | 董事 | 工作原因 | 宋虎堂 |
| 李子民 | 董事 | 工作原因 | 薛祖云 |
| 琚存旭 | 独立董事 | 工作原因 | 于小镭 |
| 2009.9.30 | 2008.12.31 | 增减幅度（％） | ||||
| 总资产（元） | 1,468,173,148.93 | 704,769,493.97 | 108.32% | |||
| 归属于上市公司股东的所有者权益（元） | 700,803,537.01 | 691,872,912.35 | 1.29% | |||
| 股本（股） | 452,065,527.00 | 452,065,527.00 | 0.00% | |||
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 1.55 | 1.53 | 1.31% | |||
| 2009年7-9月 | 比上年同期增减（％） | 2009年1-9月 | 比上年同期增减（％） | |||
| 营业总收入（元） | 806,177,225.69 | -21.20% | 1,910,077,360.17 | -38.67% | ||
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 28,590,811.55 | 75.16% | 108,384,998.74 | 82.20% | ||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | - | - | 161,030,734.36 | 378.90% | ||
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | - | - | 0.36 | 376.92% | ||
| 基本每股收益（元/股） | 0.06 | 50.00% | 0.24 | 84.62% | ||
| 稀释每股收益（元/股） | 0.06 | 50.00% | 0.24 | 84.62% | ||
| 净资产收益率（%） | 4.08% | 增加1.90个百分点 | 15.47% | 增加7.52个百分点 | ||
| 扣除非经常性损益后的净资产收益率（%） | 3.11% | 增加1.63个百分点 | 11.18% | 增加0.91个百分点 | ||
| 非经常性损益项目 | 年初至报告期末金额 | 附注 |
| 非流动资产处置损益 | 55,530.18 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 35,927,956.04 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 4,053,777.79 | |
| 所得税影响额 | -10,009,316.00 | |
| 合计 | 30,027,948.01 | - |
| 报告期末股东总数（户） | 34,703 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 中国石化集团茂名石油化工公司 | 22,603,276 | 人民币普通股 |
| 中信信托有限责任公司 | 22,603,276 | 人民币普通股 |
| 上海溢杰投资有限公司 | 4,470,000 | 人民币普通股 |
| 杨宗孟 | 4,383,300 | 人民币普通股 |
| 广东众和化塑有限公司 | 3,904,287 | 人民币普通股 |
| 高鹏（上海）房地产发展有限公司 | 3,140,300 | 人民币普通股 |
| 上海国际信托有限公司 - E-3501 | 2,380,000 | 人民币普通股 |
| 中国银行 - 嘉实回报灵活配置混合型证券投资基金 | 1,999,925 | 人民币普通股 |
| 上海国际信托有限公司 - E-3502 | 1,660,000 | 人民币普通股 |
| 李秀波 | 1,446,175 | 人民币普通股 |
| 单位：人民币元 | ||||
| 项目 | 期末数 | 期初数 | 增减变动（％） | 备注 |
| 货币资金 | 952,385,346.61 | 199,604,340.52 | 377.14 | 增加应付票据存款保证金 |
| 交易性金融资产 | 71,169,139.92 | 50,950,324.89 | 39.68 | 股票市值回升 |
| 应收账款 | 6,125,537.12 | 20,021,946.13 | -69.41 | 上年跨期结算本期收回 |
| 预付款项 | 81,613,778.28 | 62,244,425.59 | 31.12 | 预付国庆期间原料款 |
| 其他应收款 | 8,062,268.88 | 2,061,514.69 | 291.08 | 备用金增加 |
