孚日集团股份有限公司限售股份上市流通提示性公告
公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示:
1、本次限售股份可上市流通数量为44,065,200股。
2、本次限售股份上市流通日为2009年12月1日。
一、本次解除限售前公司股份概况
经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监发行字[2006]106号文批准,孚日集团股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)于2006年11月10日首次公开发行人民币普通股7,900万股,发行完成后公司股本增加至404,350,246股。经深圳证券交易所深证上[2006]137号文批准,公司上网定价公开发行的人民币普通股6,320万股于2006 年11月24日在深圳证券交易所中小企业板挂牌交易,网下向机构投资者配售的1,580万股于2007年2月26日起上市交易。
根据公司2007年4月17日召开2006年度股东大会审议通过的2006年度利润分配方案,公司以总股本404,350,246股为基数,向2007年4月27日下午深圳证券交易所收市后登记在册的本公司全体股东,每10股送3股红股并派1元现金红利,分红实施后公司总股本为525,655,319股。
经中国证监会证监发行字[2007]445号文批准,公司于2007年12月20日公开发行人民币普通股10,000万股,于2008年1月7日起上市流通。
根据公司2008年3月25日召开2007年度股东大会审议通过的2007年度利润分配及资本公积转增股本方案,公司以2007年12月31日总股本625,655,319股为基数,向2008年5月12日下午深圳证券交易所收市后登记在册的本公司全体股东,每10股转增5股并派1.6元现金红利,实施后公司总股本为938,482,978股。
截至目前公司股本结构为:无限售条件流通股304,050,000股;有限售条件流通股634,432,978股,其中境内法人持股158,608,269股,全部为山东孚日控股股份有限公司持有,境内自然人持股475,824,709股,主要为本公司董事、监事、高级管理人员和其他中层以上管理人员、核心技术人员等持有。
境内自然人持有的限售股份中,公司董事长孙日贵先生持有132,231,696股,承诺继续锁定至2011年11月24日;董事(不含董事长、独立董事)、监事和高级管理人员共持有169,952,366股,承诺继续锁定至2010年11月24日。公司其他中层以上管理人员和核心技术人员等54名自然人股东持有的172,763,147股及已离职员工彭磊持有的877,500股,可以自2009年11月24日起申请上市流通。
2009年11月17日,54名持有公司限售股份的自然人股东(不包括公司董事、监事、高级管理人员和已离职员工彭磊)出具承诺书,承诺将其持有孚日股份的股票分别于2009年11月24日、2010年6月30日、2011年6月30日、2012年6月30日分四次委托孚日股份向深圳证券交易所申请上市流通,每次申请上市流通数量为目前其所持股份的25%。若在股份锁定期间发生资本公积转增股份、派送股票红利事项,则每次申请上市流通数量按其目前所持股份的25%计算调整。
有关股东追加承诺具体情况详见2008年7月19日和2009年11月24日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网站上的《关于实际控制人、控股股东及公司董事监事高级管理人员承诺继续锁定股份事宜的公告》(临2008-047)和《股东追加承诺公告》(临2009-044)。
二、本次限售股份可上市流通安排
1.本次限售股份可上市流通时间为2009年12月1日;
2.本次可上市流通股份的总数4406.52万股,占限售股份总数的6.95%、无限售条件股份总数的14.49%和公司股份总数的4.70%;各限售股份持有人本次限售股份可上市流通情况如下:
序号 | 限售股份持有人名称 | 持有限售股份数 | 本次可上市流通股数 | 占其所持有股份的比例 | 本次可上市流通股数占限售股份总数的比例 | 本次可上市流通股数占无限售条件股份总数的比例 | 本次可上市流通股数占公司股份总数的比例 | 股份是否存在质押、冻结情况; 或冻结股数 |
1 | 张武先 | 20745957 | 5186400 | 25% | 0.82% | 1.71% | 0.55% | 15000000 |
2 | 吕希耀 | 14179576 | 3544800 | 25% | 0.56% | 1.17% | 0.38% | 10600000 |
3 | 崔忠平 | 7089787 | 1772400 | 25% | 0.28% | 0.58% | 0.19% | 4900000 |
4 | 郭丙州 | 7089787 | 1772400 | 25% | 0.28% | 0.58% | 0.19% | 4900000 |
5 | 田作辉 | 5662313 | 1415500 | 25% | 0.22% | 0.47% | 0.15% | 3600000 |
6 | 李中尉 | 5627286 | 1406800 | 25% | 0.22% | 0.46% | 0.15% | 3600000 |
7 | 杜洪杰 | 4663082 | 1165700 | 25% | 0.18% | 0.38% | 0.12% | 否 |
