基金管理人:■ 嘉实基金管理有限公司 基金托管人: 中国银行股份有限公司
嘉实服务增值行业证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会于2004 年2 月17 日《关于同意嘉实服务增值行业证券投资基金设立的批复》(证监基金字〔2004〕16号)核准公开发售。本基金的基金合同于2004年4 月1日正式生效。本基金类型为契约型开放式。
重要提示
投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2009年9月30日(特别事项注明除外),有关财务数据和净值表现截止日为2009年9月30日(未经审计)。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称 | 嘉实基金管理有限公司 |
注册地址 | 上海市浦东新区富城路99号震旦国际大楼1702室 |
办公地址 | 北京市建国门北大街8号华润大厦8层 |
法定代表人 | 王忠民 |
总经理 | 赵学军 |
成立日期 | 1999年3月25日 |
注册资本 | 1亿元 |
股权结构 | 中诚信托有限责任公司40%,立信投资有限责任公司30%,德意志资产管理(亚洲)有限公司30%。 |
存续期间 | 持续经营 |
电话 | (010)65215588 |
传真 | (010)65185678 |
联系人 | 胡勇钦 |
(二)主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况
王忠民先生,董事长。大学专科。曾任北京矿务局财务处会计,煤炭部财务司会计、副处长,中国统配煤矿总公司财务局处长,煤炭部财务公司筹备组负责人,中煤信托投资有限责任公司董事长兼总经理,2002年3月至今任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长。
赵学军先生,董事、总经理。中共党员,经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至今任嘉实基金管理有限公司董事、总经理。
韩家乐先生,董事,硕士研究生。1990年毕业于清华大学经济管理学院。1990年至今任海问证券投资咨询有限公司总经理;1994年至今任北京德恒有限责任公司总经理;2001年11月至今任立信投资有限责任公司董事长。
高方先生,董事,大学本科,中共党员,高级经济师。曾任中国建设银行总行副处长,外企服务总公司宏银实业公司副总经理。1996年9月至今历任中诚信托有限责任公司总裁助理、副总裁,现任中诚信托有限责任公司副总裁。
Ingo Gefeke先生,董事,德国籍,康斯坦斯(Constance)大学国际经济学硕士研究生。曾任德意志银行(纽约)全球交易银行首席运营官及国际投资银行首席运营官。现任德意志资产管理公司(法兰克福)董事会成员,德意志资产管理公司(纽约)董事总经理兼首席行政管理官、全球交易总监。
Lindsay Megan Wright女士,董事,大学本科(学士),新西兰国籍。曾任德意志银行(新西兰)/新西兰信托银行CFO&COO、董事总经理,德意志银行DB资本合伙公司亚太区COO、董事总经理,德意志资产管理公司亚太区COO、董事总经理,德意志资产管理公司COO、业务及产品主管(PE)、董事总经理。现任德意志资产管理公司亚太及中东区业务发展主管、董事总经理。
骆小元女士,独立董事,大学本科。1982年毕业于中国人民大学财会专业。1995年至2000年,担任中国注册会计师协会总会计师;2000年至今任职于中国注册会计师协会协会注册中心,担任中心主任。
王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,美国世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。2004至今任万盟并购集团董事长。
张维炯先生,独立董事、中共党员,教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾任上海交通大学动力机械工程系教师,上海交通大学管理学院副教授、副院长。1997年至今任中欧国际工商学院教授、副院长。
朱蕾女士,监事,中共党员,硕士研究生。曾任首都医科大学教师,中国保险监督管理委员会主任科员,国都证券有限责任公司高级经理,中欧基金管理有限公司发展战略官、北京代表处首席代表、董事会秘书。2007年10月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部总经理。
穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业(集团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任立信投资有限公司财务总监。
朱成刚先生,监事,法学博士。1998年7月至2002年1月就职于中国建设银行资产保全部、法律事务部;2002年1月至今就职于嘉实基金管理有限公司监察稽核部、法律部。
宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981年6月至1996年10月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998年7月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管理有限公司,历任督察员和公司副总经理。
李道滨先生,副总经理,中共党员,法学博士,经济师。1988年7月至1990年9月任职于厦门华侨博物馆。1993年7月至1998年9月任职于中国厦门国际经济技术合作公司。2000年10月至今任职于嘉实基金管理有限公司,历任市场部副总监、总监、总经理助理和公司副总经理。
张峰先生,副总经理,中共党员、硕士。曾就职于国家计委,曾任嘉实基金管理有限公司研究部副总监、市场部总监、公司督察长。
戴京焦女士,副总经理,武汉大学经济学硕士,加拿大大不列颠哥伦比亚大学MBA。历任平安证券投资银行部总经理、平安保险集团公司资产管理部副总经理兼负责人;平安证券公司助理总经理,平安集团投资审批委员会委员。2004年3月加盟嘉实基金管理有限公司任公司总经理助理。
王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司法律部总监。
2、基金经理
(1)现任基金经理
陈勤先生,工商管理硕士(MBA)、经济学硕士、特许金融分析师(CFA),7年证券基金从业经历。曾就职于瑞士信贷第一波士顿投资银行证券分析师,华夏基金管理有限公司基金经理助理,银华基金管理有限公司投资管理部,2006年10月21日至2007年11月29日任银华优势企业混合基金经理,2007年11月加入嘉实基金管理有限公司股票投资部。2008年3月20日至今任本基金基金经理。
(2)历任基金经理
2006年12月22日至2008年3月19日党开宇女士任本基金基金经理,2004年4月1日至2006年12月21日徐轶先生任本基金基金经理,2005年6月10日至2007年4月16日孙林先生任本基金基金经理。
