富兰克林国海成长动力股票型证券投资基金(以下简称“富兰克林国海成长动力基金”或“本基金”)经中国证监会2009年1月16日证监基金字【2009】40号文核准募集,本基金的基金合同于2009年3月25日生效。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准,基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也要承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,某一基金的特定风险等。富兰克林国海成长动力基金为股票型基金,属证券投资基金中的较高风险收益品种。投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书已经本基金托管人复核。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为2009年9月25日,有关财务数据和净值表现截止日为2009年6月30日(财务数据未经审计)。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址:广西南宁市琅东滨湖路46号
办公地址:上海浦东富城路99号震旦国际大楼18楼
法定代表人:张雅锋
成立日期:2004年11月15日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]145号
组织形式:有限责任公司
注册资本:2.2亿元人民币
存续期限:50年
联系人:陈明月
联系电话:021-38555555
股权结构:国海证券有限责任公司持有51%股权,邓普顿国际股份有限公司持有49%股权
(二)主要人员情况
1、董事会成员:
董事长张雅锋女士,中共党员,研究生,经济师。历任广西南方商业集团公司董事长兼总经理、党总支书记, 广西壮族自治区证券办发行部主任,中国证监会南宁特派办处长、副主任等职。现任广西投资集团有限公司副总经理、国海证券有限责任公司董事长。
副董事长Murray Lawrence Simpson先生,大学本科学历。历任Franklin Resources,Inc. 首席法律顾问及董事,Pasadena Capital Corporation (投资公司) Pasadena, California副执行总裁及首席法律顾问,富兰克林邓普顿投资(亚洲)有限公司执行董事及首席行政人员,Franklin Resources,Inc. 副执行总裁。现已退休。
董事温昌伟先生,中共党员,大学本科学历,高级经济师。历任广西梧州大酒店总经理,梧州地区电业公司总经理。现任广西桂东电力股份有限公司董事长兼总裁。
董事梁国坚先生,大学本科学历。历任广西梧州远东美容保健用品有限公司董事长兼总经理,广西索芙特有限公司董事长。现任索芙特股份有限公司董事长兼总经理。
董事金哲非女士,中国科技大学计算机科学学士和澳大利亚国立大学博士,注册金融分析师,金融风险管理师。历任澳大利亚联邦科学与工业研究机构、美国哈佛大学计算机科学家,富兰克林邓普顿投资公司高级副总裁兼资产组合分析与投资风险部环球总管。现任国海富兰克林基金管理有限公司总经理。
独立董事Robert R. Williams先生, 硕士。历任State Street Australia Limited, (澳洲雪梨)执行董事,State Street Asia, 香港资深副总裁,State Street Corporation, (美国波士顿)副行政总裁。现已退休。
独立董事平雷先生,中共党员,大学本科学历,高级工程师。历任广西壮族自治区体改委副主任、党委书记,广西壮族自治区证券管理委员会副主任,广西壮族自治区人大财经委主任委员。现已退休。
独立董事吴真先生,硕士。历任UDI ( Eisenberg Group) 美国公司对华总助,UDI ( Eisenberg Group) 欧洲总部对华总助,中国欧美深圳进出口公司总助,索夫特股份有限公司董事副总经理。现任Green View International Co., Ltd. ( Thailand) 董事总裁,兼索夫特股份有限公司董事。
独立董事陈伟力女士,大学本科学历。历任美国斯坦福大学访问学者,中国新技术创业投资公司副总经理,中国国际技术智力合作公司总经理兼党委书记。现任天津市海运股份有限公司独立董事。
2、监事会成员
监事会主席何雅玲女士,本科学历。曾在麦坚时律师事务所,隶属摩根大通资产管理的JF资产管理有限公司工作。现任富兰克林邓普顿投资(亚洲)有限公司首席法律顾问-亚洲区。
监事李慧女士,中共党员,硕士研究生学历。历任广西证券公司上海营业部财务部及交易部经理,广西证券公司稽核部总经理。现任国海证券有限责任公司稽核监察部总经理。
监事张志强先生,硕士研究生学历,特许金融分析师(CFA)。曾在美国Enreach Technology Inc.、海通证券股份有限公司、友邦华泰基金管理有限公司工作。2007年4月加入国海富兰克林基金管理有限公司,现任首席数量分析师、投资风险控制部总经理和业务发展部总经理。
3、经营管理层人员
总经理金哲非女士,中国科技大学计算机科学学士学位和澳大利亚国立大学博士,注册金融分析师,金融风险管理师。历任澳大利亚联邦科学与工业研究机构、美国哈佛大学计算机科学家,富兰克林邓普顿投资公司高级副总裁兼资产组合分析与投资风险部环球总管。现任国海富兰克林基金管理有限公司总经理。
4、督察长
督察长吴显玲女士,管理学硕士,经济师。历任中国人民银行广西壮族自治区金融管理处主任科员,广西证券交易中心副总经理(主持全面工作),广西证券登记有限责任公司总经理,广西证券有限责任公司副总裁,国海证券有限责任公司副总经理,现任国海富兰克林基金管理有限公司督察长。
5、基金经理
现任基金经理
潘江先生:CFA, 耶鲁大学管理学院MBA,中国科学技术大学电子学学士。11年证券从业经验,现任国海富兰克林基金管理有限公司研究分析部总经理,曾担任美国韦里逊电信公司投资经理,国泰基金管理有限公司研究部经理,万家基金管理有限公司首席策略师、研究总监、基金经理、投资决策委员会委员。
历任基金经理
无,该基金自成立以来一直由潘江先生任基金经理,没有发生基金经理变更。
6、投资决策委员会成员
本基金采取集体投资决策制度。
投资决策委员会由下述委员组成:金哲非女士(公司总经理),兼任投资决策委员会主席;张惟闵先生(投资总监);潘江先生(研究分析部总经理、本基金经理);张晓东先生(基金经理);朱国庆先生(基金经理);黄林先生(基金经理);刘怡敏女士(基金经理);赵晓东先生(基金经理);张志强先生(投资风险控制部总经理、业务发展部总经理)。吴显玲女士(督察长)有权列席投资决策委员会的任何会议。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人的基本情况
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所及办公地址:北京市
西城区复兴门内大街1号
首次注册登记日期:1983年10月31日
变更注册登记日期:2004年8月26日
注册资本:人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元
法定代表人:肖 钢
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
托管及投资者服务部总经理:董杰
