1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。（独立董事刘鹭华先生因公务原因未能亲自出席会议，委托独立董事梁明煅先生出席会议并行使表决权）
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人陈玲、主管会计工作负责人黄泽森及会计机构负责人（会计主管人员）陈月华声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 5,980,900,869.88 | 4,944,012,846.14 | 20.97 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 1,879,837,093.42 | 1,764,057,961.36 | 6.56 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产(元) | 2.69 | 2.52 | 6.75 |
| 年初至报告期期末 （1-9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 405,577,473.03 | -- | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额(元) | 0.58 | -- | |
| 报告期 （7-9月） | 年初至报告期期末 （1-9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 36,093,077.64 | 86,306,711.32 | -7.3 |
| 基本每股收益(元) | 0.05 | 0.12 | -7.3 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元) | -- | 0.11 | -- |
| 稀释每股收益(元) | 0.05 | 0.12 | -7.3 |
| 全面摊薄净资产收益率(%) | 1.92 | 4.59 | 减少0.29个百分点 |
| 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率(%) | 1.88 | 4.20 | 减少0.22个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额
| 非经常性损益项目 | （1-9月） （元） |
| 非流动资产处置损益 | -1,349,595.03 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 7,183,558.05 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 2,786,905.68 |
| 减：少数股东权益影响额 | 10,795.22 |
| 减：所得税影响额 | 1,293,130.30 |
| 合计 | 7,316,943.18 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 62,960 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类 |
| 厦门机电集团有限公司 | 349,636,759 | 人民币普通股 |
| 厦门厦工宇威重工有限公司 | 69,993,067 | 人民币普通股 |
| 中国建设银行－华夏红利混合型开放式证券投资基金 | 12,073,044 | 人民币普通股 |
| 上海柴油机股份有限公司 | 5,154,000 | 人民币普通股 |
| 中国银行－金鹰成份股优选证券投资基金 | 4,431,410 | 人民币普通股 |
| 三一集团有限公司 | 3,426,990 | 人民币普通股 |
| 浙江天圣控股集团有限公司 | 3,242,857 | 人民币普通股 |
| 陆继平 | 2,400,000 | 人民币普通股 |
| 上海泓凯投资发展有限公司 | 2,150,000 | 人民币普通股 |
| 中国建设银行－南方盛元红利股票型证券投资基金 | 1,879,628 | 人民币普通股 |
2.3可转换公司债券情况
1、可转债发行情况
经中国证券监督管理委员会证监许可［2009］785号文核准，公司于2009 年8月28日公开发行了6亿元可转换公司债券，募集资金总额为6亿元人民币，本次发行扣除承销及保荐费等发行费用的实际募集资金净额为585,907,850.22元人民币，本次发行的可转换公司债券存续的起止日期为自2009年8月28日至2014年8月28日。经上海证券交易所上证发字[2009]11号文同意，公司6亿元可转换公司债券于2009年9月11日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“厦工转债”，债券代码“110004”。相关公告详见2009年8月26日、2009年9月9日刊载于《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《厦门厦工机械股份有限公司可转换公司债券募集说明书摘要》和《厦门厦工机械股份有限公司可转换公司债券上市公告书》。
