重要提示
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为2009年10月8日,有关财务数据和净值表现截止日为2009年9月31日。基金托管人中国农业银行股份有限公司对本招募说明书(更新)中的投资组合报告和业绩表现进行了复核确认。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
1、基金管理人基本情况
名称：宝盈基金管理有限公司
注册地址：深圳市深南路6008号特区报业大厦1501
成立时间：2001年5月18日
法定代表人：李建生
总经理：陆金海
办公地址：深圳市深南大道6008号深圳特区报业大厦15层
注册资本：10000万元人民币
电话：0755—83276688
传真：0755—83515599
联系人：葛俊杰
2、基金管理人股权结构及组织结构
本基金管理人是经中国证监会证监基金字[2001]9号文批准发起设立，现有股东包括中铁信托有限责任公司、成都工业投资集团有限公司、中国对外经济贸易信托有限公司。其中中铁信托有限责任公司持有本公司49%的股权，成都工业投资集团有限公司持有26%的股权，中国对外经济贸易信托有限公司持有25%的股权。
公司下设十七个部室，分别是投资部、研究部、海外投资部、金融工程部、集中交易室、特定客户资产管理部、市场部、华北营销中心、华东营销中心、华南营销中心、电子商务部、基金运营部、监察稽核部、公司财务部、总经理办公室、北京办事处和上海办事处；此外，还设立了投资决策委员会、风险控制委员会和信息技术治理委员会。
公司以“规范管理求效益、诚信创新谋发展、回报服务创品牌”为经营理念，坚持“诚实信用、勤勉尽责”的企业精神，立足专业、追求卓越，致力于开拓基金及证券市场业务，为基金份额持有人和资产委托人谋取更大利益。
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况
（1）董事会：
李建生女士，董事长，1954年生，中共党员，本科。曾在黑龙江建设兵团、铁道部基建总局工作。1989年始历任中国铁路工程总公司副处长、高级会计师、副总会计师，现任中铁信托有限责任公司董事长，中国中铁股份有限公司副总裁、财务总监兼总法律顾问。
景开强先生，董事，1958年生，硕士研究生，高级会计师。1985年7月至1989年10月在中铁二局机筑公司广州、深圳、珠海项目部任职，历任助理会计师、会计师、财务主管；1989年11月至2001年4月在中铁二局机筑公司财务科任职，历任副科长、科长、总会计师；2001年5月至2003年10月在中铁二局股份公司任财会部部长，中铁二局集团专家委员会财务组组长；2003年11月至2005年10月在中铁八局集团公司任总会计师、总法律顾问、集团公司专家委员会成员；现任中铁信托有限责任公司总经理。
陈赤先生，董事，1966年生，中共党员，经济学博士。1988年7月至1998年5月任西南财经大学公共与行政管理学院教研室副主任；1998年5月至1999年3月在四川省信托投资公司人事部任职；1999年3月至2000年10月在四川省信托投资公司峨眉山办事处任总经理助理，2000年10月至2003年6月在和兴证券有限责任公司工作；2003年6月开始任衡平信托投资有限责任公司总裁助理兼研究发展部总经理，现任中铁信托有限责任公司副总经理兼董事会秘书。
钟鸣先生，董事，1974年生，MBA毕业。曾任中山新艺电子有限公司总经理特别助理、成都电子研究所研究室主任。现任成都工业投资集团有限公司副总经理。
张一冰女士，董事，1967年生，中共党员，陕西财经学院硕士。1989年7月起，在中国华大理工技术公司计财部任职；1990年5月至1999年5月，在中国对外经济贸易信托投资公司计财部、综合部和证券部任职；1999年6月，任香港第一太平银行投资银行部副总裁；2001年4月起，在中国对外经济贸易信托投资公司先后担任投资银行部、稽核法律部总经理，现任中国对外经济贸易信托有限公司投资发展部总经理。
曾康霖先生，独立董事，1938年生，中共党员，西南财经大学教授。1951年至1956年，在四川省泸县税务局工作；1956年至1960年，在西南财经大学学习；1960年至今，在西南财经大学任教，现任西南财经大学中国金融研究中心名誉主任，博士生导师。
陈雨露先生，独立董事，1966年生，中共党员，中国人民大学博士，教授。1989年起，历任中国人民大学教师、副教授、教授、财政金融系主任助理、副系主任、财政金融学院常务副院长、院长，现任中国人民大学副校长。
陈小悦先生，独立董事，1947年生，清华大学汽车工程专业博士。1988年至1990年在清华大学经济管理学院任党委副书记、讲师、院长助理；1990年至1992年，在加拿大西安大略大学商学院进修；1992年至今，在清华大学经济管理学院任职，历任院长助理、副教授、财务与金融研究组主任、副院长、会计系系主任、教授、博士生导师，其中2000年8月至2007年1月兼任清华大学会计研究所所长；1999年5月至2007年1月在北京国家会计学院，历任副院长、院长；2007年1月至今任清华大学会计研究所所长。
陆金海先生，董事，总经理，1970年生，中共党员，厦门大学金融专业经济学博士。1999年9月至2001年10月，在清华大学经济管理学院会计系开展博士后研究工作。2001年10月起就职于南方基金管理公司，历任金融工程部总监、信息技术部总监、投资策略与风险控制部总监。2006年4月起任宝盈基金管理有限公司总经理。
（2）监事会
王慧女士，监事长，1965年生，MBA。1986年8月至1990年6月在四川师范大学化学系任教。1990年6月至1997年6月在蜀都大厦股份公司并负责销售业务。1997年6月至2001年9月在成都托管有限公司工作，担任办公室主任、资产经营部经理、副总经理。2001年9月至2009年6月在成都工业投资集团有限公司工作并担任常务副总经理，现任成都银行副行长。
王连洲先生，独立监事，1939年生，副研究员。1964年至1983年，在中国人民银行印制局工作，曾担任计划处副处长；1983年至2000年，在全国人大财经委员会工作，主要从事金融立法，先后担任办公室财金组副组长、组长、办公室副主任、研究室巡视员。2000年11月退休。
杨凯先生，员工监事，1974年生，中山大学岭南学院MBA。2003年7月至今，在宝盈基金管理有限公司工作，先后担任市场部总监助理，市场部总监。目前，其担任宝盈基金管理有限公司总经理助理、市场部总监、特定客户资产管理部总监。
（3）其他高级管理人员
于志先生，副总经理，1963年生，中共党员，硕士。1988年至1990年，中国中化集团总公司储运部；1990年至1991年，新加坡海皇船务公司租船部高级执行人员；1991年至1994年，中国中化集团石油投资部部门经理；1994年至2000年，中化巴哈马石油有限公司副总经理；2000年至2002年，宝盈基金管理有限公司基金经理助理；2002年至2005年，香港中化汇富资产管理公司副总经理；2005年至2006年，中国对外经济贸易信托投资公司证券部副总经理。2006年10月加入宝盈基金管理有限公司，现任公司副总经理。
胡东良先生，副总经理，1963年生，中共党员，硕士。1988年7月至1994年2月，在北京农业大学农业经济与管理学院任教；1994年2月至2003年6月，历任南方证券投资银行业务部北京分部项目经理、上海分公司投资银行部副经理、投资银行业务总部总经理助理、投资银行业务总部副总经理兼北京部总经理；2003年6月至2007年3月，汉唐证券有限公司副总裁；2007年4月加入宝盈基金管理有限公司任总经理助理。2009年1月起任公司副总经理。
刘传葵先生，督察长，1968年生，民革党员，经济学博士，高级经济师，深圳市政府特殊津贴专家。1990年7月—1992年8月，中国人民银行赣州市支行干部、团支书；1994年5月—1997年10月，深圳投资基金管理公司总裁秘书、研究部总助；1997年11月—2000年5月，广发证券发展研究中心（深圳）负责人；2000年5月—2002年3月，平安证券综合研究所副所长；2002年10月—2004年5月，长信基金研究总监、市场发展总部总监；2004年5月至今，历任宝盈基金管理有限公司首席经济师兼研究部总监、首席经济师兼监察稽核部总监；2007年5月起代为履行宝盈基金管理有限公司督察长职责；2007年7月起担任宝盈基金管理有限公司督察长。
