2009年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人李安民、主管会计工作负责人杨锦龙及会计机构负责人（会计主管人员）任昱柄声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标币种:人民币
■
注：本报告期内，公司非公开发行股票15,900万股，发行前公司股份总数为84,780万股，发行后股份总数增至100,680万股。
扣除非经常性损益项目和金额
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2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
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§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、资产负债表项目大幅变动原因分析
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2、利润表项目大幅变动原因分析
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3、现金流量表项目大幅变动原因分析
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3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
公司非公开发行股票的方案于2009年8月6日获得中国证券监督管理委员会核准，本次发行新增股份已于2009年8月25日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了股权登记相关事宜。本次非公开发行股票的数量为15,900万股，发行价格为6.50元/股，具体情况详见公司于2009年8月27日披露的《山西安泰集团股份有限公司非公开发行股票发行结果暨股份变动公告》。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
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3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√适用 □不适用
受金融危机的持续影响，公司主导产品的销售价格较上年同期大幅回落，而原材料采购价格的降幅小于产品销售价格的降幅，公司预测本年度累计净利润为亏损。
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
根据中国证监会发布的《关于修改上市公司现金分红若干规定的决定》文件要求，公司已在《公司章程》中明确利润分配政策。经公司2009年3月28日召开的2008年度股东大会审议通过的2008年度利润分配方案已于2009年5月27日实施完毕。
山西安泰集团股份有限公司
法定代表人:李安民
2009年10月30日
证券代码：600408 证券简称：安泰集团 编号：临2009—029
山西安泰集团股份有限公司
第六届董事会二○○九年第四次会议决议公告
暨召开公司二○○九年第二次临时股东大会的通知
本公司董事会及其董事保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任
山西安泰集团股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会二○○九年第四次会议于二○○九年十月三十日以通讯表决的方式进行。会议通知于二○○九年十月二十日以书面送达、传真、电子邮件的方式发出。应参加表决董事9人，实际参加表决董事9人，公司收到的表决票为9份。会议符合《公司法》及公司章程的有关召开董事会的规定。
经通讯表决，经全体董事审议讨论，以九票同意、零票弃权、零票反对的表决结果通过决议如下：
一、审议通过《公司二○○九年第三季度报告》；
二、审议通过《关于公司短期使用暂时闲置募集资金补充流动资金的议案》；
经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]742号文核准，公司于2009年8月17日由主承销商国信证券股份有限公司以非公开发行股票的方式定向发行A股股票15,900万股，扣除发行费用后实际募集资金净额为99,880.30万元。目前，公司本次非公开发行股票的募集资金投资项目正在筹建中，根据项目的投资进度和分步实施安排，预计未来6个月内暂不使用的闲置资金至少在4.5亿元左右。为提高募集资金使用效率，减少公司流动资金贷款，降低财务费用支出，确保股东利益最大化，按照公司募集资金管理办法的规定，在不影响募集资金建设项目进度的前提下，拟将上述闲置募集资金4.5亿元短期用于补充公司流动资金，使用期限为自股东大会通过之日起不超过6个月。