托管部门联系人:宁敏
电话:(010)66594977
传真:(010)66594942
发展概况:
中国银行业务涵盖商业银行、投资银行和保险三大领域,其中,商业银行业务是中国银行的传统主营业务,包括公司金融业务、个人金融业务及金融市场业务。中国银行提供的公司金融业务包括存款业务、贷款业务、国际结算及贸易融资业务,以及银行汇票、本票、支票、汇兑、银行承兑汇票、委托收款、托收承付、集中支付、支票圈存及票据托管等其他公司金融业务;个人金融业务包括储蓄存款业务、个人贷款业务、个人中间业务、“中银理财”服务、私人银行业务和银行卡业务等;金融市场业务主要包括本外币金融工具的自营与代客业务、本外币各类证券或指数投资业务、债务资本市场业务、代客理财和资产管理业务、金融代理及托管业务等。
中国银行在国内同业中率先引进国际管理技术人才和经营理念,不断向国际化一流大银行的目标迈进,截至2008年末,中国银行境内外机构共有10,789家,其中内地机构9,983家,港澳及境外机构806家。内地商业银行部分,一级分行、直属分行37家,二级分行284家,基层分支机构9,659家,是中国国际化程度最高的银行。
2009年上半年中国银行集团实现归属于母公司所有者的净利润410.05亿元,股本净回报率(不含少数股东权益,ROE)为17.39%,总资产净回报率(ROA)为1.14%,资本充足率为11.53%。
多年来中国银行围绕客户需求所做的不懈努力,得到了来自业界、客户和权威第三方的广泛认可。在与国际同业和国内同业的激烈竞争中,凭借雄厚的实力和优良的服务,中国银行脱颖而出,成为北京2008年奥运会唯一的银行合作伙伴;自1990年以来,中国银行一直荣登《财富》500强排行榜;2004至2008年,中国银行连续被《环球金融》杂志评为“中国最佳外汇银行”,并评为2008年度中国最佳债券和现金管理银行;2008年,中国银行在《银行家》杂志“世界1000家大银行”中排名第10位;2008年中国银行被《财资》评为中国最佳贸易融资银行;2008年中国银行被《金融亚洲》评为最佳贸易融资银行、最佳外汇交易银行、最佳派息政策承诺奖、亚洲最佳公司(最佳股利政策);2008年中国银行被《亚洲货币》杂志和《贸易融资》杂志分别评为中国最佳外汇服务银行和中国本土最佳贸易服务银行;2008年中国银行被《欧洲货币》评为中国区最佳商业银行、中国区债务资本市场最佳投资银行、香港区最佳商业银行和中国区最佳外汇服务奖;2008年中国银行再次荣获“优信咨询(Universum)”评选的“最理想雇主奖”。
(二)主要人员情况
肖钢先生,自2004年8月起任中国银行股份有限公司董事长、党委书记。自2003年3月起任中国银行董事长、党委书记、行长,自1996年10月起任中国人民银行行长助理,期间曾兼任中国人民银行计划资金司司长、货币政策司司长、广东省分行行长及国家外汇管理局广东省分局局长。1989年10月至1996年10月,历任中国人民银行政策研究室副主任、主任、中国外汇交易中心总裁、计划资金司司长等职。肖先生出生于1958年8月,1981年毕业于湖南财经学院,1996年获得中国人民大学法学硕士学位。
李礼辉先生,自2004年8月起担任中国银行股份有限公司副董事长、党委副书记、行长。2002年9月至2004年8月担任海南省副省长。1994年7月至2002年9月担任中国工商银行副行长。1988年至1994年7月历任中国工商银行国际业务部总经理、新加坡代表处首席代表、福建省分行副行长等职。李先生出生于1952年5月,1977年毕业于厦门大学经济系财政金融专业,1999年获得北京大学光华管理学院金融学专业博士研究生学历和经济学博士学位。
李早航先生,自2004年8月起任中国银行股份有限公司执行董事。2000年11月加入本行并自此担任本行副行长。于1980年11月至2000年11月任职于中国建设银行,曾工作于多个岗位,先后担任分行行长、总行多个部门的总经理及副行长。1978年毕业于南京信息工程大学。2002年6月起担任中银香港控股非执行董事。
董杰先生,自2007年11月27日起担任中国银行股份有限公司托管及投资者服务部总经理。自2005年9月起任中国银行天津市分行副行长、党委委员,1983年7月至2005 年9月历任中国银行深圳市分行沙头角支行行长、深圳市分行信贷经营处处长、公司业务处处长、深圳市分行行长助理、党委委员等职。董先生出生于1962年11月,获得西南财经大学博士学位。
(三)基金托管部门的设置及员工情况
中国银行总行于1998年设立基金托管部,为进一步树立以投资者为中心的服务理念,根据不断丰富和发展的托管对象和托管服务种类,中国银行于2005年3月23日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部,下设覆盖销售、市场、运营、风险与合规管理、信息技术、行政管理等各层面的多个团队,现有员工110余人;另外,在上海市分行、深圳市分行设有托管业务团队。
(四)证券投资基金托管情况
截止2009年8月末,中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优势混合(LOF)、大成2020生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选封闭、大成景宏封闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深300指数、国泰金鹿保本混合(二期)、国泰金鹏蓝筹混合、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、华宝兴业大盘精选股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实成长收益混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深300指数(LOF)、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、金鹰成份优选股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、易方达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳健收益债券、易方达深证100ETF、易方达中小盘股票、万家180指数、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股票、景顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益股票(LOF)、泰信天天收益货币、泰信优质生活股票、招商先锋混合、泰达荷银精选股票、泰达荷银集利债券、友邦华泰盛世中国股票、友邦华泰积极成长混合、友邦华泰价值增长股票、南方高增长股票(LOF)、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、宝盈核心优势混合、国富成长动力股票、泰信蓝筹精选股票、友邦华泰货币、国泰区位优势股票、招商行业领先股票、东方核心动力股票、金鹰行业优势股票、泰信债券增强收益、万家稳健增利债券、嘉实回报混合、工银全球股票(QDII)、嘉实海外中国股票(QDII)、银华全球优选(QDII-FOF)等78只证券投资基金,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币市场型、指数型、行业型、创新型等多种类型的基金和理财品种,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。