2、本基金基金经理
陆万山先生，1969年10月生，工商管理硕士。曾就职于深圳金地集团股份有限公司、亚洲控股有限公司、深圳市永泰投资有限公司从事证券投资及研究业务。2006年2月至2008年1月，任职于诺安基金管理有限公司，历任行业研究员，诺安平衡基金经理。2008年3月加入宝盈基金管理有限公司，担任特定客户资产管理部投资经理。2008年12月起担任宝盈基金管理有限公司投资执行总监兼宝盈鸿利收益证券投资基金经理。2009年3月起担任宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金基金经理。
宝盈鸿利收益证券投资基金历任基金经理姓名及管理本基金时间：
刘丰元，2007年4月11日至2008年12月22日；
赵龙，2006年8月30日至2007年4月13日；
陈鹏，2004年12月17日至2006年8月30日；
杨军：2003年9月5日至2004年12月17日；
方晔，2002年10月8日至2003年9月5日。
3、本公司投资决策委员会成员的姓名和职务如下：
陆金海先生：宝盈基金管理有限公司总经理。
高峰先生：宝盈基金管理有限公司总经理助理。
陆万山先生：宝盈基金管理有限公司投资执行总监、宝盈鸿利收益证券投资基金基金经理、宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金基金经理。
余述胜先生：宝盈基金管理有限公司研究部总监、宝盈策略增长股票型证券投资基金基金经理。
杨宏亮先生：宝盈基金管理有限公司金融工程部总监、宝盈核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、宝盈资源优选股票型证券投资基金基金经理。
夏和平先生：现在宝盈基金管理有限公司负责投资管理、风险管理与绩效评价等工作。
陈若劲女士：宝盈增强收益债券型证券投资基金基金经理、宝盈货币市场证券投资基金基金经理。
4、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人概况
名称：中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市海淀区西三环北路100号金玉大厦
法定代表人：项俊波
成立时间：2009年1月15日
注册资金：2600亿元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号
联系人：李芳菲
电 话：010-68424199
传 真：010-68424181
发展概况及财务状况：
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。
中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立，2004年9月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
中国农业银行托管业务部现有员工130名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、律师等专家10余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
截止2009年9月30日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共72只，包括华夏平稳增长混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、裕阳证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、富国天源平衡混合型证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新世纪优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达荷银货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票型证券投资基金、长盛中证100指数证券投资基金、泰达荷银首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新世纪优选成长股票型证券投资基金、金元比联成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元比联丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票型证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金、富兰克林国海300指数证券投资基金、大成行业轮动股票型证券投资基金、上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金、南方中证500指数证券投资基金、交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金，托管基金份额达3078亿份。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
本基金份额发售机构包括宝盈基金管理有限公司及其委托的代销机构。目前的代销机构为中国农业银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行有限责任公司、北京银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、国信证券有限责任公司、招商证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中国银河证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、联合证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、兴业证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、西南证券有限责任公司、中信金通证券有限责任公司、万联证券有限责任公司、国元证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、中信万通证券有限责任公司、东吴证券有限责任公司、东方证券股份有限公司、长城证券有限责任公司、国联证券有限责任公司、浙商证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、东海证券有限责任公司、国盛证券有限责任公司、华西证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、第一创业证券有限责任公司、金元证券有限责任公司、江南证券有限责任公司、中国建银投资证券有限责任公司、天源证券经纪有限公司、厦门证券有限公司、世纪证券有限责任公司、中国国际金融有限公司。
宝盈基金管理有限公司可以根据情况变化增加或者减少代销机构，并另行公告。
销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市（网点），并另行公告。
1、 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：项俊波
客户服务电话：95599
公司网址：www.95599.cn
2、 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
法定代表人：郭树清
客户服务电话：95533
3、 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：姜建清
客户服务电话：95588
联系人：中国工商银行客户服务中心
4、 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：肖钢
客户服务电话：95566
联系人：中国银行客户服务中心
5、 交通银行股份有限公司
注册地：上海市仙霞路18号
