重要提示
1.华富中证100指数证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集已获中国证监会2009年11月6日证监许可【2009】1158号文批准。
2.本基金是契约型、股票型证券投资基金。
3.本基金的基金管理人和注册登记人为华富基金管理有限公司(以下简称“本公司”),基金托管人为交通银行股份有限公司。
4.本基金的销售机构包括直销机构和代销机构。其中直销机构指本公司直销中心;代销机构包括交通银行和其他代销机构。
5.本基金的发售对象为个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者。
6.投资人欲购买本基金,需开立本公司基金账户。基金募集期内本公司直销中心和代销机构的代销网点同时为投资人办理开立基金账户的手续。投资人的开户和认购申请可同时办理,但若开户无效,认购申请也同时无效。
7.投资人需开立“基金账户”和“交易账户”才能办理本基金的认购手续。投资人可在不同销售机构开户,但每个投资人只允许开立一个基金账户。投资人不得非法利用他人账户或资金进行认购,也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。若投资人在不同的销售机构处重复开立基金账户导致认购失败的,本公司和代销机构不承担认购失败责任。如果投资人在开立基金账户的销售机构以外的其他销售机构购买本基金,则需要在该代销网点办理增开“交易账户”,然后再认购本基金。个人投资者必须本人亲自办理开户和认购手续。投资人在办理完开户和认购手续后,应及时到销售网点查询确认结果。
8.代销网点每个基金账户每次认购金额不得低于1,000元人民币(含认购费),追加认购单笔最低限额为1,000元人民币(含认购费),累计认购金额不设上限。直销机构每个基金账户首次认购金额不得低于100,000元人民币(含认购费),已在直销机构有认购本基金记录的投资人不受上述认购最低金额的限制,单笔认购最低金额为10,000元人民币(含认购费)。
9.本公告仅对“华富中证100指数证券投资基金”发售的有关事项和规定予以说明。投资人欲了解“华富中证100指数证券投资基金”的详细情况,请详细阅读刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》11月20日上的《华富中证100指数证券投资基金招募说明书》。
10.本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站(www.hffund.com)及交通银行股份有限公司网站(www.bankcomm.com)。投资人亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基金份额发售相关事宜。
11.各城市的开户、认购网点及认购细节的安排详见代销机构在各销售城市当地的公告。
12.在基金募集期间,本公司如需新增代销机构或新增部分基金销售城市和网点。具体名单、联系方式及相关认购事宜,请参照基金募集期内本公司及各代销机构的公告,或拨打本公司及各代销机构投资者服务电话咨询。
13.在未开设销售网点地方的投资人,可以拨打本公司的客户服务电话(400-700-8001,021-50619688)咨询购买事宜。
14.本公司可综合各种情况对募集安排做适当调整。
15.华富基金保证本基金的《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本基金的《招募说明书》经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
华富基金郑重提醒投资人在做出投资决策前应认真阅读本风险提示函和本基金的《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解本基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
本基金不同于具有稳定收益和低风险的银行存款和国债,本基金投资于中证100指数的成份股及其备选成份股的比例为基金资产的90%~95%,属于基金产品中具有较高风险和较高预期收益的股票型证券投资基金,适合有稳定收入来源、风险承受能力相对较强、并希望分享中国证券市场长期发展成果的投资人。
中国资本市场发展前景广阔,但股市投资始终伴随风险,股价波动更是无法避免。本基金至少90%的资产投资于股票市场,基金份额净值必然会随股市行情变化上下波动,持有人购买的基金份额净值因此存在下跌甚至亏损的可能性。对希望通过短期资金、借贷资金以及养老资金进行投机快速获得高额收益的投资人可能面临较大的风险。
华富基金承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩和华富基金旗下其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。华富基金提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。
证券投资基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。
投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。
本基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险、指数基金的特定风险,也包括管理风险、流动性风险、信用风险以及其它风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
本基金的《基金合同》和《招募说明书》已通过指定报刊和华富基金的互联网网站www.hffund.com进行了公开披露。
投资人应当通过基金管理人或具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎回基金,基金代销机构名单详见本基金《招募说明书》以及相关公告。
选择优秀的基金产品长期持有,是基金持有人规避市场短期波动风险、获取投资收益的有效方法。华富基金鼓励投资人避免短期频繁操作,坚持长期投资。
一、本次募集基本情况
(一)基金名称
华富中证100指数证券投资基金
(二)认购期基金代码及简称
基金代码:410008
基金简称:华富中证100指数
(三)基金的运作方式
契约型、开放式
(四)基金存续期限
不定期
(五)基金投资目标
本基金进行被动式指数化投资,通过严格的投资约束和数量化风险控制,力争控制净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%和年跟踪误差不超过4%,以实现对中证100指数的有效跟踪。
