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天津市华苑新技术产业园区（环外）海泰发展四道九号
首次公开发行股票招股意向书摘要
发行人声明
本招股意向书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包括招股意向书全文的各部分内容。招股意向书全文同时刊载于深圳证券交易所网站。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股意向书全文，并以其作为投资决定的依据。
投资者若对本招股意向书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。
公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股意向书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股意向书及其摘要的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股意向书及其摘要中财务会计资料真实、完整。
中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对公司股票的价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
释 义
在本招股意向书摘要中，除非另有说明，下列词语具有如下涵义：
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注：本招股意向书摘要除特别说明外所有数值一般保留两位小数，若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
第一节 重大事项提示
一、根据公司２００９年１１月２５日召开的２００９年第三次临时股东大会审议通过的《关于公司发行前滚存利润分配的议案》，公司本次发行完成前产生的滚存利润由本次发行完成后的新老股东依其所持股份比例共同享有。截至２００９年６月３０日，公司未分配利润为１２２，０２４，５６４．２５元（母公司数据）。
二、本公司特别提醒投资者注意“风险因素”中的下列风险：
１、２００８年下半年以来，受国际金融危机的影响，国内外汽车行业及相关汽车零配件制造业的发展前景不容乐观，公司所处的橡塑机械行业的市场需求也因此受到较大不利影响，导致公司２００８年上半年和２００９年下半年的经营业绩下滑。对国际金融危机引致的风险及公司应对措施的详细披露，详见本招股意向书“第四节、风险因素”之“一、市场风险”之“（一）市场环境变化带来的风险”。
２、本次发行后，预计公司的净资产将比２００９年６月末增加两倍以上，由于募集资金投资项目尚有一定的建设期，在短期内难以全部产生效益，募集资金的投入也将产生一定的固定资产折旧和各项收益性开支，因此公司存在短期内净资产规模迅速扩大导致净资产收益率下降的风险。
３、公司控股股东橡塑机械研究所在本次发行前持有公司９０％股权，预计发行后持有公司６７．５０％的股权。第二大股东张建浩先生持有橡塑机械研究所６６．６６％的股权，为公司实际控制人，在本次发行前直接持有公司６．８４％的股权。第三大股东张芝泉先生为张建浩先生之父，在本次发行前持有公司２．７２％股权。如果控股股东联合第二大股东与第三大股东通过不当行使表决权或其他方式控制本公司的经营决策，或与公司发生不合理的关联交易，则可能给公司的经营及其他股东的利益带来损失，存在大股东控制的风险。
第二节 本次发行概况
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第三节 发行人基本情况
一、发行人基本资料
１、中文名称：天津赛象科技股份有限公司
２、英文名称：ＴＩＡＮＪＩＮ ＳＡＩＸＩＡＮＧ ＴＥＣＨＮＯＬＯＧＹ ＣＯ．，ＬＴＤ
３、注册资本：９，０００万元
４、法定代表人：张芝泉
５、变更设立日期：２０００年１１月１６日
６、住所：天津市华苑新技术产业园区（环外）海泰发展四道九号
７、邮政编码：３００３８４
８、联系电话： ０２２－２３７８８１８８
９、传真：０２２－２３７８８１９９
１０、互联网地址：ｈｔｔｐ：//ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｒｐｍ．ｃｏｍ
１１、电子信箱：ｔｓｔｚｑｂ＠ｓｉｎａ．ｃｏｍ
二、发行人历史沿革及改制重组情况
本公司是经天津市人民政府津股批［２０００］１６号文件批准，以天津市橡塑机械联合有限公司２０００年８月３１日经审计的净资产３，１８０万元为基础，按照１：１的比例整体变更设立的股份有限公司。公司设立时共有５名发起人股东，包括橡塑机械研究所１名法人股股东和董哲锦先生、汤静先生、徐柳成先生、叶宗泽先生等４名自然人股东。
２０００年１１月１６日，天津市工商行政管理局向公司颁发了注册号为１２００００１０１０２６４的企业法人营业执照，公司变更为天津橡塑机械股份有限公司，注册资本３，１８０万元；同年１２月，公司更名为天津赛象科技股份有限公司。
三、股本情况
（一）公司总股本、本次发行的股份、股份流通限制和锁定安排
公司本次发行前的总股本为９，０００万股，本次发行３，０００万股，本次发行股份完成后公司总股本为１２，０００万股。
公司控股股东橡塑机械研究所承诺：“自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让、不委托他人管理本公司持有的公司股份，也不由公司收购该部分股份。”
公司自然人股东暨实际控制人张建浩先生及一致行动人张芝泉先生承诺：“自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让、不委托他人管理本人持有的公司股份，也不由公司收购该部分股份；在担任公司董事、高级管理人员期间每年转让的股份不超过本人持有公司股份总数的百分之二十五；离职后六个月内，不转让本人持有的公司股份。”
公司自然人股东董哲锦先生与汤静先生承诺：“自公司股票上市之日起十二个月内，不转让、不委托他人管理本人持有的公司股份，也不由公司收购该部分股份；在担任公司高级管理人员期间每年转让的股份不超过本人持有公司股份总数的百分之二十五；离职后六个月内，不转让本人持有的公司股份。”
（二）本次发行前公司股东持股情况
截至目前，公司股东持股数量及比例如下：
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公司无国家股、国有法人股及外资股股东。
（三）发起人、控股股东和主要股东之间的关联关系
公司自然人股东张建浩先生同时持有橡塑机械研究所６６．６６％的股权，为公司实际控制人；自然人股东张芝泉先生持有橡塑机械研究所１６．６７％的股权，其与张建浩先生之间为父子关系，二者为一致行动人。
四、发行人的主营业务
（一）主营业务概况
公司自１９９５年成立以来，主营业务无重大变化，一直从事各种子午线轮胎生产成套装备和检测设备的研发、生产和销售，其中自主开发和研制的子午线轮胎系列设备达到了二十多个系列，近百余种，基本覆盖了轮胎生产的大部分重点工艺过程，主要产品有成型机设备、挤出设备、裁断设备、钢丝圈缠绕设备和检测设备等。公司近年新研制的产品包括乘用/轻卡子午线轮胎全自动一次法成型机、工程胎面仿型缠绕生产线、工程胎平缠绕生产线和四鼓式Ｂ型全钢工程子午胎线轮胎一次法成型机等。２００８年，公司成功研制了具有完全自主知识产权的４９/５１英寸全钢巨型工程子午线轮胎一次法成型机、特巨型工程子午线轮胎Ｘ光检测机、９０°裁断机、小角度裁断机和钢丝圈生产线等新产品；２００９年，公司又成功研制生产出５７/６３英寸全钢特巨型工程子午线轮胎一次法成型机及子午线轮胎胎面缠绕生产线等新产品。
公司广泛应用光机电一体化以及激光、液压、气动阀岛、伺服、变频、超声波等一系列新技术，实现了产品的高自动化、高精度化、高效率化和高耐用化，半数产品为国内首创，整体技术水平在国内橡机行业居于领先地位，部分产品的技术水平达到国际先进水平。
公司主要经济指标近年来在国内同行业名列前茅；２００５年至２００６年，公司销售收入连续两年排名世界同行业第五名，２００７年排名世界同行业第六名。公司不仅是国内橡机制造业的龙头企业，也是国际知名的橡胶机械供货商。自成立以来，公司业务发展迅速，销售收入自１９９５年成立之时的６３３万元增长到２００８年的６６，７６６万元，增长１００多倍，一直保持国内行业领先地位。近年来，公司积极开拓国际市场，实现１００多台套橡胶机械设备的出口，与国际知名轮胎生产企业建立了良好的战略合作关系。
