青海华鼎实业股份有限公司有限售条件的流通股上市公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负个别及连带责任。
重要提示：
●本次有限售条件的流通股上市数量为31,035,000股
●本次有限售条件的流通股上市流通日为2009年12月29日
一、股权分置改革的相关情况
1、2006年12月12日召开了公司2006年第一次临时股东大会，审议通过了公司股权分置改革方案，以2006年12月21日作为股权登记日实施，于2006年12月25日实施后首次复牌。
2、公司股权分置改革方案无追加对价安排。
二、股权分置改革方案中关于有限售条件的流通股上市流通有关承诺
1、公司限售流通股股东对其持有公司的股份遵守《上市公司股权分置改革管理办法》中有关限售条件的规定。
2、公司限售流通股股东青海重型机床有限责任公司（下称：青海重型）特别承诺：持有的公司非流通股股份将自获得上市流通权之日起，十二个月内不上市交易或者转让；在上述承诺期期满后的四十八个月内，不通过证券交易所挂牌交易出售股份。在上述承诺的禁售期内，青海重型的持股变动数量达到公司股份总数百分之一的，应当自该事实发生之日起两个工作日内做出公告。若违反禁售和限售条件而出售其所持有公司股票，青海重型愿意以出售股票的全部所得，划入公司帐户，归全体股东所有。
三、股改实施后至今公司股本结构变化和股东持股变化情况
1、2009年7月8日公司向特定对象非公开发行A股普通股股票5000万股，发行完成后公司总股本扩大为23,685万股。
本次发行前后公司股份结构变动情况如下：
股份类别 | 发行前 | 本次发行 | 发行后 | ||
| 股份数量 （股） | 持股比例（%） | 股份数量 （股） | 股份数量 （股） | 持股比例（%） | |
| 一、有限售条件股份 | 81,035,000 | 43.37 | 50,000,000 | 131,035,000 | 55.32 |
| 其中： 国有法人股 | 50,000,000 | 26.76 | － | 50,000,000 | 21.11 |
| 境内法人持股 | 31,035,000 | 16.61 | － | 31,035,000 | 13.10 |
| 投资者配售股份 | － | 0.00 | 50,000,000 | 50,000,000 | 21.11 |
| 二、无限售条件股份 | 105,815,000 | 56.63 | － | 105,815,000 | 44.68 |
| 三、股份总数 | 186,850,000 | 100.00 | 50,000,000 | 236,850,000 | 100.00 |
2、股改实施后至今，各股东持有有限售条件流通股的比例变化情况:
| 序号 | 股东名称 | 股权分置改革时 | 历次变动原因 | 本次上市后 剩余限售股情况 | ||||
| 持有限售流通股数（股） | 占总股本比例（%） | 变动时间 | 变动原因 | 变动数量 | 剩余限售流通股数（股） | 占总股本比例（%） | ||
| 1 | 青海重型机床有限责任公司 | 50,000,000 | 26.76 | 50,000,000 | 21.11 | |||
| 2 | 青海天象投资实业有限公司 | 49,720,000 | 21.61 | 07/12/25 | 限售期满 | 9,342,500 | 0 | 0 |
| 08/12/29 | 限售期满 | 9,342,500 | ||||||
| 09/12/25 | 限售期满 | 31,035,000 | ||||||
| 3 | 广州市番禺区万鸣实业有限公司 | 1,200,000 | 0.64 | 07/12/25 | 限售期满 | 1,200,000 | 0 | 0 |
| 4 | 庄河市观驾山建筑工程公司 | 340,000 | 0.18 | 07/12/25 | 限售期满 | 340,000 | 0 | 0 |
| 5 | 唐山重型机床厂 | 340,000 | 0.18 | 07/12/25 | 限售期满 | 340,000 | 0 | 0 |
| 合计 | 101,600,000 | 49.37 | 51,600,000 | 50,000,000 | 21.11 | |||
四、大股东占用资金的解决安排情况
公司不存在大股东占用资金。
五、保荐机构核查意见
经保荐机构红塔证券股份有限公司核查认为：公司相关股东已严格履行了其在股改中作出的承诺，公司董事会提出的本次有限售条件的流通股上市申请符合相关规定。
六、本次有限售条件的流通股情况
1、本次有限售条件的流通股上市数量为31,035,000股；
2、本次有限售条件的流通股上市流通日为2009年12月29日；
3、有限售条件的流通股上市明细清单
| 序号 | 股东名称 | 持有有限售条件的流通股股份数量 | 持有有限售条件的流通股股份占公司总股本比例(%) | 上市数量 （单位：股） | 剩余有限售条件的流通股股份数量 |
| 1 | 青海重型机床有限责任公司 | 50,000,000 | 21.11 | 0 | 50,000,000 |
| 2 | 青海天象投资实业有限公司 | 31,035,000 | 13.10 | 31,035,000 | 0 |
| 合计 | 81,035,000 | 34.21 | 31,035,000 | 50,000,000 | |
七、股本变动结构表
| 单位：股 | 本次上市前 | 变动数 | 本次上市后 | |
| 有限售条件的流通股份 | 1、国家持有股份 | |||
| 2、国有法人持有股份 | 50,000,000 | 0 | 50,000,000 | |
| 3、其他境内法人持有股份 | 31,035,000 | -31,035,000 | 0 | |
| 4、境内自然人持有股份 | ||||
| 5、境外法人、自然人持有股份 | ||||
| 6、战略投资者配售股份 | 50,000,000 | 50,000,000 | ||
| 7、一般法人配售股份 | ||||
| 8、其他 | ||||
| 有限售条件的流通股合计 | 131,035,000 | -31,035,000 | 100,000,000 | |
| 无限售条件的流通股份 | A股 | 105,815,000 | 31,035,000 | 136,850,000 |
| B股 | ||||
| H股 | ||||
| 其他 | ||||
| 无限售条件的流通股份合计 | 105,815,000 | 31,035,000 | 136,850,000 | |
| 股份总额 | 236,850,000 | 236,850,000 |
特此公告。
青海华鼎实业股份有限公司
董事会
2009年12月23日
备查文件：
1、公司董事会有限售条件的流通股上市流通申请表
2、投资者记名证券持有数量查询证明
3、保荐机构核查意见书