(五)托管业务的内部控制制度
中国银行开办各类基金托管业务均获得相应的授权,并在辖内实行业务授权管理和从业人员核准资格管理。中国银行自1998年开办托管业务以来严格按照相关法律法规的规定以及监管部门的监管要求,以控制和防范基金托管业务风险为主线,制定并逐步完善了包括托管业务授权管理制度、业务操作规程、员工职业道德规范、保密守则等在内的各项业务管理制度,将风险控制落实到每个工作环节;在敏感部位建立了安全保密区和隔离墙,安装了录音监听系统,以保证基金信息的安全;建立了有效核对和监控制度、应急制度和稽查制度,保证托管基金资产与银行自有资产以及各类托管资产的相互独立和资产的安全;制定了内部信息管理制度,严格遵循基金信息披露规定和要求,及时准确地披露相关信息。
托管及投资者服务部总经理对托管业务的风险控制负第一责任。部门内部设有专门的风险控制小组,作为部内风险管理与内部控制的审议和决策机构,负责审议决定托管及投资者服务部风险管理战略、基本原则、风险管理目标和重大政策措施,检查和监督风险管理战略、方针和政策的执行情况。针对托管业务的特点,托管及投资者服务部内部设立高级合规官和风险与合规管理团队,具体开展部门内部内控及风险管理的相关工作。
最近一年内,中国银行的基金托管业务部门及其高级管理人员无重大违法违规行为,未受到中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。
(六)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同的相关规定,托管人就基金的投资范围、投资组合比例、投资限制、基金管理人报酬和基金托管人托管费的计提比例和支付方法、基金会计核算、基金资产估值和基金净值的计算、收益分配等事项,对基金管理人进行业务监督、复核。基金托管人在履行上述职责过程中,如发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构:
名称:国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址:广西南宁市琅东滨湖路46号
办公地址:上海浦东富城路99号震旦国际大楼18楼
法定代表人:张雅锋
联系人:鞠莉莉
联系电话:021-38555678
2、代销机构:
(1)中国银行股份有限公司
注册地址:北京市复兴门内大街1号
法定代表人:肖钢
客户服务电话:95566
公司网站:www.boc.cn
(2)中国农业银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人:项俊波
客户服务电话:95599
公司网址:www.abchina.com
(3)中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人:姜建清
电话:010-66107900
传真:010-66107914
客户服务电话:95588
联系人:田耕
公司网站:www.icbc.com.cn
(4)中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融中心)
法定代表人:郭树清
客户服务电话:95533
网址:www.ccb.com
(5)交通银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人:胡怀邦
电话:021-58781234
传真:021-58408483
联系人:曹榕
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(6)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人: 秦晓
电话:0755-83077960
传真:0755-83195109
联系人:马强
客户服务电话:95555
网址:www.cmbchina.com
(7)中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人:孔丹
电话:010-6555 7013
传真:010-6555 0827
联系人:金蕾
客户服务电话:95558
公司网址:bank.ecitic.com
(8)华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街22 号
法定代表人:吴建
电话:010-85238667
传真:010-85238680
联系人:郑鹏
客户服务电话:95577
公司网站:www.hxb.com.cn
(9)中国民生银行股份有限公司
注册地址:北市西城区复兴门内大街2号
办公地址:北市西城区复兴门内大街2号
法定代表人:董文标
联系电话:010-58351666
传真::010-83914283
联系人:吴海鹏、董云巍
客户服务电话:95568
公司网址:www.cmbc.com.cn
(10)中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
法定代表人:唐双宁
联系人:李伟
电话:010-68098778
传真:010-68560661
客户服务电话:95595
网址:www.cebbank.com
(11)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址:上海市中山东一路12号
法定代表人:吉晓辉
电话:021-61618888
传真:021-63604199
联系人:徐伟、虞谷云
客户服务电话:95528
公司网站:www.spdb.com.cn
(12)宁波银行股份有限公司
住所: 宁波市江东区中山东路294号
法定代表人:陆华裕
电话:021-63586210
传真:021-63586215
联系人: 胡技勋
客户服务电话:96528(上海地区962528)
网址:www.nbcb.com.cn
(13)东莞银行股份有限公司
注册地址:东莞市运河东一路193号
法定代表人:廖玉林
电话:0769-22119061
传真:0769-22117730
联系人:胡昱
客户服务电话:0769-96228、0769-22118118
网址:www.dongguanbank.cn
(14)国海证券有限责任公司
注册地址:广西南宁市滨湖路46号国海大厦
法定代表人:张雅锋
电话:0755-83707413
传真:0755-83700205
联系人:武斌
客户服务电话:400-888-8100(全国)、96100(广西)
公司网站:www.ghzq.com.cn
(15)中信建投证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京朝内大街188号
法定代表人:张佑君
开放式基金业务传真:010-65182261
联系人:权唐
客户服务电话:400-8888-108
公司网站:www.csc108.com
(16)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号
法定代表人:祝幼一
客户服务电话:400-8888-666
公司网址:www.gtja.com
(17)海通证券股份有限公司
注册地址: 上海市淮海中路98号