２００５年，经国家人事部批准，公司建立了橡胶机械行业内的第一家博士后工作站；同年，经国家发改委批准，公司组建了行业内第二家国家级企业技术中心；２００７年１２月，公司“巨型工程子午线轮胎成套生产技术与设备开发”项目荣获国务院颁发的国家科技进步一等奖，拥有强大的产品研发能力。
（二）主要经营模式
１、采购模式
公司通过招标或比价采购的方式选择供应商。在总经理的领导下，公司所有采购工作实行统一归口管理，具体由物资采购部负责实施。公司的生产计划部、技术中心等分别下达采购指令与计划；物资采购部负责组织对供应商的考核与评价，建立合格供应商档案，负责按采购计划的要求实施采购，并负责对采购产品进行检验，试验和验证，发现采购产品出现质量问题时，及时向质量管理部主管与物流管理部主管报告，由其协助解决采购产品的质量问题。
２、生产模式
公司的主要生产模式是以销定产。营销中心根据订单签订情况、生产销售情况、库存情况，结合车间生产能力，向生产计划部填送工作联系单，说明生产任务。
３、销售模式
公司主要客户为橡胶（轮胎）生产企业，公司的销售工作由营销中心负责，营销中心下设市场计划部、市场销售部、技术服务部、配件服务部，主要承担市场开发、接待客户来访、考察、洽谈、订货以及产品售后服务等工作。具体工作为：
（１）负责市场策划，制定产品及配件的价格，调研产品与国内、外同类产品的市场状况，产品实际运行情况、对发现的问题及时与研发、生产部门沟通，改进产品质量，提高客户对产品的满意度；
（２）负责接待客户来访、考察、洽谈、订货工作；
（３）负责产品的售后服务，按照用户要求实行从图纸设计到安装投产一条龙服务。售出设备实行终身优质快速维护，部分设备开通网上维护诊断和技术服务。
五、发行人的资产权属情况
（一）商标
公司现拥有七项注册商标，具体情况如下：
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（二）土地使用权
截至目前，公司已取得两宗土地的使用权证，另一宗土地正在办理使用权证，具体情况如下：
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公司另一宗土地为位于天津市新技术产业园区华苑产业区（环外部分）的１０－０４地块，该宗土地面积为１００，８０２．３平方米，使用性质为工业用地。公司于２００８年２月２日与土地占有方天津海泰控股集团有限公司签署了《国有土地使用权转让合同》（合同编号：园区【华苑】２００８－１）。根据该合同，该宗土地使用年限为５０年，转让费总额为２４，６９６，５６３．５０元。截至２００９年６月３０日，公司已缴纳了５４２万元土地出让金。
（三）房产
公司主要房产情况如下：
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（四）软件著作权
２００７年１１月２６日，公司与赛象电气签署了《业务重组协议》，该协议约定：“赛象电气许可赛象科技无偿使用与该等业务相关的软件著作权，并同意对此软件进行后续改进的成果归赛象科技所有。”
赛象电气拥有的公司可无偿使用的软件著作权的具体情况如下：
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根据《计算机软件保护条例》规定，计算机软件保护期为２５年，截止于软件首次发表后第２５年的１２月３１日。保护期满前，可申请续展２５年。
赛象电气拥有的软件著作权版本均为Ｖ１．０或Ｖ１．２，公司承接赛象电气的资产与业务后，须在原较低版本软件著作权的基础上进行改进和提高，因此公司先后向国家版权局直接申请了１１项版本为Ｖ２．０的软件著作权（其中四鼓工程子午胎成型机系统控制系统版本为Ｖ１．０，由公司首次直接申请，赛象电气未申请过该软件著作权），该１１项升级版软件著作权已经能够完全替代并覆盖赛象电气拥有的Ｖ１．０或Ｖ１．２的软件著作权，并可以满足公司承接赛象电气业务后的需求。故业务重组时赛象电气未将相关软件著作权直接转让给公司。
２００７年底至２００８年初，公司直接申请的１１项升级版软件著作权先后在国家版权局予以登记；２００８年１２月１９日，公司取得登记号２００８ＳＲ３６０２７、名称为《赛象工程胎Ｘ光机图像采集与处理软件ＸⅡ》的计算机软件著作权登记证书；２００９年６月４日，公司取得登记号２００９ＳＲ０２０８７９、名称号为《赛象轮胎动平衡智能测控系统》的计算机软件著作权登记证书。上述软件著作权的具体登记号和登记日期如下表：
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为了彻底解决公司与赛象电气业务重组的问题，公司于２００９年８月８日与赛象电气签署了《计算机软件著作权转让协议》，将赛象电气拥有的全部软件著作权无偿转让给赛象科技。２００９年９月２７日，公司与赛象电气办理完毕计算机软件著作权转让的相关手续。
（五）专利
截至２００９年６月３０日，公司拥有的及被许可无偿使用的国内已授权专利５７项、已受理专利申请２４项，以及国际发明专利申请６项，合计８７项。
公司专利使用权情况如下表所示：
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２００７年１１月６日，公司（以下特指乙方）与橡胶机械研究所、张芝泉先生、张建浩先生（以下特指甲方）签署了《专利无偿使用许可合同》，该合同约定：甲方拥有的已授权专利许可乙方在专利有效期内独占性无偿使用；甲方拥有的已受理专利自获得授权之日起许可乙方在专利有效期内独占性无偿使用。本许可是不可撤销的。任何一方或双方对合同范围内专利技术所作的革新和改进成果归属乙方。
１、赛象科技拥有的发明专利
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２、赛象科技拥有的实用新型专利
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３、橡塑机械研究所、张芝泉先生及张建浩先生拥有的发明专利
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４、橡塑机械研究所、张芝泉先生、张建浩先生拥有的实用新型专利
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５、橡塑机械研究所、张芝泉、张建浩先生拥有的已受理发明专利申请
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６、赛象科技拥有的已受理发明专利申请
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７、赛象科技拥有的已受理实用新型专利申请
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８、赛象科技、张芝泉、张建浩先生拥有的已受理国际发明专利申请
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六、同业竞争和关联交易
（一）同业竞争
持有本公司５％以上股权的法人股股东仅为橡塑机械研究所。作为公司的控股股东，橡塑机械研究所除拥有赛象大厦酒店的房产，并持有本公司及赛象电气、赛象酒店有限公司的股权之外，未从事实际的生产经营活动。因此，橡塑机械研究所与赛象科技不存在任何同业竞争、业务控制或其他影响本公司业务独立的关系，其所控制的其他企业与本公司的经营范围、主营业务不同也不相似，与本公司均不存在同业竞争。
持有本公司５％以上股权的自然人股东仅为公司实际控制人张建浩先生。张建浩先生除持有本公司及橡塑机械研究所股权外，未投资其他企业，与本公司不存在同业竞争。
为避免同业竞争，本公司控股股东橡塑机械研究所和实际控制人张建浩先生向本公司出具了《放弃竞争和利益冲突的承诺函》，承诺：“为保证股份公司的长远利益，本公司/本人今后将不以任何方式直接或间接从事与股份公司相同、雷同或交叉之相竞争的任何业务活动。”
公司其他自然人股东张芝泉先生、董哲锦先生和汤静先生均承诺：“本人现未自营或为其他第三方从事与赛象科技相同或相似产品的生产、经营，本人郑重承诺，今后不投资与赛象科技已经或拟订生产、经营产品相同或相似产品的生产、经营，不为其他第三方从事相同或相似产品的生产经营活动，不从事与该公司相竞争的任何经营活动。”
（二）关联交易
１、经常性关联交易
报告期内，公司经常性关联交易情况如下：
单位：元