公司独立董事意见：根据公司募集资金投资项目的投资进度和分步实施安排计划，公司将此部分闲置募集资金短期用于补充流动资金不会影响募集资金投资项目的正常进行，同意公司将此闲置的募集资金短期用于补充流动资金；公司通过以闲置的募集资金补充流动资金，可以减少银行借款，减少公司财务费用支出，提高募集资金使用效率，确保股东利益最大化；同意将此议案提交公司2009年第二次临时股东大会审议。
公司保荐人国信证券股份有限公司发表意见：公司使用不超过4.5亿元募集资金短期补充流动资金，使用期限为自股东大会批准之日起6个月，不影响募集资金建设项目进度，有利于提高募集资金的使用效率、降低公司财务成本；同时，补充流动资金后，公司保证将用流动资金及时归还，自有流动资金不足部分，将用流动资金借款归还，也有利于股东利益的保护，国信证券对公司实施该事项无异议。
三、审议通过《关于修改公司章程的议案》；
对公司章程中经营范围部分作了修改，修改后的公司经营范围如下：
第十三条 经依法登记，公司的经营范围是：生产、销售焦炭及其副产品、生铁、电力、矿渣细粉、碳素制品、化工产品（国家限制品除外）；煤炭洗选；石灰石开采，加工石料、石粉及白云石轻烧加工经营；货物运输；新产品开发；批发零售矿产品（除国家专控品）、化工原料（除易燃易爆易腐蚀危险品）、普通机械、汽车（除小轿车）、日杂百货、农副产品（除国家专控品）。自营和代理各类商品和技术的进出口业务，但国家限定经营或禁止经营的商品及技术除外。实业投资。
根据生产经营需要，将分公司桃坪石料厂的营业范围变更为：石灰石开采，加工石料、石粉及白云石轻烧加工经营。
四、审议通过《关于召开公司2009年第二次临时股东大会的议案》。
根据《公司法》和《公司章程》的规定，本公司定于2009年11月16日召开2009年第二次临时股东大会，具体如下：
（一）召开会议基本情况
1、召集人：公司董事会
2、会议时间：2009年11月16日（星期一）下午2:30
3、会议地点：公司办公大楼三楼会议室
4、会议方式：本次会议采用现场投票与网络投票相结合的表决方式，流通股股东可通过中国证券登记结算有限责任公司上市公司股东大会网络投票系统（网址http://www.chinaclear.cn）对有关议案进行投票表决。
5、会议出席对象
（1）公司董事、监事及高级管理人员；
（2）截止2009年11月6日（星期五）下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东，均有权以本通知公布的方式出席本次临时股东大会及参加表决；不能亲自出席会议的股东可授权他人代为出席（被授权人不必为本公司股东），或在网络投票时间内参加网络投票；
（3）公司聘请的法律顾问和公司邀请的其他人员。
（二）会议审议事项
1、关于公司短期使用暂时闲置募集资金补充流动资金的议案；
2、关于修改公司章程的议案。
（三）现场会议预登记方法
1、登记手续：个人股东需提交的文件包括：证券帐户卡、持股凭证、本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明。股东委托他人出席会议的，还应提供代理人的身份证及股东的授权委托书。
法人股东需提交的文件包括：证券帐户卡、持股凭证、企业法人营业执照、法定代表人的身份证。法定代表人委托他人出席会议的，还应提供代理人的身份证及法定代表人的授权委托书。
若法人股东委托其他法人作为代理人出席会议的，应当由代理人的法定代表人出席会议。法人股东应当提交代理人的企业法人营业执照，代理人的法定代表人的身份证，以及法人股东的授权委托书。
2、登记时间：2009年11月10日（星期二）上午9：00～11：00下午2：00～4：00，异地股东可于2009年11月10日前采取信函或传真的方式登记。
3、登记地点：山西省介休市安泰工业区 安泰集团证券部
4、联系方式：
通讯地址：山西省介休市安泰工业区 安泰集团证券部
联 系 人：刘明燕 温海霞
邮政编码：032002
电 话：0354-7531034
传 真：0354-7536786
（四）流通股股东参加网络投票程序事项
1、本次股东大会网络投票起止时间为2009年11月15日15：00至2009年11月16日15：00 ；
2、未办理过身份验证的股东通过网络投票系统进行网络投票之前，需至少提前一天办理身份验证，取得网上用户名、密码及电子身份证书，具体流程见《投资者身份验证操作流程》（附件一）；
3、本次股东大会网络投票期间，股东可使用网上用户名、密码登录系统对有关议案进行投票表决（电子证书用户还须使用电子证书），具体流程见《投资者网络投票操作流程》（附件二）；