(六)风险收益特征
本基金属于股票型证券投资基金,属于较高风险、较高收益的投资品种。一般情况下,其风险和收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
(七)直销机构
名称:华富基金管理有限公司直销中心
地址:上海市陆家嘴环路1000号汇丰大厦31楼
联系人:李晔
咨询电话:400-700-8001,021-50619688
传真:021-68415680
网址:www.hffund.com
(八)代销机构
(1)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路188号
办公地址:上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人:胡怀邦
联系人:曹榕
电话:021-58781234
传真:021-58408842
客户服务统一咨询电话:95559
网址:http://www.bankcomm.com
(2)中国建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融中心)
法定代表人:郭树清
联系人:何奕
客户服务电话:95533
网址:www.ccb.com
(3)招商银行股份有限公司
住所:深圳市福田区深南大道7088 号
办公地址:深圳市福田区深南大道7088 号
法定代表人:秦晓
联系人:马强
联系电话:0755-83198888
传真:0755-83195049
客服电话:95555
公司网址:http://www.cmbchina.com
(4)中国邮政储蓄银行有限责任公司
住所:北京市西城区宣武门西大街131 号
办公地址:北京市西城区宣武门西大街131 号
法定代表人:刘安东
联系人:陈春林
客服电话:11185
传真:010-66415194
网址:www.psbc.com
(5)深圳发展银行股份有限公司
住所:深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址:深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人:法兰克纽曼
联系人:姜聃
联系电话:0755-82088888
传真电话:0755- 82080714
客户服务电话:95501
网址:www.sdb.com.cn
(6)上海浦东发展银行股份有限公司
住所:上海市中山东一路12号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路500号
法定代表人:吉晓辉
联系人:汤嘉惠
联系电话:021-61618888
传真:021-63604199
客户服务热线:95528
公司网站:www.spdb.com.cn
(7)北京银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街丙17 号北京银行大厦
办公地址:北京市西城区金融大街丙17 号北京银行大厦
法定代表人:阎冰竹
联系人:王光伟
联系电话:010-66223248
客服电话:010-96169
公司网址:http://www.bankofbeijing.com.cn
(8)华安证券有限责任公司
住所:安徽省合肥市长江中路357 号
法定代表人:李工
联系人:甘霖
联系电话:0551-5161821
传真:0551-5161672
客户服务热线:0551-96518 400-809-6518
公司网址:www.huaans.com.cn
(9)长城证券有限责任公司
住所:深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14/16/17 层
法定代表人:黄耀华
联系人:匡婷
电话:0755-83516289
传真:0755-83516199
客户服务热线:0755-82288968
网址:www.cc168.com.cn
(10)长江证券股份有限公司
住所:武汉市江汉区新华路特8号
法定代表人:胡运钊
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客户服务热线:4008-888-999
网址:www.95579.com
(11)东北证券股份有限公司
住所:吉林省长春市自由大路1138号
法定代表人:矫正中
联系人:潘锴
电话:0431-85096709
客户服务电话:400-600-0686 0431-85096733
网址:www.nesc.cn
(12)东海证券有限责任公司
住所:常州延陵西路59 号常信大厦18、19 楼
法定代表人:朱科敏
联系人:程学军
电话:021-50586660
传真:021-50586660-8881
客户服务热线: 021-52574550
公司网址:http://www.longone.com.cn
(13)光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:徐浩明
联系人:刘晨
联系电话:021-50818887
传真:021-68815009
客户服务热线:10108998 400-888-8788
网址:http:// www.ebscn.com
(14)国泰君安证券股份有限公司
住所:上海市浦东新区商城路618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人:祝幼一
联系人:芮敏祺
联系电话:021-38676161
传真:021-38670161
客户服务热线:4008-888-666
网址:http://www.gtja.com.cn
(15)海通证券股份有限公司
住所:上海市淮海中路98 号
法定代表人:王开国
联系人:金芸
联系电话:021-53594566
传真:021-53858549
客户服务热线:021-962503
网址:http:// www.htsec.com
(16)恒泰证券有限责任公司
住所:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
法定代表人:鞠瑾
联系人:张同亮
电话: 0471-4913998
传真: 0471-4930707
客户服务电话: 0471-4961259
公司网址:www.cnht.com.cn
(17)红塔证券股份有限公司
住所:云南省昆明市北京路155号红塔大厦9楼
法定代表人:况雨林
电话:0871-3577930
传真:0871-3578827
客服热线:0871-3577930
网址:www.hongtastock.com