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公司向橡塑机械研究所承租房屋及向赛象电气出租房屋均参照当地市场价格确定单位面积租赁费用，按照实际租赁面积与单位面积租赁费用的乘积确定租赁费用。房屋租赁及水电费收付的关联交易金额较小，对公司业绩无重大不利影响。公司向赛象电气的关联采购参照市场价格和相关市场信息定价，一般配套的电气自动化系统价格按照公司销售合同金额的３０％－４０％左右来确定。公司从万向公司采购半成品的价格按照成本加成方法确定；公司支付万向公司加工费按同期非关联外协加工单位的标准结算。公司向赛象电气销售材料、半成品按照成本加成方法确定交易价格。
２、偶发性关联交易
（１）技术转让与专利实施许可
２００５年１０月２０日，本公司作为受让方（以下简称“甲方” ）与张芝泉先生、张建浩先生（以下简称“乙方” ）签订《技术转让（专利实施许可）合同》，约定乙方以独占方式许可甲方实施其所拥有的三鼓式全钢丝载重子午线轮胎一次法成型机专利权，甲方受让该项专利的实施许可并支付相应的实施许可使用费，许可实施使用费包括入门费１８０万元及按照年销售合同额３％提成的使用费。
按照上述合同，公司分别于２００６年度及２００７年度向张芝泉先生、张建浩先生支付专利使用费，具体支付情况如下表所示。
单位：元
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２００６年３月２日，本公司作为委托方（以下简称“甲方” ）与橡塑机械研究所（以下简称“乙方” ）签订《技术服务合同》，约定甲方委托乙方就“轮胎一次法成型机的滚压装置” 进行科研研发的专项技术服务，并向乙方支付相应的技术服务报酬，技术服务费总额为人民币８０万元。２００６年７月，公司按照上述合同，向橡塑机械研究所支付技术服务费用共计人民币８０万元。
２００６年３月２日，本公司作为委托方（以下简称“甲方” ）与橡塑机械研究所（以下简称“乙方” ）签订《技术服务合同》，约定甲方委托乙方就“一种自动反包滚压机械成型鼓”进行科研研发的专项技术服务，并向乙方支付相应的技术服务报酬，技术服务费总额为人民币４０万元。２００６年１０月，公司按照上述合同，向橡塑机械研究所支付技术服务费用共计人民币４０万元。
２００６年４月３日，赛象电气作为委托方（以下简称“甲方” ）与橡塑机械研究所（以下简称“乙方” ）签订《技术服务合同》，约定甲方委托乙方就“子午线载重轮胎Ｘ光检验机”进行科研研发的专项技术服务，并向乙方支付相应的技术服务报酬，技术服务费总额为人民币１８０万元，２００６年度赛象电气向橡塑机械研究所支付技术服务费总额人民币１８０万元。
２００７年３月１６日，赛象电气作为委托方（以下简称“甲方” ）与橡塑机械研究所（以下简称“乙方” ）签订《技术服务合同》，约定甲方委托乙方就“大型工程子午线轮胎四段组合”进行科研研发的专项技术服务，并向乙方支付相应的技术服务报酬，技术服务费总额为人民币１８０万元，２００７年度赛象电气向橡塑机械研究所支付技术服务费总额人民币１８０万元。
２００７年１１月６日，本公司作为被许可方（以下简称“乙方” ）与橡塑机械研究所、张芝泉先生、张建浩先生（以下简称“甲方” ）签订《专利使用许可合同》，合同约定：甲方拥有的已授权专利许可乙方在专利有效期内独占性无偿使用；甲方拥有的已受理专利自取得专利权之日起许可乙方在专利有效期内独占性无偿使用。本许可是不可撤销的。任何一方或双方对合同范围内专利技术所作的革新和改进成果归属乙方。
（２）股权转让
Ａ、受让和/或转让万向公司、赛象电气股权
２００７年５月２４日，本公司作为出让方与橡塑机械研究所签订《股权转让合同》，将本公司持有的万向公司５１％的股权以人民币２，２５６，４５６．６４元的价格转让给橡塑机械研究所，转让价格以万向公司２００６年１２月３１日经审计的每股净资产为基准，即１．０２元/股。本次股权转让完成后，本公司不再持有万向公司股份。
２００７年５月２５日，本公司作为受让方与橡塑机械研究所、太平洋智能有限公司签订《股权转让合同》，橡塑机械研究所和太平洋智能有限公司分别将其持有的赛象电气５１．５２％、２１．２１％的股权以人民币２８００万元、１２００万元的价格转让给本公司。２００７年６月２２日，本公司与橡塑机械研究所、太平洋智能有限公司就上述股权转让事宜签订《股权转让合同补充协议》，约定股权转让定价基准日为２００６年１２月３１日，并约定在２００７年内由本公司继续收购太平洋智能有限公司所持赛象电气剩余全部股权，以达到本公司吸收合并赛象电气的目的，股权转让合同由本公司与太平洋智能有限公司另行签订。２００７年６月１９日，本次股权转让相关工商变更登记手续全部办理完毕。本次股权转让完成后，公司持有赛象电气７２．７３％的股权。
２００７年１１月１５日，本公司作为出让方与橡塑机械研究所签订《股权转让合同》，将本公司持有的赛象电气７２．７３％的股权以人民币４，０００万元的价格转让给橡塑机械研究所。２００７年１２月１３日，本次股权转让相关工商变更登记手续全部办理完毕。本次股权转让完成后，公司不再持有赛象电气的股权。
Ｂ、受让龙辰科技股权
２００８年６月３０日和２００９年１０月２８日，本公司作为受让方先后与橡塑机械研究所两次签订《股权转让协议》，约定橡塑机械研究所将其持有的龙辰科技５１％股份和４９％股权转让给本公司，两次股权转让价格均为１元/股。至２００９年１１月９日，两次股权转让的工商变更登记手续先后全部办理完毕。两次股权转让完成后，橡塑机械研究所不再持有龙辰科技股权，龙辰科技成为本公司的全资子公司。
Ｃ、受让赛象轮胎装备（现已更名为赛象机电工程）股权
２００９年６月２６日，本公司作为受让方与橡塑机械研究所签订《股权转让协议》，约定由橡塑机械研究所将其持有的赛象轮胎装备２０％股份，按照１元/股的价格共计人民币６０万元出资额转让至赛象科技。２００９年６月３０日，股权转让款已支付完毕；２００９年７月３日，与本次股权转让相关的工商变更登记手续全部办理完毕。本次股权转让完成后，本公司持有赛象轮胎装备１００％股权。
（３）业务重组
Ａ、公司与赛象电气之间的业务重组及资产转让
２００７年１１月２６日，本公司与赛象电气签订《业务重组协议》，约定由本公司承接赛象电气此前从事的控制系统（软件开发和系统集成）、控制装置等业务（以下简称“该等业务” ）；赛象电气承诺放弃该等业务，今后不再从事与本公司相竞争的业务，并将与该等业务相关的原材料、在产品、产成品等存货以及相关电子设备等固定资产及无形资产一次性转让给本公司，转让价格以相关资产截至２００７年１２月１５日的账面净值为准，赛象电气许可本公司无偿使用与该等业务相关的软件著作权，并同意对此软件进行后续改进的成果归本公司所有，赛象电气将与该等业务相关的管理、生产、技术人员于２００７年１２月３１日前全部转入本公司员工名册，自２００８年１月１日起，本公司与该等人员签署相关劳动合同，并承担其工资、费用和保险。
根据上述协议，本公司受让赛象电气资产合计５５，４５９，５６５．０８元，其中原材料３４，１４７，９４２．０７元、在产品２０，３９８，２６１．２３元、固定资产７８１，７４５．０９元（原值１，５２５，５８７．３９元，累计折旧７４３，８４２．３０元）、无形资产１３１，６１６．６９元（原值１４９，０００．００元，累计摊销１７，３８３．３１元）；承接赛象电气人员共计１０６人。受让资产在２００７年１２月３０日前做了相应的账务处理，截至２００７年１２月３１日，上述资产交割和价款支付的所有手续以及人员的变更手续全部完成。
Ｂ、公司与万向公司之间的业务重组及资产转让
公司自２００８年６月末取得龙辰科技５１％股权后，即开始着手将原归属万向公司的部分资产、人员及业务整合入龙辰科技，龙辰科技共计受让万向公司固定资产１，２１９，２３０．００元，承接万向公司人员６９人，截至２００８年１０月２２日，上述资产交割和价款支付的所有手续以及人员的变更手续已全部完成。
公司于２００８年１０月向万向公司购入双柱坐标镗、车床、摇臂钻等固定资产共计人民币９０，９６０．００元，截至２００８年１０月２２日，上述资产交割和价款支付的所有手续全部办理完毕。
（４）关联方向本公司提供资金支持
为支持公司发展，满足公司经营发展的需要，公司与控股股东橡塑机械研究所于２００９年１月９日签订《借款合同》，由橡塑机械研究所向公司提供资金支持。合同约定，公司向橡塑机械研究所借款人民币６，０００万元，用于补充公司流动资金，借款期限为１２个月（自２００９年１月９日至２０１０年１月８日），借款利率为银行同期人民币贷款利率５．０４％下浮１０％，自橡塑机械研究所向公司实际划拨借款之日起计息，按季度结息。
２００９年１月１１日，橡塑机械研究所按照上述《借款合同》向公司划拨借款人民币５，０００万元；截至２００９年６月３０日，公司对橡塑机械研究所的借款余额为４，０００万元。２００９年１－６月，公司向橡塑机械研究所支付了１０８．９１万元借款利息。
（５）其他
２００９年１－６月，公司向关联方赛象酒店有限公司支付会议费２８．６４万元。公司支付的该等会议费按照正常对客收费标准的七五折结算。
