招募说明书（更新）摘要

　　2009年第2号

　　基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司

重要提示

华夏全球精选股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会2007年9月21日证监基金字[2007]258号文核准募集。本基金基金合同于2007年10月9日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读招募说明书。

本基金投资于全球证券市场，基金净值会因为所投资证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：全球市场投资面临的汇率风险、国别风险、新兴市场风险等特别投资风险；基金所投资的股票、债券、衍生品等各种投资工具的相关风险；由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险等。本基金是股票基金，风险高于货币市场基金、债券基金和混合基金，属于高风险、高收益的品种。投资有风险，投资人申购基金时，应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

本招募说明书所载内容截止日为2009年10月9日，有关财务数据和净值表现截止日为2009年9月30日。（本招募说明书中的财务资料未经审计）

一、基金的名称

本基金名称：华夏全球精选股票型证券投资基金。

二、基金的类型

本基金类型：契约型开放式、股票型基金。

三、基金的投资目标

基金主要通过在全球范围内进行积极的股票投资，追求在有效控制风险的前提下实现基金资产的稳健、持续增值。

四、基金的投资方向

本基金主要投资于全球证券市场中具有良好流动性的金融工具，包括银行存款、短期政府债券等货币市场工具，政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等固定收益类证券，在证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证等权益类证券，以及基金、结构性投资产品、金融衍生产品和中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

本基金为股票型基金，投资于股票等权益类证券的比例不低于基金资产的60%。

五、基金的投资策略

（一）资产配置策略

一般情况下，本基金主要在全球范围内进行积极的股票投资。但在特殊情况下（如基金遭遇巨额赎回、基金主要投资市场临时发生重大变故、不可抗力等），基金可将部分资产临时性地投资于低风险资产，如债券、债券基金、货币市场基金、银行存款等。基金临时性投资的主要目标是保持基金资产的安全性和流动性。

（二）股票精选策略

本基金主要采取“自下而上”的个股精选策略，以国际化视野精选具有良好成长潜能、价值被相对低估的行业和公司进行投资。基金选股的主要流程如下：

1、投资对象初选

在基准指数覆盖的地区市场范围内，基金的股票投资对象将包括成熟市场和新兴市场的大盘股、中盘股和小盘股，但市值规模过小或流动性不足的个股将被排除在外。

2、股票研究

通过成长性分析和价值评估，确定值得投资的股票。其中，对公司成长性的评估包括行业分析、公司基本面分析、公司管理面分析等三个方面，价值评估则采用多个指标判断公司的股价是否处于合理范围。

（1）行业分析：我们将重点分析行业结构和运行机制，关注是否具有持续增长潜力，分析要点包括行业近期和长期的发展前景、对经济的贡献度、行业进入壁垒、行业竞争格局等。

（2）公司基本面分析：我们将重点分析公司的经营模式，关注公司是否有可持续的、高速增长的现金流，公司的市场份额是否在不断提升，并能否带动公司利润的持续增长等。我们还将分析公司的基本面是否在持续改善，分析要点包括公司定价能力、产品周期、毛利率、收入和资产负债质量、资本回报率等。

（3）公司管理面分析：我们将重点分析公司管理团队是否具有战略眼光，分析要点包括是否具备较强的商业计划执行能力，资本扩张政策是否得当，如对再投资收益率和股本回报率的判断和合理运用。

（4）价值评估：我们将采用多个指标分析公司股票的估值水平，如对市盈率、市净率、市现率进行横向、纵向比较；此外，我们还将关注公司预期每股收益增长率是否高于市场内含增长率，公司是否具有稳定的自由现金流增长预期等。

3、确定备选股票池

在经过成长性分析和价值评估之后，我们将把个股在全球地区和行业框架下做进一步的比较分析。其中地区因素将重点分析宏观经济环境及走势、国家/地区的经济结构及发展模式、国家/地区的法律制度、国家/地区的监管环境、国家/地区的消费者行为特征等。经过全面深入的比较分析之后，我们将选取最具有投资价值的股票构成基金的备选股票池。

4、组合构建

基金将在备选股票池基础上构建组合，个股权重主要根据投资价值决定。但是基金可根据组合的风险特征分析，对个股或行业的投资比例进行一定调整，以达到风险和收益的最优平衡。

5、组合调整

当出现以下情形时，基金将卖出所持有的股票：分析师降低股票评级，公司基本面出现意外的恶化，公司股票的估值水平超过合理范围，市场发布了新的信息或研究报告改变投资预期，公司管理团队质量下降，出现更好的投资替代选择等。

（三）债券投资

本基金将根据需要，适度进行债券投资。债券投资以优化流动性管理、分散投资风险为主要目标，基金将主要投资于信用等级为投资级以上的债券。

（四）衍生品投资

本基金将以投资组合避险或有效管理为目标，在基金风险承受能力许可的范围内，本着谨慎原则，适度参与衍生品投资。衍生品投资的主要策略包括：利用汇率衍生品，降低基金汇率风险；利用指数衍生品，降低基金的市场整体风险；利用股票衍生品，提高基金的建仓或变现效率，降低流动性成本等等。