3、本基金采取集体投资决策制度,投资决策委员会的成员包括:公司总经理赵学军先生、公司副总经理戴京焦女士,总经理助理邵健先生、总经理助理兼海外投资部总监李凯先生、总经理助理兼定量投资部总监陶荣辉先生、股票投资部总监刘天君先生、机构投资部总监林青先生、资深基金经理党开宇女士、投资流程与风险管理部总监毕万英先生、固定收益部总监刘熹先生。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
首次注册登记日期:1983年10月31日
变更注册登记日期:2004年8月26日
注册资本:人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元
法定代表人:肖 钢
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
托管及投资者服务部总经理:董杰
托管部门联系人:宁敏
电话:(010)66594977
传真:(010)66594942
中国银行总行于1998年设立基金托管部,为进一步树立以投资者为中心的服务理念,根据不断丰富和发展的托管对象和托管服务种类,中国银行于2005年3月23日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部,下设覆盖销售、市场、运营、风险与合规管理、信息技术、行政管理等各层面的多个团队,现有员工110余人;另外,在上海市分行、深圳市分行设有托管业务团队。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1.直销机构
(1)嘉实基金管理有限公司直销中心
办公地址 | 北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 | ||
电话 | (010)65215588 | 传真 | (010)65180615 |
联系人 | 赵虹 |
(2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心
办公地址 | 上海市浦东新区富城路99号震旦国际大楼1702室 | ||
电话 | (021)38789658 | 传真 | (021)68880023 |
联系人 | 唐伟宏 |
(3)嘉实基金管理有限公司成都分公司
办公地址 | 成都市人民南路一段86号城市之心30H嘉实基金 | ||
电话 | (028)86202100 | 传真 | (028)86202100 |
联系人 | 胡清泉 |
(4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司
办公地址 | 深圳市深南东路5047号发展银行大厦附楼二楼 | ||
电话 | (0755)25870686 | 传真 | (0755)25870663 |
联系人 | 钟俊杰 |
(5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司
办公地址 | 青岛市市南区香港中路10号颐和国际大厦A座3502室 | ||
电话 | (0532)66777766 | 传真 | (0532)66777676 |
联系人 | 曹涌 |
(6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司
办公地址 | 杭州市西湖区杭大路15号嘉华国际商务中心313室 | ||
电话 | (0571)87759328 | 传真 | (0571)87759331 |
联系人 | 沈峥 |
(7)嘉实基金管理有限公司福州分公司
办公地址 | 福州市鼓楼区五四路158号环球广场25层04单元 | ||
电话 | (0591)88013673 | 传真 | (0591)88013670 |
联系人 | 吴冬梅 |
(8)嘉实基金管理有限公司南京分公司
办公地址 | 南京市白下区中山东路288号新世纪广场A座4202室 | ||
电话 | (025)66671118 | 传真 | (025)66671100 |
联系人 | 施镜葵 |
2.代销机构
(1)中国银行
住所 | 北京市西城区复兴门内大街1 号 | ||
办公地址 | 北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼 | ||
法定代表人 | 肖钢 | ||
电话 | (010)66596688 | 传真 | (010)66594946 |
网址 | www.boc.cn | 客服电话 | 95566 |
(2)中国工商银行
住所、办公地址 | 北京市西城区复兴门内大街55号 | ||
法定代表人 | 姜建清 | 联系人 | 王佺 |
电话 | (010)66107900 | 传真 | (010)66107914 |
网址 | www.icbc.com.cn | 客服电话 | 95588 |
(3)中国建设银行
住所 | 北京市西城区金融大街25号 | ||
办公地址 | 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心 | ||
法定代表人 | 郭树清 | ||
网址 | www.ccb.com | 客服电话 | 95533 |
(4)中国农业银行
住所、办公地址 | 北京市东城区建国门内大街69号 | ||
法定代表人 | 项俊波 | 联系人 | 蒋浩 |
电话 | (010)85109219 | 传真 | (010)85109219 |
网址 | www.abchina.com | 客服电话 | 95599 |
(5)交通银行
住所、办公地址 | 上海市银城中路188号 | ||
法定代表人 | 胡怀邦 | 联系人 | 曹榕 |
电话 | (021)58781234 | 传真 | (021)58408842 |
网址 | www.bankcomm.com | 客服电话 | 95559 |
(6)招商银行
住所、办公地址 | 深圳市深南大道7088号招商银行大厦 | ||
法定代表人 | 秦晓 | 联系人 | 徐彪 |
电话 | (0755)83198888 | 传真 | (0755)83195049 |
网址 | www.cmbchina.com | 客服电话 | 95555 |
(7)中国民生银行
住所、办公地址 | 北京市西城区复兴门内大街2号 | ||
法定代表人 | 董文标 | 联系人 | 吴海鹏、董云巍 |
电话 | (010)58351666 | 传真 | (010)83914283 |
网址 | www.cmbc.com.cn | 客服电话 | 95568 |
(8)上海浦东发展银行
住所 | 上海市浦东新区浦东南路500号 | ||
办公地址 | 上海市北京东路689号 | ||
法定代表人 | 吉晓辉 | 联系人 | 倪苏云、虞谷云 |
电话 | (021)61618888 | 传真 | (021)63604199 |
网址 | www.spdb.com.cn | 客服电话 | 95528 |
(9)兴业银行
住所 | 福州市湖东路154号 | ||
办公地址 | 上海市江宁路168号 | ||