此外，公司尚有关联方橡塑机械研究所、赛象电气及张建浩先生为公司银行借款提供担保，该等交易对本公司经营成果及财务状况未产生重大不利影响。
本公司独立董事经充分核查后认为：“公司关联交易合同有效、定价公允、程序合法，符合公司利益且不存在违反相关法律、法规、公司章程及损害股东权益的情况。”
七、董事、监事和高级管理人员
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八、控股股东和实际控制人简要情况
（一）控股股东简介
公司控股股东为天津市橡塑机械研究所有限公司，该公司成立于１９９４年８月，注册地址为华苑产业区环外Ｍ２８增１号，注册资本１，８３０万元。截至目前，橡塑机械研究所持有本公司８，１００万股股份，占本次发行前总股本的９０％。
橡塑机械研究所系张芝泉先生、柴淑英女士和张建浩先生共同出资设立，张芝泉先生与柴淑英女士为夫妻关系，张建浩先生为二人之子。
截至目前，橡塑机械研究所除拥有赛象大厦酒店的房产，并持有本公司及赛象电气、赛象酒店有限公司的股权之外，未从事实际的生产经营活动。根据天津市天通泰和会计师事务所有限责任公司出具的津天通泰和字（２００９）第２３６号审计报告，截至２００８年１２月３１日，橡塑机械研究所总资产６８，４１１．５１万元，净资产５４，７２９．１５万元，２００８年度实现净利润５，９０８．８６万元；截至２００９年６月３０日，橡塑机械研究所总资产６９，１７８．１０万元，净资产５４，６５４．６４万元，２００９年１－６月实现净利润－７４．５１万元。
（二）实际控制人简介
本公司实际控制人为张建浩先生。
本次发行前，张建浩先生持有橡塑机械研究所６６．６６％的股权，为其第一大股东，张芝泉先生与柴淑英女士各持有橡塑机械研究所１６．６７％的股权。由于橡塑机械研究所为本公司控股股东，持有本公司发行前９０％的股权，因此张建浩先生除直接持有本公司６．８４％的股权外，还通过橡塑机械研究所间接持有本公司９０％的股权，成为本公司的实际控制人。张建浩先生的基本情况如下：
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截至目前，橡塑机械研究所与张建浩先生持有的本公司股权不存在质押或其他争议情况。
九、财务会计信息和管理层讨论与分析
（一）财务报表
１、合并资产负债表
单位：元
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| 公司、本公司、发行人、赛象科技 | 指天津赛象科技股份有限公司 |
| 橡塑机械研究所 | 指天津市橡塑机械研究所有限公司 |
| 赛象航空工装 | 指天津赛象航空工装设备制造有限公司 |
| 赛象机电工程（赛象轮胎装备） | 指天津赛象机电工程有限公司（原天津赛象轮胎装备技术研发有限公司） |
| 龙辰科技 | 指天津龙辰科技有限公司 |
| 赛象电气 | 指天津赛象电气自动化技术有限公司 |
| 万向公司 | 指天津市万向橡塑机械有限公司 |
| 赛象酒店有限公司 | 指天津赛象酒店有限公司 |
| 《公司章程》 | 指天津赛象科技股份有限公司章程 |
| 本次发行 | 指发行人首次公开发行３，０００万股的行为 |
| Ａ股 | 指人民币普通股 |
| 元、万元 | 指人民币元、万元 |
| 《公司法》 | 指《中华人民共和国公司法》 |
| 《证券法》 | 指《中华人民共和国证券法》 |
| 证监会 | 指中国证券监督管理委员会 |
| 深交所 | 指深圳证券交易所 |
| 渤海证券、保荐人、主承销商 | 指渤海证券股份有限公司 |
| 发行人律师 | 指嘉德恒时律师事务所 |
| 发行人会计师 | 指广东大华德律会计师事务所（原深圳大华天诚会计师事务所） |
| 近三年一期、报告期 | 指２００６年、２００７年、２００８年及２００９年１－６月 |
| 子午线轮胎、子午胎 | 指胎体骨架材料的帘线按子午线方向布置的轮胎 |
| 全钢子午胎 | 指胎体骨架材料的帘线为钢丝，并按子午线方向布置的轮胎 |
| 半钢子午胎 | 指胎体骨架材料的帘线的部分为钢丝，并按子午线方向布置的轮胎 |
| 斜交胎 | 指胎体骨架材料的帘线按一定角度相互交叉布置的轮胎 |
| 全钢载重子午线轮胎一次法成型机 | 指一种用于生产全钢丝载重子午胎的一次法工艺的成型设备（载重胎一般是指单胎承重在≤５吨，安装在卡、客车上的轮胎） |
| 全钢工程子午线轮胎一次法成型机 | 指一种用于生产全钢丝工程子午胎的一次法工艺的成型设备（工程胎一般是指单胎承重在≥５吨，安装在工程机械上的轮胎） |
| 控制系统 | 指一台设备中具有自身目标和控制功能的管理软件及其执行机构的总成 |
| 控制装置 | 指控制系统中的硬件部分 |
| 序号 | 产品名称 | 版本 号 | 产品登记证书编号 | 发证日期 | 有效 日期 | 著作权登记号 | 首次发表 日期 |
| １ | 赛象六角型钢丝圈生产线控制系统 | Ｖ１．０ | 津ＤＧＹ－２００３－００２９ | ２００３－１０－１７ | 五年 | ２００３ＳＲ９５２３ | ０３．０６．０４ |
| ２ | 赛象三鼓式子午线轮胎一次法成型机控制系统 | Ｖ１．０ | 津ＤＧＹ－２００３－００３４ | ２００３－１０－１７ | 五年 | ２００３ＳＲ１０９３０ | ０３．０８．０２ |
| ３ | 赛象乘用／轻卡子午胎一、二段成型机控制系统 | Ｖ１．０ | 津ＤＧＹ－２００３－００３５ | ２００３－１０－１７ | 五年 | ２００３ＳＲ１０５９６ | ０３．０７．３０ |
| ４ | 赛象两鼓式子午线轮胎一次法成型机控制系统 | Ｖ１．０ | 津ＤＧＹ－２００３－００３６ | ２００３－１０－１７ | 五年 | ２００３ＳＲ１０９２９ | ０３．０８．０７ |
| ５ | 赛象９０度钢丝帘布裁断接头机控制系统 | Ｖ１．０ | 津ＤＧＹ－２００４－００６４ | ２００４－１０－１０ | 五年 | ２００４ＳＲ１００７３ | ０４．０３．０５ |
| ６ | 赛象００钢丝带束层生产线控制系统 | Ｖ１．０ | 津ＤＧＹ－２００５－００１８ | ２００５－４－１８ | 五年 | ２００４ＳＲ１２８３４ | ０４．０９．１０ |
| ７ | 赛象小角度（１５０－７００）钢丝帘布裁断生产线控制系统 | Ｖ１．０ | 津ＤＧＹ－２００５－００２６ | ２００５－５－１８ | 五年 | ２００５ＳＲ０５２６２ | ０４．１１．８ |
| ８ | 赛象薄胶片内衬层挤出压延生产线控制系统 | Ｖ１．０ | 津ＤＧＹ－２００５－００２０ | ２００５－５－１８ | 五年 | ２００５ＳＲ０５４３８ | ０５．３．１０ |
| ９ | 赛象轮胎复合挤出联动生产线控制系统 | Ｖ１．０ | 津ＤＧＹ－２００５－００３１ | ２００５－５－１８ | 五年 | ２００５ＳＲ０５２６３ | ０５．２．１４ |
| １０ | 赛象三鼓式子午线轮胎一次法成型机控制系统 | Ｖ１．２ | 津ＤＧＹ－２００５－００８１ | ２００５－９－２０ | 五年 | ２００４ＳＲ１２８３５ | ０４．０８．１０ |
| １１ | 赛象子午线工程轮胎成型机控制系统 | Ｖ１．０ | 津ＤＧＹ－２００５－００９６ | ２００５－１０－１４ | 五年 | ２００５ＳＲ０９２７７ | ０５．２．２５ |
| １２ | 赛象轮胎行业ＭＩＭ生产管理系统 | Ｖ１．０ | 津ＤＧＹ－２００６－００１５ | ２００６－２－２０ | 五年 | ２００６ＳＲ０１９３７ | ０５．１２．２０ |
| １３ | 赛象子午线轮胎成型设备网控系统 | Ｖ１．０ | 津ＤＧＹ－２００６－００４０ | ２００６－３－３０ | 五年 | ２００６ＳＲ０４２７１ | ０６．１．１８ |
| １４ | 赛象轮胎复合挤出联动生产线控制系统 | Ｖ１．２ | 津ＤＧＹ－２００６－０１５３ | ２００６－１２－１５ | 五年 | ２００５ＳＲ０９２７６ | ０５．２．２８ |
| １５ | 赛象子午线轮胎生产线ＬＰＡ系统 | Ｖ１．０ | 津ＤＧＹ－２００６－００８５ | ２００６－６－３０ | 五年 | ２００６ＳＲ０５７００ | ０６．２．２３ |
| １６ | 赛象子午轮胎钢丝圈缠绕ＳＰＡ系统 | Ｖ１．０ | 津ＤＧＹ－２００６－００６２ | ２００６－６－１５ | 五年 | ２００６ＳＲ０６５３６ | ０６．２．２７ |
| １７ | 赛象子午线轮胎生产线ＬＰＡ系统 | Ｖ１．２ | 津ＤＧＹ－２００７－００７５ | ２００７－７－９ | 五年 | ２００６ＳＲ１４５８５ | ０６．３．６ |
| １８ | 赛象子午轮胎胎面仿型缠绕管控系统 | Ｖ１．０ | 津ＤＧＹ－２００７－００１３ | ２００７－３－９ | 五年 | ２００７ＳＲ０４００８ | ０６．１２．１ |
