2、报告期末按行业分类的股票投资组合
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3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
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4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
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5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
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6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8、投资组合报告附注
(1)报告期内本基金投资的中兴通讯(000063)于2008年10月7日发布《关于财政部驻深圳市财政监察专员办事处2007年度会计信息质量检查结论和处理决定的公告》,中兴通讯因其2007年度会计信息质量问题被处以行政罚款金额计人民币16万元整并补缴企业所得税人民币380万元。
对该股票投资决策程序的说明:该股票根据股票池审批流程后进入本基金备选库,根据核心股票池审批流程后进入本基金管理人核心股票池,由研究员定期跟踪并分析。《关于财政部驻深圳市财政监察专员办事处2007年度会计信息质量检查结论和处理决定的公告》公布后,本基金管理人对该上市公司进行了进一步了解和分析,认为此事项对上市公司财务状况、经营成果和现金流量未产生重大的实质性影响,因此,没有改变本基金管理人对该上市公司的投资判断。
其余九名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
(2)本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
(3)其他资产的构成:
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(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
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十二、基金的业绩
基金业绩截止日为2009年9月30日。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
(一)本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表:
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(二)本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图:
2009年4月30日至2009年9月30日
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注:1、本基金合同于2009年4月30日生效,截至报告期末本基金合同生效未满一年;
2、按照本基金合同规定,本基金建仓期为基金合同生效之日起六个月。自2009年4月30日合同生效日起至2009年9月30日,本基金运作时间未满六个月,仍处于建仓期中。
十三、基金的费用和税收
(一)基金费用的种类
1.基金管理人的管理费;
2.基金托管人的托管费;
3.基金财产拨划支付的银行费用;
4.基金合同生效后的信息披露费用;
5.基金份额持有人大会费用;
6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
7.基金的证券交易费用;
8.依法可以在基金财产中列支的其他费用。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定,法律法规另有规定时从其规定。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
2、基金托管人的基金托管费
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
3、上述(一)中3到8项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
(三)不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付;基金收取认购费的,可以从认购费中列支。
(四)基金管理费、基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托管费率等相关费率。调低基金管理费率或基金托管费率,由基金管理人和基金托管人协商一致,经中国证监会核准后公告,此项调整不需要召开基金份额持有人大会。调高基金管理费率、基金托管费率等相关费率须召开基金份额持有人大会审议。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。
(五)税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
海富通领先成长基金更新招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
一、“三、基金管理人”部分:
1、对基金管理人的办公地址进行了更新;
2、对陈绍胜先生的简历进行更新。
二、“四、基金托管人”部分,更新了基金托管人的基本情况及基金托管业务经营情况的信息。
三、“五、相关服务机构”部分:
直销机构:对办公地址、电话与传真进行了更新;
代销机构:新增广发银行、光大银行、浦发银行、浙商银行、宁波银行、第一创业证券、湘财证券、安信证券、中国建银投资证券、中国国际金融、民族证券、华宝证券、信达证券、长城证券、方正证券,并对部分代销机构的信息进行了更新。
四、“六、基金的募集”和“七、基金合同的生效”部分更新了相关信息。
五、“八、基金份额的申购与赎回”部分,更新了申购与赎回的开始时间。