办公地址:上海市广东路689号
法定代表人:王开国
电话:021-23219000
传真:021-23219100
联系人:金芸、李笑鸣
客户服务电话:400-8888-001、021-962503或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址:www.htsec.com
(18)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人:胡长生
客户服务电话:400-8888-888
电话:010-66568047
联系人:李洋
公司网址:www.chinastock.com.cn
(19)兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路99号标力大厦
办公地址:上海浦东新区民生路1199弄证大·五道口广场1号楼21层
法定代表人:兰荣
客户服务电话:400-8888-123
联系人:谢高得
业务联系电话:021-38565775
业务联系人:杨盛芳
公司网址:www.xyzq.com.cn
(20)申银万国证券股份有限公司
注册地址:上海市常熟路171号
法定代表人:丁国荣
电话:021-54033888
客户服务电话:021-962505
联系人:邓寒冰
网址:www.sw2000.com.cn
(21)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
法定代表人:宫少林
电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
联系人:黄健
客户服务电话:95565、400-8888-111
公司网站:www.newone.com.cn
(22)联合证券有限责任公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层
法定代表人:马昭明
电话:0755-82492000
传真:0755-82492962
客户服务电话:400-8888-555、0755-25125666
联系人:盛宗凌
网址:www.lhzq.com
(23)中信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招银大厦A层
法定代表人:王东明
电话:010-84683893
传真:010-84865560
联系人:陈忠
客户服务电话:95558
公司网址:www.cs.ecitic.com
(24)齐鲁证券有限公司
注册地址:山东省济南市经十路128号
法定代表人:李玮
客户服务电话:95538
联系人:傅咏梅
网址: www.qlzq.com.cn
(25)广发证券股份有限公司
注册地址:广州市天河北路183号大都会广场43楼
办公地址:广东广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼
法定代表人:王志伟
电话:020-87555888-875
客户服务电话:95575
开放式基金业务传真:020-87555305
联系人:肖中梅
网址:www.gf.com.cn
(26)东北证券股份有限公司
注册地址:长春市自由大路1138号
办公地址:长春市自由大路1138号
法定代表人:矫正中
联系人: 潘锴
电话:0431-85096709
客户服务电话: 400-600-0686、0431-85096733
网址:www.nesc.cn
(27)山西证券股份有限公司
注册地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
法定代表人:侯巍
电话:0351-8686703
传真:0351-8686619
客户服务电话:400-666-1618
联系人:张治国
网址:www.i618.com.cn
(28)财富证券有限责任公司
地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
法定代表人:周晖
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(29)天相投资顾问有限公司
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(30)南京证券有限责任公司
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(31)中信金通证券有限责任公司
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(32)华泰证券有限责任公司
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(33)湘财证券有限责任公司
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(34)安信证券股份有限公司
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法定代表人:牛冠兴
电话:0755-82825555
传真:0755-82825560
基金业务联系人:陈剑虹
联系电话:021-82555305
客户服务电话:400-8001-001
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(35)江南证券有限责任公司
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通讯地址:南昌市抚河北路291号五楼
法定代表人:姚江涛
传真:0791-6789414
联系人: 余雅娜
客户服务电话:0791-6768763
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(36)国元证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市寿春路179号
通讯地址:安徽省合肥市寿春路179号
法定代表人:凤良志
电话:0551-2207957
传真:0551-2207965
联系人:王邦金
客户服务电话:400-8888-777或95578、安徽省内客服电话:96888
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(37)上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号
通讯地址:上海市黄浦区西藏中路336号
法定代表人:蒋元真
联系人:谢秀峰
联系电话:021-53519888
客户服务电话:021-962518
公司网站:www.962518.com
(38)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
通讯地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:徐浩明
电话:021-22169081
传真:021-22169134
联系人:刘晨
客户服务电话:400-8888-788
公司网站:www.ebscn.com
(39)江海证券有限公司
注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路56号