本基金将主要投资于在中国证监会认可的交易所上市、交易的衍生产品（如期货、期权、权证等），也可根据需要投资于在场外交易市场（OTC）交易的衍生产品（如远期合约、互换等）。本基金投资衍生产品的方式和频率根据基金投资需要、基金申购赎回等流动性因素而定，但需遵守法律法规和基金合同规定的投资比例限制。

此外，在符合有关法律法规规定的前提下，本基金还可进行证券借贷交易、回购交易等投资，以增加收益。未来，随着全球证券市场投资工具的发展和丰富，基金可相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书更新中公告。

（五）投资程序

研究、决策、组合构建、交易、评估、组合调整的有机配合共同构成了本基金的投资管理流程。严格、完备的投资管理流程可以保证投资理念的贯彻执行，避免重大风险的发生。

1、研究

本基金的投资研究整合了境外投资顾问的全球投资研究平台以及公司自身的投资研究平台的实力，在全面分析全球市场、行业以及个股的研究报告以及相关讯息并综合考察各种经济指标、各类资产及个股的基本面或技术面指标的基础上，对大类资产、行业以及个股的风险收益特征进行评估，进而形成宏观经济、行业以及个股的投资分析报告。

2、资产配置决策

本基金的资产配置决策由基金管理人决定。基金管理人可与境外投资顾问定期举行会议，针对全球宏观经济形势、各国资本市场发展情况等问题交换意见，并可随时视国际重大事件的发生或重大形势的变化召开临时会议。

3、组合构建

本基金的组合构建由基金管理人负责。境外投资顾问提供全球市场的投资建议，基金管理人可在参考境外投资顾问建议的基础上，决定本基金的组合构建和调整策略。

4、交易执行

本基金的交易由基金管理人负责。中国香港市场投资部分的交易指令由基金管理人直接发送，通过指定的经纪商执行；香港市场以外的其他全球证券市场投资部分的交易指令可通过境外投资顾问的全球交易平台执行。

5、风险与绩效评估

本基金的风险与绩效评估由基金管理人负责。境外投资顾问可根据与基金管理人的事先约定，提供有关基金组合的各种风险与绩效评估报告，基金管理人可根据这些报告检讨基金的投资策略及执行情况，从而指导投资组合的调整决策。

6、组合监控与调整

基金管理人与境外投资顾问将跟踪全球及各国经济状况、证券市场环境和公司情况的发展变化。在结合基金申购和赎回的现金流量情况以及组合风险与绩效评估情况的基础上，基金管理人对投资组合进行监控和调整，使之不断得到优化。

基金管理人可根据全球证券市场投资环境的变化和投资操作需要对上述投资程序做出调整，并在招募说明书更新中公告。

六、业绩比较基准

（一）本基金的业绩比较基准为摩根士丹利资本国际全球指数（MSCI All Country World Index）。

（二）未来，如基金变更投资范围，或市场中出现其它代表性更强、投资者认同度更高的指数，或原指数供应商变更或停止原指数的编制及发布，本基金管理人可依据维护基金份额持有人合法权益的原则，对业绩比较基准进行相应调整。

七、风险收益特征

本基金为股票型基金，风险和收益高于货币基金、债券基金和混合型基金。同时，本基金为全球证券投资基金，除了需要承担与国内证券投资基金类似的市场波动风险之外，本基金还面临汇率风险、国别风险、新兴市场风险等海外市场投资所面临的特别投资风险。

八、基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国建设银行根据本基金合同规定，于2009年10月26日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至2009年9月30日，本报告中所列财务数据未经审计。

（一）报告期末基金资产组合情况

序号	项目	金额（人民币元）	占基金总资产的比例（%）
1	权益投资	15,688,076,167.58	80.18
	其中：普通股	12,664,279,895.16	64.72
	存托凭证	2,870,233,939.25	14.67
2	基金投资	1,007,785,099.56	5.15
3	固定收益投资	342,829,528.87	1.75
	其中：债券	342,829,528.87	1.75
	资产支持证券	-	-
4	金融衍生品投资	250,010.90	0.00
	其中：远期	-	-
	期货	-	-
	期权	-	-
	权证	250,010.90	0.00
5	买入返售金融资产	-	-
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	-	-
6	货币市场工具	-	-
7	银行存款和结算备付金合计	2,320,129,893.70	11.86
8	其他资产	207,291,216.75	1.06
9	合计	19,566,361,917.36	100.00