2、报告期末可转债持有人情况
| 期末可转债持有人数 | 3,114 | ||
| 前十名可转债持有人情况 | |||
| 可转换公司债券持有人名称 | 期末持债数量（元） | 持有比例(%) | |
| 厦门机电集团有限公司 | 102,550,000 | 17.09 | |
| 中国工商银行－兴业可转债混合型证券投资基金 | 55,771,000 | 9.30 | |
| 中国工商银行企业年金中金公司定向资产管理－中国工商银行 | 25,771,000 | 4.30 | |
| 中国建设银行－华安稳定收益债券型证券投资基金 | 23,287,000 | 3.88 | |
| 国际金融－渣打－CITIGROUP GLOBAL MARKETS LIMITED | 22,750,000 | 3.79 | |
| 中信证券股份有限公司 | 22,292,000 | 3.72 | |
| 中国建设银行－交银施罗德增利债券证券投资基金 | 18,175,000 | 3.03 | |
| 中国建设银行－中信稳定双利债券型证券投资基金 | 18,138,000 | 3.02 | |
| 安信证券－农行－安信理财1号债券型集合资产管理计划 | 17,556,000 | 2.93 | |
| 交通银行股份有限公司－农银汇理恒久增利债券型证券投资基金 | 16,013,000 | 2.67 | |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、资产负债表
| 期末余额 | 年初余额 | 变动数量 | 变动比例 | |
| 应收票据 | 869,838,784.84 | 320,097,315.81 | 549,741,469.03 | 171.74% |
| 应收账款 | 1,239,932,993.95 | 652,860,319.26 | 587,072,674.69 | 89.92% |
| 预付款项 | 215,635,336.14 | 94,342,718.50 | 121,292,617.64 | 128.57% |
| 在建工程 | 49,160,548.40 | 77,790,177.62 | -28,629,629.22 | -36.80% |
| 短期借款 | 213,511,876.91 | 957,408,883.68 | -743,897,006.77 | -77.70% |
| 应付票据 | 1,224,394,829.36 | 770,141,827.09 | 454,253,002.27 | 58.98% |
| 应付账款 | 1,063,530,539.33 | 789,227,212.54 | 274,303,326.79 | 34.76% |
| 预收款项 | 144,349,010.97 | 84,962,101.48 | 59,386,909.49 | 69.90% |
| 应交税费 | 24,268,444.75 | -85,696,436.05 | 109,964,880.80 | -- |
| 应付利息 | 690,410.96 | 1,376,185.00 | -685,774.04 | -49.83% |
| 一年内到期的非流动负债 | 200,000,000.00 | -200,000,000.00 | -100.00% | |
| 长期借款 | 400,000,000.00 | 400,000,000.00 | -- | |
| 应付债券 | 526,612,375.29 | 526,612,375.29 | -- |
简要分析：
（1）应收票据较年初增加171.74%，主要原因系本期票据背书比例较年初减少所致。
（2）应收账款较年初增加89.92%，主要原因系本期改变销售政策所致。
（3）预付款项较年初增加128.57%，主要原因系本期预付钢材款及挖掘机进口件货款增加。
（4）在建工程较年初减少36.8%，主要原因系本期在建工程完工转入固定资产所致。
（5）短期借款较年初减少77.7%，主要原因是公司本期增加长期借款及发行可转债资金到位。
（6）应付票据较年初增加58.98%，主要原因系本期增加采用开具票据方式进行采购结算所致。
（7）应付账款较年初增加34.76%，主要原因是本期改变付款政策所致。
（8）预收款项较年初增加69.9%，主要是控股子公司预收货款较年初增加所致。
（9）应交税费较年初增加，主要原因本期库存较年初减少，进项税减少所致。
（10）应付利息较年初减少49.83%，主要原因是本期计提债券应计利息较年初计提贷款利息较少所致。
（11）一年内到期的非流动负债较年初变动较大系本期归还一年内到期的非流动负债所致。