客户服务电话：95559
公司网址：http://www.bankcomm.com
6、 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号
法定代表人：秦晓
客户服务电话：95555
7、 中信银行股份有限公司
注册地：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人：孔丹
客户服务电话：95558
公司网址：http://bank.ecitic.com/
8、 中国民生银行股份有限公司
注册地：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：董文标
客户服务电话：95568
公司网址：http://www.cmbc.com.cn/
9、 中国邮政储蓄银行有限责任公司
注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号
法定代表人：刘安东
客户服务电话：11185
网址：Http://www.psbc.com/
10、 北京银行股份有限公司
注册地：北京市西城区金融大街17号北京银行大厦
邮编：100032
法定代表人：阎冰竹
客户服务电话：010－96169(北京) 022－96269(天津)
021－53599688(上海)
公司网址：http://www.bankofbeijing.com.cn
11、 平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦
法定代表人：黄立哲
客户服务电话：40066-99999
网址：http://www.18ebank.com/
12、 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
法定代表人：祝幼一
电话：021－62580818－213
传真：021－62569400
联系人：芮敏祺
13、 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市新中街68号
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：黎晓宏
电话：010－85130577
传真：010－65182261
联系人：权唐
14、 国信证券有限责任公司
注册地址：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦
法人代表：胡继之
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦9楼
联系人：齐晓燕
电话：0755-82133066
15、 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座39－45层
法定代表人：宫少林
电话：0755－82943511
传真：0755－82943237
联系人：黄健
16、 广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河北路183号大都会广场43楼
法定代表人：王志伟
联系人：肖中梅
电话：95575或致电各地营业网点
传真：020-87555305
17、 中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市湖贝路1030号海龙王大厦
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010-84588888
传真：010-84865560
18、 中国银河证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦c座
法人代表：胡长生
电话：400-888-8888
19、 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路98号
法定代表人：王开国
电话：021－53594566-4125
传真：021－53858549
联系人：金芸、杨薇
20、 联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层
法定代表人：马国强
电话：0755－82493561
传真：0755－82492187
联系人：盛宗凌
21、 申银万国证券股份有限公司
地址：上海市常熟路171号
法定代表人：丁国荣
网址：www.sw2000.com.cn
客户咨询电话：021-962505
22、 兴业证券有限责任公司
注册地址：福建省福州市湖东路99号标力大厦
法定代表人：兰荣
办公地址：上海市陆家嘴东路166号中保大厦18层
联系人：杨盛芳
电话：021-68419974
传真：021-68419867
23、 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：4008-888-999或027-85808318
联系人：李良
电话：021-63219781
传真：021-51062920
长江证券客户服务网站：www.95579.com
24、 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人：牛冠兴
开放式基金咨询电话：4008001001，020-96210
联系人：余江
联系电话：0755-82558323
网址：http://www.axzq.com.cn
25、 西南证券有限责任公司
住所：重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦22-25层
办公地址：重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦22-25层
法定代表人：蒋辉
电话：023-63786397
传真：023-63786312
联系人：杨卓颖
网址：www.swsc.com.cn
客户服务电话：023-63786633
26、 中信金通证券有限责任公司
总部地址：浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座
邮编: 310008
客户服务电话：96598
27、 万联证券有限责任公司
地址：广州市中山二路18号电信广场36－37层
法定代表人：李舫金
网站：www.wlzq.com.cn
咨询电话：020－37865026
28、 国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路179号
法定代表人：凤良志
联系人：赵康、李蔡
电话：010－64402757
传真：010－64402809
29、 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市河西区宾水道3号
法定代表人：张志军
联系人：徐焕强
电话：022-28451883
传真：022-28451892
30、 中信万通证券有限责任公司
总部地址：青岛市崂山区香港东路316号
邮编：266000
联系人：丁韶燕
电话：0532-85022026
31、 东吴证券有限责任公司
注册地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦
法定代表人：吴永敏
电话：0512－65581136
传真：0512－65588021
联系人：方晓丹
32、 东方证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东大道720号20楼
法定代表人：王益民
联系人：盛云
电话：021-62476600*3019
传真：021-62474651
客户服务热线：021-962506
33、 长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人：魏云鹏
电话：0755－83516094
传真：0755－83516199
联系人：高峰
34、 国联证券有限责任公司
注册地址：无锡市县前东街8号
法定代表人：范炎
电话：（0510）82588168
传真：（0510）82831589