（二）报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布

国家（地区）	公允价值(人民币元)	占基金资产净值比例（％）
中国香港	9,708,017,344.64	49.90
美国	3,711,051,659.26	19.07
英国	1,028,525,919.59	5.29
韩国	248,112,437.49	1.28
法国	166,569,090.81	0.86
巴西	150,145,200.00	0.77
印度尼西亚	102,767,502.18	0.53
澳大利亚	90,134,561.77	0.46
新加坡	83,584,683.45	0.43
加拿大	74,469,004.56	0.38
瑞士	73,042,962.58	0.38
日本	71,990,360.00	0.37
德国	45,943,051.61	0.24
意大利	35,328,776.91	0.18
马来西亚	26,412,524.68	0.14
西班牙	19,367,860.74	0.10
芬兰	15,098,588.71	0.08
墨西哥	8,818,147.17	0.05
爱尔兰	7,754,846.89	0.04
荷兰	4,958,182.67	0.03
希腊	3,536,539.95	0.02
菲律宾	3,495,739.48	0.02
瑞典	2,211,725.66	0.01
印度	225,534.53	0.00

（三）报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合

行业类别	公允价值（人民币元）	占基金资产净值比例（％）
金融	5,087,724,820.73	26.15
能源	3,430,547,376.30	17.63
非必需消费品	1,990,843,380.67	10.23
材料	1,899,095,178.13	9.76
信息技术	1,114,786,171.44	5.73
工业	1,037,300,705.63	5.33
电信服务	478,302,020.91	2.46
必需消费品	302,741,602.47	1.56
保健	240,031,347.15	1.23
公用事业	100,189,641.90	0.51
合计	15,681,562,245.33	80.60

（四）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细

序号	证券代码	公司名称 （英文）	公司名称 （中文）	所在证 券市场	所属国家 （地区)	数量 （股）	公允价值（人民币元）	占基金资产净值比例（％）
1	01398	IND & COMM BK OF CHINA	中国工商银行股份有限公司	香港	中国	234,000,000	1,204,148,032.35	6.19
2	00386	CHINA PETROLEUM & CHEMICAL	中国石油化工股份有限公司	香港	中国	185,664,000	1,078,113,025.72	5.54
3	03988	BANK OF CHINA LTD	中国银行股份有限公司	香港	中国	297,074,000	1,068,011,632.16	5.49
4	00857	PETROCHINA CO LTD	中国石油天然气股份有限公司	香港	中国	90,000,000	694,700,787.89	3.57
5	VALE	VALE SA-SP	－	纽约	美国	3,800,000	600,228,126.00	3.09
6	01880	BELLE INTERNATIONAL HOLDINGS	百丽国际控股有限公司	香港	中国	82,767,000	580,525,708.89	2.98
7	OGZD	GAZPROM OAO-SPON	－	伦敦国际金融期货期权	英国	2,957,647	469,598,184.19	2.41
8	02318	PING AN INSURANCE GROUP CO	中国平安保险(集团)股份有限公司	香港	中国	8,200,000	444,365,306.11	2.28
9	03328	BANK OF COMMUNICATIONS CO	交通银行股份有限公司	香港	中国	51,940,000	432,041,152.00	2.22
10	03900	GREENTOWN CHINA HOLDINGS	绿城中国控股有限公司	香港	中国	44,000,000	418,723,762.56	2.15

（五）报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合

债券信用等级	公允价值(人民币元)	占基金资产净值比例（％）
A	42,046,166.66	0.22
A-	140,604,568.71	0.72
BB	35,083,987.50	0.18
BB-	125,094,806.00	0.64

注：上述债券投资组合适用标准普尔（STANDARD & POOR’S）评级。

（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

序号	债券代码	债券名称	数量(张)	公允价值 (人民币元)	占基金资产净值比例（%）
1	USY68856AH99	PETRONAS CAP LTD PETROL 08/19②	150,000	103,828,730.61	0.53
2	XS0347451022	COUNTRY GARDEN COGARD2 1/2 13-11③	800,000	77,469,360.00	0.40
3	USG81043AA25	SHIMAO FLOAT 11(SHIMAO PPTY HLDNG LTD)②	80,000	47,625,446.00	0.24
4	USY48216AA69	KOREA NATIONAL O KOROTL5②	60,000	42,046,166.66	0.22
5	US98105GAE26	WOORI BANK②	50,000	36,775,838.10	0.19

注：①债券代码为ISIN码。

②每张代表100美元。

③每张代表100元人民币。

（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细

序号	衍生品类别	衍生品名称	公允价值 (人民币元)	占基金资产 净值比例（%）
1	权证	HEIDELBERGCEMENT AG RIGHTS	250,010.90	0.00
2	-	-	-	-
3	-	-	-	-
4	-	-	-	-
5	-	-	-	-