法定代表人 | 高建平 | 联系人 | 潘玲 |
电话 | (021)52629999 | 传真 | (021)62569070 |
网址 | www.cib.com.cn | 客服电话 | 95561 |
(10)北京银行
住所 | 北京市西城区金融大街甲17号首层 | ||
办公地址 | 北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦 | ||
法定代表人 | 闫冰竹 | 联系人 | 王曦 |
电话 | (010)66223584 | 传真 | (010)66226073 |
网址 | www.bankofbeijing.com.cn | ||
客服电话 | (010)96169 |
(11)深圳发展银行
住所、办公地址 | 深圳深南东路5047号深圳发展银行大厦 | ||
法定代表人 | 法兰克纽曼(Frank N. Newman) | ||
联系人 | 石蔚明 | ||
电话 | (0755)82088888 | 传真 | (0755)82080406 |
网址 | www.sdb.com.cn | 客服电话 | 95501 |
(12)平安银行
住所、办公地址 | 深圳市深南中路1099号平安银行大厦 | ||
法定代表人 | 孙建一 | 联系人 | 霍兆龙 |
电话 | (0755)25859591 | 传真 | (0755)25879453 |
网址 | www.pingan.com | 客服电话 | 4006699999 |
(13)中信银行
住所、办公地址 | 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 | ||
法定代表人 | 孔丹 | 联系人 | 金蕾 |
电话 | (010)65557013 | 传真 | (010)65550827 |
网址 | bank.ecitic.com | 客服电话 | 95558 |
(14)青岛银行
住所、办公地址 | 青岛市市南区香港中路68号华普大厦 | ||
法定代表人 | 张广鸿 | 联系人 | 徐楠 |
电话 | (0532)85709793 | 传真 | (0532)85709839 |
网址 | www.qdccb.com | ||
客服电话 | 96588(青岛)、4006696588(全国)、(0532)85709799 |
(15)宁波银行
住所、办公地址 | 宁波市江东区中山东路294号 | ||
法定代表人 | 陆华裕 | 联系人 | 胡技勋 |
电话 | (021)63586210 | 传真 | (021)63586215 |
网址 | www.nbcb.com.cn | 客服电话 | 96528,962528上海地区 |
(16)东莞银行
住所、办公地址 | 东莞市城区运河东一路193号 | ||
法定代表人 | 廖玉林 | 联系人 | 胡昱 |
电话 | (0769)22119061 | 传真 | (0769)22117730 |
客服电话 | 96228 | ||
网址 | www.dongguanbank.cn |
(17)广东发展银行
住所、办公地址 | 广东省广州市农林下路83号 | ||
法定代表人 | 董建岳 | 联系人 | 詹全鑫、张扬眉 |
电话 | (020)38322542 | 传真 | (020)87310955 |
网址 | www.gdb.com.cn | 客服电话 | (020)38322222 |
(18)杭州银行
住所、办公地址 | 杭州市凤起路432号 | ||
法定代表人 | 马时雍 | 联系人 | 江波 |
电话 | (0571)85108309 | 传真 | (0571)85108309 |
客服电话 | 400-888-8508 | 网址 | www.hzbank.com.cn |
(19)徽商银行
住所、办公地址 | 安徽省合肥市安庆路79号天徽大厦A座 | ||
法定代表人 | 王晓昕 | 联系人 | 王祎 |
电话 | (0551)2667819 | 传真 | (0551)2667857 |
客服电话 | 4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内) | ||
网址 | www.hsbank.com.cn |
(20)南京银行
住所、办公地址 | 南京市白下区淮海路50号 | ||
法定代表人 | 林复 | 联系人 | 贺坚 |
电话 | (025)84544135 | 传真 | (010)84544129 |
客服电话 | 4008896400 | 网址 | www.njcb.com.cn |
(21)临商银行
住所、办公地址 | 山东省临沂市沂蒙路336号 | ||
法定代表人 | 王傢玉 | 联系人 | 寇廷柱 |
电话 | (0539)8304657 | 传真 | (0539)8304657 |
客服电话 | 400-699-6588 | 网址 | www.lsbchina.com |
(22)温州银行
住所、办公地址 | 温州市车站大道华海广场1号楼 | ||
法定代表人 | 夏瑞洲 | 联系人 | 林波 |
电话 | (0577)88995217 | 传真 | (0577) 88995217 |
客服电话 | (0577)96699 | 网址 | www.wzbank.cn |
(23)上海农村商业银行
住所 | 上海市浦东新区浦东大道981号 | ||
办公地址 | 上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层 | ||
法定代表人 | 李秀仑 | 联系人 | 吴海平 |
电话 | (021)38576977 | 传真 | (021)50105124 |
客服电话 | (021)962999 | 网址 | www.srcb.com |
(24)浙商银行
住所、办公地址 | 浙江省杭州市庆春路288号 | ||
法定代表人 | 张达洋 | 联系人 | 吴军阳 |
电话 | (0571)87659084 | 传真 | (0571)87659188 |
网址 | www.czbank.com | 客服电话 | 95105665 |
(25)上海银行
住所、办公地址 | 上海市浦东新区银城中路168号 | ||
法定代表人 | 宁黎明 | 联系人 | 张萍 |
电话 | (021)68475888 | 传真 | (021)68476111 |
网址 | www.bankofshanghai.com | 客服电话 | (021)962888 |
(26)中信建投证券有限责任公司
住所 | 北京市朝阳区安立路66号4号楼 | ||
办公地址 | 北京市朝阳门内大街188号 | ||
法定代表人 | 张佑君 | 联系人 | 权唐 |
清算传真 | (010)65183880 | 业务传真 | (010)65182261 |
网址 | www.csc108.com | 客服电话 | 400-8888-108 |
(27)海通证券股份有限公司
住所 | 上海市淮海中路98号 | ||
办公地址 | 上海市广东路689号 | ||
法定代表人 | 王开国 | 联系人 | 金芸、李笑鸣 |
