青海贤成矿业股份有限公司股改限售流通股上市公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
重要提示：
● 本次限售流通股上市数量为：145,069,600股
● 本次限售流通股上市日期为：2009年12月2日
● 本次上市后限售流通股剩余数量为：0股
一、介绍股改方案的相关情况
1、公司股改于2006年11月6日经相关股东会议通过，以2006年11月23日作为股权登记日实施，于2006年11月27日实施后首次复牌。
2、公司股改方案安排追加对价情况：
公司股改方案无追加对价安排。
3、追加对价执行情况
公司股改方案无追加对价安排。
二、股改方案中关于限售流通股上市的有关承诺
(一)自2006年11月27日起,在十二个月内不得上市交易或者转让；
(二)自2007年11月27日起,出售股份数量占股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五,在二十四个月内不超过百分之十。
上述承诺履行良好。
三、股改方案实施后至今公司股本结构变化和股东持股变化情况
1、股改实施后至今，发生过除分配、转增以外的股本结构变化情况
（1）2007年12月19日，西宁市国新投资控股有限公司（下简称“国新公司”）通过协议转让的形式向自然人张寿清转让1,550万限售股，占公司总股本的5.06%；
（2）2007年12月19日，国新公司通过协议转让的形式向自然人吕永和转让1,550万限售股，占公司总股本的5.06%；
（3）2008年1月21日，国新公司通过协议转让的形式向自然人杨启夫转让1,550万限售股，占公司总股本的5.06%；
（4）2008年3月26日，国新公司通过协议转让的形式向上海国际信托有限公司转让2,000万限售股，占公司总股本的6.258%；
（5）2008年4月24日，国新公司通过协议转让的形式向自然人朱蕾蕾转让23，134，080股限售股，占公司总股本的7.55%；
（6）2008年7月15日，国新公司通过协议转让的形式向自然人张寿清转让15,319,200股限售股，占公司总股本的5%。
2、股改实施后至今，各股东持有限售流通股的比例的变化情况
单位：股
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原股东所持有限售条件的流通股份对应的上市流通总量不因原股东将股份转让而发生变化。
四、大股东占用资金的解决安排情况
公司不存在大股东占用资金情况。
五、保荐机构核查意见
公司股权分置改革保荐机构为中原证券股份有限公司,保荐机构核查意见为：
1、公司本次限售股份上市流通符合相关法律、法规和交易所的规定；
2、限售股份持有人严格遵守股权分置改革时做出的各项承诺；
3、保荐机构和保荐代表人同意公司本次限售股份上市流通。
六、本次限售流通股上市情况
1、本次限售流通股上市数量为：145,069,600股；
2、本次限售流通股上市日期为：2009年12月2日；
3、限售流通股上市明细清单
单位：股
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4、本次限售流通股上市情况与股改说明书所载情况的差异情况
根据公司股改说明书，本次安排上市的应为西宁市国新投资控股有限公司所持145,069,600股有限售条件的流通股。2007年12月至2008年7月间，西宁市国新投资控股有限公司通过协议转让的形式分别向张寿清转让了其中的30,819,200股（其中15,319,200股于2009年2月5日解除限售）、向朱蕾蕾转让了23,134,080股、向上海国际信托有限公司转让了20,000,000股、向杨启夫转让了15,500,000股、向吕永和转让了15,500,000股该等股份，所以本次安排上市的为西宁市国新投资控股有限公司、朱蕾蕾、上海国际信托有限公司、张寿清、吕永和、杨启夫所持的该等股份，合共145,069,600股。
七、此前限售流通股上市情况
(1)西宁大十字百货商店有限公司持有的15,236,000股有限售条件的流通股于2007年11月29日上市流通；
(2)西宁市国新投资控股有限公司持有的15,319,200股、青海滨海投资有限公司持有的2，028，000股、西宁特殊钢（集团）有限责任公司持有的1，430，000股和青海华荣轻纺物资有限公司持有的598，000股于2007年12月19日上市流通；
(3)张寿清持有的15,319,200股于2009年2月5日上市流通。
八、股本变动结构表
单位：股
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九、备查文件
青海贤成矿业股份有限公司
日期：2009年11月24日
● 披露公告所需报备文件：
1、公司董事会签署的限售流通股上市申请表
2、保荐机构核查意见书
| 序号 | 股东名称 | 持有限售流通股数量 | 持有限售流通股占公司总股本比例（%） | 本次上市数量 | 剩余限售流通股数量 |
| 1 | 西宁市国新投资控股有限公司 | 55,435,520 | 18.09 | 55,435,520 | 0 |
| 2 | 朱蕾蕾 | 23,134,080 | 7.55 | 23,134,080 | 0 |
| 3 | 上海国际信托有限公司 | 20,000,000 | 6.528 | 20,000,000 | 0 |
| 4 | 张寿清 | 15,500,000 | 5.05 | 15,500,000 | 0 |
| 5 | 吕永和 | 15,500,000 | 5.05 | 15,500,000 | 0 |
| 6 | 杨启夫 | 15,500,000 | 5.05 | 15,500,000 | 0 |
| 合计 | - | 145,069,600 | 47.348 | 145,069,600 | 0 |