8 | 徐兆勇 | 4663081 | 1165700 | 25% | 0.18% | 0.38% | 0.12% | 3100000 |
9 | 李言芹 | 4663081 | 1165700 | 25% | 0.18% | 0.38% | 0.12% | 否 |
10 | 杜亮先 | 4234842 | 1058700 | 25% | 0.17% | 0.35% | 0.11% | 否 |
11 | 张丽萍 | 4234842 | 1058700 | 25% | 0.17% | 0.35% | 0.11% | 否 |
12 | 窦新海 | 4234842 | 1058700 | 25% | 0.17% | 0.35% | 0.11% | 否 |
13 | 张勇 | 4234842 | 1058700 | 25% | 0.17% | 0.35% | 0.11% | 否 |
14 | 曾军红 | 4234842 | 1058700 | 25% | 0.17% | 0.35% | 0.11% | 否 |
15 | 张雷波 | 4234842 | 1058700 | 25% | 0.17% | 0.35% | 0.11% | 否 |
16 | 王彦法 | 4234842 | 1058700 | 25% | 0.17% | 0.35% | 0.11% | 否 |
17 | 王聚章 | 4139674 | 1034900 | 25% | 0.16% | 0.34% | 0.11% | 3100000 |
18 | 李厚勇 | 3942342 | 985500 | 25% | 0.16% | 0.32% | 0.11% | 2900000 |
19 | 孙立平 | 3663848 | 915900 | 25% | 0.14% | 0.30% | 0.10% | 否 |
20 | 邱寿图 | 3568683 | 892100 | 25% | 0.14% | 0.29% | 0.10% | 2600000 |
21 | 张志梅 | 3568683 | 892100 | 25% | 0.14% | 0.29% | 0.10% | 2600000 |
22 | 徐百先 | 3568683 | 892100 | 25% | 0.14% | 0.29% | 0.10% | 2600000 |
23 | 迟延安 | 3045281 | 761300 | 25% | 0.12% | 0.25% | 0.08% | 2200000 |
24 | 冯建宏 | 2807364 | 701800 | 25% | 0.11% | 0.23% | 0.07% | 2100000 |
25 | 王玉泉 | 2807364 | 701800 | 25% | 0.11% | 0.23% | 0.07% | 2100000 |
26 | 孙永古 | 2807364 | 701800 | 25% | 0.11% | 0.23% | 0.07% | 2100000 |
27 | 张国华 | 2807364 | 701800 | 25% | 0.11% | 0.23% | 0.07% | 2100000 |
28 | 李卓平 | 2807364 | 701800 | 25% | 0.11% | 0.23% | 0.07% | 2100000 |
29 | 于从海 | 2807364 | 701800 | 25% | 0.11% | 0.23% | 0.07% | 否 |
30 | 董丽敏 | 1931097 | 482700 | 25% | 0.08% | 0.16% | 0.05% | 1400000 |
31 | 傅培林 | 1755000 | 438700 | 25% | 0.07% | 0.14% | 0.05% | 1300000 |
32 | 孟庆祥 | 1755000 | 438700 | 25% | 0.07% | 0.14% | 0.05% | 1300000 |
33 | 隋秀云 | 1696683 | 424100 | 25% | 0.07% | 0.14% | 0.05% | 1200000 |
34 | 单洪志 | 1637364 | 409300 | 25% | 0.06% | 0.13% | 0.04% | 1200000 |
35 | 王传弟 | 1379891 | 344900 | 25% | 0.05% | 0.11% | 0.04% | 1000000 |
36 | 聂传杰 | 1379890 | 344900 | 25% | 0.05% | 0.11% | 0.04% | 1000000 |
37 | 田建伍 | 877500 | 219300 | 25% | 0.03% | 0.07% | 0.02% | 否 |
38 | 李红玉 | 877500 | 219300 | 25% | 0.03% | 0.07% | 0.02% | 否 |
39 | 孙忠爱 | 877500 | 219300 | 25% | 0.03% | 0.07% | 0.02% | 否 |
40 | 李曙光 | 877500 | 219300 | 25% | 0.03% | 0.07% | 0.02% | 否 |
41 | 李明高 | 877500 | 219300 | 25% | 0.03% | 0.07% | 0.02% | 否 |
42 | 闫永选 | 877500 | 219300 | 25% | 0.03% | 0.07% | 0.02% | 否 |