电话 | (021)23219000 | 传真 | (021)23219100 |
网址 | www.htsec.com | 客服电话 | 95553或拨打营业点电话 |
(28)国泰君安证券股份有限公司
住所 | 上海市浦东新区商城路618号 | ||
办公地址 | 上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 | ||
法定代表人 | 祝幼一 | 联系人 | 芮敏祺 |
电话 | (021)38676161 | 传真 | (021)38670161 |
网址 | www.gtja.com | 客服电话 | 4008888666 |
(29)中国银河证券股份有限公司
住所、办公地址 | 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 | ||
法定代表人 | 胡长生 | 联系人 | 李洋 |
电话 | (010)66568047 | 传真 | (010)66568116 |
网址 | www.chinastock.com.cn | 客服电话 | 400-888-8888 |
(30)兴业证券股份有限公司
住所 | 福州市湖东路99号标力大厦 | ||
办公地址 | 上海市浦东新区民生路1199弄证大·五道口广场1号楼21层 | ||
法定代表人 | 兰荣 | 联系人 | 谢高得 |
电话 | (021)38565785 | 传真 | (021)38565783 |
网址 | www.xyzq.com.cn | 客服电话 | 4008888123 |
(31)华泰联合证券有限责任公司(原联合证券有限责任公司)
住所、办公地址 | 深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层 | ||
法定代表人 | 马昭明 | 联系人 | 盛宗凌 |
电话 | (0755)82492000 | 传真 | (0755)82492962 |
网址 | www.lhzq.com | 客服电话 | 4008888555 |
(32)华泰证券股份有限公司
住所、办公地址 | 江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 | ||
法定代表人 | 吴万善 | 联系人 | 程高峰 |
电话 | (025)84457777 | 传真 | (025)84579763 |
网址 | www.htsc.com.cn | 客服电话 | 95597 |
(33)招商证券股份有限公司
住所、办公地址 | 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 | ||
法定代表人 | 宫少林 | 联系人 | 黄健 |
电话 | (0755)82943666 | 传真 | (0755)82943636 |
网址 | www.newone.com.cn | 客服电话 | 4008888111、95565 |
(34)东吴证券有限责任公司
住所、办公地址 | 苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层 | ||
法定代表人 | 吴永敏 | 联系人 | 方晓丹 |
电话 | (0512)65581136 | 传真 | (0512)65588021 |
网址 | www.dwzq.com.cn | 客服电话 | (0512)33396288 |
(35)国信证券股份有限公司
住所、办公地址 | 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 | ||
法定代表人 | 何如 | 联系人 | 齐晓燕 |
电话 | (0755)82130833 | 传真 | (0755)82133302 |
网址 | www.guosen.com.cn | 客服电话 | 95536 |
(36)广发证券股份有限公司
住所 | 广东省广州市天河北路183号大都会广场43楼 | ||
办公地址 | 广州市天河北路183号大都会广场18、19、36、38、41、42楼 | ||
法定代表人 | 王志伟 | 联系人 | 黄岚 |
电话 | (020)87555888 | 传真 | (020)87555305 |
网址 | www.gf.com.cn | 客服电话 | 95575或致电各地营业网点 |
(37)国都证券有限责任公司
住所 | 深圳市福田中心区金田路4028号荣超经贸中心26层11、12 | ||
办公地址 | 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层 | ||
法定代表人 | 王少华 | 联系人 | 黄静 |
电话 | (010)84183389 | 传真 | (010)64482090 |
网址 | www.guodu.com | 客服电话 | 4008188118 |
(38)申银万国证券股份有限公司
住所、办公地址 | 上海市常熟路171号 | ||
法定代表人 | 丁国荣 | 联系人 | 李清怡 |
电话 | (021)54033888 | 传真 | (021)54030294 |
网址 | www.sw2000.com.cn | 客服电话 | (021)962505 |
(39)中信证券股份有限公司
住所 | 深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层 | ||
办公地址 | 北京朝阳区新源南路6号京城大厦3层 | ||
法定代表人 | 王东明 | 联系人 | 陈忠 |
电话 | (010)84863893 | 传真 | (010)84865560 |
网址 | www.ecitic.com | 客服电话 | (010)84588888 |
(40)长城证券有限责任公司
住所、办公地址 | 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 | ||
法定代表人 | 黄耀华 | 联系人 | 匡婷 |
电话 | (0755)83516289 | 传真 | (0755)83516199 |
网址 | www.cc168.com.cn | 客服电话 | 4006666888 |
(41)平安证券有限责任公司
住所、办公地址 | 深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼 | ||
法定代表人 | 陈敬达 | 联系人 | 袁月 |
电话 | (0755)82450826 | 传真 | (0755)82433794 |
网址 | www.pa18.com | 客服电话 | 95511 |
(42)民生证券有限责任公司
住所、办公地址 | 北京市朝阳门外大街16号中国人寿大厦1901室 | ||
法定代表人 | 岳献春 | 联系人 | 赵明 |
电话 | (010)85252656 | 传真 | (010)85252655 |
网址 | www.mszq.com | 客服电话 | 400-619-8888 |
(43)光大证券股份有限公司
住所、办公地址 | 上海市静安区新闸路1508号 | ||
