易方达行业领先企业股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要

2009年11月12日来源：上海证券报作者：

（上接B26版）

本投资组合报告有关数据的期间为2009年7月1日至2009年9月30日。

1.报告期末基金资产组合情况

序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 1,620,652,023.19 79.92
其中：股票 1,620,652,023.19 79.92
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 394,064,746.62 19.43
6 其他资产 13,134,065.61 0.65
7 合计 2,027,850,835.42 100.00

2. 报告期末按行业分类的股票投资组合

代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 10,650,380.00 0.53
C 制造业 571,019,041.75 28.49
C0 食品、饮料 16,060,000.00 0.80
C1 纺织、服装、皮毛 - -
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 94,875,180.36 4.73
C5 电子 23,299,753.02 1.16
C6 金属、非金属 66,582,781.40 3.32
C7 机械、设备、仪表 106,309,787.49 5.30
C8 医药、生物制品 263,891,539.48 13.17
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 8,462,710.40 0.42
F 交通运输、仓储业 23,728,344.58 1.18
G 信息技术业 155,419,966.74 7.75
H 批发和零售贸易 267,370,734.00 13.34
I 金融、保险业 498,411,555.62 24.87
J 房地产业 14,719,337.60 0.73
K 社会服务业 - -
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 70,869,952.50 3.54
合计 1,620,652,023.19 80.86

3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号股票代码股票名称数量（股）公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）
1 600000 浦发银行 10,000,000 196,500,000.00 9.80
2 600016 民生银行 25,000,000 168,500,000.00 8.41
3 000417 合肥百货 13,690,460 135,672,458.60 6.77
4 600657 信达地产 13,000,000 108,420,000.00 5.41
5 000513 丽珠集团 3,389,700 95,352,261.00 4.76
6 601166 兴业银行 2,759,500 93,243,505.00 4.65
7 600739 辽宁成大 3,200,000 87,936,000.00 4.39
8 600223 ST鲁置业 7,459,995 70,869,952.50 3.54
9 600351 亚宝药业 5,499,942 68,419,278.48 3.41
10 000623 吉林敖东 1,600,000 63,760,000.00 3.18

4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

8. 投资组合报告附注

（1）本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

（2）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

（3）其他资产构成

序号名称金额（元）
1 存出保证金 3,170,828.19
2 应收证券清算款 7,764,145.40
3 应收股利 -
4 应收利息 74,787.70
5 应收申购款 2,124,304.32
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 13,134,065.61

（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

十二、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本基金合同生效日为2009年3月26日，基金合同生效以来（截至2009年9月30日）的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示：

阶段
净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④
①-③

②-④
基金合同生效至2009年9月30日 9.50% 1.53% 19.70% 1.64% -10.20% -0.11%

十三、费用概览

（一）与基金运作相关的费用

1.基金费用的种类

（1）基金管理人的管理费；

（2）基金托管人的托管费；

（3）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

（4）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费；

（5）基金份额持有人大会费用；

（6）基金的证券交易费用；

（7）基金的银行汇划费用；

（8）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。

2.基金费用计提方法、计提标准和支付方式

（1）基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：

H＝E×1.5%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

（2）基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的2.5％。的年费率计提。托管费的计算方法如下：

H＝E×2.5％。÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

上述“1、基金费用的种类”中第（3）－（7）项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

3.不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

（3）基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；

（4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

4.基金费用的调整

基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。

调高基金管理费率和基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议，除非基金合同、相关法律法规或监管机构另有规定；调低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。

基金管理人必须按照《信息披露办法》或其他相关规定在新的费率实施日前在至少一种指定媒体和基金管理人网站上公告。

（二）与基金销售有关的费用

1.申购费率

本基金申购费率如下表所示。在申购费按金额分档的情况下，如果投资者多次申购，申购费适用单笔申购金额所对应的费率。

申购金额（含申购费）申购费率
M＜100万 1.5%
100万≤M＜500万 1.2%
500万≤M＜1000万 0.3%
M≥1000万 1000元/笔

基金的申购费由申购人承担，不计入基金财产。

2.赎回费率

持有时间（天）赎回费率
0-364 0.5%
365-729 0.25%
730及以上 0%

基金的赎回费由赎回人承担，赎回费的25%归入基金财产，余额为注册登记费和其他手续费。

3.转换费率

目前，基金管理人已开通了本基金与易方达平稳增长基金、易方达策略成长基金、易方达50指数基金、易方达积极成长基金、易方达货币市场基金、易方达稳健收益债券型基金、易方达价值精选股票型基金、易方达策略成长二号混合型基金、易方达价值成长混合型基金、易方达科讯股票型基金、易方达增强回报债券型基金、易方达中小盘股票型基金、易方达科汇灵活配置混合型基金、易方达科翔股票型基金和易方达沪深300指数基金之间的转换业务。基金转换费用由投资者承担，基金转换费用由转出基金赎回费用和基金申购补差费用构成，其中转出基金赎回费用25%的部分归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费，具体实施办法和转换费率详见相关公告。转换费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位。代销机构可对每笔转换申请向投资者收取不高于10元的业务代理费，具体收费标准以各代销机构的规定为准。

4.投资者通过本公司网上交易系统（www.efunds.com.cn）进行申购、赎回和转换的交易费率，请具体参照我公司网站上的相关说明。

5.基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更，基金管理人应按照《信息披露办法》或其他相关规定于新的费率实施前在至少一种指定媒体公告。

6.基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定交易方式（如网上交易、电话交易等）或特定时间段等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以对促销活动范围内的投资者调低基金申购、赎回和转换费率。

十四、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及《易方达行业领先企业股票型证券投资基金基金合同》，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对2009年2月5日刊登的本基金的招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：

1. 在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人基本情况、部分主要人员情况。

2. 在“四、基金托管人”部分，根据最新资料进行了更新。

3. 在“五、相关服务机构”部分，根据相关公告和最新资料补充并更新了基金份额发售机构信息。

4. 将“六、基金的募集安排”改为“六、基金的募集”，更新了部分内容，概述了基金的募集情况。

5. 更新了“七、基金合同的生效”部分的内容，概述了基金合同生效的情况。

6. 在“八、基金份额的申购、赎回”部分，更新了部分表述。

7. 在“九、基金转换”部分，根据相关公告的内容进行了更新。

8. 在“十一、基金的投资”部分，补充了本基金2009年第3季度投资组合报告的内容。

9. 增加了“十二、基金的业绩”部分，补充了基金合同生效以来的投资业绩数据，并相应调整其他部分的序号。

10. 在“十六、基金的费用与税收”部分，更新了部分内容。