联系人：袁丽萍
35、 浙商证券有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路1号
法定代表人：方云梯
电话：0571-87901908
传真：0571-87901973
联系人：刘虹
36、 平安证券有限责任公司
住所：深圳市八卦三路平安大厦三楼
办公地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼
法人代表：叶黎成
电话：0755-82450826
传真：0755-82400862
联系人：袁月
网址：www.pa18.com
客户服务电话：95511
37、 国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层（100007）
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层（100007）
法定代表人：王少华
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
38、 东海证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东区东方路989号中达广场17楼
法定代表人：朱科敏
联系人：邵一明
电话：021-50586660
39、 国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市永叔路15号
法定代表人：管荣升
电话：0791-6289771
传真：0791-6289395
联系人：万齐志
40、 华西证券有限责任公司
注册地址： 四川省成都市陕西街239号
办公地址： 深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼（深圳总部）
法定代表人： 张慎修
电话： 0755-83025046
传真： 0755-83025991
联系人： 张有德
客户服务电话： 400-8888-818
网址： www.hx168.com.cn
41、 宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐建设路2号
法定代表人：汤世生
网址：http://www.hysec.com
客户服务电话：4008-000-562
42、 齐鲁证券有限公司
注册地址：山东济南市经十路128号
法定代表人：李玮
电话：95538
公司网站：www.qlzq.com.cn
43、 第一创业证券有限责任公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场 B 座26层
法定代表人：刘学民
电话：（0755）25832686
传真：（0755）25831718
联系人:杨柳
44、 金元证券有限责任公司
注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层
办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼
法定代表人：郑辉
电话：0755－83025695
传真：0755-83025625
联系人：金春
45、 江南证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市抚河北路291号
法定代表人：姚江涛
公司网站：www.scstock.com
客户咨询电话：0791-6781119
46、 中国建银投资证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至20层
法定代表人：杨小阳
公司网站：http://www.cjis.cn/
客户咨询电话：4006-008-008
联系人：刘权
电话：0755-82026521
传真：0755-82026539
47、 天源证券经纪有限公司
注册地址：青海省西宁市长江路53号汇通大厦6层
法定代表人：裴东平
公司网站：http://www.tyzq.com.cn/
客户咨询电话：400-654321-8
48、 厦门证券有限公司
注册地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼
法定代表人：傅毅辉
公司网站：www.xmzq.cn
客户咨询电话：0592-5163588
49、 世纪证券有限责任公司
住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦41层
法定代表人：卢长才
公司网站：www.csco.com.cn
客户咨询电话：0755-83199511
50、 中国国际金融有限公司
住所：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人：李剑阁
公司网站：http://www.cicc.com.cn/
客户咨询电话：010－65051166
（二）注册登记机构：
注册登记人名称：宝盈基金管理有限公司
住所：深圳市深南大道6008号深圳特区报业大厦15层
法定代表人：李建生
电话：0755-83276688
传真：0755-83515509
联系人：陈静瑜
(三) 律师事务所和经办律师
律师事务所名称：广东华瀚律师事务所
注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路宝安广场A座16楼G、H室
办公地址：深圳市罗湖区笋岗东路宝安广场A座16楼G、H室
法定代表人：李兆良
经办律师：杨忠、戴瑞冬
电话：0755－82687860
传真：0755－82687861
(四) 会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所名称：德勤华永会计师事务所有限公司
注册 地址：上海市延安东路222号外滩中心30楼
办公地址：中国北京市东长安街1号东方广场东方经贸城西二办公楼8层
法定代表人：谢英峰
电话：+86 10 85207788
传真：+86 10 85181218
联系人：郭新华
经办注册会计师：景宜青 郭新华
四、基金的名称
本基金名称：宝盈鸿利收益证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型：契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金为收益型基金，投资目标是为基金投资者谋求稳定的现金红利分配和长期资本增值收益，以中信综合指数×80%＋上证国债指数×20%（国内A股统一指数推出后则变更为国内A股统一指数×80%＋国债指数×20%）为投资的参照基准，在投资收益率的波动小于或等于参照基准波动的条件下，争取更高的收益率。
七、基金的投资方向
本基金投资的标的物为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股票，债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金股票投资的主要对象为业绩优良并能稳定增长，现金流状况良好，有满意的红利分配政策或调整后市盈率较低的上市公司的股票。
八、基金的投资策略
1、决策依据：
（1）国内国际宏观经济环境是本基金进行投资决策的基础；
（2）根据国家有关法律、法规和基金契约的有关规定，依法决策是本基金进行投资的前提；
（3）财政货币政策、利率走势、证券市场的发展水平和走势及基金业发展状况是进行投资决策的重要参考；
（4）上市公司的行业发展状况、公司的经营竞争优势和盈利能力、对公司综合价值的评估是投资决策的关键因素。
2、决策程序：
本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制，投资决策程序如下：
（1）在基金合同规定的投资方向、投资理念和投资限制的范围内，基金经理根据公司研究部、投资部和外部专业研究机构对宏观经济、政策取向、市场趋势和特点进行的深入研究，在此基础上制定资产配置策略和投资策略建议，经过投资决策委员会讨论通过后作为进行整体资产配置的决策依据；
