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    大成价值增长证券投资基金更新的招募说明书摘要
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    大成价值增长证券投资基金更新的招募说明书摘要
    2009年12月25日      来源:上海证券报      作者:
    重要提示

    大成价值增长证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会证监基金字【2002】58号文核准募集。本基金的基金合同于2002年11月11日正式生效。

    本基金管理人保证本更新的招募说明书摘要的内容真实、准确、完整。本招募说明书摘要经中国证监会核准,但中国证监会对本基金做出的任何决定,均不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

    基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

    投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。

    基金的过往业绩并不预示其未来表现。

    本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

    本更新的招募说明书已经本基金托管人复核。所载内容截至日为2009年11月11日,有关财务数据和净值表现截止日为2009年9月30日(财务数据未经审计)。

    一、基金管理人

    (一)基金管理人概况

    本基金管理人大成基金管理有限公司是经中国证监会证监基金字[1999]10号文批准发起设立,概况介绍如下:

    住    所:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

    办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

    法定代表人:张树忠

    成立日:1999年4月12日

    注册资本:贰亿元人民币

    股权结构:公司股东为中泰信托投资有限责任公司(持股48%)、中国银河投资管理有限公司(持股25%)、光大证券股份有限公司(持股25%)、广东证券股份有限公司(持股2%)。

    电话:0755-83183388

    传真:0755-83199588

    联系人:肖冰

    大成基金管理有限公司设有股东会、董事会、监事会,下设十五个部门,分别是股票投资部、固定收益部、委托投资部、研究部、交易管理部、金融工程部、信息技术部、客户服务部、市场部、总经理办公室、人力资源部、综合财务部、基金运营部、监察稽核部和国际业务部。公司在北京、上海、西安、成都、武汉、福州和沈阳等地设立了七家分公司,并在香港设立了子公司。此外,公司还设立了投资决策委员会、投资风险控制委员会、战略规划委员会和信息技术治理委员会等专业委员会。

    公司以“稳健、高效”为经营理念,坚持“诚实信用、勤勉尽责”的企业精神,致力于开拓基金及证券市场业务,以稳健灵活的投资策略和注重绩优、高成长的投资组合,力求为投资者获得更大投资回报。公司所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。

    (二)证券投资基金管理情况

    截至2009年11月11日,本基金管理人共管理3只封闭式证券投资基金:基金景宏、基金景福、大成优选股票型证券投资基金,及13只开放式证券投资基金:大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、大成蓝筹稳健证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、大成货币市场证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、大成财富管理2020生命周期证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成创新成长股票型证券投资基金(LOF)、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成强化收益债券型证券投资基金、大成策略回报股票型证券投资基金和大成行业轮动股票型证券投资基金等。

    (三)主要人员情况

    1.公司高级管理人员

    董事会:

    张树忠先生,董事长,经济学博士。1989年7月—1993年2月,任中央财经大学财政系讲师;1993年2月—1997年3月,任华夏证券股份有限公司投资银行总部总经理、研究发展部总经理;1997年3月—2003年7月,任光大证券股份有限公司总裁助理兼北方总部总经理、资产管理总监;2003年7月—2004年6月,任光大保德信基金管理公司董事、副总经理;2004年6月—2006年12月,任大通证券股份有限公司副总经理;2007年1月—2008年1月,任大通证券股份有限公司总经理;2008年1月—2008年4月,任职中国人保资产管理股份有限公司;2008年4月起任中国人保资产管理股份有限公司副总裁、党委委员;2008年11月起同时担任大成基金管理有限公司董事长。

    王颢先生,董事总经理,国际工商管理专业博士。2000年12月—2002年9月,任招商证券股份有限公司深圳管理总部副总经理、机构管理部副总经理;2002年9月加入大成基金管理有限公司,历任助理总经理、副总经理;2008年11月起担任大成基金管理有限公司总经理。

    孙学林先生,董事,博士研究生在读,中国注册会计师,注册资产评估师。1997年5月—2000年4月,任职于中国长城信托投资公司;2000年4月—2007年2月,任职于中国银河证券有限公司审计与合规管理部;现任中国银河投资管理有限公司资产管理部总经理。