| 持有至到期投资 | 30,000,000.00 | 18,000,000.00 | 66.67 | 增加购买中信公司理财产品 |
| 在建工程 | 31,603,895.50 | 20,588,062.70 | 53.51 | 改扩建项目 |
| 工程物资 | 251,185.56 | 831,592.07 | -69.79 | 工程领用 |
| 应付票据 | 670,000,000.00 | - | 开具银行承兑汇票支付原料款 | |
| 应付账款 | 5,335,407.60 | 2,342,550.40 | 127.76 | 未支付货款的增加 |
| 递延所得税负债 | - | 930,918.08 | -100.00 | 公允价值变动净收益增加 |
| 项目 | 2009年1-9月 | 2008年1-9月 | 增减变动（％） | 备注 |
| 营业收入 | 1,910,077,360.17 | 3,114,331,683.91 | -38.67 | 产品售价降低。 |
| 营业成本 | 1,718,326,707.25 | 2,955,674,122.63 | -41.86 | 原料采购价格下降 |
| 营业税费 | 4,671,041.52 | 914,714.30 | 410.66 | 缴纳消费税增加 |
| 销售费用 | 14,537,820.82 | 11,003,424.39 | 32.12 | 新产品开发运费增加 |
| 财务费用 | 4,465,552.70 | -1,893,375.44 | -335.85 | 增加银行承兑汇票贴息支出 |
| 公允价值变动净收益 | -8,054,159.96 | -22,633,043.42 | -64.41 | 股票市值回升 |
| 投资净收益 | 43,982,116.00 | 3,717,971.15 | 1,082.96 | 股票投资收益增加 |
| 营业外收入 | 5,307,334.37 | 52,539.52 | 10,001.60 | 担保费收入增加 |
| 营业外支出 | 1,198,026.40 | 512,748.78 | 133.65 | 罚款支出 |
| 所得税 | 40,478,337.26 | 17,088,237.11 | 136.88 | 利润较上年同期增加 |
| 利润总额 | 148,863,336.00 | 76,576,405.57 | 94.40 | |
| 净利润 | 108,384,998.74 | 59,488,168.46 | 82.20 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 161,030,734.36 | -57,738,833.86 | -378.90 | 利润增加，存货减少 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -45,467,220.39 | -31,136,724.61 | 46.02 | 投资项目增加 |
| 现金及现金等价物净增加额 | 42,781,006.09 | -179,288,663.87 | -123.86 | 开具银行承兑汇票支付原料款 |
| 公司以存单质押方式为珠海学院的上述贷款提供担保，质押存单金额为9000万元。 截止2009年9月14日，珠海学院已向茂名建行全额偿还8000万元贷款本金及其利息。公司担保责任已终止。 |
| 业绩预告情况 | 同向大幅上升 | |||
| 年初至下一报告期期末 | 上年同期 | 增减变动（%） | ||
| 累计净利润的预计数（万元） | 13,088.00 | 1,116.00 | 增长 | 1,072.84 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.29 | 0.02 | 增长 | 1,350.00 |
| 业绩预告的说明 | 2009年以来，化工产品市场逐步恢复，产品价格平稳，市场需求增加，公司主营产品聚丙烯、溶剂油等产销状况良好；投资收益增加。 | |||
| 2009年7月24日，公司第七届董事会第七次临时会议审议通过了《关于公司竞买北京理工大学珠海学院70%举办者权益的议案》。董事会批准公司竞买北京理工大学珠海学院70%举办者权益。 2009年8月13日，公司2009年第二次临时股东大会否决了该议案。 |
| 接待时间 | 接待地点 | 接待方式 | 接待对象 | 谈论的主要内容及提供的资料 |
| 2009年07月25日 | 公司办公室 | 电话沟通 | 投资者 | 公司的生产经营情况 |
| 序号 | 证券品种 | 证券代码 | 证券简称 | 初始投资金额（元） | 期末持有数量（股） | 期末账面值 | 占期末证券总投资比例 （%） | 报告期损益 |
| 1 | 股票 | 600050 | 中国联通 | 28,977,940.00 | 4,300,000.00 | 27,305,000.00 | 38.37% | -1,672,940.00 |