（2）公司研究部行业研究员和金融工程部数量分析研究员对上市公司进行详细分析、调研的基础上，构建基金投资备选库，推荐给基金经理。基金经理根据基金契约规定、整体资产配置方案，适当参考外部专业研究机构的投资建议报告，在公司统一的备选股票池中选择合适的投资品种。
（3）基金经理结合自己对市场的分析和判断制定投资组合草案，提交投资决策委员会审议。投资组合草案包括计划投资股票的清单和数量范围；
（4）投资决策委员会对基金经理的投资组合草案进行讨论和表决，通过后形成投资组合方案；如草案不获通过，基金经理负责对草案进行修改后，提交投资决策委员会继续讨论；
（5）基金经理根据投资组合方案制定具体的操作计划，构建投资组合；
（6）金融工程部对投资组合进行风险评估，并将评估结果和调整建议向投资决策委员会反馈；
（7）投资决策委员会和基金经理根据市场变化和风险评估结果对基金投资组合进行调整。
3、投资组合管理的方法和标准
本基金为收益型基金，主要通过以下投资策略追求基金投资的长期稳定的现金红利分配和资本增值收益：
战略资产配置策略。基金正常运作时期，本基金债券投资占基金净值的比例不低于20%，股票投资占基金净值的比例不高于75%，其余为现金资产；在上述比例范围之内，基金管理人根据宏观经济形势、证券市场总体市盈率水平等指标，对不同市场的风险收益状况做出判断，据此调整股票、债券和现金资产的配置比例。
行业资金配置策略。首先由行业分析师估计各行业今后两到三年的期望增长速度，以行业增长率对该行业上市公司的总体市盈率进行调整，寻找总体投资价值被相对低估的行业。根据调整后不同行业的市盈率作为主要参考指标，结合经济发展不同阶段对不同行业的影响，决定股票投资中资金在行业之间的配置比例。
公司选择策略。本基金对上市公司投资价值的判断，主要依赖于两方面的基础工作：一是以行业专家和财务专家的角度对公司发展、经营和财务状况进行深入调查研究，二是选择适当的估值模型。在此过程中，更强调公司长期（3-5年）的发展和竞争优势、稳定成长的市场、可持续的主营业务利润、良好的现金流和满意的红利分配政策。根据对上市公司投资价值的判断，本基金在公司选择中采取积极的策略。在对行业内上市公司进行合理排序的基础上，决定资金在个股间的分配。重点投资于位于行业前列的上市公司，较少投资于排序靠后的上市公司。排序所依据的主要指标为红利收益率和增长率调整后的市盈率，本基金根据指标排序情况，选择符合以下条件的收益型公司，构建基金股票投资组合的备选库，基金投资于符合稳定收益型条件的公司的比例，不低于股票投资总额的80％。
（1）稳定收益型公司的选择依据。稳定收益型公司指主营业务收入稳定增长，在行业内有一定的竞争优势，现金流与主营业务收入同步增长，有满意的红利分配政策的上市公司。本基金选择稳定收益型公司的主要指标包括：红利收益率、主营业务利润率、每股经营性现金流、主营业务利润贡献率、资产负债率。基金管理人对上述5项指标进行加权评分，选择排序位于前1/2的公司。
（2）价值相对低估型公司选择依据。资本市场上，不同的公司有不同的市盈率，公司之间市盈率差别的两个根本原因是市场对其预期的增长率和风险的差别，因此，不同公司的市盈率不具有直接的可比性。为此，本基金引入“市盈率调整系数（PEAF）”，对公司市盈率进行增长率和风险调整，计算增长率及风险调整后市盈率（PEAG）。经过调整后，同行业不同公司的市盈率就可以直接比较，从而可以对公司相对投资价值进行排序，寻找价值被相对低估的公司股票。
具体计算方式如下：
市盈率调整系数（PEAF）：
■
增长率调整后市盈率（PEAG）：
■
其中，■表示上市公司第i年盈利增长率的期望值，r表示与增长率风险对应的期望收益率。
（3）期望增长率■的估计与调整
本基金主要通过以下方法估计上市公司的期望增长率：
分析师在对公司经营状况和历史财务数据深入了解的基础上，区分不同的公司类型（成长型、成熟型、衰退型、周期型等），采用定性分析、因果分析、时间序列等方法，结合对未来融资结构分析，预测公司未来3到5年的每股利润增长率；
上市公司公开信息批露（招股说明书、配股或增发说明书、年报、中报、业绩预测等）中预计的增长率，根据历史上预测数据与实现数据的差异进行调整；
留存收益比率与净资产利润率的乘积计算理论的收益增长率，根据历史实现的增长率与理论增长率的差异进行调整；
收集跟踪该上市公司证券分析师对公司增长率的预测值，根据不同分析师的经验、历史业绩等分配不同权重，得出外部分析师对公司增长率预测的期望值。
本基金综合考虑以上对增长率的预测值，估计公司的期望增长率、乐观预测和悲观预测的波动范围，从而确定■及风险调整因子r。以上任何预测值发生变化时，本基金将及时对■进行调整。
在固定收益投资方面，本基金将在严格控制信用风险和长期利率风险的前提下，主要根据到期收益率的高低，选择能带来满意收益水平的投资组合买入并持有。并根据不同期限债券即期收益率、远期收益率以及到期收益率结构积极寻找无风险套利或风险套利机会。
本基金的投资组合还应当符合下列规定：
（1）投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的80%；
（2）投资于国家债券的比例不低于基金资产净值的20%；
（3）持有一家上市公司的股票，不得超过基金资产净值的10%，本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和，不得超过该证券的10%；
（4）遵守中国证监会规定的其他比例限制；
（5）除符合以上规定外，本基金将根据市场情况制定投资操作策略，在基金成立后六个月内完成投资组合的构建，达到本基金契约的规定，即在基金正常运作时期，本基金债券投资占基金净值的比例不低于20%；股票投资占基金净值的比例不高于75%，其中不低于80%投资于符合稳定收益型条件的公司。由于基金规模或市场变化导致的投资组合不符合上述规定的比例时，本基金将及时制定相应的投资组合调整策略，在三个月内完成调整，以重新达到上述规定。法律法规另有规定的，从其规定。
九、基金的业绩比较基准
以中信综合指数×80％＋上证国债指数×20％（国内A股统一指数推出后则变更为国内A股统一指数×80％＋国债指数×20％）为投资的参照基准。
十、基金的风险收益特征
本基金属于收益型基金，风险水平和期望收益水平相对较高。
十一、基金投资组合报告（截止2009年9月30日）
(1) 基金资产组合情况
■
（2）行业分类的股票投资组合
■
（3）基金投资前十名股票明细
■（4）按券种分类的债券投资组合
■
（5）基金投资前五名债券明细
■
（6）本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（7）本基金本报告期末未持有权证。
（8）投资组合报告附注。
1、本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查；在本报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
2、基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
3、其他资产明细
■
4、本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、本基金本报告期末前十名股票中流通受限情况说明。
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
6、由于四舍五入的原因，分项与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
本基金合同生效日为2002年10月8日，基金合同生效以来完整会计年度的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示:(截止2009年9月30日)
■
十三、费用概览
(一)与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金交易佣金；
（4）基金证管费、印花税；
（5）基金信息披露费用；
（6）基金持有人大会费用；
（7）与基金相关的会计师费用和律师费用；
（8）按照国家有关规定可以列入的其他费用。
本基金费用由基金托管人从基金财产中支付。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费以基金资产净值1.5%的年费率计提。具体计算方法如下：