4、有关股东办理身份验证及进行网络投票的详细信息请登录中国证券登记结算有限责任公司网站查询（网址同上）；
5、同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
（五）注意事项
1、本次股东大会会期半天，出席者所有费用自理；
2、请各位股东协助工作人员做好登记工作，并届时参会。
（六）备查文件
山西安泰集团股份有限公司第六届董事会二○○九年第四次会议决议。
备查文件存放于山西安泰集团股份有限公司证券部办公室。
附件一：投资者身份验证操作流程
附件二：投资者网络投票操作流程
附件三：授权委托书
特此公告
山西安泰集团股份有限公司
董 事 会
二○○九年十月三十日
附件一：
投资者身份验证操作流程
已开账户的投资者办理上市公司股东大会网络投票、证券网络查询等网络服务身份验证业务，遵循“先注册，后激活”的程序，即先通过互联网进行网上自注册，再到注册时选定的身份验证机构现场一次性办理身份验证手续，激活网上用户名，选择使用电子证书的投资者同时在身份验证机构领取电子证书。投资者网上用户名一旦激活，即刻生效，并可长期使用，投资者需牢记网上用户名、密码，选择使用电子证书的投资者还需妥善保管电子证书。
已开账户的投资者身份验证操作流程如下：
（一）网上自注册
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注1：通过互联网登录中国结算网站后，点击页面左侧‘投资者服务’项下‘投资者注册’。
注2：在用户注册页面输入以下信息：
（1）投资者有效身份证件号码；
（2）A股、B股、基金等账户号码；
（3）投资者姓名/全称；
（4）网上用户名；
（5）密码；
（6）选择是否使用电子证书；
（7）其他资料信息。
注3：根据系统提示，投资者在系统列出的身份验证机构备选名录中选择一个身份验证机构（例如证券公司营业部）办理身份验证手续。
注4：注册成功后，提示页面列出了后续操作需要的各项材料。投资者须牢记网上用户名及密码。网上用户名需提交给身份验证机构以办理身份验证手续，身份验证完成后，网上用户名可与密码配合使用，登录网络服务系统。
（二）现场身份验证
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注：注册成功的网上用户名未被激活前，不能用来办理上市公司股东大会网络投票、证券网络查询等业务。自然人、境内法人和境外法人投资者须分别携带以下申请材料，到选定的身份验证机构办理身份验证:
1、自然人：
(1)证券账户卡及复印件；
(2)本人有效身份证明文件及复印件；
委托他人代办的，还需提交经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。
2、境内法人：
(1)证券账户卡及复印件；
(2)企业法人营业执照/注册登记证书及复印件，或加盖申请人公章的复印件；
(3)法定代表人证明书、法定代表人授权委托书，以及法定代表人身份证明文件复印件；
(4)经办人有效身份证明文件及复印件。
3、境外法人：
(1)证券账户卡及复印件；
(2)有效商业注册登记证明文件或与商业注册登记证明文件具有相同法律效力的可证明其机构设立的文件及复印件；
(3)董事会或董事、主要股东或其他有权人士授权委托书，能证明该授权人有权授权的文件，以及授权人身份证明文件复印件；
(4)经办人有效身份证明文件及复印件。
附件二：
投资者网络投票操作流程
投资者一次性办理身份验证并激活网上用户名后，即可参加今后各有关上市公司股东大会网络投票。投资者使用已激活的网上用户名、密码（电子证书用户还须使用电子证书），在有效时间内按以下流程进行网络投票：
■
注1：使用电脑通过互联网登录中国结算网站后，点击页面左侧的‘上市公司股东大会网络投票系统’，再点击新页面右上角‘投资者服务’，电子证书用户选择‘证书用户登录’，非电子证书用户选择‘非证书用户登录’。
注2：电子证书用户还须使用电子证书；非电子证书用户还须使用附加码，附加码由系统自动产生，并显示在页面上。
咨询电话：（北京）010-58598851,58598912(业务)
010-58598882,58598884 (技术)
(上海)021-68870190
(深圳)0755-25988880
附件三：
授权委托书
本人/本单位作为山西安泰集团股份有限公司的股东，兹委托 先生/女士代为出席公司二○○九年第二次临时股东大会，并对会议议案行使如下表决权，本人对本次会议审议事项中未作具体指示的，受托人有权/无权按照自己的意思表决。
■
委托人签名（或盖章）：
委托人身份证或营业执照号码：
委托人持有股数：
委托人股东帐户：
受托人（签名）：
受托人身份证号码：
委托日期：2009年 月
证券代码：600408 证券简称：安泰集团 编号：临2009-030