（九）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

序号	基金名称	基金 类型	运作方式	管理人	公允价值 （人民币元）	占基金资产净值比例(%)
1	ISHARES INDEX FUND	指数	ETF基金	Barclays Global Fund Advisors	340,742,727.29	1.75
2	PROSHARES TRUST	指数	ETF基金	Proshares Advisors LLC	321,755,908.36	1.65
3	SELECT SECTOR SPDRS	指数	ETF基金	SSGA Funds Management Inc	85,082,784.16	0.44
4	MARKET VECTORS	指数	ETF基金	Van Eck Associates Corp	74,424,490.70	0.38
5	POWERSHARES DB AGRICULTURE	指数	ETF基金	DB Commodity Services LLC	46,943,911.80	0.24
6	POWERSHARES QQQ	指数	ETF基金	Invesco PowerShares Capital Management	43,278,787.50	0.22
7	SPDR METALS & MINING	指数	ETF基金	SSGA Funds Management Inc	37,401,067.20	0.19
8	VANGUARD EUROPEAN ETF	指数	ETF基金	Vanguard Group Inc	35,558,261.55	0.18
9	POWERSHARES DB COMMODITY IND	指数	ETF基金	DB Commodity Services LLC	22,597,161.00	0.12
10	-	-	-	-	-	-

（十）投资组合报告附注

1、报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。

2、基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

3、其他资产构成

序号	名称	金额（人民币元）
1	存出保证金	-
2	应收证券清算款	158,112,323.30
3	应收股利	39,585,934.04
4	应收利息	3,447,497.18
5	应收申购款	4,292,317.47
6	其他应收款	1,853,144.76
7	待摊费用	-
8	其他	-
9	合计	207,291,216.75

4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号	债券代码	债券名称	公允价值(元)	占基金资产净值比例(%)
1	XS0347451022	COUNTRY GARDEN COGARD2 1/2 13-11	77,469,360.00	0.40

5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

6、投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

九、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

阶　　段	净值增长率①	净值增长率标准差②	业绩比较基准收益率③	业绩比较基准收益率标准差④	①－③	②－④
2007年10月9日至2007年12月31日	-10.70%	1.60%	-3.62%	0.98%	-7.08%	0.62%
2008年1月1日至 2008年12月31日	-41.10%	2.21%	-43.54%	2.13%	2.44%	0.08%
2009年1月1日至 2009年9月30日	45.44%	1.61%	26.16%	1.64%	19.28%	-0.03%

注：同期业绩比较基准以美元计价，不包含人民币汇率变动等因素产生的效应。

十、基金管理人

（一）基金管理人概况

名称：华夏基金管理有限公司

住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座3层

设立日期：1998年4月9日

法定代表人：凌新源

总经理：范勇宏

联系人：廖为

客户服务电话：400-818-6666

传真：010-88066511

华夏基金管理有限公司注册资本为13800万元，公司股权结构如下：

持股单位	持股占总股本比例
中信证券股份有限公司	100%
合计	100%

（二）主要人员情况

1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况

王东明先生：董事长，硕士，高级经济师。现任中信证券股份有限公司董事长、中信基金管理有限责任公司董事长、中国国际信托投资公司董事、协理，中信控股有限责任公司董事、中信国际金融控股有限公司董事、中信资本市场控股有限公司董事。曾任中信证券有限责任公司副总经理、总经理、董事，北京华远经济建设公司副总经理，加拿大枫叶银行证券公司部门副经理，南方证券公司副总裁，华夏证券公司发行部副总经理等职务。

范勇宏先生：董事、总经理，博士。曾任华夏证券股份有限公司总裁助理、华北业务总监、华夏证券股份有限公司北京东四营业部总经理、中国建设银行总行干部。

王连洲先生：独立董事，学士。现已退休。中国《中华人民共和国证券法》、《信托法》、《证券投资基金法》三部重要民商法律起草工作的主要组织者和参与者。曾在全国人大财经委员会和中国人民银行总行印制管理局工作。

龙涛先生：独立董事，硕士。现任海问投资咨询有限责任公司董事长、中央财经大学会计系副教授。曾在毕马威国际会计纽约分部从事审计和财务分析工作。

涂建先生：独立董事，学士。现任太平洋证券股份有限公司党委书记。曾任中国国际贸易促进委员会资产监督管理委员会资产管理中心主任。

滕天鸣先生：执行副总经理，硕士。曾任公司总经理助理和机构理财部总经理等。

王亚伟先生：副总经理，硕士。现任华夏大盘精选证券投资基金基金经理、华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

张后奇先生：副总经理，博士。曾任公司总经理助理。

方瑞枝女士：督察长，硕士。曾在中国金融出版社工作。

周伟明先生：监事，硕士。现任西南证券股份有限公司研究发展中心高级研究员、市场研究部经理、副总经理。曾任江苏联合信托投资有限公司研究发展部研究员、上海分部经理。

张鸣溪先生：监事，学士，中国注册会计师协会非执业会员。曾任北京证券有限责任公司投资银行部执行总经理、财务总监，华夏证券股份有限公司并购业务管理部常务副总经理、计划财务部副总经理、投资银行总部副总经理，中华会计师事务所注册会计师。

