东北证券股份有限公司
关于在上海设立2家分公司
获批的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
近日，公司接到中国证券监督管理委员会《关于核准东北证券股份有限公司在上海设立2家分公司的批复》（证监许可[2009]1249号），核准公司在上海设立东北证券股份有限公司上海证券自营分公司，专门经营证券自营业务；核准公司在上海设立东北证券股份有限公司上海证券研究咨询分公司，经营证券研究咨询业务。
公司将按照《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司分公司监管规定（试行）》等有关规定，自批复之日起30日内向工商行政管理机关申请设立登记，领取营业执照；并自批复之日起6个月内完成分公司的筹建工作，依法配备人员，健全完善业务制度和设施，并向分公司所在地证监局申请验收。
特此公告。
东北证券股份有限公司董事会
二○○九年十二月十日
股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2009-043
东北证券股份有限公司
第六届董事会2009年第五次
临时会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
东北证券股份有限公司第六届董事会2009年第五次临时会议于2009年12月8日以通讯表决的方式召开，本次会议应出席董事13人，实际出席董事13人。本次会议符合法律、法规等规范性文件和《公司章程》的有关规定。
本次会议以记名投票的方式审议通过了以下议案：
一、 审议通过了《公司拟从事为期货公司提供中间介绍业务的议案》
同意公司从事为期货公司提供中间介绍业务，并授权公司经营层办理为期货公司提供中间介绍业务资格申请相关事宜。
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
二、审议通过了《对外转让公司所持有的上海万盛投资咨询有限公司股权的议案》
上海万盛投资咨询有限公司（以下简称“上海万盛”）注册资本220万元人民币，属于公司控股子公司，公司持有其90.91%的股权。公司董事会授权经营层拟将公司持有的上海万盛90.91%股权以272.73万元人民币对外转让。
表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
特此公告。
东北证券股份有限公司董事会
二○○九年十二月十日