(18)爱建证券有限责任公司
住所:上海市南京西路758号24楼
法定代表人:张建华
电话:021-32229888
传真:021-62878701
联系人:陈敏
客服热线:021-63340678
网址:www.ajzq.com
(19)华泰联合证券有限责任公司
住所:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层
法定代表人:马昭明
联系人:盛宗凌
电话:0755-82492000
传真:0755-82492962
客户服务热线:400-888-8555
公司网址:www.lhzq.com
(20)南京证券有限责任公司
住所:江苏省南京市玄武区大钟亭8号
法定代表人:张华东
联系人:徐翔
电话: 025-83364032
传真:025-83320066
客户服务电话:400-828-5888
网址:www.njzq.com.cn
(21)平安证券有限责任公司
住所:深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼
法定代表人:杨宇翔
联系人:袁月
电话:0755-22627802
传真:0755-82433794
客户服务电话: 400-881-6168
公司网址:www.pa18.com
(22)申银万国证券股份有限公司
住所:常熟路171号
法定代表人:丁国荣
联系人:王序微
电话:54033888
传真:54038844
客户服务电话:962505
网址:www.sw2000.com.cn
(23)世纪证券有限责任公司
住所:广东省深圳市深南大道7088号招商银行大厦41楼
法定代表人:卢长才
电话:0755-83199511
传真:0755-83199545
客服热线:0755-83199511
网址:www.csco.com.cn
(24)万联证券有限责任公司
住所:广州市中山二路18号广东电信广场36-37层
法定代表人:李舫金
联系人:罗创斌
电话:020-37865070
传真:020-37865008
客服热线:400-888-8133
网址:www.wlzq.com.cn
(25)厦门证券有限公司
住所:厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼
法定代表人:傅毅辉
联系人: 卢金文
电话:0592-5161642
传真:0592-5161140
客户服务电话:0592-5163588
网址:www.xmzq.cn
(26)信达证券股份有限公司
住所:北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层
法定代表人:张志刚
电话:010-88626476
传真:010-88656290
客服热线:400-800-8899
网址:www.cindasc.com
(27)中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
法定代表人: 胡关金
联系人:李洋
电话:010-66568047
传真:010-66568116
客户服务热线:400-888-8888
网址:http://www.chinastock.com.cn
(28)中国建银投资证券有限责任公司
住所:深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心48-50层
法定代表人:杨小阳
电话:0755-82026521
传真:0755-82026539
联系人:刘权
客服热线:400-600-8008
网址:www.cjis.cn
(29)中信建投证券有限责任公司
住所:北京市朝阳区安立路66 号4 号楼
法定代表人:张佑君
联系人:权唐
电话:010-65183888
传真:010-65182261
客服电话:400-888-8108
公司网址:www.csc108.com
(30)中信万通证券有限责任公司
住所:青岛市崂山区香港东路316号
办公地址:青岛市东海西路28号
法定代表人:史洁民
联系人:丁韶燕
电话:0532-85022026
传真:0532-85022511
网址:www.zxwt.com.cn
(31)中信金通证券有限责任公司
住所:杭州市中河南路11 号万凯庭院商务楼A 座
法定代表人:刘军
联系人:俞会亮
电话:0571-85776115
传真:0571- 85783771
客服电话:0571- 96598
网址:www.bigsun.com.cn
二、认购份额的发售
本基金份额初始面值为1.00元人民币,按初始面值发售。
(一)发售时间
本基金的募集期为自2009年11月23日起至2009年12月18日。本基金募集期自基金份额发售之日起不超过3个月。本公司根据认购的情况可适当延长募集时间,具体安排另行公告。如遇突发事件,以上安排可以适当调整。
(二)发售方式
本基金通过各销售机构的基金销售网点向投资人公开发售,包括基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点。
投资人还可在与本公司达成网上交易的相关协议、接受本公司有关服务条款后,通过登录本基金管理人网站www.hffund.com办理开户、认购等业务,有关基金网上交易的开通范围和具体业务规则请登录本公司网站查询。
(三)发售对象
本基金的发售对象为个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者。
(四)基金认购费用
本基金采用金额认购方法,认购费用采用外扣法计算,具体认购费率如下表所示:
认购金额(含认购费) | 认购费率 |
认购金额<50万元 | 1.0% |
50≤认购金额<200万元 | 0.6% |
200≤认购金额<500万元 | 0.2% |
认购金额≥500万元 | 每笔1000元 |
本基金的认购费用不列入基金财产,主要用于支付本基金的市场推广、销售、注册登记等基金募集期发生的各项费用。
投资人在认购本基金时缴纳认购费用,认购份额的计算方法如下:
净认购金额=认购金额/(1+认购费率)
认购费用=认购金额-净认购金额
认购份额=(净认购金额+认购期利息)/基金份额初始面值
对于适用固定金额认购费的认购:净认购金额=认购金额-认购费用
上述认购费用、认购份额以四舍五入的方法保留小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。
例:某投资人投资10000元认购本基金,在认购期内资金获得利息为5元,则其可得到的基金份额为:
净认购金额=10000/(1+1.0%)=9900.99元
认购费用=10000-9900.99=99.01元
(下转B10版)