瞿颖女士：监事，硕士，中国注册会计师协会非执业会员。现任华夏基金管理有限公司稽核部总经理助理。曾就职于安永华明会计师事务所、泰康人寿保险公司。

2、本基金基金经理

杨昌桁先生：中国台湾籍，美国田纳西州立大学财务金融专业硕士。自1990年开始从事台湾证券市场的投资管理工作，曾在国票投信投资本部、荷银投信、怡富证券投研部、京华证券研究部、元富证券等任职，具有10年以上的台湾证券市场投资管理经验。2005年1月加入华夏基金管理有限公司，曾任公司研究主管，现任公司国际投资首席策略顾问，共同担任华夏全球精选股票型证券投资基金基金经理（2007年10月9日起任职）。

周全先生：中国人民银行研究生部金融专业硕士。2000年4月加入华夏基金管理有限公司，曾任交易主管、行业研究员，现共同担任华夏全球精选股票型证券投资基金基金经理（2007年10月9日起任职）。

3、本公司投资决策委员会（国际投资）成员

范勇宏先生：华夏基金管理有限公司董事、总经理。

滕天鸣先生：华夏基金管理有限公司执行副总经理。

王亚伟先生：华夏大盘精选证券投资基金基金经理，华夏策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

杨昌桁先生：华夏基金管理有限公司国际投资首席策略顾问。

程海泳先生：华夏基金管理有限公司国际投资总监，华夏基金管理有限公司基金经理。

4、上述人员之间不存在近亲属关系。

十一、境外投资顾问

（一）境外投资顾问基本情况

名称：普信集团（T. Rowe Price Group.Inc）

注册地址：100 East Pratt Street，Baltimore，Maryland 21202 United States

办公地址：100 East Pratt Street，Baltimore，Maryland 21202 United States

法定代表人：Brian C. Rogers

成立时间：1937年7月1日

资产管理规模（截止2009年9月30日）：3662亿美元

联系人：林羿

电话：+ 1 410 345 6685

传真：+1 410 345 3599

电子邮箱：philip_lin@troweprice.com

公司网址：www.troweprice.com

主要负责人：Brian C. Rogers，董事长兼投资总监，注册投资顾问（CIC）、特许金融分析师（CFA）。曾在1977-1980担任Bankers Trust信用分析员、信贷经理；1985年10月起任T. Rowe Price Associates基金经理，2002年7月起任T. Rowe Price Associates副总裁，2004年1月起任T. Rowe Price Associates投资总监，2007年1月起担任T. Rowe Price Group董事长。拥有哈佛大学经济学学士学位和哈佛大学金融MBA。

普信集团是美国国内最为领先的专业投资管理机构之一，在资产管理业务领域拥有超过70年的经验，是美国最大的共同基金和401（k）养老金计划管理公司之一，也被中国社保基金理事会选为其第一批十家境外投资管理人之一。普信集团定位于全球化投资服务，为机构和个人客户提供广泛全面的投资服务和咨询服务，投资领域涵盖了所有主要的资产类别。普信集团还是一个独立的上市公司，在纳斯达克挂牌交易（股票代码为“TROW”），并入选标普500指数。

（二）境外投资顾问职责

1、境外投资顾问应当严格遵守有关法律法规和基金合同的规定，始终将持有人的利益置于首位，以合理的依据提出投资建议，协助基金的最佳交易执行，公平客观对待所有客户，始终按照基金的投资目标、策略、政策、指引和限制协助实施投资决定，充分披露一切涉及利益冲突的重要事实，尊重客户信息的机密性。

2、境外投资顾问不得从事以下行为：

（1）不公平地对待不同客户。

（2）除法律法规规定以外，向任何第三方泄露客户资料。

（3）中国证监会禁止的其他行为。

十二、基金的费用与税收

（一）基金运作费用

1、基金费用的种类

基金运作过程中，从基金财产中支付的费用包括：

（1）基金管理人的管理费（含境外投资顾问收取的费用）。

（2）基金托管人的托管费（含境外资产托管人收取的费用）。

（3）基金财产拨划支付的银行费用。

（4）基金合同生效后的基金信息披露费用。

（5）基金份额持有人大会费用。

（6）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费。

（7）因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）。

（8）基金进行外汇兑换交易的相关费用。

（9）与基金缴纳税收有关的手续费、汇款费、顾问费等。

（10）基金合同、法律法规规定可以在基金财产中列支的其他费用。

在中国证监会允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明。

上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

（1）基金管理人的管理费

在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.85%年费率计提。计算方法如下：

H＝E×1.85%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

（2）基金托管人的托管费

在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.35%年费率计提。计算方法如下：

H＝E×0.35%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。

（3）除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

3、不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

4、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。

（二）基金销售费用

1、申购费与赎回费

（1）本基金申购费由申购人承担，用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。投资者在申购本基金时需交纳前端申购费，费率按申购金额递减，具体如下：