| 2 | 股票 | 600816 | 安信信托 | 32,026,006.00 | 1,793,973.00 | 26,138,186.61 | 36.73% | -5,887,819.39 |
| 3 | 股票 | 000821 | 京山轻机 | 16,056,666.60 | 2,421,820.00 | 12,327,063.80 | 17.32% | -3,729,602.80 |
| 4 | 股票 | 000587 | sst光明 | 6,268,014.97 | 736,547.00 | 5,398,889.51 | 7.59% | -869,125.46 |
| 期末持有的其他证券投资 | 0.00 | - | 0.00 | 0.00% | 0.00 | |||
| 报告期已出售证券投资损益 | 46,532,858.71 | |||||||
| 合计 | 83,328,627.57 | 71,169,139.92 | 100.00% | 34,373,371.06 | ||||
| 序号 | 合并利润表科目 | 2008年 半年报 | 2009年半年报披露的2008年同期数据 | 调整金额 | 调整原因 | 调整的依据的会计准则 |
| 一 | 营业成本 | 1,942,086,318.77 | 1,964,099,577.65 | 22,013,258.88 | ||
| 1 | -882,288.37 | 企业2007年时合并抵消产生的存货价值中包含的未实现内部销售损益，2008年1-6月已经实现。 | 根据《企业会计准则第33号-合并财务报表》以及《企业会计准则讲解-2008》，“在连续编制合并财务报表的情况下，对将上期抵销的存货价值中包含的未实现内部销售损益对本期期初未分配利润的影响进行抵销。” | |||
| 2 | 22,895,547.25 | 2008年下半年原材料（液化气原料）的供应商对液化气原料的定价公式作出修改，修改后的定价公式自2008年1月生效，根据权责发生制的要求，将定价公式对2008年1-6月营业成本的影响进行追溯调整 | 企业会计准则-基本准则第九条：“企业应当以权责发生制为基础进行会计确认。计量和报告。” | |||
| 二 | 管理费用 | 44,894,745.37 | 43,194,745.37 | -1,700,000.00 | 将原本一次性计入管理费用的租赁费根据租赁合同，按照权责发生制进行摊销 | 企业会计准则-基本准则第九条：“企业应当以权责发生制为基础进行会计确认。计量和报告。” |
| 三 | 所得税费用 | 10,954,321.82 | 8,214,805.90 | -2,739,515.92 | ||
| 1 | -5,298,886.81 | 上述液化气原料调整和租赁费调整涉及的损益调整，相应对2008年1-6月所得税费用的影响 | 企业会计准则第18号-所得税准则 | |||
| 2 | 158,811.91 | 2007年时合并抵消产生的存货价值中包含的未实现内部销售损益，2008年1-6月已经实现。相应调整其对2008年1-6月所得税费用的影响。 | 企业会计准则第18号-所得税准则 | |||
| 3 | 2,400,558.98 | 2008年中报合并时将合并范围内企业应收款项计提的坏账准备予以冲消，相应转回的对2008年1-6月所得税费用的影响。 | 企业会计准则第18号-所得税准则 |
| 序号 | 合并利润表科目 | 2008年三季报 | 2009年三季报披露的2008年同期数据 | 调整金额 | 调整原因 | 调整的依据的会计准则 |
| 一 | 营业成本 | 1,004,849,099.88 | 991,574,544.98 | -13,274,554.90 | ||
| -13,274,554.90 | 2008年下半年原材料（液化气原料）的供应商对液化气原料的定价公式作出修改，修改后的定价公式自2008年1月生效，根据权责发生制的要求，将定价公式对2008年7-9月营业成本的影响进行追溯调整 | 企业会计准则-基本准则第九条：“企业应当以权责发生制为基础进行会计确认。计量和报告。” | ||||
| 二 | 管理费用 | 8,393,169.54 | 8,543,169.54 | 150,000.00 | 将原本一次性计入管理费用的租赁费根据租赁合同，按照权责发生制进行摊销 | 企业会计准则-基本准则第九条：“企业应当以权责发生制为基础进行会计确认。计量和报告。” |
| 三 | 所得税费用 | 5,592,292.49 | 8,873,431.21 | 3,281,138.72 | ||
| 3,281,138.72 | 上述液化气原料调整和租赁费调整涉及的损益调整，相应对2008年7-9月所得税费用的影响 | 企业会计准则第18号-所得税准则 |
茂名石化实华股份有限公司
证券代码：000637 证券简称：茂化实华 公告编号：2009-044
2009年第三季度报告