通讯地址:哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人:孙名扬
电话:0451-82336863
传真:0451-82287211
联系人:徐世旺
客户服务电话:400-666-2288
公司网站:www.jhzq.com.cn
(40)东海证券有限责任公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路59号投资广场18楼
办公地址:江苏省常州市延陵西路59号投资广场18楼
法定代表人:朱科敏
联系人:李涛
电话:0519-88157761
传真:0519-88157761
客户服务电话:400-888-8588
公司网络地址:www.longone.com.cn
(41)国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
电话:0755-82130833
传真:0755-82133302
联系人:齐晓燕
客户服务电话: 95536
公司网址:www.guosen.com.cn
(42)宏源证券股份有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233号
法定代表人:汤世生
电话:010-88085338
传真:010-88085240
联系人:李巍
客户服务电话:4008-000-562(全国)
公司网站:www.hysec.com
(43)华宝证券经纪有限责任公司
注册地址:中国上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23层
法定代表人:陈林
电话:021-50122222
传真:021-50122200
联系人:严俊权
客户咨询电话:400-820-9898
公司网站:www.cnhbstock.com
(二)注册登记机构
国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址:广西南宁市琅东滨湖路46号
法定代表人:张雅锋
电话:(021)38555601
传真:(021)68880981
联系人:董卫军
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海源泰律师事务所
住所:上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
办公地址:上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
负责人:廖海
联系电话:(021)51150298
传真:(021)51150398
联系人:廖海
经办律师:黎明、安冬
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所有限公司
住所:上海市浦东新区东昌路568号
办公地址:上海湖滨路202号普华永道中心11楼
法定代表人:杨绍信
电话:021-6123 8888
传真:021-6123 8800
经办注册会计师:薛竞 单峰
四、基金名称
富兰克林国海成长动力股票型证券投资基金
五、基金的类型
股票型开放式证券投资基金
六、基金的投资目标
本基金重点投资于具有内生性增长和外延式扩张的积极成长型企业,在合理控制风险的基础上,力求实现基金资产的长期增值。
七、基金的投资范围
本基金可投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法上市交易的股票、债券、资产支持证券、权证及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
其中,本基金股票投资占基金资产的比例范围为60%~95%,债券投资占基金资产的比例范围为0~40%,权证投资占基金资产净值的比例范围为0~3%,现金以及到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
此外,如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种的,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入本基金的投资范围;如法律法规或中国证监会变更对权证或资产支持证券等投资的比例限制的,基金管理人可在履行适当程序后调整本基金的投资比例上限规定。
八、基金的投资策略
本基金采取自下而上的“精选成长股”投资策略。基金管理人对个股、个券的微观层面信息进行综合分析的基础上,兼顾经济环境、市场状况、行业特性等宏观层面信息的分析,作出投资决策,具体包括以下几个方面:
1、大类资产配置
本基金作为一只股票型基金,在基金合同生效6个月建仓期后的正常市场情况下,股票投资比例将不低于60%。在此基础上,本基金管理人将综合运用定性分析和定量分析手段,对大类资产进行合理配置。
本基金管理人将以大类资产的预期收益率、风险水平和它们之间的相关性为出发点,对于可能影响资产预期风险、收益率和相关性的因素进行综合分析和动态跟踪,据此制定本基金在股票、债券和货币市场工具等大类资产之间的配置比例、调整原则和调整范围,并进行定期或不定期的调整,以达到控制风险、增加收益的目的。
本基金进行资产配置时所参考的主要指标包括国内生产总值(GDP)增长率、货币供应量及其变化、利率水平及其预期变化、通货膨胀率、货币与财政政策、汇率政策等。除基本面因素以外,基金管理人还将关注其他可能影响资产预期收益与风险水平的因素,观察市场信心指标、行业动量指标等,力争捕捉市场由于低效或失衡而产生的投资机会。
通常情况下,基金管理人会定期根据市场变化,以研究结果为依据对当前资产配置进行评估并作必要调整。在特殊情况下,亦可针对市场突发事件等在本基金投资范围及各类资产配置比例限制范围内进行及时调整。
大类资产配置研表
■
2、股票投资策略
本基金在适度的大类资产配置的基础上运用“精选成长股”的股票投资策略。
(1)寻找积极成长的动力
成长动力是对经济发展,行业兴衰和企业盈利起关键性影响的趋势性因素,它具有以下特点:前瞻性;动态变化;具有成长动力的企业不局限于某一具体的行业,地域或板块。成长动力是一个多层次、长期性的历史进程,不同特点的行业和企业发展顺序有先有后,发展速度和获益程度各不相同。成长动力行业群具有的跨行业、跨地域的特点将为市场带来新的投资机会。借鉴主流经济体崛起的历史经验和中国产业政策,基金管理人将重点发掘以下成长的动力:
△自主创新
△产业升级
△生活形态变迁
△人口结构改变
△科技进步
基金管理人将依托基金管理人的投研团队,根据国海富兰克林对宏观经济、政策制度和其他领域的相关研究以及外部合作方的研究成果,采用定性和定量模型分析相结合的方法,从宏观经济、政策制度、技术创新和社会文化等多个角度出发,动态分析中国崛起过程中影响经济发展和企业盈利的关键性、趋势性因素,前瞻性发掘在中国崛起过程中所不断涌现出来的成长动力。
△科技进步和自主创新:拥有自主知识产权的技术进步是成长的首要条件,它决定了新产业的兴起和旧产业的消亡。
△产业的技术升级:产业升级是成长的必要条件,产业生命周期今天已演变为技术的生命更替,落后于时代的夕阳产业注定消亡,采用新兴科技的产业必将加速更新和升级,为大国经济长期健康发展打下基础。
△生活习惯和人口结构的改变是成长的必然结果:例如,大众环保意识的觉醒推动环保产业的迅速发展。
(2)行业分析
