2009年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事以通讯方式参加董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人陆海祜、主管会计工作负责人陈戌源及会计机构负责人（会计主管人员）高晓丽声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 64,963,031,366.41 | 59,081,292,290.02 | 9.96 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 30,839,766,182.42 | 29,875,836,878.94 | 3.23 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产(元) | 1.4692 | 1.4233 | 3.22 |
| 年初至报告期期末 （1-9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 2,219,912,436.20 | 79.34 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额(元) | 0.1058 | 79.32 | |
| 报告期 （7-9月） | 年初至报告期期末 （1-9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 1,017,059,458.02 | 2,728,400,193.87 | -29.96 |
| 基本每股收益(元) | 0.0485 | 0.1300 | -29.91 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元) | — | 0.1176 | — |
| 稀释每股收益(元) | 0.0485 | 0.1300 | -29.91 |
| 全面摊薄净资产收益率(%) | 3.30 | 8.85 | 减少1.55个百分点 |
| 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率(%) | 3.10 | 8.00 | 减少0.7个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额
| 非经常性损益项目 | （1-9月） （元） | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | 155,210,157.42 | 主要为上港集团地块动迁获得收益13,711万元及股权转让获得收益1,998万元。 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 40,748,662.39 |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 27,558,714.45 | 主要为上港集团所属公司本期出售所持有的太化股份(600281)所获得的收益。 |
| 对外委托贷款取得的损益 | 79,601,521.00 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 40,489,983.92 | |
| 少数股东权益影响额 | -24,760,026.88 | |
| 所得税影响额 | -57,958,190.42 | |
| 合计 | 260,890,821.88 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 458,846 | ||
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | |||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类 | |
| 亚吉投资有限公司 | 5,570,694,894 | 人民币普通股 | |
| 上海国有资产经营有限公司 | 300,000,000 | 人民币普通股 | |
| 中国工商银行－上证50交易型开放式指数证券投资基金 | 42,064,380 | 人民币普通股 | |
| 中国建设银行－长城品牌优选股票型证券投资基金 | 29,294,997 | 人民币普通股 | |
| 上海交通投资(集团)有限公司 | 29,070,000 | 人民币普通股 | |
| 中国银行－嘉实沪深300指数证券投资基金 | 28,956,539 | 人民币普通股 | |
| 国泰君安－建行－香港上海汇丰银行有限公司 | 22,375,887 | 人民币普通股 | |
| 东方国际(集团)有限公司 | 20,564,802 | 人民币普通股 | |
| 国际金融－渣打－CITIGROUP GLOBAL MARKETS LIMITED | 16,575,306 | 人民币普通股 | |
| UBS AG | 16,211,107 | 人民币普通股 | |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、2009年1-9月归属于母公司的净利润同比减少30.4%。主要原因为：
受国际金融危机影响，外贸进出口业务出现下滑，与之密切相关的港口集装箱装卸量同比出现减少，从而造成营业收入同比下降。同时，港口企业成本费用的特点是固定成本比重较高，故前三季度的成本费用并没有随业务量减少而明显下降。
2、2009年1-9月经营性现金净流量同比增加79.3%。主要原因为：
公司前三季度现金支付给上海同盛投资（集团）有限公司的“受托经营洋山深水港三期码头履约保证金”比去年同期减少15亿元。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
1、公司股东上海市国有资产监督管理委员会、上海同盛投资（集团）有限公司、上海国有资产经营有限公司和上海大盛资产有限公司承诺：2006年10月公司股票发行前所持公司股票自2006年10月26日上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理。
2008年，经获国务院国有资产监督管理委员会批准（国资产权[2008]379号），公司发起人股东上海国有资产经营有限公司将所持有的公司92,844,915股国家股无偿划转给上海久事公司，限售解禁日为2009年10月27日。
上海市国有资产监督管理委员会、上海同盛投资（集团）有限公司、上海国有资产经营有限公司、上海大盛资产有限公司和上海久事公司能够很好地履行承诺。
2、根据公司《章程》第一百五十五条，公司承诺利润分配政策为：弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，每年度分配1次，利润分配可采取现金或股票及其他法律、行政法规允许的形式。公司采取积极的股利政策，每年将当年利润中不少于50%的可分配利润向股东进行分配。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
报告期内，公司未进行现金分红。
上海国际港务（集团）股份有限公司
法定代表人:陆海祜
2009年10月31日
股票代码：600018 股票简称：上港集团 编号：临2009-054
债券代码：126012 债券简称：08上港债
上海国际港务（集团）股份有限公司
第一届董事会第三十四次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海国际港务（集团）股份有限公司（以下简称：“上港集团”或“公司”）于2009年10月26日发出关于召开公司第一届董事会第三十四次会议的通知，会议于2009年10月30日以通讯的方式召开。会议应参加表决董事9名，实际参加表决董事9名，符合《公司法》、《公司章程》及相关法律、法规的要求。会议采用记名投票方式，审议通过了以下议案：
一、《关于审议上海国际港务（集团）股份有限公司2009年第三季度报告的议案》
董事会审议通过了上港集团2009年第三季度报告。
同意9票，弃权0票，反对0票。
二、《关于上海国际港务（集团）股份有限公司选举第一届董事会副董事长的议案》
董事会一致选举苏新刚先生为上港集团第一届董事会副董事长。
同意9票，弃权0票，反对0票。
特此公告。
上海国际港务（集团）股份有限公司董事会
2009年10月31日