（12）长期借款较年初变动较大，主要原因系本期增加长期借款所致。
（13）应付债券较年初变动较大，主要原因是本期发行可转债所致。
2、利润表
| 项 目 | 年初至报告期期末金额（1-9月） | 上年年初至报告期期末金额（1-9月） | 变动数量 | 变动比例 |
| 营业税金及附加 | 5,963,759.67 | 9,574,385.78 | -3,610,626.11 | -37.71% |
| 销售费用 | 278,010,776.14 | 419,691,026.83 | -141,680,250.69 | -33.76% |
| 财务费用 | 36,284,964.25 | 76,695,076.59 | -40,410,112.34 | -52.69% |
| 资产减值损失 | 4,561,583.97 | 8,142,371.09 | -3,580,787.12 | -43.98% |
| 投资收益 | 6,920,966.18 | 3,519,387.91 | 3,401,578.27 | 96.65% |
| 营业利润 | 92,334,277.03 | 213,533,676.55 | -121,199,399.52 | -56.76% |
| 营业外收入 | 10,567,305.49 | 3,247,238.93 | 7,320,066.56 | 225.42% |
| 营业外支出 | 1,946,436.79 | 5,910,189.93 | -3,963,753.14 | -67.07% |
| 利润总额 | 100,955,145.72 | 210,870,725.55 | -109,915,579.83 | -52.12% |
| 所得税费用 | 12,414,168.02 | 32,122,225.38 | -19,708,057.36 | -61.35% |
| 净利润 | 88,540,977.71 | 178,748,500.17 | -90,207,522.46 | -50.47% |
简要分析：
（1）本期营业税金较去年同期减少37.71%，主要原因系本期销量下降，销售收入的减少少所致。
（2）本期销售费用较去年同期减少33.76%，主要原因系本期公司销售量下降，相应三包服务费、销售佣金及运费等也同比减少。
（3）本期财务费用较去年同期减少52.69%，主要系借款本金及借款利率较上年有所下降导致借款利息支出减少。
（4）本期资产减值损失较去年同期减少43.98%，主要系本期存货对外销售相应转销已计提的跌价准备。
(5)本期投资收益较去年同期增加96.65%，主要系本期收到参股公司兴业证券股份有限公司的投资收益较去年增加。
（6）本期营业利润较去年同期减少56.76%，主要原因系本期销售量减少。
（7）本期营业外收入较去年同期增加225.42%，主要原因系本期政府利得收入比上年同期增加。
（8）本期营业外支出较去年同期减少67.07%，主要原因系本年捐赠支出较上年减少。
（9）本期利润总额、净利润较去年同期分别减少52.12%、50.47%，主要原因是销售收入的减少所致。
（10）本期所得税费用较去年同期减少61.35%，主要原因是利润总额下降所致。
3、现金流量表
| 项目 | 本期金额 | 上年同期 | 变动数量 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 405,577,473.03 | -720,379,909.31 | 1,125,957,382.34 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -86,592,460.89 | -291,016,782.25 | 204,424,321.36 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -68,880,017.72 | 327,886,110.89 | -396,766,128.61 |
简要分析：
(1) 本期经营活动产生的现金流量净额较上年同期变动较大，主要原因系本期改变付款政策，增加票据支付比例，延长付款期限。
(2) 本期投资活动产生的现金流量净额较上年同期变动较大，主要原因系本期技改项目和设备投入较上年同期减少。
(3) 本期筹资活动产生的现金流量净额较上年同期变动较大，主要原因系本期偿付贷款本金较上年同期增加。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
经2009年4月10日召开的2008年度股东大会批准，公司2008年度利润分配方案为：以公司2008年12月31日总股份数699273517股为基数，向全体股东每10股派发现金0.45元（含税），扣税后每股派发现金0.0405元，共派发现金红利31467308.27元。公司于2009 年6月1日刊登了分红派息实施公告，股权登记日为2009年6月4日，除息日为6月5日，分红方案已于2009年6月10日实施完毕。