在通常情况下，基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5%的年费率计提。计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数。H为每日应付的基金管理费，E为前一日的基金资产净值。
基金管理人的管理费每日计算，逐日累计至每月最后一个工作日（遇公众假期延至节假日结束后的第一个工作日），按月支付，由基金托管人于次月前两个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
（2）基金托管人的托管费
本基金应给付基金托管人托管费，按前一日的基金资产净值的2.5％。 的年费率计提。计算方法如下：
H＝E×2.5％。÷当年天数。H为每日应支付的基金托管费，E为前一日的基金资产净值。
基金托管人的托管费每日计算，基金托管费计算逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前两个工作日内从基金财产中一次性支取。
（3）其他费用
上述1款中其他费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额从基金财产中支付，列入当期基金费用。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
4、基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费和基金托管费，经中国证监会核准后公告，无须召开基金持有人大会。
(二)与基金销售有关的费用
1.基金认购费用
本基金认购费率不超过1%。
本基金只接受金额认购，认购金额包括认购费用和净认购金额。其中，
认购费用 = 认购金额×认购费率
净认购金额 = 认购金额－认购费用
认购份额 = 净认购金额/基金份额面值
认购的有效份额保留小数点后两位，小数点两位以后的部分舍去，舍去部分所代表的资产归基金所有。
本基金的认购费用可用于市场推广、销售、注册登记等各项费用。
2.申购费
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中，
净申购金额＝申购金额/(1+申购费率)
申购费用＝申购金额-净申购金额
申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值
本基金的申购费按申购金额采用比例费率，投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。费率表如下：
■
本基金的申购费用可用于市场推广、销售、注册登记等各项费用。
3.赎回费
本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中，
赎回总额＝赎回份数×T日基金份额净值
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额=赎回总额-赎回费用
赎回费根据持有人持有基金的期限递减，最高不超过赎回总额的0.25%，作为注册登记费。费率表如下：
■
在持有期内持有人多次申购基金的，赎回时按照先进先出的原则计算。
赎回费归入基金财产的比例规定为赎回费总额的百分之二十五。余额为注册登记费和其他手续费。
4.转换费
转出金额＝转换入金额＝B×C×(1－D) /（1+G）
转换入份额＝转换入金额/E
其中：
B为转出的基金份额；
C为转换申请当日转出基金的基金份额净值；
D为转出基金的对应赎回费率；
G为对应的申购补差费率；
E为转换申请当日转入基金的基金份额净值；
基金转换费用包括转出基金的赎回费和转换申购补差费两部分。基金转换费用由基金持有人承担。
转换费率表：
■
适用销售机构：公司直销中心、建设银行、中国银行、交通银行、招商银行、北京银行、平安银行、民生银行、海通证券、银河证券、华西证券、长城证券、平安证券、国都证券、国盛证券、招商证券、东吴证券、中信证券、兴业证券、国泰君安、广发证券、联合证券、长江证券、中信金通、中信万通、第一创业、金元证券、齐鲁证券、安信证券、西南证券、万联证券、浙商证券、东方证券、国联证券、申银万国、东海证券、国信证券、天源证券、江南证券。
转换费率表：
■
适用销售机构：宝盈基金爱宝网（http://ibao.byfunds.com）目前爱宝网支持的银行卡包括：建设银行卡、农业银行卡、招商银行卡、银联通（上海银联）支持银行卡、好易联（广州银联）支持银行卡。
基金管理人可以根据市场情况调整上述收费方式和费率水平，但最迟应于新收费办法开始实施日前3个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上公告。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下：
1、 在“三、基金管理人（一）基金管理人概况”部分，更新了股东信息情况，“（二）主要人员情况”部分，更新了董事信息情况和高管变动情况。
2、 更新了“四、基金托管人”相应内容。
3、 在“五、相关服务机构”部分,更新了各代销机构的相应内容，增加了厦门证券有限公司、世纪证券有限责任公司、中国国际金融有限公司为代销机构。
4、 在“九、基金的申购与赎回”部分，修改了（十一）基金的转换的内容。
5、 在“十、基金的投资”部分，更新了投资组合报告的内容。
6、 在“十一、基金的业绩”章节，更新了基金的投资业绩。
7、 在“十五、基金的费用与税收”章节，更新了基金转换费用内容。
8、 在“二十三、其他应披露事项”里，增加了代销机构公告、网上交易费率优惠公告、增加定投业务及费率优惠公告、电话银行优惠公告、调整估值方法公告、新增基金转换机构公告、半年度报告更正公告、风险揭示公告等内容。
宝盈基金管理有限公司
二零零九年十一月二十一日
| 序号 | 项目 | 金额（元） | 占基金总资产的比例（%） |
| 1 | 权益投资 | 242,845,453.63 | 38.58 |
| 其中：股票 | 242,845,453.63 | 38.58 | |
| 2 | 固定收益投资 | 271,329,437.40 | 43.11 |
| 其中：债券 | 271,329,437.40 | 43.11 | |
| 资产支持证券 | - | - | |
| 3 | 金融衍生品投资 | - | - |
| 4 | 买入返售金融资产 | - | - |
| 其中：买断式回购的买入返售金融资产 | - | - | |
| 5 | 银行存款和结算备付金合计 | 108,944,578.86 | 17.31 |
| 6 | 其他资产 | 6,291,687.12 | 1.00 |
| 7 | 合计 | 629,411,157.01 | 100.00 |
| 代码 | 行业类别 | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（％） |
| A | 农、林、牧、渔业 | - | - |
| B | 采掘业 | 17,302,497.96 | 2.94 |
| C | 制造业 | 110,505,756.62 | 18.76 |
| C0 | 食品、饮料 | 47,618,248.79 | 8.08 |
| C1 | 纺织、服装、皮毛 | 7,868,881.92 | 1.34 |
| C2 | 木材、家具 | - | - |
| C3 | 造纸、印刷 | - | - |
| C4 | 石油、化学、塑胶、塑料 | - | - |
| C5 | 电子 | - | - |
| C6 | 金属、非金属 | - | - |
| C7 | 机械、设备、仪表 | 34,416,593.19 | 5.84 |
| C8 | 医药、生物制品 | 20,602,032.72 | 3.50 |
| C99 | 其他制造业 | - | - |
| D | 电力、煤气及水的生产和供应业 | - | - |
| E | 建筑业 | - | - |
| F | 交通运输、仓储业 | - | - |
| G | 信息技术业 | 40,095,423.44 | 6.81 |
| H | 批发和零售贸易 | 36,038,624.13 | 6.12 |