法定代表人 | 徐浩明 | 联系人 | 刘晨 |
电话 | (021)22169999 | 传真 | (021)22169134 |
网址 | www.ebscn.com | 客服电话 | 4008888788,10108998 |
(44)东方证券股份有限公司
住所、办公地址 | 上海市中山南路318号2号楼21-29层 | ||
法定代表人 | 王益民 | 联系人 | 吴宇 |
电话 | (021)63325888 | 传真 | (021)63326173 |
网址 | www.dfzq.com.cn | 客服电话 | 95503 |
(45)渤海证券股份有限公司
住所 | 天津市经济技术开发区第一大街29号 | ||
办公地址 | 天津市河西区宾水道3号 | ||
法定代表人 | 张志军 | 联系人 | 徐焕强 |
电话 | (022)28451883 | 传真 | (022)28451892 |
网址 | www.ewww.com.cn | 客服电话 | 4006515988 |
(46)国元证券股份有限公司
住所、办公地址 | 安徽省合肥市寿春路179号 | ||
法定代表人 | 凤良志 | 联系人 | 祝丽萍 |
电话 | (0551)2207938 | 传真 | (0551)2207965 |
网址 | www.gyzq.com.cn | 客服电话 | 400-8888-777、95778 |
(47)安信证券股份有限公司
住所、办公地址 | 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 | ||
法定代表人 | 牛冠兴 | 联系人 | 陈剑虹 |
电话 | (0755)82558305 | 传真 | (0755)82558355 |
网址 | www.essences.com.cn | 客服电话 | 4008001001 |
(48)长江证券股份有限公司
住所、办公地址 | 湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦 | ||
法定代表人 | 胡运钊 | 联系人 | 李良 |
电话 | (021)63219781 | 传真 | (021)51062920 |
客服电话 | 400-8888-999或 (027)85808318 | ||
网址 | www.95579.com |
(49)浙商证券有限责任公司
住所、办公地址 | 浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼 | ||
法定代表人 | 吴承根 | 联系人 | 吴颖 |
电话 | (0571)87902080 | 传真 | (0571)87902061 |
网址 | www.stocke.com | 客服电话 | (0571)96777 |
(50)中信万通证券有限责任公司
住所 | 青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室) | ||
办公地址 | 青岛市东海西路28号 | ||
法定代表人 | 史洁民 | 联系人 | 丁韶燕 |
电话 | (0532)85022026 | 传真 | (0532)85022026 |
网址 | www.zxwt.com.cn | 客服电话 | (0532)96577 |
(51)山西证券股份有限公司
住所、办公地址 | 山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 | ||
法定代表人 | 侯巍 | 联系人 | 张治国 |
电话 | (0351)8686703 | 传真 | (0351)8686619 |
网址 | www.i618.com.cn | 客服电话 | 400-666-1618 |
(52)财富证券有限责任公司
住所、办公地址 | 长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、27层 | ||
法定代表人 | 周晖 | 联系人 | 郭磊 |
电话 | (0731)4403319 | 传真 | (0731)4403439 |
网址 | www.cfzq.com | 客服电话 | (0731)4403319 |
(53)国海证券有限责任公司
住所、办公地址 | 广西南宁市滨湖路46号 | ||
法定代表人 | 张雅锋 | 联系人 | 覃清芳 |
电话 | (0771)5539262 | 传真 | (0771)5539033 |
网址 | www.ghzq.com.cn | 客服电话 | 4008888100(全国),96100(广西) |
(54)东北证券股份有限公司
住所、办公地址 | 长春市自由大路1138 号 | ||
法定代表人 | 矫正中 | 联系人 | 潘锴 |
电话 | (0431)85096709 | 传真 | (0431)85680032 |
网址 | www.nesc.cn | 客服电话 | 4006000686,(0431)85096733 |
(55)南京证券有限责任公司
住所、办公地址 | 江苏省南京市大钟亭8号 | ||
法定代表人 | 张华东 | 联系人 | 徐翔 |
电话 | (025)83367888-4201 | 传真 | (025)83320066 |
网址 | www.njzq.com.cn | 客服电话 | 4008285888 |
(56)江南证券有限责任公司
住所、办公地址 | 江西省南昌市抚河北路291号六楼 | ||
法定代表人 | 姚江涛 | 联系人 | 余雅娜 |
电话 | (0791)6768763 | 传真 | (0791)6789414 |
网址 | www.scstock.com | 客服电话 | (0791)6781119 |
(57)德邦证券有限责任公司
住所 | 上海市普陀区曹阳路510号南半幢9楼 | ||
办公地址 | 上海市浦东新区福山路500号“城建国际中心”26楼 | ||
法定代表人 | 方加春 | 联系人 | 罗芳 |
电话 | (021)68761616 | 传真 | (021)68767981 |
网址 | www.tebon.com.cn | 客服电话 | 4008888182 |
(58)东海证券有限责任公司
住所、办公地址 | 江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼 | ||
法定代表人 | 朱科敏 | 联系人 | 李涛 |
电话 | (0519)88157761 | 传真 | (0519)88157761 |
网址 | www.longone.com.cn | 客服电话 | 400-888-8588 |
(59)北京证券有限责任公司
住所、办公地址 | 北京海淀区车公庄西路乙19号华通大厦B座10层 | ||
法定代表人 | 凌新源 | 联系人 | 白源 |
电话 | (010)68431166 | 传真 | (010)88018657 |
网址 | www.bjzq.com.cn | 客服电话 | (010)68431166-8002、8009 |
(60)华西证券有限责任公司
住所 | 四川省成都市陕西街239 号 | ||