山西安泰集团股份有限公司第六届
监事会二○○九年第四次会议决议公告
山西安泰集团股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会二○○九年第三次会议于二○○九年十月三十日在公司办公大楼三楼会议室召开。会议通知于二○○九年十月二十日以书面送达的方式发出。公司全体监事出席了会议，符合《公司法》及公司章程的有关规定。会议由监事会召集人王凤斌先生主持。
经全体监事审议，以三票同意、零票弃权、零票反对通过以下决议：
1、审议通过《公司二○○九年第三季度报告》
全体监事对董事会编制的《公司2009年第三季度报告》进行了谨慎审核，认为：（1）公司2009年第三季度报告编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；（2）公司2009年第三季度报告的内容和格式符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司当年度的经营管理和财务状况等事项；（3）在提出本意见前，没有发现参与2009年第三季度报告编制和审议人员有违反保密规定的行为。
2、审议通过《关于公司短期使用暂时闲置募集资金补充流动资金的议案》
全体监事就该事项发表意见：本次闲置募集资金暂时用于补充流动资金，不存在变相改变募集资金投向或其他损害中小股东利益的情形，且有利于降低企业的经营成本，提高募集资金使用效率，符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》及公司《募集资金管理办法》的相关规定。
特此公告
山西安泰集团股份有限公司
监 事 会
二○○九年十月三十日
证券代码：600408 证券简称：安泰集团 编号：临2009—031
山西安泰集团股份有限公司
二○○九年度业绩预亏公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、业绩预告情况
1、业绩预告期间：2009 年1 月1 日至2009 年12 月31 日；
2、业绩预告情况：经公司财务部门初步测算，预计2009 年度业绩为亏损；
3、业绩预告是否经过注册会计师预审计：否
二、上年同期业绩
1、2008 年度实现归属于上市公司股东的净利润为：1,211.56万元
2、2008 年度基本每股收益：0.0143元（按年末总股本84,780万股计算）
三、业绩预亏说明
根据公司财务部门初步测算，预计公司2009年度业绩为亏损，主要是由于受金融危机的持续影响，公司主导产品的销售价格较上年同期大幅回落，而原材料采购价格的降幅小于产品销售价格的降幅所致。
四、其他相关说明
具体财务数据将在公司二○○九年年度报告中予以详细披露，敬请投资者观注并注意投资风险。
特此公告
山西安泰集团股份有限公司
董 事 会
二○○九年十月三十日
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 6,484,119,595.64 | 5,293,158,540.08 | 22.50 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 2,964,472,813.71 | 2,229,591,770.51 | 32.96 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产(元) | 2.94 | 2.63 | 11.79 |
| 年初至报告期期末 （1-9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 60,817,943.73 | -39.02 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额(元) | 0.06 | -50.00 | |
| 报告期 （7-9月） | 年初至报告期期末 （1-9月） | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | -56,649,929.09 | -214,400,791.37 | -383.59 |
| 基本每股收益(元) | -0.06 | -0.21 | -400.00 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元) | — | -0.24 | — |
| 稀释每股收益(元) | -0.06 | -0.21 | -400.00 |
| 全面摊薄净资产收益率(%) | -1.91 | -7.23 | 减少2.72个百分点 |
| 扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率(%) | -1.90 | -8.05 | 减少2.63个百分点 |