厦门厦工机械股份有限公司
法定代表人:陈玲
2009年10月30日
证券代码：600815 证券简称：厦工股份 编号：临2009-043
转债代码：110004 转债简称：厦工转债
厦门厦工机械股份有限公司
第六届董事会第三次会议决议公告暨召开
2009年第四次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
厦门厦工机械股份有限公司(以下简称“公司”)第六届董事会第三次会议于2009年10月29日在公司技术中心大楼一楼会议室召开,会议应出席董事9人,实际及委托出席董事9人（独立董事刘鹭华先生因公务原因未能亲自出席会议，委托独立董事梁明煅先生出席会议并行使表决权），公司监事和高级管理人员列席了会议。本次会议通知、召集及召开符合有关法律法规及公司章程的规定，合法有效。经认真审议，会议以记名投票方式通过了如下决议：
一、审议通过了《厦门厦工机械股份有限公司2009年第三季度报告》；
表决结果：赞成9票,弃权0票,反对0票。
二、审议通过了《厦门厦工机械股份有限公司关于吸收合并全资子公司厦门厦工桥箱有限公司、厦门厦工小型机械有限公司、厦门厦工叉车有限公司的议案》；
根据公司经营需要，厦门厦工机械股份有限公司（母公司）拟对全资子公司厦门厦工桥箱有限公司、厦门厦工小型机械有限公司、厦门厦工叉车有限公司实施承债式整体吸收合并。合并完成后，上述三家全资子公司独立法人地位将被注销。此议案将提交股东大会审议通过。
具体内容请见临2009-044号《厦门厦工机械股份有限公司关于吸收合并全资子公司厦门厦工桥箱有限公司、厦门厦工小型机械有限公司、厦门厦工叉车有限公司的公告》
表决结果：赞成9票,弃权0票,反对0票。
三、审议通过了关于修订《厦门厦工机械股份有限公司董事会议事规则》的议案；
此议案将提交股东大会审议通过。
表决结果：赞成9票,弃权0票,反对0票。
四、审议通过了《关于召开公司2009年第四次临时股东大会的议案》；
公司定于2009年11月14日上午9:00在公司一楼会议室召开2009年第四次临时股东大会，审议：1、《厦门厦工机械股份有限公司关于吸收合并全资子公司厦门厦工桥箱有限公司、厦门厦工小型机械有限公司、厦门厦工叉车有限公司的议案》；2、关于修订《厦门厦工机械股份有限公司董事会议事规则》的议案。具体会议通知请见附件。
表决结果：赞成9票,弃权0票,反对0票。
特此公告。
厦门厦工机械股份有限公司
董事会
2009年10月29日
附件： 厦门厦工机械股份有限公司
关于召开2009年第四次临时股东大会的通知
1、会议时间：2009年11月14日（星期六）上午九点
2、会议地点：厦门市灌口南路668号之八公司技术中心大楼一楼会议室
3、会议主要议程
1）审议《厦门厦工机械股份有限公司关于吸收合并全资子公司厦门厦工桥箱有限公司、厦门厦工小型机械有限公司、厦门厦工叉车有限公司的议案》
2）审议关于修订《厦门厦工机械股份有限公司董事会议事规则》的议案；
4、会议出席对象
1）截止2009年11月10日下午3点上海证券交易所交易结束后，在中国证券登记结算公司上海分公司登记在册的本公司股东。
2）公司董事、监事及高级管理人员；公司聘请的见证律师。
5、出席现场会议登记办法：
1）登记手续：
法人股东法定代表人出席会议的，持加盖法人印章的法人营业执照复印件、工商部门出具的法定代表人资格证明、股东账户卡、本人身份证进行登记；委托他人出席会议的，需加持法定代表人授权委托书、身份证复印件、受托人本人身份证进行登记。
个人股东持股东账户卡、本人身份证进行登记；委托他人出席会议的，需加持个人股东授权委托书（样式详见附件1）、身份证复印件、受托人本人身份证进行登记。
异地股东可用信函或传真方式办理登记，出席会议时确认委托人身份证复印件、营业执照复印件、股东账户卡原件、被委托人身份证原件后生效。
出席会议时凭上述登记资料签到。
2）登记时间：2009年11月11日—2009年11月13日（上午9:00－11:30 下午13:00－16:00），未登记不影响股权登记日登记在册的股东出席股东大会。
3）登记地点：厦门市灌口南路668号之八厦工工业园厦工股份公司董秘处
联系电话：0592－6389300 传 真：0592－6389301
邮 编：361023
联 系 人：叶维萍、张延赟
6、其他事项
本次股东大会会期半天，与会股东食宿、交通费用自理。
厦门厦工机械股份有限公司董 事 会
2009年10月29日
附件1： 授 权 委 托 书
兹委托 先生(女士)代表本公司/本人出席厦门厦工机械股份有限公司2009年第四次临时股东大会，并对会议议案行使表决权。
本公司/本人对于有关议案的表决未做出具体指示，委托代理人可自行酌情对该议案行使表决权。
委托人名称：
（个人股东须签名、法人股东须法人代表签字并加盖法人公章）
委托人身份证号码/注册登记号：
委托人股东账户：
委托人持股数：
委托代理人签名：
委托代理人身份证号码：
委托日期： 年 月 日
注：授权委托书剪报、复印均有效。
证券代码：600815 证券简称：厦工股份 编号：临2009-044