| I | 金融、保险业 | 29,983,805.88 | 5.09 |
| J | 房地产业 | - | - |
| K | 社会服务业 | - | - |
| L | 传播与文化产业 | - | - |
| M | 综合类 | 8,919,345.60 | 1.51 |
| 合计 | 242,845,453.63 | 41.23 |
| 序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量（股） | 公允价值（元） | 占基金资产净值比例（％） |
| 1 | 600050 | 中国联通 | 4,600,000 | 29,210,000.00 | 4.96 |
| 2 | 000651 | 格力电器 | 1,128,234 | 24,595,501.20 | 4.18 |
| 3 | 600600 | 青岛啤酒 | 818,137 | 24,069,590.54 | 4.09 |
| 4 | 601088 | 中国神华 | 569,911 | 17,302,497.96 | 2.94 |
| 5 | 600000 | 浦发银行 | 849,964 | 16,701,792.60 | 2.84 |
| 6 | 601318 | 中国平安 | 239,995 | 12,167,746.50 | 2.07 |
| 7 | 600436 | 片仔癀 | 342,168 | 11,305,230.72 | 1.92 |
| 8 | 000063 | 中兴通讯 | 285,108 | 10,885,423.44 | 1.85 |
| 9 | 600690 | 青岛海尔 | 629,961 | 9,821,091.99 | 1.67 |
| 10 | 600859 | 王府井 | 303,569 | 9,695,993.86 | 1.65 |
| 序号 | 债券品种 | 公允价值（元） | 占基金资产净值 比例（％） |
| 1 | 国家债券 | 177,420,937.40 | 30.12 |
| 2 | 央行票据 | 49,219,000.00 | 8.36 |
| 3 | 金融债券 | 44,689,500.00 | 7.59 |
| 其中：政策性金融债 | 44,689,500.00 | 7.59 | |
| 4 | 企业债券 | - | - |
| 5 | 企业短期融资券 | - | - |
| 6 | 可转债 | - | - |
| 7 | 其他 | - | - |
| 8 | 合计 | 271,329,437.40 | 46.06 |
| 序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量（张） | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例（％） |
| 1 | 010110 | 21国债⑽ | 674,180 | 69,278,736.80 | 11.76 |
| 2 | 020015 | 02国债15 | 600,000 | 60,180,000.00 | 10.22 |
| 3 | 080222 | 08国开22 | 450,000 | 44,689,500.00 | 7.59 |
| 4 | 010112 | 21国债⑿ | 340,070 | 35,020,408.60 | 5.95 |
| 5 | 0801110 | 08央票110 | 300,000 | 28,887,000.00 | 4.90 |
| 序号 | 名称 | 金额（元） |
| 1 | 存出保证金 | 1,453,303.59 |
| 2 | 应收证券清算款 | - |
| 3 | 应收股利 | 123,277.14 |
| 4 | 应收利息 | 4,570,498.27 |
| 5 | 应收申购款 | 144,608.12 |
| 6 | 其他应收款 | - |
| 7 | 待摊费用 | - |
| 8 | 其他 | - |
| 9 | 合计 | 6,291,687.12 |
| 阶段 | 净值增长率① | 净值增长标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①-③ | ②-④ |
| 2002年 | -5.27％ | 0.53％ | -11.75％ | 0.99％ | 6.49％ | -0.46％ |
| 2003年 | 14.58% | 0.66% | -2.63% | 0.87% | 17.21% | -0.21% |
| 2004年 | -6.37% | 1.00% | -13.78% | 1.08% | 7.41% | 0.08% |
| 2005年 | -4.79% | 0.95% | -6.69% | 1.14% | 1.90% | -0.19% |
| 2006年 | 142.93% | 1.37% | 83.28% | 1.12% | 59.65% | 0.25% |
| 2007年 | 93.91% | 1.76% | 122.35% | 1.81% | -28.44% | -0.05% |
| 2008年 | -47.47% | 1.65% | -53.33% | 2.42% | 5.86% | -0.77% |
| 2009年前6月 | 20.12% | 0.85% | 56.64% | 1.57% | -36.52% | -0.72% |
| 过去3个月 | -15.41% | 1.74% | -2.66% | 1.89% | -12.75% | -0.15% |
| 自基金合同生效起至今 | 143.45% | 1.29% | 100.65% | 1.53% | 42.80% | -0.24% |
| 申购金额（含申购费） | 费率 |
| 100万元以下 | 1.5% |
| 100万元—500万元（含100万元） | 1.2% |
| 500万元—1000万元（含500万元） | 0.6% |
| 1000万元以上（含1000万元） | 固定费用1000元 |
| 持有基金份额的期限 | 费率 |
| 1年以内 | 0.25% |
| 1年—2年（含1年） | 0.2% |
| 2年以上（含2年） | 免收 |
| 转出基金 | 转入基金 | 转换份额 | 转换补差 |
| 宝盈鸿利（213001） | 宝盈泛沿海（213002） | M≥500份×申请受理当日转出基金的基金份额净值 | 0 |
| 宝盈策略（213003） | M≥500份×申请受理当日转出基金的基金份额净值 | 0 | |
| 宝盈资源优选（213008） | M≥500份×申请受理当日转出基金的基金份额净值 | 0 | |
| 宝盈增强收益（213007) | M≥500份×申请受理当日转出基金的基金份额净值 | 0 | |
| 宝盈核心优势（213006） | M≥500份×申请受理当日转出基金的基金份额净值 | 0 | |
| 宝盈货币（A类：213009，B类：213909） | M≥500份×申请受理当日转出基金的基金份额净值 | 0 | |
| 宝盈泛沿海（213002） | 宝盈鸿利（213001） | M≥500份×申请受理当日转出基金的基金份额净值 | 0 |
| 宝盈策略（213003） | M≥500份×申请受理当日转出基金的基金份额净值 | 0 | |
| 宝盈资源优选（213008） | M≥500份×申请受理当日转出基金的基金份额净值 | 0 | |
| 宝盈增强收益（213007) | M≥500份×申请受理当日转出基金的基金份额净值 | 0 | |
| 宝盈核心优势（213006） | M≥500份×申请受理当日转出基金的基金份额净值 | 0 | |
| 宝盈货币（A类：213009，B类：213909） | M≥500份×申请受理当日转出基金的基金份额净值 | 0 | |
| 宝盈策略（213003） | 宝盈鸿利（213001） | M≥500份×申请受理当日转出基金的基金份额净值 | 0 |
| 宝盈泛沿海（213002） | M≥500份×申请受理当日转出基金的基金份额净值 | 0 | |
| 宝盈资源优选（213008） | M≥500份×申请受理当日转出基金的基金份额净值 | 0 | |