| １９ | 赛象子午线乘用轮胎ＢＰＡ系统 | Ｖ１．０ | 津ＤＧＹ－２００７－００９５ | ２００７－９－１７ | 五年 | ２００７ＳＲ１２１２６ | ０７．３．１５ |
| ２０ | 赛象两鼓式子午线轮胎一次法成型机控制系统 | Ｖ１．０ | 津ＤＧＹ－２００７－００８７ | ２００７－９－１７ | 五年 | ２００３ＳＲ１０９２９ | ０３．０８．０７ |
| ２１ | 赛象三鼓式子午线轮胎一次法成型机控制系统 | Ｖ１．０ | 津ＤＧＹ－２００７－００８８ | ２００７－９－１７ | 五年 | ２００４ＳＲ１０９３０ | ０３．０８．０２ |
| ２２ | 赛象乘用／轻卡子午胎一、二段成型机控制系统 | Ｖ１．０ | 津ＤＧＹ－２００７－０１０９ | ２００７－１０－１６ | 五年 | ２００３ＳＲ１０５９６ | ０３．０７．３０ |
| 股票种类 | 人民币普通股（Ａ股） |
| 每股面值 | 人民币１．００元 |
| 发行股数、占发行后总股本的比例 | ３，０００万股，占发行后总股本的２５．００％ |
| 发行价格 | 根据初步询价结果，由发行人和主承销商确定 |
| 发行市盈率 | |
| 发行前每股净资产 | ２．７４元／股（按照２００９年６月３０日经审计的归属于母公司股东的净资产除以发行前总股本计算） |
| 发行后每股净资产 | |
| 发行市净率 | |
| 发行方式 | 采用网下向配售对象累计投标询价发行与网上资金申购定价发行相结合的方式。 |
| 发行对象 | 符合资格的询价对象和在深圳证券交易所开户的境内自然人、法人等投资者（国家法律、法规禁止购买者除外） |
| 本次发行股份的 流通限制和锁定安排 | 本公司自然人股东暨实际控制人张建浩先生及一致行动人张芝泉先生承诺：“自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让、不委托他人管理本人持有的公司股份，也不由公司收购该部分股份；在担任公司董事、高级管理人员期间每年转让的股份不超过本人持有公司股份总数的百分之二十五；离职后六个月内，不转让本人持有的公司股份。” 本公司自然人股东董哲锦先生与汤静先生承诺：”自公司股票上市之日起十二个月内，不转让、不委托他人管理本人持有的公司股份，也不由公司收购该部分股份；在担任公司董事、高级管理人员期间每年转让的股份不超过本人持有公司股份总数的百分之二十五；离职后六个月内，不转让本人持有的公司股份。” |
| 承销方式 | 余额包销 |
| 预计募集资金总额和净额 | |
| 发行费用概算 |
| 股东名称 | 持股数量（万股） | 持股比例（％） | 股权性质 |
| 橡塑机械研究所 | ８，１００．００ | ９０．００ | 社会法人股 |
| 张建浩 | ６１５．００ | ６．８４ | 自然人股 |
| 张芝泉 | ２４５．００ | ２．７２ | 自然人股 |
| 汤静 | ２０．００ | ０．２２ | 自然人股 |
| 董哲锦 | ２０．００ | ０．２２ | 自然人股 |
| 合 计 | ９，０００．００ | １００ | —— |
| 序号 | 土地使用权证编号 | 取得日期 | 用地 性质 | 地类 （用途） | 终止日期 | 面积（Ｍ２） |
| １ | 新单国用（２００７） 第３０４号 | ２００７－１２－２１ | 作价 入股 | 工业 | ２０５１－０６－１９ | ６１，０２８．４ |
| ２ | 新单国用（２００７） 第２３７号 | ２００７－０６－０５ | 作价 入股 | 工业 | ２０５１－０６－１８ | １１，６１９．９ |
| 序号 | 产权证编号 | 座落地址 | 面积（Ｍ２） | 用途 | 是否设置抵押 |
| １ | 津房字 第０００００６３４９号 | 华苑产业区（环外） 海泰发展四道９号 | ４６，８４１．５５ | 生产 经营 | 否 |
| ２ | 房地证津字 第１１６０１０９０００６５号 | （环外）海泰发展 四道１１号 | １１，６１９．９ | 生产 经营 | 否 |
| 序号 | 软件名称 | 版本 | 登记日期 | 登记号 |
| １ | 赛象子午线乘用轮胎ＢＰＡ系统 | Ｖ２．０ | ２００７－１２－２８ | ２００７ＳＲ２１０９７ |
| ２ | 赛象胎面复合挤出联动生产线控制系统 | Ｖ２．０ | ２００８－０１－０７ | ２００８ＳＲ００３５８ |
| ３ | 赛象子午轮胎钢丝圈缠绕ＳＰＡ系统软件 | Ｖ２．０ | ２００８－０１－２１ | ２００８ＳＲ０１３８６ |
| ４ | 赛象三鼓式子午线轮胎一次法成型机控制系统软件 | Ｖ２．０ | ２００８－０１－３０ | ２００８ＳＲ０２２００ |
| ５ | 赛象子午线工程轮胎成型机系统控制系统 | Ｖ２．０ | ２００８－０１－３０ | ２００８ＳＲ０２２０１ |
| ６ | 赛象两鼓式子午线轮胎一次法成型机控制系统软件 | Ｖ２．０ | ２００８－０１－３０ | ２００８ＳＲ０２２１３ |
| ７ | 赛象四鼓工程子午胎成型机系统控制系统 | Ｖ１．０ | ２００８－０１－３０ | ２００８ＳＲ０２２１４ |
| ８ | 赛象内衬层生产线控制系统 | Ｖ２．０ | ２００８－０１－３０ | ２００８ＳＲ０２２１５ |
| ９ | 赛象钢丝帘布裁断机系统控制系统 | Ｖ２．０ | ２００８－０２－０５ | ２００８ＳＲ０２９３３ |
| １０ | 赛象乘用／轻卡子午胎一、二段成型机系统控制系统 | Ｖ２．０ | ２００８－０２－１９ | ２００８ＳＲ０３４５８ |
| １１ | 赛象子午轮胎胎面仿型缠绕管控系统 | Ｖ２．０ | ２００８－０２－１９ | ２００８ＳＲ０３４６７ |
| １２ | 赛象工程胎Ｘ光机图像采集与处理软件ＸⅡ | Ｖ１．０ | ２００８－１２－１９ | ２００８ＳＲ３６０２７ |
| １３ | 赛象轮胎动平衡智能测控系统 | Ｖ１．０ | ２００９－０６－０４ | ２００９ＳＲ０２０８７９ |
| 序 号 | 专利申请名称 | 申请日 | 申请国 | 申请号 | 申请人 | 发明人 设计人 |
| １ | ３－ＤＩＭＥＮＳＩＯＮＡＬ ＳＴＲＩＰ ＷＩＮＤＩＮＧ ＳＹＳＴＥＭ ＦＯＲ ＳＰＥＣＩＡＬ ＧＩＡＮＴ ＡＬＬ－ＳＴＥＥＬ ＲＡＤＩＡＬ ＯＴＲ ＴＩＲＥ （一种特巨型全钢工程子午线轮胎三维缠贴机构） | ２００８．９．４ | 美国 | １２／２０４，００３ | 张芝泉张建浩 | 张芝泉 张建浩 |
| ２ | ３－ＤＩＭＥＮＳＩＯＮＡＬ ＳＴＲＩＰ ＷＩＮＤＩＮＧ ＳＹＳＴＥＭ ＦＯＲ ＳＰＥＣＩＡＬ ＧＩＡＮＴ ＡＬＬ－ＳＴＥＥＬ ＲＡＤＩＡＬ ＯＴＲ ＴＩＲＥ （一种特巨型全钢工程子午线轮胎三维缠贴机构） | ２００８．９．１０ | 印度 | １９２０／ＭＵＭ／２００８ | 赛象 科技 | 张芝泉 张建浩 |
| ３ | ３－ＤＩＭＥＮＳＩＯＮＡＬ ＳＴＲＩＰ ＷＩＮＤＩＮＧ ＳＹＳＴＥＭ ＦＯＲ ＳＰＥＣＩＡＬ ＧＩＡＮＴ ＡＬＬ－ＳＴＥＥＬ ＲＡＤＩＡＬ ＯＴＲ ＴＩＲＥ （一种特巨型全钢工程子午线轮胎三维缠贴机构） | ２００８．９．１６ | 欧盟 | ０８０１６２９９．３ | 赛象 科技 | 张芝泉 张建浩 |
| ４ | （一种新的特巨型全钢工程子午线轮胎 一次成型方法和设备） | ２００８．１１．１０ | 美国 | １２／２６７，６４３ | 张芝泉 张建浩 | 张芝泉 张建浩 |
| ５ | （一种新的特巨型全钢工程子午线轮胎 一次成型方法和设备） | ２００８．１１．１２ | 印度 | ２４０１／ＭＵＭ／２００８ | 赛象 科技 | 张芝泉 张建浩 |
| ６ | （一种新的特巨型全钢工程子午线轮胎 一次成型方法和设备） | ２００８．１１．１９ | 欧盟 | ０８ ０２０ １８８．２ | 赛象 科技 | 张芝泉张建浩 |
| 所有权人／申请人 | 国内专利（项） | 申请 （项） | 合计 （项） | |||||
| 已授权专利 | 已受理专利申请 | |||||||
| 发明 | 实用 新型 | 小计 | 发明 | 实用 新型 | 小计 | |||
| 赛象科技 | １ | １０ | １１ | ８ | ２ | １０ | ４ | ２５ |
| 橡塑机械研究所、 张芝泉、张建浩先生 | １９ | ２７ | ４６ | １４ | ０ | １４ | ２ | ６２ |
| 合计 | ２０ | ３７ | ５７ | ２２ | ２ | ２４ | ６ | ８７ |
| 序号 | 专利名称 | 申请日 | 专利号 | 授权日 | 专利权人 | 设计人 |
| １ | 一种机械成型鼓 | ０１／１２／３１ | ＺＬ０１２６９９６２．４ | ０２／１０／０２ | 赛象科技 | 张芝泉 |