转债代码：110004 转债简称：厦工转债
厦门厦工机械股份有限公司关于吸收合并全资子公司厦门厦工桥箱有限公司、厦门厦工小型机械有限公司、厦门厦工叉车有限公司的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据公司经营需要，厦门厦工机械股份有限公司（以下简称“公司”“本公司”）拟对全资子公司厦门厦工桥箱有限公司（以下简称“桥箱公司”）、厦门厦工小型机械有限公司（以下简称“小型机公司”）、厦门厦工叉车有限公司（以下简称“叉车公司”）（以下简称“三家全资子公司”）实施承债式整体吸收合并。合并完成后，上述三家全资子公司独立法人地位将被注销。
一、合并双方基本情况介绍
合并方--本公司，即厦门厦工机械股份有限公司
被合并方--厦门厦工桥箱有限公司
被合并方—厦门厦工小型机械有限公司
被合并方—厦门厦工叉车有限公司
1、厦门厦工桥箱有限公司
成立时间：1990年5月19日
注册资本：人民币1亿元
法定代表人：陈玲
注册地址：厦门市思明区岳阳西里152号之一至162号之一105室；
经营地址：厦门市集美区灌口南路668号之六
公司经营范围：（1）齿轮、装卸机械、工程机械磨锻件、装载机零部件、铸件制造；（2）机械传动部件、工程机械制造、加工；（3）机械零配件来料加工；（4）机械设备安装、维修等；
2008年末桥箱公司总资产55071.01万元，净资产22817.18万元，2008年度实现营业收入78543.18万元，营业利润2371.83万元，净利润1901.77万元(经审计)。
桥箱公司原为厦门齿轮厂，本公司于2008年3月10日对其进行改制增资设立，本公司持有桥箱公司100%股权。
2、厦门厦工小型机械有限公司
成立时间：1997年8月13日
注册资本：人民币3000万元
法定代表人：陈玲
注册地址：厦门市洪文石村
经营地址：厦门市集美区灌口南路668号
经营范围：（1）工程机械制造、加工、修理及租赁；（2）批发、零售金属材料、机械、电子设备、汽车零配件、五金、交电、化工；（3）经济技术咨询服务；工程机械的驾驶培训等。
2008年末小型机公司总资产35293.25万元，净资产16121.52万元，2008年度实现营业收入26922.41万元，营业利润763.38万元，净利润482.73万元(经审计)。
小型机公司原为厦门新宇机械有限公司，本公司于2008年1月3日对其进行更名增资设立，本公司持有小型机公司100%股权。
3、厦门厦工叉车有限公司
成立时间：1996年12月12日
注册资本：人民币2244万元
法定代表人：白飞平
注册地址：厦门市集美区灌口南路668号叉车厂房
经营地址：厦门市集美区灌口南路668号叉车厂房
经营范围：叉车、起重运输设备及其零配件、加工、制造等。
2008年末叉车公司总资产18634.14万元，净资产2613.62万元，2008年度实现营业收入14711.25万元，营业利润85.25万元，净利润214.72万元(经审计)。
叉车公司原为厦门叉车总厂，本公司于2008年3月10日对其进行改制增资设立，本公司持有叉车公司100%股权。
二、本次吸收合并的方式、范围及相关安排：
1、本公司通过承债式整体吸收合并的方式合并桥箱公司、小型机公司、叉车公司全部资产、负债和业务，合并完成后本公司继续存续经营，三家全资子公司的独立法人地位被注销。
2、合并基准日为2009年10月31日。
3、各方将积极合作，共同完成将被合并方的所有资产交付合并方的事宜，并办理资产移交手续和相关资产的权属变更登记手续。
4、合并完成后，三家全资子公司的所有资产，包括但不限于固定资产、流动资产等财产合并入本公司；三家全资子公司的负债、应依法缴纳的税款及应当承担的其它义务和责任由本公司承继。
5、本次合并前被合并方对外提供之保证，其保证责任由合并方承担。
6、合并基准日至本次合并完成日期间产生的损益由合并方承担。
7、本次合并完成后，被合并方员工将由合并方接受。被合并方作为其现有员工雇主的权利和义务将自本次合并的完成之日起由合并方享有和承担。
8、在本公司股东大会审议通过此事项后，合并双方将签订《吸收合并协议》，尽快办理相关手续。
三、本次吸收合并目的及对上市公司的影响
桥箱公司主要生产本公司主营产品装载机、小型机械、叉车等的驱动桥、变速箱等核心零部件；小型机公司主要生产小型装载机等小型机械产品；叉车公司主要生产叉车产品等。本次吸收合并三家全资子公司对本公司的影响主要表现在：
1、本次吸收合并有利于公司整合优势资源，突出核心业务，节约费用，有利于提升上市公司的盈利水平。
2、本次吸收合并有利于公司管理模式的调整，减少管理层级，提高管理效率，降低管理成本。
3、桥箱公司、小型机公司、叉车公司作为本公司全资子公司，其财务报表已按100%比例纳入本公司合并报表范围内，预计本次吸收合并不会对本公司当期损益产生实质性影响。
此事项将提交股东大会审议。
特此公告。
厦门厦工机械股份有限公司
董事会
2009年10月29日
厦门厦工机械股份有限公司
2009年第三季度报告