△行业分类:国海富兰克林研究团队在深入研究分析宏观经济周期和行业生命周期的基础上,将“成长行业群”中的各相关行业划分为新兴行业,成长行业,成熟行业和夕阳行业。其中,前三类行业为重点关注行业。
△外部因素分析:对行业有重大影响的外部性因素分析,例如新技术,行业政策,外国竞争等。
△需求分析:行业投入产出分析,顾客群体分析等
△供应分析:产能利用率,供应稳定性分析等
△盈利分析:行业集中度分析,行业壁垒分析,原材料价格及走势分析,供求平衡关系分析,产品细分分析等。
△国际市场竞争分析:国际市场状况、竞争者和替代产品分析。
△行业与商业周期分析:以多元回归分析为基础,获取行业的历史表现与商业周期的相关性,结合对宏观经济和商业周期的预测,做出行业配置决策。
(3)精选成长股
本基金股票的选择分为三个层次:首先,成长型筛选是针对企业历史财务指标,应用数量模型筛选股票,连同研究员实地调研推荐的部分股票,建立备选股票库;其次,对备选股票库的股票应用估值模型进行价值评估;最后,对投资目标的商业模式进行分析,找出未来成长的动力,进行整体优化,选择股票投资组合。
■
(1)成长型筛选--备选股票库的建立
按照Wind行业分类标准将沪深股票市场全部A股细分到第四级;按照近三年主营业务利润复合增长率由高到低排序,每个细分行业内截取排名靠前的二分之一数量上市公司作为第一次筛选结果;在此基础上,按照近三年主营收入复合增长率由高到低排序,每个细分行业内截取排名靠前的二分之一数量上市公司作为第二次筛选结果;在此基础上,按照公司过去三年净利润复合增长率由高到低排序,每个细分行业内截取排名靠前的二分之一数量上市公司作为第三次筛选结果;最后,按照公司近三年ROE增长率指标由高到低排序,每个细分行业内截取排名靠前的二分之一数量上市公司进入我们的备选股票库。这一方法选出的公司即为备选股票库。
成长型股票初选具体标准
■
(2)估值筛选
结合券商的研究和公司内部研究,采用PEG、市盈率(P/E)、市净率(P/B)、市销率(P/S)、企业价值与息税、折旧、摊销前利润之比(EV/EBITDA)等相对估值方法以及贴现自由现金流(DCF)等绝对估值方法对备选股票库的股票进行价值评估,并根据股票市场价格,判断并选择价格低于价值的股票构建股票投资组合。
(3)商业模式分析
在建立股票投资组合的过程中,从以下三个方面对备选投资对象的商业模式做进一步研究分析,找出其未来成长的动力。
第一,外生成长性分析。研究员深入的调查分析,对于因重大技术革新、资产重组、资产注入、管理革新等因素,发展轨迹会发生根本变化,将进入一个可以预见的、持续增长的轨道的企业,在经过审慎研究后,也可进入我们的核心股票组合。
第二,内生性成长分析。通过对上市公司生产、技术、市场、治理结构、资本运作等方面的深入研究,评估上市公司是否在行业内具有竞争优势,是否能够在未来一段时期内保持原有的竞争优势,进而保持原有的持续成长的轨迹,或者是否能够在竞争中不断建立和强化竞争的优势,建立新的、持续成长的轨迹。
第三,持续成长的财务保障分析。由于持续成长型企业经营规模以较快的速度增长,财务方面的安全性受到一定操作。因而,通过财务报表分析和实地走访上市公司,重点分析企业的现金流量指标和偿债能力指标,对公司财务健康情况综合评价,是判断一个上市公司成长是否具有可持续性的重要环节。
经过上述定量和定性分析,最终确定股票投资组合。
3、债券投资策略
本基金的债券投资为股票投资由于市场条件所限,不易实施预定投资策略时,使部分资产保值增值的防守性措施。债券投资组合的回报主要来自于组合的久期管理,识别收益率曲线中价值低估的部分以及各类债券中价值低估的种类。
4、权证的投资策略
本基金不直接从二级市场买入权证,可持有股票派发或可分离交易债券所分离的权证。
九、基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准为:
85%X沪深300指数+ 10% X中债国债总指数(全价)+ 5% X同业存款息率
沪深300指数衡量股票投资部分的业绩,中债国债总指数(全价)衡量基金债券投资部分的业绩。
如果今后证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,根据实际情况在履行适当的程序后对业绩比较基准进行相应调整。
十、基金的风险收益特征
本基金是股票型基金,属于较高收益,较高风险的投资品种。
十一、基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人—中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2009年7月 16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截止2009 年6月30日,本报告财务资料未经审计。
1.报告期末基金资产组合情况
■
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
■
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
■
4. 报告期末按券种分类的债券投资组合
■
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
■
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.投资组合报告附注
1) 本基金本期投资的前十名证券中,无报告期内发行主体被监管部门立案调查的,或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证券。
2) 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
3) 其他资产构成
■
4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期间的可转债。
5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
■
十三、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
截止到2009年6月30日基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较:
■
十四、基金的费用概述
(一)与基金运作有关的费用
1、基金的费用的种类
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)因基金的证券交易或结算而产生的费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等);
(4)基金合同生效以后的信息披露费用;
(5)基金份额持有人大会费用;
(6)基金合同生效以后的会计师费和律师费;
(7)基金的资金汇划费用;
(8)按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提。
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
(2)基金托管费
基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
3、本部分第1条第(3)至第(8)项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,列入当期基金费用。