办公地址 | 深圳市深南大道4001 号时代金融中心18楼深圳总部 | ||
法定代表人 | 杨炯洋 | 联系人 | 赵珩 |
电话 | (028)86150035 | 传真 | (028)86155733 |
网址 | www.hx168.com.cn | 客服电话 | 4008-888-818 |
(61)世纪证券有限责任公司
住所、办公地址 | 深圳深南大道7088号招商银行大厦40-42层 | ||
法定代表人 | 卢长才 | 联系人 | 刘军辉 |
电话 | (0755)83199511 | 传真 | (0755)83199545 |
网址 | www.csco.com.cn | 客服电话 | (0755)83199511 |
(62)湘财证券有限责任公司
住所 | 湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 | ||
办公地址 | 上海市陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼 | ||
法定代表人 | 陈学荣 | 联系人 | 李梦诗 |
电话 | (021)68634510-8631 | 传真 | (021)68865680 |
网址 | www.xcsc.com | 客服电话 | 400-888-1551 |
(63)金元证券股份有限公司
住所 | 海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 | ||
办公地址 | 深圳市深南大道4001号时代金融中心17层 | ||
法定代表人 | 陆涛 | 联系人 | 金春 |
电话 | (0755)83025695 | 传真 | (0755)83025625 |
网址 | www.jyzq.com.cn | 客服电话 | 400-8888-228 |
(64)西部证券股份有限公司
住所、办公地址 | 西安市东新街232号信托大厦16、17层 | ||
法定代表人 | 刘建武 | 联系人 | 冯萍 |
电话 | (029)87406488 | 传真 | (029)87406387 |
网址 | www.westsecu.com.cn | 客服电话 | (029)96708 |
(65)国联证券股份有限公司
住所 | 江苏省无锡市县前东街168号 | ||
办公地址 | 江苏省无锡市县前东街8号国联大厦6-8楼 | ||
法定代表人 | 雷建辉 | 联系人 | 袁丽萍 |
电话 | (0510)82588168 | 传真 | (0510)82830162 |
客服电话 | 4008885288 | 网址 | www.glsc.com.cn |
(66)中银国际证券有限责任公司
住所 | 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 | ||
办公地址 | 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦40层 | ||
法定代表人 | 唐新宇 | 联系人 | 张静 |
传真 | (021)50372474 | 客服电话 | 4006208888 |
网址 | www.bocichina.com.cn |
(67)中信金通证券有限责任公司
住所、办公地址 | 浙江杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼 | ||
法定代表人 | 刘军 | 联系人 | 俞会亮 |
电话 | (0571)85783715 | 传真 | (0571)85783771 |
网址 | www. bigsun .com.cn | 客服电话 | (0571)96598 |
(68)国盛证券有限责任公司
住所 | 江西省南昌市永叔路15号 | ||
办公地址 | 江西省南昌市永叔路15号信达大厦10-13楼 | ||
法定代表人 | 管荣升 | 联系人 | 徐美云 |
电话 | (0791)6285337 | 传真 | (0791)6289390 |
网址 | www.gsstock.com | 客服电话 | (0791)6285337、6283827 |
(69)广州证券有限责任公司
住所、办公地址 | 广州市先烈中路69号东山广场主楼5楼 | ||
法定代表人 | 吴志明 | 联系人 | 樊刚正 |
电话 | (020)87322668 | 传真 | (020)87325036 |
网址 | www.gzs.com.cn | 客服电话 | (020)961303 |
(70)恒泰证券股份有限公司
住所、办公地址 | 内蒙古自治区呼和浩特市新城区东风路111号 | ||
法定代表人 | 刘汝军 | 联系人 | 常向东 |
电话 | (0471)4913998 | 传真 | (0471)4930707 |
网址 | www.cnht.com.cn | 客服电话 | (0471)4961259 |
(71)宏源证券股份有限公司
住所 | 新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦 | ||
办公地址 | 北京西城区太平桥大街19号宏源证券 | ||
法定代表人 | 汤世生 | 联系人 | 李巍 |
电话 | (010)88085338 | 传真 | (010)88085240 |
网址 | www.hysec.com | 客服电话 | 4008-000-562 |
(72)信泰证券有限责任公司
住所、办公地址 | 南京市长江路88号 | ||
法定代表人 | 钱凯法 | 联系人 | 舒萌菲 |
电话 | (025)84784782 | 传真 | (025)84784741 |
网址 | www.thope.com | 客服电话 | 400-8888-918 |
(73)中原证券股份有限公司
住所 | 郑州市经三路15号广汇国际贸易大厦 | ||
办公地址 | 郑州市经三路15号广汇国贸11楼 | ||
法定代表人 | 石保上 | 联系人 | 耿铭、 程月艳 |
电话 | (0371)65585670 | 传真 | (0371)65585665 |
网址 | www.ccnew.com | ||
客服电话 | 967218、4008139666 |
(74)华龙证券有限责任公司
住所、办公地址 | 甘肃省兰州市静宁路308号 | ||
法定代表人 | 李晓安 | 联系人 | 李昕田 |
电话 | (0931)4890619 | 传真 | (0931)4890118 |
客服电话 | (0931)4890619 | ||
网址 | www.hlzqgs.com |
(75)新时代证券有限责任公司
住所、办公地址 | 北京市西城区月坛北街2号月坛大厦15层 | ||
法定代表人 | 马金声 | 联系人 | 朱雪雁 |
电话 | (010)68083575 | 传真 | (010)68084986 |
网址 | www.xsdzq.cn | 客服电话 | 4006989898 |
(76)上海证券有限责任公司
住所、办公地址 | 上海市西藏中路336号 | ||
办公地址 | 上海市临平北路19号 | ||