| ２ | 一种贴合鼓 | ０２／０２／０９ | ＺＬ０２２０３１６２．６ | ０２／１１／２０ | 赛象科技 | 张芝泉 |
| ３ | 一种巨型工程轮胎钢丝帘布自动接取对中装置 | ０８／０１／１１ | ＺＬ２００８２００７３６４２．４ | ０８／１１／１２ | 赛象科技 | 张芝泉 张建浩 |
| ４ | 一种新的特巨型全钢工程子午线轮胎一次法成型设备 | ０８／０３／０３ | ＺＬ２００８２００７３９７６．１ | ０８／１２／３１ | 赛象科技 | 张芝泉 张建浩 |
| ５ | 一种特巨型全钢工程子午线轮胎成型机主轴的支撑装置 | ０８／０３／２８ | ＺＬ２００８２００７４２４１．０ | ０９／０１／０７ | 赛象科技 | 张芝泉 张建浩 |
| ６ | 一种特巨型工程轮胎成型机翻转式胎坯卸胎装置 | ０８／０３／１３ | ＺＬ２００８２００７４０４５．３ | ０９／０１／２８ | 赛象科技 | 张芝泉 张建浩 |
| ７ | 一种特巨型全钢工程子午线轮胎三维缠贴机构 | ０８／０５／０５ | ＺＬ２００８２００７４６２４．８ | ０９／０３／１８ | 赛象科技 | 张芝泉 张建浩 |
| ８ | 一种恒温电热裁刀 | ０８／０７／２３ | ＺＬ２００８２００７５４４１．８ | ０９／０４／２２ | 赛象科技 | 张芝泉 张建浩 |
| ９ | 巨型工程子午线轮胎钢丝帘布裁断机 | ０８／０６／０４ | ＺＬ２００８２００７４９４９．６ | ０９／０５／０６ | 赛象科技 | 张芝泉 张建浩 |
| １０ | 特巨型工程轮胎Ｘ光检测机 | ０８／０９／１８ | ＺＬ２００８２０１４１９７３．７ | ０９／０６／０３ | 赛象科技 | 张芝泉 张建浩 |
| 序号 | 专利名称 | 申请日 | 专利号 | 授权日 | 专利权人 | 发明人 |
| １ | 一种撕布机 | ０１／１２／３１ | ＺＬ０１１４５０３１．２ | ０７／０１／１７ | 赛象科技 | 张芝泉 |
| 序号 | 专利名称 | 申请日 | 专利号 | 授权日 | 专利权人 | 发明人 |
| １ | 三鼓式全钢丝载重子午线轮胎一次法成型机 | ００／１２／２９ | ＺＬ００１３６９４３．１ | ０４／０８／１８ | 张建浩 张芝泉 | 张建浩 张芝泉 |
| ２ | 工程胎成型机自动正反包装置 | ００／１２／０７ | ＺＬ００１３４０１４．Ｘ | ０４／０８／１１ | 张建浩 张芝泉 | 张建浩 张芝泉 |
| ３ | 一种自动反包滚压机械成型鼓 | ０３／０２／１１ | ＺＬ０３１０２５５６．０ | ０６／０１／２５ | 橡塑机械 研究所 | 张芝泉 |
| ４ | 一种双牵引轮胎多种截面钢丝圈双圈缠绕机组 | ０４／０３／０９ | ＺＬ２００４１００１８７１７．５ | ０６／０２／０１ | 橡塑机械 研究所 | 张芝泉 |
| ５ | 轮胎一次法成型机的滚压装置 | ０４／１２／３０ | ＺＬ２００４１００９４０９２．０ | ０６／１１／１５ | 橡塑机械 研究所 | 张建浩 张芝泉 |
| ６ | 子午线轮胎内衬层薄胶片自动生产联动机组 | ０３／０４／３０ | ＺＬ０３１２２３６８．０ | ０７／０５／２３ | 张芝泉 | 张芝泉 |
| ７ | 四鼓式全钢丝工程子午线轮胎一次法成型机 | ０５／０５／２０ | ＺＬ ２００５１００７３６５５．２ | ０７／１２／１９ | 张建浩 | 张建浩 张芝泉 |
| ８ | 大型工程子午线轮胎四段组合成型机组 | ０５／０７／２７ | ＺＬ ２００５１００１４６４１．３ | ０７／１２／１９ | 橡塑机械 研究所 | 张建浩 张芝泉 |
| ９ | 全钢丝子午线工程轮胎成型机 | ０２／０９／２６ | ＺＬ０２１３１０４１．６ | ０７／１２／１９ | 张建浩 | 张芝泉 |
| １０ | 一种带脱膜的胶片冲孔装置 | ０４／０９／１４ | ＺＬ２００４１００７１９３４．０ | ０８／０１／１６ | 橡塑机械 研究所 | 张建浩张芝泉 |
| １１ | 多刀纵裁机 | ０３／０７／０２ | ＺＬ０３１３０３５９．５ | ０８／０４／２３ | 橡塑机械 研究所 | 张芝泉 |
| １２ | 子午线轮胎纤维帘布自动裁断拼接机 | ０３／０３／０６ | ＺＬ０３１０５１８２．０ | ０８／０６／０４ | 橡塑机械 研究所 | 张芝泉 |
| １３ | 小型工业胎胶囊成型鼓 | ０５／１１／１６ | ＺＬ２００５１００１６１１７．Ｘ | ０８／０７／０２ | 橡塑机械研究所 | 张建浩 张芝泉 |
| １４ | 小型机械成型鼓 | ０５／１２／２８ | ＺＬ２００５１０１３６００５．８ | ０８／０７／３０ | 橡塑机械研究所 | 张建浩 张芝泉 |
| １５ | 一种大型轮胎成型机主轴的支撑装置 | ０６／０８／２１ | ＺＬ２００６１００１５３７６．５ | ０９／０４／２９ | 橡塑机械研究所 | 张建浩 张芝泉 |
| １６ | 一种两鼓式子午线巨型工程轮胎一次法成型机 | ０６／０８／２１ | ＺＬ２００６１００１５３７４．６ | ０９／０４／２９ | 橡塑机械研究所 | 张建浩 张芝泉 |
| １７ | 一种１５°～７０°钢丝帘布裁断机 | ０４／０８／０６ | ＺＬ２００４１００２０２４１．９ | ０９／０４／２９ | 张建浩 | 张芝泉 |
| １８ | 销钉式冷喂料三复合液压机头橡胶挤出机组 | ０５／１２／２８ | ＺＬ２００５１０１３６００４．３ | ０９／０５／１３ | 张芝泉 | 张建浩 张芝泉 |
| １９ | 全自动载重轮胎动静平衡／跳动度试验机用轮辋更换装置 | ０７／０２／１６ | ＺＬ２００７１００５６８３８．２ | ０９／０６／１７ | 橡塑机械研究所 | 张建浩 张芝泉 |
| 序号 | 专利名称 | 申请日 | 专利号 | 授权日 | 专利权人 | 设计人 |
| １ | 钢丝带束层复胶挤出机 | ００／１２／０７ | ＺＬ００２６０２０３．２ | ０２／１／１６ | 张建浩 张芝泉 | 张建浩 张芝泉 |
| ２ | 一种１５°～６０°钢丝帘布裁断机 | ０２／０３／１１ | ＺＬ０２２０５２６０．７ | ０３／３／１２ | 橡塑机械 研究所 | 张芝泉 |
| ３ | 一种矩形横断面钢丝圈多圈覆胶缠卷机 | ０２／０４／２２ | ＺＬ０２２３２７４７．９ | ０３／０３／１２ | 橡塑机械 研究所 | 张芝泉 |
| ４ | 一种六角形断面轮胎钢丝圈缠卷机 | ０２／０７／１７ | ＺＬ０２２４０１９２．Ｘ | ０３／０７／０２ | 橡塑机械 研究所 | 张芝泉 |
| ５ | 一种全钢子午线工程轮胎一次法成型机 | ０２／０９／２６ | ＺＬ０２２５６５８０．９ | ０３／０８／２７ | 橡塑机械 研究所 | 张芝泉 |
| ６ | 一种轮胎内衬层薄胶片生产联动机组 | ０３／０４／３０ | ＺＬ０３２５１５３６．７ | ０４／０４／０７ | 橡塑机械 研究所 | 张芝泉 |
| ７ | 一种轮胎多种截面钢丝圈双圈缠卷机组 | ０３／０５／２１ | ＺＬ０３２５７６６７．６ | ０４／６／２３ | 橡塑机械 研究所 | 张芝泉 |
| ８ | 一种带双工位储存机构的多种截面轮胎钢丝圈双圈缠绕机组 | ０４／０３／０９ | ＺＬ２００４２００２８４８３．８ | ０５／０３／２３ | 橡塑机械 研究所 | 张芝泉 |
| ９ | 一种多刀纵裁机的裁切装置 | ０４／１２／３０ | ＺＬ２００４２００５６２７４．４ | ０６／０２／２２ | 橡塑机械 研究所 | 张建浩 张芝泉 |
| １０ | 一种切刀电加热器 | ０５／１２／３０ | ＺＬ２００５２０１３１０１８１ | ０７／０４／０４ | 橡塑机械 研究所 | 张建浩 张芝泉 |
| １１ | 巨型工程轮胎液压罐式硫化装置 | ０６／０７／０５ | ＺＬ２００６２００２６６２２．２ | ０７／０７／１１ | 橡塑机械 研究所 | 张建浩 张芝泉 |
| １２ | 销钉式冷喂料三复合液压机头橡胶挤出机组 | ０５／１２／２８ | ＺＬ２００５２０１３０９７６７ | ０７／０９／０５ | 张芝泉 | 张建浩 张芝泉 |
| １３ | 全自动载重轮胎动静平衡／跳动度试验机 | ０６／０７／１７ | ＺＬ２００６２００２６７１１．７ | ０７／０８／１５ | 橡塑机械 研究所 | 张建浩 张芝泉 |
| １４ | 一种可更换套筒的两辊压延机 | ０６／０８／２１ | ＺＬ２００６２００２７０９２．３ | ０７／０８／１５ | 橡塑机械 研究所 | 张建浩 张芝泉 |
| １５ | 挤出压延法内衬层薄胶片生产机组 | ０６／０８／２１ | ＺＬ２００６２００２７０９３．８ | ０７／０９／０５ | 橡塑机械 研究所 | 张建浩 张芝泉 |