| 非经常性损益项目 | 年初至报告期期末金额 （1-9月）（元） |
| 非流动资产处置损益 | -504,780.19 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 266,666.64 |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 33,923,513.57 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -1,188,991.42 |
| 所得税影响额 | -8,124,102.15 |
| 合计 | 24,372,306.45 |
| 报告期末股东总数（户） | 139,224 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类 |
| 李安民 | 297,738,000 | 人民币普通股 |
| 中国建设银行－海富通风格优势股票型证券投资基金 | 8,000,000 | 人民币普通股 |
| 中国工商银行－建信优化配置混合型证券投资基金 | 7,999,983 | 人民币普通股 |
| 中国光大银行股份有限公司－中融景气行业证券投资基金 | 7,854,085 | 人民币普通股 |
| 中国银行－华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF) | 3,400,000 | 人民币普通股 |
| 钱毅升 | 3,217,121 | 人民币普通股 |
| 三一集团有限公司 | 2,981,264 | 人民币普通股 |
| 昌顺房屋开发有限公司 | 2,700,000 | 人民币普通股 |
| 刘月华 | 2,682,893 | 人民币普通股 |
| 吕顺发 | 2,420,000 | 人民币普通股 |
| 主要会计项目 | 2009.9.30 | 2008.12.31 | 增减比例(%) | 变化原因 |
| 货币资金 | 1,616,885,542.39 | 492,324,715.29 | 228.42 | 增加非公开发行股票募集资金所致 |
| 应收票据 | 1,274,608.00 | 211,040,000.00 | -99.40 | 已贴现未到期承兑汇票减少所致 |
| 预付账款 | 820,762,294.02 | 615,666,113.08 | 33.31 | 增加了预付精煤款、焦化二期项目工程预付款所致 |
| 流动资产合计 | 3,813,988,924.96 | 2,705,707,014.73 | 40.96 | 货币资金增加所致 |
| 长期股权投资 | 17,800,000.00 | 9,800,000.00 | 81.63 | 增加对山西联合煤焦股份有限公司和介休泰瑞煤炭资产经营有限公司投资款所致 |
| 在建工程 | 212,914,586.29 | 53,371,622.94 | 298.93 | 增加机焦二期工程投资所致 |
| 工程物资 | 81,476,792.61 | 46,070,137.21 | 76.85 | 增加机焦二期工程耐火类材料所致 |
| 递延所得税资产 | 6,019,671.45 | 36,172,518.29 | -83.36 | 存货减值准备减少所致 |
| 短期借款 | 1,360,000,000.00 | 1,026,040,000.00 | 32.55 | 增加了银行短期借款所致 |
| 应付票据 | 785,940,000.10 | 485,000,000.00 | 62.05 | 增加了银行国内信用证和承兑汇票所致 |
| 应付账款 | 252,300,184.45 | 383,262,977.14 | -34.17 | 减少了应付进口矿粉款所致 |
| 应付职工薪酬 | 39,556,868.44 | 21,598,991.34 | 83.14 | 根据晋中市“五缓四降一补”政策，公司本期应交职工养老和医疗保险费缓缴，期末余额增加所致 |
| 应交税费 | 5,638,734.38 | 64,201,682.24 | -91.22 | 减少了应交增值税所致 |
| 其他应付款 | 10,684,550.61 | 20,880,853.90 | -48.83 | 支付了应付代理费用与集港费用所致 |
| 其他非流动负债 | 91,695,833.36 | 44,362,500.00 | 106.70 | 增加了国家对干熄焦项目与矿渣粉项目的扶持资金所致 |
| 资本公积 | 1,483,996,162.57 | 651,324,328.00 | 127.84 | 非公开发行股票溢价所致 |