法定代表人 | 蒋元真 | 联系人 | 谢秀峰 |
电话 | (021)65076608-557 | 传真 | (021)65217206 |
网址 | www.962518.com | 客服电话 | (021) 962518 |
(77)东莞证券有限责任公司
住所、办公地址 | 东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 | ||
法定代表人 | 游锦辉 | 联系人 | 罗绍辉 |
电话 | (0769)22119351 | 传真 | (0769)22119423 |
网址 | www.dgzq.com.cn | 客服电话 | (0769)961130 |
(78)万联证券有限责任公司
住所、办公地址 | 广州市中山二路18号广东电信广场36-37层 | ||
法定代表人 | 李舫金 | 联系人 | 罗创斌 |
电话 | (020)37865070 | 传真 | (020)37865008 |
网址 | www.wlzq.com.cn | 客服电话 | 4008888133 |
(79)大同证券经纪有限责任公司
住所 | 山西省大同市大北街13号 | ||
办公地址 | 山西省太原市青年路8号 | ||
法定代表人 | 董祥 | 联系人 | 辛国荣 |
电话 | (0351)4167056 | 传真 | (0351)4192803 |
网址 | www.dtsbc.com.cn | 客服电话 | (0351)4167056 |
(80)齐鲁证券有限公司
住所、办公地址 | 山东省济南市经十路128号 | ||
法定代表人 | 李玮 | 联系人 | 傅咏梅 |
电话 | (0531)81283938 | 传真 | (0531)81283900 |
网址 | www.qlzq.com.cn | 客服电话 | 95538 |
(81)国金证券股份有限公司
住所、办公地址 | 成都市东城根上街95号 | ||
法定代表人 | 雷波 | 联系人 | 王丹 |
电话 | (028)86690125 | 传真 | (028)86690126 |
网址 | www.gjzq.com.cn | 客服电话 | (028)95105111 |
(82)财通证券有限责任公司
住所、办公地址 | 浙江杭州市解放路111号 | ||
法定代表人 | 沈继宁 | 联系人 | 乔骏 |
电话 | (0571)87925129 | 传真 | (0571)87828042 |
网址 | www.ctsec.com | 客服电话 | (0571)96336、962336(上海地区) |
(83)第一创业证券有限责任公司
住所、办公地址 | 广东省深圳罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层 | ||
法定代表人 | 刘学民 | 联系人 | 魏颖 |
电话 | (0755)25832852 | 传真 | (0755)82485081 |
网址 | www.firstcapital.com.cn | 客服电话 | (0755)25832583 |
(84)中国建银投资证券有限责任公司
住所、办公地址 | 深圳福田益田路福华三路交界处深圳国际商会中心48-50层 | ||
法定代表人 | 杨小阳 | 联系人 | 刘权 |
电话 | (0755)82026521 | 传真 | (0755)82026539 |
网址 | www.cjis.cn | 客服电话 | 400-600-8008 |
(85)华鑫证券有限责任公司
住所 | 深圳罗湖区深南东路5045号深业中心大厦25层2512、2513 | ||
办公地址 | 上海市肇嘉浜路750号 | ||
法定代表人 | 王文学 | 联系人 | 杨小江 |
电话 | (021)64339000 | 传真 | (021)64376097 |
客服电话 | (021)32109999,(029)68918888 | ||
网址 | www.cfsc.com.cn |
(86)中山证券有限责任公司
住所、办公地址 | 广东省深圳市福田区益田路江苏大厦B座15层 | ||
法定代表人 | 吴泳良 | 联系人 | 刘军 |
电话 | (0755)82944659 | 传真 | (0755)82960582 |
网址 | www.zszq.com.cn | 客服电话 | (0755)82943750 |
(87)中国国际金融有限公司
住所 | 北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 | ||
办公地址 | 北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层 | ||
法定代表人 | 李剑阁 | 联系人 | 王雪筠 |
电话 | (010)65051166 | 传真 | (010)85679535 |
网址 | www.cicc.com.cn | ||
客服电话 | (010)85679238;(010)85679169 |
(88)天相投资顾问有限公司
住所 | 北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座701 | ||
办公地址 | 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层 | ||
法定代表人 | 林义相 | 联系人 | 莫晓丽 |
电话 | (010)66045529 | 传真 | (010)66045500 |
客服电话 | (010)66045678 | ||
网址 | www.txsec.com 、www.txjijin.com |
(89)中国民族证券有限责任公司
住所 | 北京市丰台区北路81号 | ||
办公地址 | 北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层 | ||
法定代表人 | 赵大建 | 联系人 | 李微、张伟智 |
电话 | (010)59355941、59355946 | 传真 | (010)66553791 |
客服电话 | 400-889-5618 | 网址 | www.e5618.com |
(90)厦门证券有限公司
住所、办公地址 | 厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 | ||
法定代表人 | 傅毅辉 | 联系人 | 卢金文 |
电话 | (0592)5161642 | 传真 | (0592)5161640 |
客服电话 | (0592)5163588 | 网址 | www.xmzq.cn |
(91)江海证券有限公司
住所、办公地址 | 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 | ||
法定代表人 | 孙名扬 | 联系人 | 徐世旺 |
电话 | (0451)82336863 | 传真 | (0451)82287211 |
客服电话 | 400-666-2288 | 网址 | www.jhzq.com.cn |
(92)华宝证券有限责任公司