4、与基金销售有关的费用
本基金认购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“第六部分:基金的募集”中“七、认购方式与费率结构”中的相关规定。本基金的申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“第八部分:基金份额的申购、赎回”中的“六、申购和赎回的价格、费用及其用途”中的相关规定。不同基金间转换的转换费,相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告。基金认购费、申购、赎回费和基金转换费由投资者或基金份额持有人承担,不列入基金财产。
(二)与基金销售有关的费用
1、申购费用
基金申购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书全文“第八部分、基金份额的申购与赎回”相应部分。
2、赎回费用
基金赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书全文“第八部分、基金份额的申购与赎回”相应部分。
(三)基金税收
本基金运作过程中的各类纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十五、对招募说明书更新部分的说明
1、 在“重要提示”中增加了如下内容:
富兰克林国海成长动力股票型证券投资基金(以下简称“本基金“)经中国证监会2009年1月16日证监基金字【2009】40号文核准募集,本基金的基金合同于2009年3月25日生效。
本招募说明书已经本基金托管人复核。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为2009年9月25日,有关财务数据和净值表现截止日为2009年6月30日(财务数据未经审计)。
2、“基金管理人”一章相关内容更改如下:
二、主要人员情况
1、董事会成员
更新副董事长Murray Lawrence Simpson 先生信息。
更新了独立董事吴真先生信息。
更新了独立董事陈伟力女士信息。
2、监事会成员
增加张志强先生信息
5、基金经理
更新潘江先生信息。
6、投资决策委员会成员
更新潘江先生、赵晓东先生和张志强先生信息。
3、对“基金托管人”一章部分信息做了更新。
4、在“相关服务机构”一章中变更如下:
一、基金份额发售机构
2、代销机构
(1)更新国海证券有限责任公司的信息
(2)增加中国农业银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、华夏银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、东莞银行股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、联合证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、广发证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、财富证券有限责任公司、天相投资顾问有限公司、南京证券有限责任公司、中信金通证券有限责任公司、华泰证券有限责任公司、湘财证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、江南证券有限责任公司、国元证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、江海证券有限公司、东海证券有限责任公司、国信证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司和华宝证券经纪有限责任公司作为公司代销机构的信息
二、注册登记机构
更新注册登记机构信息。
四、审计基金财产的会计师事务所
更新经办注册会计师信息。
5、在“基金的募集”一章中增加如下内容:
本基金募集期为2009年2月16日至2009年3月23日,本次募集的净销售额为 1,109,462,046.52元人民币,认购款项在募集期间产生的银行利息共计136,773.99元人民币。
本次募集有效认购总户数为11,104户,按照每份基金份额1.00元人民币计算,本基金在募集期募集的有效认购份额为 1,109,462,046.52份,利息结转的基金份额为 136,773.99 份,两项合计共1,109,598,820.51份基金份额,已全部计入投资者基金账户,归投资者所有。经中国证券监督管理委员会核准,本基金的基金合同于2009年3月25日生效。
6、在“基金合同的生效”一章中增加如下内容:
一、基金合同生效
经中国证券监督管理委员会核准,本基金合同已于2009年3月25日正式生效。
7、在“基金份额的申购与赎回”一章中变更如下:
一、申购与赎回的场所
本基金的销售机构包括基金管理人的直销网点和基金管理人委托的代销机构。目前的代销机构为中国银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、华夏银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行有限责任公司、中国民生银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、东菀银行股份有限公司、国海证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、国泰君安证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、联合证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、天相投资顾问有限公司、山西证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、南京证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、财富证券有限责任公司、中信金通证券有限责任公司、安信证券有限责任公司、江南证券有限责任公司、华泰证券有限责任公司、湘财证券有限责任公司、国元证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、江海证券有限公司、东海证券有限责任公司、国信证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司和华宝证券经纪有限责任公司等代销机构。
基金管理人可根据情况变更或增减代销机构,并予以公告。
销售机构可以根据情况变更或增减其销售城市(网点),并另行公告。
投资者可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式(例如:电话、传真或网上交易)办理基金的申购与赎回。
8、在“基金的投资”一章增加了最近一期投资组合的内容,内容更新到2009年6月30日。
9、增加了“基金的业绩”一章,补充说明基金合同生效以来至2009年6月30日末的本基金投资业绩。
10、更新了“基金资产估值”一章的内容。
11、更新了“对基金份额持有人的服务”
12、更新了“其他应披露事项”。