申购金额（含申购费）	前端申购费率
100万元以下	1.6%
100万元以上（含100万元）-500万元以下	1.3%
500万元以上（含500万元）-1000万元以下	0.9%
1000万元以上（含1000万元）	每笔1,000元

（2）本基金赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取。赎回费率为0.5%。其中，须依法扣除所收取赎回费总额的25%归入基金资产，其余用于支付登记结算费、销售手续费等各项费用。

（3）基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整申购费率、赎回费率或收费方式，并于新的费率或收费方式实施日前依照有关规定在指定媒体上公告。

（4）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易等）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

（5）本基金申购、赎回的币种为人民币，基金管理人可以在不违反法律法规规定的情况下，接受其它币种的申购、赎回，并提前公告。

2、申购份额与赎回金额的计算方式

（1）申购份额的计算

申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下：

净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）

前端申购费用＝申购金额－净申购金额

申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值

申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下：

前端申购费用＝固定金额

净申购金额=申购金额－前端申购费用

申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值

基金份额按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。

例一：假定T日的基金份额净值为1.200元，四笔申购金额分别为1,000.00元、100万元、500万元和1000万元，则各笔申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下：

	申购1	申购2	申购3	申购4
申购金额（元，A）	1,000.00	1,000,000.00	5,000,000.00	10,000,000.00
适用前端申购费率（B）	1.6%	1.3%	0.9%	-
净申购金额（C=A/（1+B））	984.25	987,166.83	4,955,401.39	9,999,000.00
前端申购费（D=A-C）	15.75	12,833.17	44,598.61	1,000.00
申购份额（=C/1.200）	820.21	822,639.03	4,129,501.16	8,332,500.00

（2）赎回金额的计算

赎回金额的计算方法如下：

赎回金额＝赎回份额×T日基金份额净值

赎回费用＝赎回金额×赎回费率

净赎回金额=赎回金额-赎回费用

例二：假定某投资者在T日赎回10,000.00份，该日基金份额净值为1.250元，则其获得的净赎回金额计算如下：

赎回金额=10,000.00×1.250=12,500.00元

赎回费用=12,500.00×0.5%=62.50元

净赎回金额=12,500.00-62.50=12,437.50元

（3）T日的基金份额净值在T+1日计算，并在T+2日公告。本基金份额净值的计算保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入。如遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。

十三、基金托管人

（一）基金托管人基本情况

名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

住所：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

法定代表人：郭树清

成立时间：2004年9月17日

组织形式：股份有限公司

注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币

存续期间：持续经营

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号

联系人：尹东

联系电话：010-67595003

中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于1954年成立，1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代号：HK0939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日，中国建设银行又作为第一家H股公司晋升恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后建设银行的已发行股份总数为：233,689,084,000股（包括224,689,084,000股H股及9,000,000,000股A股）。

2008年，中国建设银行的综合盈利能力和资产质量继续同业领先，截止2008年12月31日，中国建设银行实现净利润926.4亿元，较上年增长34%；平均资产回报率为1.3%，平均股东权益回报率为20.7%，分别较上年提高0.16个百分点和1.18个百分点，居全球银行业最好水平；每股盈利为0.4元，比上年增长0.10元；总资产达到75,554.52亿元，较上年增长14.51%；资产质量稳步上升，不良贷款额和不良贷款率实现双降，信贷资产质量持续改善，不良贷款率为2.21%，较上年下降0.39个百分点；拨备水平充分，拨备覆盖率为131.58%，较上年提升27.17个百分点。

中国建设银行在中国内地设有1.4万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京及首尔设有分行，在伦敦、纽约、悉尼设有代表处，纽约分行、伦敦子银行正式获颁营业执照。中国建设银行在香港拥有建行亚洲和建银国际两家全资子公司。全行已安装运行自动柜员机（ATM）31,896台，居全球银行业首位。

2008年，中国建设银行在英国《金融时报》公布的「全球500强」中列第20位；在美国《财富》杂志公布的全球企业500强中由上年的第230位上升至第171位；被《福布斯（亚太版）》评为“亚太地区最佳上市公司50强”；被《银行家》杂志评为“中国商业银行竞争力（财务指标）第一名”和“最佳商业银行”；被美国《环球金融》杂志评为“最佳公司贷款银行”和“最佳按揭贷款银行”；荣获香港上市公司商会“公司管治卓越奖”、《亚洲银行家》杂志“零售风险管理卓越奖”、中国民政部颁发的“中华慈善奖-最具爱心内资企业奖”和香港《财资》杂志“中国最佳境外客户境内托管银行奖”等奖项。