| 宝盈增强收益（213007) | M≥500份×申请受理当日转出基金的基金份额净值 | 0 | |
| 宝盈核心优势（213006） | M≥500份×申请受理当日转出基金的基金份额净值 | 0 | |
| 宝盈货币（A类：213009，B类：213909） | M≥500份×申请受理当日转出基金的基金份额净值 | 0 | |
| 宝盈资源优选（213008） | 宝盈鸿利（213001） | M≥500份×申请受理当日转出基金的基金份额净值 | 0 |
| 宝盈泛沿海（213002） | M≥500份×申请受理当日转出基金的基金份额净值 | 0 | |
| 宝盈策略（213003） | M≥500份×申请受理当日转出基金的基金份额净值 | 0 | |
| 宝盈增强收益（213007) | M≥500份×申请受理当日转出基金的基金份额净值 | 0 | |
| 宝盈核心优势（213006） | M≥500份×申请受理当日转出基金的基金份额净值 | 0 | |
| 宝盈货币（A类：213009，B类：213909） | M≥500份×申请受理当日转出基金的基金份额净值 | 0 | |
| 宝盈核心优势（213006） | 宝盈鸿利（213001） | M≥500份×申请受理当日转出基金的基金份额净值 | 0 |
| 宝盈泛沿海（213002） | M≥500份×申请受理当日转出基金的基金份额净值 | 0 | |
| 宝盈策略（213003） | M≥500份×申请受理当日转出基金的基金份额净值 | 0 | |
| 宝盈增强收益（213007) | M≥500份×申请受理当日转出基金的基金份额净值 | 0 | |
| 宝盈资源优选（213008） | M≥500份×申请受理当日转出基金的基金份额净值 | 0 | |
| 宝盈货币（A类：213009，B类：213909） | M≥500份×申请受理当日转出基金的基金份额净值 | 0 | |
| 宝盈增强收益(213007) | 宝盈鸿利（213001） | M＜100万元 | 0.7% |
| 100万元≤M＜300万元 | 0.7% | ||
| 300万≤M＜500万 | 0.9% | ||
| 500万≤M | 0 | ||
| 宝盈泛沿海（213002） | M＜100万元 | 0.7% | |
| 100万元≤M＜300万元 | 0.8% | ||
| 300万≤M＜500万 | 1.0% | ||
| 500万≤M | 0 | ||
| 宝盈策略（213003） | M＜100万元 | 0.7% | |
| 100万元≤M＜300万元 | 1.0% | ||
| 300万≤M＜500万 | 1.2% | ||
| 500万≤M | 0 | ||
| 宝盈资源优选（213008） | M＜100万元 | 0.7% | |
| 100万≤M＜300万 | 0.4% | ||
| 300万≤M＜500万 | 0.6% | ||
| 500万≤M | 0 | ||
宝盈核心优势（213006） | M＜100万 | 0.7% | |
| 100万≤M＜300万 | 0.4% | ||
| 300万≤M＜500万 | 0.6% | ||
| 500万≤M | 0 | ||
| 宝盈货币（A类：213009，B类：213909） | M≥500份×申请受理当日转出基金的基金份额净值 | 0 | |
| 宝盈货币（A类：213009，B类：213909） | 宝盈鸿利（213001） | M＜100万元 | 1.50% |
| 100万元≤M＜500万元 | 1.20% | ||
| 500万元≤M＜1000万元 | 0.60% | ||
| M≥1000万元 | 固定费用1000元 | ||
| 宝盈泛沿海（213002） | M＜100万元 | 1.50% | |
| 100万元≤M＜500万元 | 1.30% | ||
| 500万元≤M＜1000万元 | 0.80% | ||
| M≥1000万元 | 固定费用1000元 | ||
| 宝盈策略（213003） | M＜500万元 | 1.50% | |
| 500万元≤M＜1000万元 | 0.90% | ||
| M≥1000万元 | 固定费用1000元 | ||
| 宝盈资源优选（213008） | M＜100万元 | 1.50% | |
| 100万元≤M＜500万元 | 0.90% | ||
| 500万元≤M＜1000万元 | 0.30% | ||
| M≥1000万元 | 固定费用1000元 | ||
| 宝盈增强收益（213007） | M＜100万 | 0.80% | |
| 100万≤M＜300万 | 0.50% | ||
| 300万≤M＜500万 | 0.30% | ||
| 500万≤M | 固定费用1000元 | ||
| 宝盈核心优势（213006） | M＜100万 | 1.50% | |
| 100万≤M＜500万 | 0.90% | ||
| 500万≤M＜1000万 | 0.30% | ||
| M≥1000万 | 固定费用1000元 |
| 转出基金 | 转入基金 | 转换份额 | 转换补差 （招商银行卡） | 转换补差 （其他银行卡） |
| 宝盈鸿利收益混合（213001） | 宝盈货币 （A类：213009，B类：213909） | M≥500份×申请受理当日转出基金的基金份额净值 | 0 | 0 |
| 宝盈泛沿海增长股票（213002） | 宝盈货币 （A类：213009，B类：213909） | 0 | 0 | |
| 宝盈策略增长股票（213003） | 宝盈货币 （A类：213009，B类：213909） | 0 | 0 | |
| 宝盈资源优选股票（213008） | 宝盈货币 （A类：213009，B类：213909） | 0 | 0 | |
| 宝盈核心优势混合（213008） | 宝盈货币 （A类：213009，B类：213909） | 0 | 0 | |
| 宝盈增强收益债券A（213007） | 宝盈货币 （A类：213009，B类：213909） | 0 | 0 | |
| 宝盈增强收益债券C(213917) | 宝盈货币 （A类：213009，B类：213909） | 0 | 0 | |
| 宝盈货币（A类：213009，B类：213909） | 宝盈鸿利收益混合（213001） | M＜100万元 | 1.20% | 0.6% |
| 100万元≤M＜500万元 | 0.96% | |||
| 500万元≤M＜1000万元 | 0.60% | |||
| M≥1000万元 | 1000元 | 1000元 | ||
| 宝盈泛沿海增长股票（213002） | M＜100万元 | 1.20% | 0.6% | |
| 100万元≤M＜500万元 | 1.04% | |||
| 500万元≤M＜1000万元 | 0.64% | |||
| M≥1000万元 | 1000元 | 1000元 | ||
| 宝盈策略增长股票（213003） | M＜500万元 | 1.20% | 0.6% | |
| 500万元≤M＜1000万元 | 0.72% | |||
| M≥1000万元 | 1000元 | 1000元 | ||
| 宝盈资源优选股票（213008） | M＜100万元 | 1.20% | 0.6% | |
| 100万元≤M＜500万元 | 0.72% | |||
| 500万元≤M＜1000万元 | 0.30% | 0.30% | ||
| M≥1000万元 | 1000元 | 1000元 | ||
| 宝盈增强收益债券A（213007） | M＜100万 | 0.64% | 0.6% | |
| 100万≤M＜300万 | 0.50% | 0.50% | ||
| 300万≤M＜500万 | 0.30% | 0.30% | ||
| 500万≤M | 1000元 | 1000元 | ||
| 宝盈增强收益债券C(213917) | M≥500份×申请受理当日转出基金的基金份额净值 | 0 | 0 | |
| 宝盈核心优势混合（213008） | M＜100万 | 1.20% | 0.6% | |
| 100万≤M＜500万 | 0.72% | |||
| 500万≤M＜1000万 | 0.30% | 0.30% | ||
| M≥1000万 | 1000元 | 1000元 |