国海富兰克林基金管理有限公司
2009年11月6日
宏观经济: GDP 周期,利率周期,固定资产投资等; |
市场流动性:贸易顺差、美元利率,汇率水平,M2/M1,新基金/IPO 增量等; |
政策: 宏观调空政策、CSRC 政策,投资工具,资本市场有效性; |
投资者行为:基金持股结构分析,边际价量趋势; |
估值水平: 加权平均资金成本,H 股P/E,沪深300P/E,股债吸引力 |
成长指标 | G1 | 近3年主营业务收入复合增长率大于行业平均水平 |
G2 | 近3年主营业务利润复合增长率大于行业平均水平 | |
G3 | 近3年净利润复合增长率大于行业平均水平 | |
盈利指标 | ROE | 近3年净资产收益率大于行业平均水平 |
序号 | 项目 | 金额(元) | 占基金总资产的比例(%) |
1 | 权益投资 | 1,173,763,852.56 | 89.40 |
其中:股票 | 1,173,763,852.56 | 89.40 | |
2 | 固定收益投资 | 48,325,000.00 | 3.68 |
其中:债券 | 48,325,000.00 | 3.68 | |
资产支持证券 | - | - | |
3 | 金融衍生品投资 | - | - |
4 | 买入返售金融资产 | - | - |
其中:买断式回购的买入返售金融资产 | - | - | |
5 | 银行存款和结算备付金合计 | 49,611,727.82 | 3.78 |
6 | 其他资产 | 41,270,894.58 | 3.14 |
7 | 合计 | 1,312,971,474.96 | 100.00 |
代码 | 行业类别 | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
A | 农、林、牧、渔业 | 21,163,158.36 | 1.69 |
B | 采掘业 | 75,835,615.39 | 6.07 |
C | 制造业 | 608,278,624.68 | 48.68 |
C0 | 食品、饮料 | 164,406,621.92 | 13.16 |
C1 | 纺织、服装、皮毛 | - | - |
C2 | 木材、家具 | - | - |
C3 | 造纸、印刷 | 29,992,359.88 | 2.40 |
C4 | 石油、化学、塑胶、塑料 | 72,520,272.44 | 5.80 |
C5 | 电子 | - | - |
C6 | 金属、非金属 | 46,405,273.60 | 3.71 |
C7 | 机械、设备、仪表 | 214,535,640.86 | 17.17 |
C8 | 医药、生物制品 | 80,418,455.98 | 6.44 |
C99 | 其他制造业 | - | - |
D | 电力、煤气及水的生产和供应业 | 21,437,000.00 | 1.72 |
E | 建筑业 | - | - |
F | 交通运输、仓储业 | - | - |
G | 信息技术业 | 83,173,525.30 | 6.66 |
H | 批发和零售贸易 | 8,806,022.53 | 0.70 |
I | 金融、保险业 | 299,747,406.30 | 23.99 |
J | 房地产业 | 55,322,500.00 | 4.43 |
K | 社会服务业 | - | - |
L | 传播与文化产业 | - | - |
M | 综合类 | - | - |
合计 | 1,173,763,852.56 | 93.94 |
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量(股) | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 600000 | 浦发银行 | 3,149,913 | 72,510,997.26 | 5.80 |
2 | 600016 | 民生银行 | 8,999,744 | 71,277,972.48 | 5.70 |
3 | 000792 | 盐湖钾肥 | 1,112,446 | 61,340,272.44 | 4.91 |
4 | 600271 | 航天信息 | 3,459,940 | 54,978,446.60 | 4.40 |
5 | 600887 | *ST伊利 | 3,449,772 | 51,091,123.32 | 4.09 |
6 | 002152 | 广电运通 | 1,904,434 | 48,943,953.80 | 3.92 |
7 | 000568 | 泸州老窖 | 1,409,919 | 40,464,675.30 | 3.24 |
8 | 601601 | 中国太保 | 1,800,000 | 40,284,000.00 | 3.22 |
9 | 000028 | 一致药业 | 2,021,377 | 38,204,025.30 | 3.06 |
10 | 000895 | 双汇发展 | 1,053,634 | 37,930,824.00 | 3.04 |
序号 | 债券品种 | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 国家债券 | - | - |
2 | 央行票据 | 48,325,000.00 | 3.87 |
3 | 金融债券 | - | - |
其中:政策性金融债 | - | - | |
4 | 企业债券 | - | - |
5 | 企业短期融资券 | - | - |
6 | 可转债 | - | - |
7 | 其他 | - | - |
8 | 合计 | 48,325,000.00 | 3.87 |
序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量(张) | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 0801104 | 08央行票据104 | 500,000 | 48,325,000.00 | 3.87 |
序号 | 名称 | 金额(元) |
1 | 存出保证金 | - |
2 | 应收证券清算款 | 38,142,956.06 |
3 | 应收股利 | 180,000.00 |
4 | 应收利息 | 1,593,126.05 |
5 | 应收申购款 | 1,354,812.47 |
6 | 其他应收款 | - |
7 | 待摊费用 | - |
8 | 其他 | - |
9 | 合计 | 41,270,894.58 |
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 流通受限部分的公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) | 流通受限情况说明 |
1 | 000792 | 盐湖钾肥 | 61,340,272.44 | 4.91 | 重大资产重组 |
阶段 | 增长率 ① | 标准差 ② | 基准收益率 ③ | 收益率标准差 ④ | ①-③ | ②-④ |
2009年3月25日 - 2009年6月30日 | 8.44% | 0.80% | 24.33% | 1.33% | -15.89% | -0.53% |
(2009年第1号)
基金管理人:国海富兰克林基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司