中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、QFII托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等12个职能处室，现有员工130余人。2008年，中国建设银行一次性通过了根据美国注册会计师协会（AICPA）颁布的审计准则公告第70号（SAS70）进行的内部控制审计，安永会计师事务为此提交了“业内最干净的无保留意见的报告”，中国建设银行成为取得国际同业普遍认同并接受的SAS70国际专项认证的托管银行。

（二）主要人员情况

罗中涛，投资托管服务部总经理，曾就职于国家统计局、中国建设银行总行评估、信贷、委托代理等业务部门并担任领导工作，对统计、评估、信贷及委托代理业务具有丰富的管理经验。

李春信，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行人事教育部、计划部、筹资储蓄部、国际业务部，对商业银行综合经营计划、零售业务及国际业务具有丰富的客户服务和业务管理经验。

纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

（三）基金托管业务经营情况

截止到2009年6月30日，中国建设银行已托管华夏兴华封闭、华夏兴和封闭、嘉实泰和封闭、国泰金鑫封闭、国泰金盛封闭、融通通乾封闭、银河银丰封闭等7只封闭式证券投资基金，以及华夏成长混合、融通新蓝筹混合、博时价值增长混合、华宝兴业宝康配置混合、华宝兴业宝康消费品股票、华宝兴业宝康债券、博时裕富指数、长城久恒平衡混合、银华保本增值混合、华夏现金增利货币、华宝兴业多策略股票、国泰金马稳健混合、银华－道琼斯88指数、上投摩根中国优势混合、东方龙混合、博时主题行业股票（LOF）、华富竞争力优选混合、华宝兴业现金宝货币、上投摩根货币、华夏红利混合、博时稳定价值债券、银华价值优选股票、上投摩根阿尔法股票、中信红利股票、工银货币、长城消费增值股票、华安上证180ETF、上投摩根双息平衡混合、泰达荷银效率优选混合（LOF）、华夏中小板ETF、交银稳健配置混合、华宝兴业收益增长混合、华富货币、工银精选平衡混合、鹏华价值优势股票（LOF）、中信稳定双利债券、华安宏利股票、上投摩根成长先锋股票、博时价值增长贰号混合、海富通风格优势股票、银华富裕主题股票、华夏优势增长股票、信诚精萃成长股票、工银稳健成长股票、信达澳银领先增长股票、诺德价值优势股票、工银增强收益债券、国泰金鼎价值混合、富国天博创新股票、融通领先成长股票（LOF）、华宝兴业行业精选股票、工银红利股票、泰达荷银市值优选股票、长城品牌优选股票、交银蓝筹股票、华夏全球股票（QDII）、易方达增强回报债券、南方盛元红利股票、交银增利债券、工银添利债券、宝盈资源优选股票、华安稳定收益债券、兴业社会责任股票、华宝兴业海外中国股票（QDII）、海富通中国海外股票（QDII）、宝盈增强收益债券、鹏华丰收债券、博时特许价值股票、华富收益增强债券、信诚盛世蓝筹股票、东方策略成长股票、中欧新蓝筹混合、汇丰晋信2026周期混合、信达澳银精华配置混合、大成强化收益债券、交银环球精选股票（QDII）、长城稳健增利债券、华商盛世成长股票、信诚三得益债券、长盛积极配置债券、鹏华盛世创新股票（LOF）、华安核心股票、富国天丰强化债券、光大保德信增利收益债券、诺德灵活配置混合、东吴优信稳健债券、银华增强收益债券、东方稳健回报债券、华富策略精选混合、长城双动力股票、上投摩根中小盘股票、华商收益增强债券、泰达荷银品质生活股票、光大保德信均衡精选股票、银河行业优选股票、海富通领先成长股票、诺德增强收益债券、工银瑞信沪深300指数、信诚经典优债债券、国泰双利债券、民生加银品牌蓝筹混合、信达澳银稳定价值债券、中欧稳健收益债券、万家精选股票、浦银安盛精致生活混合、长盛同庆可分离交易股票、富国优化增强债券、长城景气行业龙头混合等108只开放式证券投资基金。

十四、境外资产托管人

（一）境外资产托管人基本情况

名称：摩根大通银行（JPMorgan Chase Bank, National Association）

注册地址：1111 Polaris Parkway, Columbus, OH 43240, U.S.A.