43 | 张坤 | 877500 | 219300 | 25% | 0.03% | 0.07% | 0.02% | 否 |
44 | 吕尧梅 | 877500 | 219300 | 25% | 0.03% | 0.07% | 0.02% | 否 |
45 | 葛孝新 | 877500 | 219300 | 25% | 0.03% | 0.07% | 0.02% | 否 |
46 | 仪修斌 | 877500 | 219300 | 25% | 0.03% | 0.07% | 0.02% | 否 |
47 | 徐义敏 | 877500 | 219300 | 25% | 0.03% | 0.07% | 0.02% | 否 |
48 | 崔光福 | 877500 | 219300 | 25% | 0.03% | 0.07% | 0.02% | 否 |
49 | 綦宗忠 | 877500 | 219300 | 25% | 0.03% | 0.07% | 0.02% | 否 |
50 | 张树明 | 877500 | 219300 | 25% | 0.03% | 0.07% | 0.02% | 否 |
51 | 彭磊 | 877500 | 877500 | 100% | 0.14% | 0.29% | 0.09% | 否 |
52 | 王益锋 | 643500 | 160800 | 25% | 0.03% | 0.05% | 0.02% | 否 |
53 | 孙可信 | 643500 | 160800 | 25% | 0.03% | 0.05% | 0.02% | 否 |
54 | 王启军 | 643500 | 160800 | 25% | 0.03% | 0.05% | 0.02% | 否 |
55 | 陶利 | 643500 | 160800 | 25% | 0.03% | 0.05% | 0.02% | 否 |
合 计 | 173640647 | 44065200 | - | 6.95% | 14.49% | 4.70% | 80600000 |
说明:上述限售股份持有人持有的本次可上市流通股份不存在其他限制;已质押冻结的部分本次不申请上市流通。
三、本次可上市流通限售股份持有人在首次公开发行时做出的承诺及履行情况
限售股份持有人名称 | 承诺内容 | 承诺履行情况 |
上表中持有公司限售股份的自然人股东 | 自本公司股票上市之日起十二个月内,不转让或者委托他人管理本人持有的公司股份,也不由本公司回购本人持有的公司股份;在上述承诺期满后的二十四个月内,自愿将所持有的不低于20%的公司股份,以每股1元的价格转让给孚日控股。除向孚日控股转让该部分股份外,不转让或者委托他人管理本人持有的公司股份,也不由本公司回购本人持有的公司股份。其中因2005年度分配及资本公积金转增所取得的公司股份总计88,100,773股,在公司完成增资扩股工商变更登记手续之日起三十六个月内,不转让所持有的该部分新增股份。 | 前述自然人严格履行承诺,在本公司股票上市36个月内未转让或者委托他人管理本人持有的公司股份,也未由本公司回购其持有的公司股份。 前述自然人与孚日控股于2008年3月31日签署股权转让协议,以每股1元的价格向孚日控股转让其所持有的25%的股份,但由于孚日控股不具备实施要约收购的能力,故本次股权转让未能完成,本公司、孚日控股和保荐机构认为该等情形不构成上述股东对其所做承诺的违反。 |
四、股份变动情况表
股份类型 | 本次限售股份上市流通前 | 本次变动 | 本次限售股份上市流通后 |
一、有限售条件的流通股 | |||
1.国家持股 | |||
2.国有法人持股 | |||
3.境内非国有法人持股 | 158,608,269 | 158,608,269 | |
4.境内自然人持股 | 475,824,709 | -44,065,200 | 431,759,509 |
5.境外法人持股 | |||
6.境外自然人持股 | |||
7.内部职工股 | |||
8.高管股份 | |||
9.投资者配售股份 | |||
10.其它 | |||
有限售条件的流通股合计 | 634,432,978 | -44,065,200 | 590,367,778 |
二、无限售条件的流通股 | |||
1.人民币普通股 | 304,050,000 | 44,065,200 | 348,115,200 |
2.境内上市的外资股 | |||
3.境外上市的外资股 | |||
4.其他 | |||
无限售条件的流通股合计 | 304,050,000 | 44,065,200 | 348,115,200 |
三、股份总数 | 938,482,978 | - | 938,482,978 |
五、保荐机构核查报告的结论性意见
经审慎核查,截至核查报告出具之日,本公司保荐机构宏源证券就孚日股份申请限售股份上市流通问题出具如下结论性意见:
1、孚日集团股份有限公司限售股份持有人严格遵守了公司首次公开发行股票并上市前所做的承诺和2008年7月所做的继续锁定股份的承诺;
2、孚日集团股份有限公司限售股份持有人此次申请共计4406.52万股限售股份可以于2009年11月25日上市流通,符合《公司法》、《深圳证券交易所上市规则》、《中小企业板上市公司限售股份上市流通实施细则(2009年修订)》等相关法律法规的规定。
六、其他事项
申请限售股份上市流通的限售股份持有人不存在对本公司的非经营性资金占用,本公司对上述股东不存在违规担保。
七、备查文件
1. 限售股份上市流通申请表
2. 保荐机构核查报告
孚日集团股份有限公司董事会
2009年11月28日