| １６ | 全钢工程子午线轮胎 一次法成型机组 | ０６／０９／２２ | ＺＬ２００６２００２７３９０２ | ０７／１１／０７ | 橡塑机械 研究所 | 张建浩 张芝泉 |
| １７ | 工程轮胎Ｘ光检测机 | ０６／１１／０２ | ＺＬ２００６２００２７９８５．８ | ０７／１１／１４ | 张芝泉 | 张建浩 张芝泉 |
| １８ | 轮胎胎面缠绕机组 | ０６／１２／２７ | ＺＬ２００６２０１５２１２９．５ | ０７／１２／０５ | 橡塑机械 研究所 | 张建浩 张芝泉 |
| １９ | 一种具有贴合压实功能的机械成型鼓 | ０６／１２／１２ | ＺＬ２００６２０１５１６３４．８ | ０７／１２／１９ | 橡塑机械 研究所 | 张建浩 张芝泉 |
| ２０ | 半钢子午线轮胎一次法成型机 | ０６／１２／１５ | ＺＬ２００６２０１５１７７４．５ | ０８／０１／２３ | 橡塑机械 研究所 | 张建浩张芝泉 |
| ２１ | 工程子午线轮胎９０°钢丝帘布裁断接头机组 | ０６／１２／２７ | ＺＬ２００６２０１５２１３０．８ | ０８／０１／２３ | 橡塑机械 研究所 | 张建浩张芝泉 |
| ２２ | 大、巨型工程子午线轮胎钢丝圈缠绕机 | ０７／０８／１７ | ＺＬ２００７２００９７１１９．０ | ０８／０６／２５ | 橡塑机械 研究所 | 张建浩张芝泉 |
| ２３ | 大、巨型工程子午线轮胎钢丝圈缠绕机的缠绕模盘 | ０７／０８／１７ | ＺＬ２００７２００９７１２０．３ | ０８／０６／２５ | 橡塑机械 研究所 | 张建浩张芝泉 |
| ２４ | 一种巨型工程轮胎超宽钢丝帘布转向输送装置 | ０７／１２／１９ | ＺＬ２００７２００９９０１７．２ | ０８／０９／０３ | 橡塑机械研究所 | 张建浩 张芝泉 |
| ２５ | 一种窄冠带部件缠贴机 | ０７／１１／２３ | ＺＬ２００７２００９７９７３．７ | ０８／１０／０１ | 橡塑机械研究所 | 张建浩张芝泉 |
| ２６ | 一种新型切刀电加热器 | ０７／１２／２７ | ＺＬ２００７２００９９３５９．４ | ０８／１０／０８ | 橡塑机械研究所 | 张建浩 张芝泉 |
| ２７ | 一种新型子午线轮胎钢丝圈自动定位机构 | ０７／０９／２１ | ＺＬ２００７２００９８６１０．５ | ０８／１０／２２ | 橡塑机械研究所 | 张建浩张芝泉 |
| 姓名 | 职务 | 性别 | 出生 日期 | 任期起止日期 | 简要经历 | 兼职情况 | ２００８年 薪酬（元） | 持股数量 （万股） |
| 张芝泉 | 董事长 | 男 | １９２７ | ２００７．５－２０１０．５ | 历任天津力车胎厂子午胎工程指挥部副指挥长，天津市橡塑机械厂总工程师，天津市橡塑机械联合有限公司总经理。现任本公司董事长 | 赛象电气董事、赛象酒店有限公司董事长 | ３０１，１６０．００ | ２４５．００ |
| 张建浩 | 董事、 总经理 | 男 | １９６０ | ２００７．５－２０１０．５ | 历任天津市橡胶工业公司技改处技科负责人，天津橡塑机械厂工程师，天津市橡塑机械联合有限公司执行董事、赛象航空工装执行董事兼总经理。现任本公司董事、总经理 | 赛象电气董事、赛象酒店有限公司董事、赛象机电工程执行董事兼总经理 | ２２７，５６０．００ | ６１５．００ |
| 朱洪光 | 董事、总会计师 | 男 | １９７０ | ２００７．５－２０１０．５ | 历任东风轮胎厂进出口公司会计，天津市橡塑机联合有限公司财务部副经理、万向公司董事。现任本公司董事、总会计师 | 赛象机电工程财务经理 | １７７，８８３．００ | —— |
| 何悦 | 独立董事 | 女 | １９５９ | ２００７．５－２０１０．５ | 法学硕士，一级律师。历任南开大学法学系讲师、教研室主任，天津港保税区律师事务所律师，何悦律师事务所主任，现任天津大学文法学院法学系教授，曾任第十届天津市政协委员，第八届、第九届全国青联委员，第九届天津市青联委员、第十届天津市青联常委、天津市律师协会常务理事。第十届全国政协委员，现任致公党天津市委员会副主委、第十一届全国政协委员、天津市三胞妇女联谊会副秘书长 | 天津大学社会科学与外国语学院法学系教授 | ５０，０００．００ | —— |
| 刘维 | 独立董事 | 女 | １９５７ | ２００７．５－２０１０．５ | 天津松德会计师事务所发起人，历任北京万隆松德会计师事务所天津分所副总经理，华夏松德会计师事务所副总经理，现任五洲松德会计师事务所合伙人、副主任会计师 | 五洲松德会计师事务所合伙人、副主任会计师 | ５０，０００．００ | —— |
| 刘桂荣 | 监事会 主席 | 女 | １９５４ | ２００７．５－２０１０．５ | 曾就职于天津市力车胎厂分厂设备动力科、天津市橡塑机械联合有限公司 | 橡塑机械研究所财务部经理、赛象机电工程监事 | １５２，２２０．００ | —— |
| 杜娟 | 监事 | 女 | １９６５ | ２００７．１１－２０１０．５ | 历任天津市中环宏达电子公司财务部会计，天津昭和机电有限公司财务课课长，天津天大天财股份有限公司财务管理中心副主任 | 赛象电气财务管理部经理、赛象酒店董事会办公室副主任 | ８２，４７７．００ | —— |
| 牟宏 | 监事 | 男 | １９８２ | ２００７．８－２０１０．５ | ２００２年至今就职于本公司，现任本公司总务部经理助理 | 赛象电气监事 | ５８，６１８．００ | —— |
| 董哲锦 | 副总经理 | 男 | １９４２ | ２００７．５－２０１０．５ | 历任天津市化工技校教师，天津市化工设备厂副厂长，天津市橡塑机械联合有限公司副总经理 | —— | １６８，１６０．００ | ２０．００ |
| 汤静 | 副总经理 | 男 | １９４０ | ２００７．５－２０１０．５ | 历任天津市动力机厂工程师，天津螺纹工具厂副厂长、厂长 | —— | ２９７，５６０．００ | ２０．００ |
| 宋志琨 | 副总经理 | 男 | １９５４ | ２００７．５－２０１０．５ | 历任天津动力机厂设备处副处长、数控公司副总经理、总经理，油泵公司总经理、万向公司董事长，现任本公司副总经理 | —— | ２９６，５７０．００ | —— |
| 贾友旗 | 总调度长 | 男 | １９５５ | ２００７．５－２０１０．５ | 历任现代轮胎厂车间主任，本公司工程一部经理 | —— | ２９６，８６０．００ | —— |
| 史航 | 副总经理 | 男 | １９６８ | ２００７．６－２０１０．６ | 曾任天津大酒店职员，本公司办公室主任兼人力资源部经理 | —— | １１６，４１０．００ | —— |
| 刘文安 | 副总经理兼董事会秘书 | 男 | １９５５ | ２００７．５－２０１０．５ | 历任天津市仁立毛纺织厂科技室干部，天津市和平区科学技术委员会科教兴区办公室副主任、科技管理科科长、赛象轮胎装备总经理 | 赛象酒店有限公司监事 | １６５，４１４．００ | —— |
| 苏立新 | 副总经理 | 女 | １９６８ | ２００７．１２－２０１０．１２ | 曾就职于天津华狮汽车仪表有限公司。历任本公司采购部副经理，生产计划部副经理，物流外协部经理 | —— | ８７，４５６．００ | —— |
| 韩子森 | 副总经理 | 男 | １９６３ | ２００９．１－２０１２．１ | 历任天津市大成五金厂技术干部，天津市橡胶制品一厂助理工程师，天津海豚橡胶集团有限公司技改部副部长、工程师、万向公司董事 | —— | １５５，０３０．００ | —— |
| 序号 | 专利申请名称 | 申请日 | 申请号 | 申请人 | 发明人 |
| １ | 巨型工程轮胎液压罐式硫化装置 | ２００６．０７．０５ | ２００６１００１４６７７．６ | 橡塑机械 研究所 | 张建浩 张芝泉 |
| ２ | 全钢工程子午线轮胎一次法成型机组 | ２００６．０９．２２ | ２００６１００１５７３４．２ | 橡塑机械 研究所 | 张建浩 张芝泉 |
| ３ | 工程轮胎Ｘ光检测机 | ２００６．１１．０２ | ２００６１００１６４９６．７ | 张芝泉 | 张建浩 张芝泉 |
| ４ | 轮胎跳动度测量处理方法 | ２００６．１１．０６ | ２００６１０１２９２２３．３ | 张芝泉 | 张芝泉 |
| ５ | 一种具有贴合压实功能的机械成型鼓 | ２００６．１２．１２ | ２００６１０１３００３７．１ | 橡塑机械 研究所 | 张建浩 张芝泉 |
| ６ | 半钢子午线轮胎一次法成型机 | ２００６．１２．１５ | ２００６１０１３０２２３．５ | 橡塑机械 研究所 | 张建浩 张芝泉 |
| ７ | 轮胎不平衡量标定与测量方法 | ２００６．１２．０８ | ２００６１０１２９９２９．ｘ | 张芝泉 | 张芝泉 |