办公地址：270 Park Avenue, New York, New York 10017

法定代表人：James Dimon

成立时间：1799年

实收资本(截止2009年6月30日)：154,766百万美元

托管资产规模(截止2009年6月30日)：13.7万亿美元

信用等级：穆迪评级Aa3（高级信用债券）

（二）境外资产托管人职责

1、安全保管基金的境外资产，及时办理清算、交割事宜。

2、准时将公司行为信息通知基金管理人和/或基金托管人，确保基金及时收取所有应得收入。

3、其他由基金托管人委托其履行的职责。

十五、相关服务机构

（一）销售机构

1、直销机构：华夏基金管理有限公司

住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座3层

法定代表人：凌新源

客户服务电话：400-818-6666

传真：010-88066511

联系人：吴志军

网址：www.ChinaAMC.com

2、代销机构

（1）中国工商银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

法定代表人：姜建清

客户服务电话：95588

传真：010-66107914

联系人：田耕

网址：www.icbc.com.cn

（2）中国建设银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

法定代表人：郭树清

客户服务电话：95533

传真：010-66275654

联系人：王琳

网址：www.ccb.com

（3）中国银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

法定代表人：肖钢

电话：010-66596688

传真：010-66593777

联系人：客户服务中心

网址：www.boc.cn

客户服务电话：95566

（4）中国农业银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

法定代表人：项俊波

客户服务电话：95599

传真：010-85109219

联系人：蒋浩

网址：www.abchina.com

（5）交通银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

法定代表人：胡怀邦

电话：021-58781234

传真：021-58408842

联系人：曹榕

网址：www.bankcomm.com

客户服务电话：95559

（6）招商银行股份有限公司

住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

法定代表人：秦晓

电话：0755-83198888

传真：0755-83195049、0755-82090817

联系人：万丽

网址：www.cmbchina.com

客户服务电话：95555

（7）中信银行股份有限公司

住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

法定代表人：孔丹

电话：010-65557035/65557066

传真：010-65541281

联系人：朱庆玲、刘新安

网址：http://bank.ecitic.com

客户服务电话：95558

（8）深圳发展银行股份有限公司

住所：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

办公地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

法定代表人：法兰克纽曼

电话：0755-82088888

传真：0755-82080714

联系人：周勤

网址：www.sdb.com.cn

客户服务电话：95501

（9）兴业银行股份有限公司

住所：福州市湖东路154号

办公地址：上海市江宁路168号

法定代表人：高建平

电话：021-52629999

传真：021-62569070

联系人：刘玲

网址：www.cib.com.cn

客户服务电话：95561

（10）中国光大银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

办公地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

法定代表人：唐双宁

客户服务电话：95595

传真：010-68560661

联系人：朱红

网址：www.cebbank.com

（11）中国民生银行股份有限公司

住所：北京市东城区正义路甲4号

办公地址：北京市东城区正义路甲4号

法定代表人：董文标

客户服务电话：95568

传真：010-58560794

联系人：李群

网址：www.cmbc.com.cn

（12）中国邮政储蓄银行有限责任公司

住所：北京市西城区宣武门西大街131号

办公地址：北京市西城区宣武门西大街131号

法定代表人：刘安东

客户服务电话：95580

传真：010-66415194

联系人：陈春林

网址：www.psbc.com

（13）北京银行股份有限公司

住所：北京市金融大街丙17号北京银行大厦

办公地址：北京市金融大街丙17号北京银行大厦

法定代表人：阎冰竹

电话：010-66223251

传真：010-66223314

联系人：李娟

网址：www.bankofbeijing.com.cn

客户服务电话：010-96169

（14）青岛银行股份有限公司

住所：青岛市市南区香港中路68号华普大厦

办公地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦

法定代表人：张广鸿

客户服务电话：96588（青岛）、400-66-96588（全国）

传真：0532-85709839

联系人：滕克

网址：www.qdccb.com

（15）平安银行股份有限公司

住所：深圳市深南中路1099号

办公地址：深圳市深南中路1099号

法定代表人：孙建一

联系电话：0755-22197874、25879591

传真：0755-22197701

联系人：蔡宇洲、霍兆龙

网址：http://www.pingan.com/bank/

客户服务电话：40066-99999

（16）宁波银行股份有限公司

住所：宁波市江东区中山东路294号

办公地址：宁波市江东区中山东路294号

法定代表人姓名：陆华裕

客户服务服电话：96528

传真：021-63586215

联系人：胡技勋

网址：www.nbcb.com.cn

（17）浙商银行股份有限公司

住所：浙江省杭州市下城区庆春路288号

办公地址；浙江省杭州市下城区庆春路288号

法定代表人；张达洋

客户服务电话：95105665

传真：0571-87659188

联系人：吴军阳

网址：www.czbank.com

（18）国泰君安证券股份有限公司

住所：上海市浦东新区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

法定代表人：祝幼一

电话：021-38676666

传真：021-38670666

联系人：韩星宇

网址：www.gtja.com

客户服务电话：021-962588、400-888-8666

（19）中信建投证券有限责任公司

住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

法定代表人：张佑君

客户服务电话：400-888-8108

传真：010-65182261

联系人：权唐

网址：www.csc108.com

（20）国信证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16层至26层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦9层

法定代表人：何如

电话：0755-82130833

传真：0755-82133302

联系人：齐晓燕

网址：www.guosen.com.cn

客户服务电话：95536

（21）招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38-45层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座40层

法定代表人：宫少林

电话：0755-82943666

传真：0755-82943636

联系人：黄健

网址：www.newone.com.cn

(下转20版)