| 归属于母公司 所有者权益合计 | 2,964,472,813.71 | 2,229,591,770.51 | 32.96 | 非公开发行股票后股本与资本公积增加所致 |
| 主要会计项目 | 2009年1-9月 | 2008年1-9月 | 增减比例(%) | 变化原因 |
| 营业收入 | 2,645,142,490.01 | 5,066,812,095.02 | -47.79 | 公司主导产品的销量减少且销售价格同比下滑所致 |
| 营业利润 | -194,184,087.19 | 286,798,279.96 | -167.71 | |
| 利润总额 | -196,546,967.83 | 267,837,743.29 | -173.38 | |
| 净利润 | -226,016,630.89 | 213,961,364.83 | -205.63 | |
| 归属于母公司 所有者的净利润 | -214,400,791.37 | 189,702,832.37 | -213.02 | |
| 营业成本 | 2,606,463,905.03 | 4,152,619,288.88 | -37.23 | 公司主导产品的产量减少且原材料价格同比降低所致 |
| 营业税金及附加 | 6,982,964.14 | 206,090,648.18 | -96.61 | 本期收入减少，出口关税减少所致 |
| 销售费用 | 39,828,761.80 | 168,778,749.75 | -76.40 | 焦炭销量减少所致 |
| 资产减值损失 | 546,083.22 | -372,059.53 | -246.77 | 坏账准备增加所致 |
| 投资收益 | 33,923,513.57 | 3,626,250.50 | 835.50 | 增加了出售民生银行股票所获收益所致 |
| 营业外收入 | 614,208.55 | 4,049,484.46 | -84.83 | 主要系上年同期因淘汰落后产能获得奖励款236万元，本期无此款项收入 |
| 营业外支出 | 2,977,089.19 | 23,010,021.13 | -87.06 | 捐赠支出减少所致 |
| 所得税费用 | 29,469,663.06 | 53,876,378.46 | -45.30 | 利润减少所致 |
| 少数股东损益 | -11,615,839.52 | 24,258,532.46 | -147.88 | 子公司本期利润同比减少所致 |
| 归属于少数股东的综合收益 | -11,615,839.52 | 24,258,532.46 | -147.88 | |
| 其他综合收益 | -7,131,165.43 | -136,245,007.47 | -94.77 | 民生银行股票减少及公允价值跌价所致 |
| 综合收益 | -233,147,796.32 | 77,716,357.36 | -400.00 | 净利润减少所致 |
| 归属于母公司所有者的综合收益 | -221,531,956.80 | 53,457,824.90 | -514.41 |
| 主要会计项目 | 2009年1-9月 | 2008年1-9月 | 增减额 | 变化原因 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 60,817,943.73 | 99,730,984.92 | -38,913,041.19 | 销售收入同比减少所致 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -154,642,807.16 | -399,096,056.90 | 244,453,249.74 | 本期购建固定资产同比减少所致 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 1,204,511,255.44 | -74,498,250.11 | 1,279,009,505.55 | 增加非公开发行股票募集资金所致 |
| 股东名称 | 特殊承诺 | 承诺履行情况 |
| 李安民 | 自非流通股获得上市流通权之日起，在三十六个月内不通过交易所挂牌出售所持股份；此后的二十四个月内，若通过交易所挂牌出售所持股份，则出售价格不低于每股9.58元（当公司派发红股、转增股本、增资扩股包括可转换债券转换的股本、配股、派息等情况使股份数量或股东权益发生变化时，上述价格做相应调整）；但李安民在改革方案实施后增持的安泰集团股份的上市交易或转让不受上述限制。 | 限售股份于2008年11月3日上市流通。截止报告期末，控股股东未出售其所持公司股份。 |
| 审议议题 | 表决意见（同意√、否决×、弃权O） |
| 1、关于公司短期使用暂时闲置募集资金补充流动资金的议案 | |
| 2、关于修改公司章程的议案 |