六、 “九、基金的转换”部分更新了相关信息。
七、“十一、基金的投资”和 “十二、基金的业绩”部分,根据2009年第三季度报告,新增了基金投资组合报告和基金业绩的内容,相关数据截止期为2009年9月30日。
八、“十五、基金的收益与分配”部分,更新了收益分配方式的相关内容。
九、“二十三、对基金份额持有人的服务”部分,新增了网上开户与交易服务的相关内容。
海富通基金管理有限公司
2009年12月14日
代码 | 行业类别 | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
A | 农、林、牧、渔业 | 17,441,213.99 | 1.58 |
B | 采掘业 | - | - |
C | 制造业 | 590,591,871.73 | 53.56 |
C0 | 食品、饮料 | 16,474,294.94 | 1.49 |
C1 | 纺织、服装、皮毛 | 22,674,225.16 | 2.06 |
C2 | 木材、家具 | - | - |
C3 | 造纸、印刷 | 24,466,879.74 | 2.22 |
C4 | 石油、化学、塑胶、塑料 | 53,384,708.52 | 4.84 |
C5 | 电子 | 39,147,531.80 | 3.55 |
C6 | 金属、非金属 | 34,016,068.34 | 3.08 |
C7 | 机械、设备、仪表 | 153,617,999.72 | 13.93 |
C8 | 医药、生物制品 | 224,736,792.47 | 20.38 |
C99 | 其他制造业 | 22,073,371.04 | 2.00 |
D | 电力、煤气及水的生产和供应业 | 4,689,000.00 | 0.43 |
E | 建筑业 | 36,130,278.17 | 3.28 |
F | 交通运输、仓储业 | 15,514,964.33 | 1.41 |
G | 信息技术业 | 116,563,205.93 | 10.57 |
H | 批发和零售贸易 | 57,418,659.35 | 5.21 |
I | 金融、保险业 | 64,831,718.50 | 5.88 |
J | 房地产业 | 140,856.90 | 0.01 |
K | 社会服务业 | - | - |
L | 传播与文化产业 | - | - |
M | 综合类 | 31,276,454.40 | 2.84 |
合计 | 934,598,223.30 | 84.75 |
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量(股) | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 002091 | 江苏国泰 | 2,000,000 | 37,000,000.00 | 3.36 |
2 | 000961 | 中南建设 | 2,099,377 | 36,130,278.17 | 3.28 |
3 | 601318 | 中国平安 | 699,955 | 35,487,718.50 | 3.22 |
4 | 000566 | 海南海药 | 1,997,284 | 34,652,877.40 | 3.14 |
5 | 000021 | 长城开发 | 3,000,000 | 33,660,000.00 | 3.05 |
6 | 002202 | 金风科技 | 1,199,889 | 30,441,183.93 | 2.76 |
7 | 000063 | 中兴通讯 | 737,866 | 28,171,723.88 | 2.55 |
8 | 002007 | 华兰生物 | 500,000 | 26,000,000.00 | 2.36 |
9 | 600963 | 岳阳纸业 | 2,875,074 | 24,466,879.74 | 2.22 |
10 | 600276 | 恒瑞医药 | 540,901 | 22,620,479.82 | 2.05 |
序号 | 债券品种 | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 国家债券 | - | - |
2 | 央行票据 | - | - |
3 | 金融债券 | - | - |
其中:政策性金融债 | - | - | |
4 | 企业债券 | - | - |
5 | 企业短期融资券 | - | - |
6 | 可转债 | 2,193,831.96 | 0.20 |
7 | 其他 | - | - |
8 | 合计 | 2,193,831.96 | 0.20 |
序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量(张) | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 125969 | 安泰转债 | 17,062 | 2,193,831.96 | 0.20 |
序号 | 名称 | 金额(元) |
1 | 存出保证金 | 3,088,277.33 |
2 | 应收证券清算款 | 75,539,162.42 |
3 | 应收股利 | - |
4 | 应收利息 | 29,747.62 |
5 | 应收申购款 | 1,041,780.23 |
6 | 其他应收款 | - |
7 | 其他 | - |
8 | 合计 | 79,698,967.60 |
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 流通受限部分的公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) | 流通受限情况说明 |
1 | 000566 | 海南海药 | 34,652,877.40 | 3.14 | 因重大资产重组停牌 |
2 | 000021 | 长城开发 | 33,660,000.00 | 3.05 | 因重大事项停牌 |
阶段 | 净值增长率(1) | 净值增长率标准差(2) | 业绩比较基准收益率(3) | 业绩比较基准标准差(4) | (1)-(3) | (2)-(4) |
2009年4月30日(基金合同生效日)-2009年9月30日 | 7.70% | 1.96% | 12.93% | 1.61% | -5.23% | 0.35% |