住所、办公地址 | 上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦23层 | ||
法定代表人 | 陈林 | 联系人 | 楼斯佳 |
电话 | (021)50122222 | 传真 | (021)50122200 |
客服电话 | 4008209898 | 网址 | www.cnhbstock.com |
(93)爱建证券有限责任公司
住所、办公地址 | 上海市南京西路758号24楼 | ||
法定代表人 | 张建华 | 联系人 | 陈敏 |
电话 | (021)32229888-3121 | 传真 | (021)62878783 |
客服电话 | (021)63340678 | 网址 | www.ajzq.com |
(94)西南证券有限责任公司
住所、办公地址 | 重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢 | ||
法定代表人 | 王珠林 | 联系人 | 秦治国 |
电话 | (023)63721712 | 传真 | (023)63786215 |
客服电话 | 4008096096 | 网址 | www.swsc.com.cn |
(95)英大证券有限责任公司
住所、办公地址 | 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 | ||
法定代表人 | 赵文安 | 联系人 | 李欣 |
电话 | (0755)83007179 | 传真 | (0755)26998301 |
客服电话 | (0755)26982993 | 网址 | www.vsun.com |
(96)方正证券有限责任公司
住所、办公地址 | 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 | ||
法定代表人 | 雷杰 | 联系人 | 彭博 |
电话 | (0731)85832343 | 传真 | (0731)85832342 |
客服电话 | 95571 | 网址 | www.foundersc.com |
(97)日信证券有限责任公司
住所 | 呼和浩特市新城区锡林南路18号 | ||
办公地址 | 北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层 | ||
法定代表人 | 孔佑杰 | 联系人 | 张利军 陈韦杉 |
电话 | (010)88086830 | 传真 | (010)88086637 |
网址 | www.rxzq.com.cn | ||
客服电话 | 北京:(010)82200210/82200220 | ||
呼和浩特:(0471)6292456 /6292494 | |||
通辽:(0475)8263840/ 8265217 | |||
乌兰浩特:(0482)8223737/ 8223131 |
(98)广发华福证券有限责任公司
住所 | 福州市五四路157号新天地大厦7、8层 | ||
办公地址 | 福州市五四路157号新天地大厦7、8、10层 | ||
法定代表人 | 黄金琳 | 联系人 | 张腾 |
电话 | (0591)87841160 | 传真 | (0591)87841150 |
客服电话 | (0591)96326 | 网址 | www.gfhfzq.com.cn |
(99)信达证券股份有限公司
住所、办公地址 | 北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层 | ||
法定代表人 | 张志刚 | 联系人 | 唐静 |
电话 | (010)88656100 | 传真 | (010)88656290 |
客服电话 | 400-800-8899 | 网址 | www.cindasc.com |
(二)注册登记机构
嘉实基金管理有限公司(同上)
(三)律师事务所和经办律师
名称 | 国浩律师集团(北京)事务所 | ||
住所、办公地址 | 北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层 | ||
负责人 | 王卫东 | 联系人 | 黄伟民 |
电话 | (010)65890661 | 传真 | (010)65176801 |
经办律师 | 黄伟民 |
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称 | 普华永道中天会计师事务所有限公司 | ||
住所 | 上海市浦东新区东昌路568 号 | ||
办公地址 | 上海市湖滨路202 号普华永道中心11 楼 | ||
法定代表人 | 杨绍信 | 联系人 | 陈宇 |
电话 | (021)61238888 | 传真 | (021)61238800 |
经办注册会计师 | 许康伟、陈宇 |
四、基金的名称
本基金名称:嘉实服务增值行业证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型:契约型开放式
六、基金的投资目标
在力争资本本金安全和流动性前提下超过业绩基准,在追求长期稳定增长的同时不放弃短期收益。
七、基金的投资方向
本基金的投资限于具有良好流动性的金融工具。主要包括国内依法发行上市的股票、债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其它金融工具。在正常市场情况下,本基金资产配置的比例范围是:股票资产25%-95%;债券资产0%-70%;现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。其中,基金投资于服务业股票的比例不低于基金股票资产的80%。
八、基金的投资策略
(一)投资策略
1.大类资产配置
本基金管理人在全面评估证券市场现阶段的系统性风险和预测证券市场中长期预期收益率的基础上,制订本基金资产在股票、债券和现金等大类资产的配置比例、调整原则和调整范围。
2.行业选择
本基金所投资对象主要定位于服务业,而这里的服务业是一个大行业概念,主要包含以下子行业:交通运输仓储业、批发和零售贸易业、房地产业、金融业、电气水的生产和供应业、社会服务业、信息技术业、传播与文化产业等。
本基金在行业选择上综合考虑多方面的因素,对行业进行优选并积极轮换,以尽享服务行业的增长机会。
3.股票选择
本基金在个股选择时,主要采取“以价值指标为基础、在价值基础上求成长”的价值增长策略(GARP)确定具体选股标准。主要选股标准:较高的BP值、较高的主营业务收入增长率、较强的核心竞争力、较高的客户满意度、良好的品牌和商誉。
通过核心竞争力、客户满意度及品牌和商誉等定性指标可以对通过前两个定量指标选择的价值成长股进行修正,从而使本基金的个股选择更加有效。
4.债券选择
本基金可投资于国债、金融债和企业债(包括可转债)。在进行债券投资时,重点分析利率走势和发行人的基本面情况,综合考虑利率变动对不同债券品种的影响、各品种的收益率水平、期限结构、信用风险大小、市场流动性因素;另一方面考虑宏观经济数据,包括通货膨胀率、商品价格和GDP增长等因素。
(二)投资管理程序
(下转B9版)