| ８ | 轮胎胎面缠绕机组 | ２００６．１２．２７ | ２００６１０１３０５９３．９ | 橡塑机械 研究所 | 张建浩 张芝泉 |
| ９ | 工程子午线轮胎９０°钢丝帘布裁断接头机组 | ２００６．１２．２７ | ２００６１０１３０５９２．４ | 橡塑机械 研究所 | 张建浩 张芝泉 |
| １０ | 大、巨型工程子午线轮胎钢丝圈缠绕机的缠绕模盘 | ２００７．０８．１７ | ２００７１００５８９６２．２ | 橡塑机械 研究所 | 张建浩 张芝泉 |
| １１ | 大、巨型工程子午线轮胎钢丝圈缠绕机 | ２００７．０８．１７ | ２００７１００５８９６３．７ | 橡塑机械 研究所 | 张建浩 张芝泉 |
| １２ | 一种新型子午线轮胎钢丝圈自动定位机构 | ２００７．０９．２１ | ２００７１００５９７４２．１ | 橡塑机械 研究所 | 张建浩 张芝泉 |
| １３ | 一种窄冠带部件缠贴机 | ２００７．１１．２３ | ２００７１０１５０３５６．３ | 橡塑机械 研究所 | 张建浩 张芝泉 |
| １４ | 一种巨型工程轮胎超宽钢丝帘布转向输送装置 | ２００７．１２．１９ | ２００７１００６０３４７．５ | 橡塑机械 研究所 | 张建浩 张芝泉 |
| 序号 | 专利申请名称 | 申请日 | 申请号 | 申请人 | 发明人 |
| １ | 一种巨型工程轮胎钢丝帘布自动接取对中装置 | ２００８．０１．１１ | ２００８１００５２０５１．３ | 赛象科技 | 张芝泉 张建浩 |
| ２ | 一种新的特巨型全钢工程子午线轮胎一次成型方法和设备 | ２００８．０３．０３ | ２００８１００５２３５６．４ | 赛象科技 | 张芝泉 张建浩 |
| ３ | 一种特巨型全钢工程子午线轮胎一次法成型机的悬吊翻转式胎胚卸胎装置 | ２００８．０３．１３ | ２００８１００５２４２１．３ | 赛象科技 | 张芝泉 张建浩 |
| ４ | 一种特巨型全钢工程子午线轮胎成型机主轴的支撑装置 | ２００８．０３．２８ | ２００８１００５２５５５．５ | 赛象科技 | 张芝泉 张建浩 |
| ５ | 一种特巨型全钢工程子午线轮胎三维缠贴机构 | ２００８．０５．０５ | ２００８１００５２９８９．５ | 赛象科技 | 张芝泉 张建浩 |
| ６ | 巨型工程子午线轮胎钢丝帘布裁断机 | ２００８．０６．０４ | ２００８１００５３４１９．８ | 赛象科技 | 张芝泉 张建浩 |
| ７ | 特巨型工程轮胎Ｘ光检测机 | ２００８．０９．１８ | ２００８１０１５１４１０．０ | 赛象科技 | 张芝泉 张建浩 |
| ８ | 子午线轮胎成型机中内衬层和帘布层贴合供料装置 | ２００９．０４．２７ | ２００９２００９６５２１．６ | 赛象科技 | 张建浩 张芝泉 |
| 序号 | 专利申请名称 | 申请日 | 申请号 | 申请人 | 设计人 |
| １ | 一种多工位方断面轮胎钢丝圈缠绕机 | ２００８．１２．２９ | ２００８２０１４４９７７．０ | 赛象科技 | 张建浩 张芝泉 |
| ２ | 子午线轮胎成型机中内衬层和帘布层贴合供料装置 | ２００９．０４．２７ | ２００９１００６８６２６．５ | 赛象科技 | 张芝泉 张建浩 |
| 资 产 | ２００９－６－３０ | ２００８－１２－３１ | ２００７－１２－３１ | ２００６－１２－３１ |
| 流动资产： | ||||
| 货币资金 | ５６，２２０，６６５．６８ | ６０，５６９，０５５．８６ | ８５，９４８，９５４．１１ | ７２，６６７，４６３．３１ |
| 交易性金融资产 | —— | —— | —— | —— |
| 应收票据 | ５２，５６４，８６６．１８ | ６９，０４８，０００．００ | ７３，４８７，２６０．００ | ９６，６７１，０００．００ |
| 应收账款 | １４８，３６９，７１１．０７ | １１７，８３８，８８１．５４ | １７１，６５７，４５１．１９ | ９０，７２４，９２７．２９ |
| 预付款项 | １８，３５６，４６３．４７ | ５４，３８８，５４０．００ | ５５，１９４，８４１．３９ | １２，４５５，３９６．８３ |
| 应收利息 | —— | —— | —— | —— |
| 其他应收款 | ５，６９７，２９２．６５ | ５，６５７，２４１．８２ | ３，１１９，５７９．９２ | １０，８６３，４４６．０４ |
| 存货 | ２６２，６１９，８９８．１７ | ３４９，２１２，８６５．１８ | ２３０，４０３，７４１．２５ | １９９，１５６，９３０．８６ |
| 一年内到期非流动资产 | —— | —— | —— | —— |
| 其他流动资产 | —— | —— | —— | —— |
| 流动资产合计 | ５４３，８２８，８９７．２２ | ６５６，７１４，５８４．４０ | ６１９，８１１，８２７．８６ | ４８２，５３９，１６４．３３ |
| 非流动资产： | ||||
| 可供出售金融资产 | —— | —— | —— | —— |
| 持有至到期投资 | —— | —— | —— | —— |
| 长期应收款 | —— | —— | —— | —— |
| 长期股权投资 | —— | —— | —— | —— |
| 投资性房地产 | —— | —— | —— | —— |
| 固定资产 | ８６，１２９，８７１．３７ | ８５，１２２，５７６．１８ | ８７，４７５，８５７．０７ | ８０，５１４，４５７．４０ |
| 在建工程 | ８５，６４２，７５０．１２ | ４７，２１７，２４１．７２ | ４７７，０００．００ | ４４４，３５０．００ |
| 工程物资 | —— | —— | —— | —— |
| 固定资产清理 | —— | —— | —— | —— |
| 生产性生物资产 | —— | —— | —— | —— |
| 无形资产 | １４，１１８，８６０．５６ | １４，４０６，６３７．６０ | １４，９８２，１９１．６８ | １１，１５７，７５６．５２ |
| 开发支出 | —— | —— | —— | —— |
| 商誉 | —— | —— | —— | —— |
| 长期待摊费用 | —— | —— | —— | —— |
| 递延所得税资产 | ３，２６１，２８３．５２ | ３，０７３，０８１．８６ | ２，４９２，９８１．５６ | ２，２６９，７１９．５１ |
| 其他非流动资产 | —— | —— | —— | —— |
| 非流动资产合计 | １８９，１５２，７６５．５７ | １４９，８１９，５３７．３６ | １０５，４２８，０３０．３１ | ９４，３８６，２８３．４３ |
| 资产总计 | ７３２，９８１，６６２．７９ | ８０６，５３４，１２１．７６ | ７２５，２３９，８５８．１７ | ５７６，９２５，４４７．７６ |
| 关联方名称 | 交易内容 | ２００９年１－６月 | ２００８年度 | ２００７年度 | ２００６年度 |
| 橡塑机械 研究所 | 支付房屋租赁费用 | —— | １８０，０００．００ | １８０，０００．００ | １８０，０００．００ |
| 收取房屋租赁费用 | —— | ３６，５００．００ | —— | —— | |
| 收取水电费 | —— | —— | ２，６９４．７０ | —— | |
| 赛象电气 | 收取房屋租赁费用 | —— | ３６，５００．００ | ２６５，２００．００ | １１５，２００．００ |
| 收取水电费 | —— | —— | １０２，５６４．１２ | １０２，５６４．１２ | |
| 采购软、硬件配套产品 | —— | —— | １１１，６２６，９２３．０８ | ２２２，６０８，１１９．６６ | |
| 采购零配件 | —— | —— | ５６１，５９５．２９ | ６５５，７９８．５３ | |
| 销售材料 | —— | —— | —— | —— | |
| 销售半成品 | —— | —— | —— | ９２３，０７６．９２ | |
| 万向公司 | 采购半成品 | —— | —— | ２，０８９，７４３．５８ | —— |
| 支付加工费用 | １，１１９，８２９．０６ | １，８５８．０２２．１４ | ３，７５０，２２４．２９ | —— |
| 项 目 | ２００７年１月 | ２００６年１１月 | ２００６年７月 |
| 专利使用费 | ７４０，７００ | ３，１６５，７１４ | １，０９７，７００ |
| 姓名 | 国籍 | 是否拥有永久 境外居留权 | 身份证号码 | 住 所 |
| 张建浩 | 中国 | 否 | １２０１０１＊＊＊＊＊＊＊＊４５１６ | 天津市河西区永安道 |
保荐人（主承销商）
（下转B7版）