    曾北川先生,董事,博士。1989年8月—1992年6月,任建设部中国城乡建设发展总公司项目经理;1992年6月—1994年3月,任中国建设银行总行房地产信贷部房地产信贷项目经理;1994年4月—1998年5月,任国家开发银行国际金融局信贷一处信贷项目经理、国家开发银行国际金融局综合计划处副处长;1998年5月—2001年10月,任华夏银行北京管理部副总经理、华夏银行北京管理部副总经理(主持工作);2001年10月—2006年10月,任华夏银行总行营业部常务副总经理(党组副书记)、华夏银行总行稽核部总经理(监事会监事、审计委员会委员);2006年10月—2008年4月,任中国人寿保险股份公司市场拓展部总经理;2008年4月,任人保金控投资有限公司筹备组成员;2008年7月—2009年11月任中国华闻投资控股有限公司总裁、党委书记。

    杨赤忠先生,董事,大学本科。历任深圳蓝天基金管理公司投资与研究部经理;长盛基金管理有限公司研究部副总监、基金经理;大成基金管理有限公司研究总监;光大证券证券投资部总经理。现任光大证券助理总裁。

    蔺春林先生,独立董事,大学本科。1970—1971年,解放军信阳坦克师锻炼;1971—1987年,任兵器部5107、5137厂生产会计员、财务处长;1987年—1998年,任湖北省财政厅中央企业处副处长、财政部驻湖北省专员助理;1998年—2005年,任财政部驻江西专员办专员助理、副专员、专员、党组书记;2005年8月,任中央纪委、中组部金融巡视组局长;2007年1月退休。

    于绪刚先生,独立董事,法学博士,环太平洋律师协会会员、全国律协金融证券委员会委员、华中科技大学兼职教授及研究生导师、北京工商大学客座教授、华北电力大学客座教授。1990年—1995年,任河北省保定市中级人民法院助理审判员;1995年—1998年,北京大学法学硕士学习;1999年,香港大学法律学院访问学者、香港法律教育信托基金访问学者;1999年—2001年,北京大学法学博士学习;2001年起任大成律师事务所律师、高级合伙人、管委会委员。

    万曾炜先生,独立董事,经济学博士,研究员,曾任上海市政府发展研究中心处长,上海市浦东新区综合规划土地局党组书记、局长,浦东新区发展计划局党组书记,上海浦东发展集团和上海浦东投资建设有限公司筹建负责人和法人代表,现任上海市公积金管理中心党委书记、主任,上海市政府特聘决策咨询专家。

    刘大为先生,独立董事,国家开发银行总会计师,高级经济师,享受政府特殊津贴专家。中国人民银行研究生部硕士生指导老师,首都经济贸易大学兼职教授,清华大学中国经济研究中心高级研究员。先后在北京市人民政府研究室(副处长、处长),北京市第一商业局(副局长),中国建设银行信托投资公司(总经理),中国投资银行(行长),国家开发银行(总会计师)工作。

    监事会:

    胡学光先生,监事长,硕士,高级经济师,广东省高级经济师评审委员会委员。曾在湖北金融高等专科学校任教,广州金融高等专科学校任金融系副主任;1992年—2003年4月,在广东证券股份有限公司先后任“广证基金”、“广证受益”经理、部门总经理、总裁助理、副总裁,兼任中山大学岭南学院兼职教授、中天证券研究院副院长,广东证券博士后科研工作站指导导师;2003年5月至2008年8月任大成基金管理有限公司董事长。

    宁加岭先生,监事,大学本科。1983年2月—1987年6月,任财政部人教司副处长、处长;1987年6月—1994年6月,任财政部行政司副司长、司长;1994年6月—1999年6月,任财政部德宝实业总公司总经理、法人代表;1999年6月起,任职于财政部离退休老干部局。

    黄建农先生,监事,大学本科。曾任中国银河证券有限责任公司上海江苏北路营业部总经理,中国银河证券有限责任公司资产管理总部副总经理,总经理,中国银河投资管理公司投资管理部总经理。现任中国银河投资管理公司上海投资部董事总经理。

    其他高级管理人员:

    刘彩晖女士,副总经理,管理学硕士。1999年—2002年,历任江南信托投资有限公司投资银行部副总经理、总经理;2002年—2006年,历任江南证券有限公司总裁助理、投资银行部总经理、机构管理部总经理,期间还任江南宏富基金管理公司筹备组副组长;2006年1月—7月任深圳中航集团公司人力资源部副总经理;2006年8月—2008年5月,任大成基金管理有限公司助理总经理;2008年5月起任大成基金管理有限公司副总经理。

    杜鹏女士,督察长,研究生学历。1992年—1994年,历任原中国银行陕西省信托咨询公司证券部驻上交所出市代表、上海业务部负责人;1994年—1998年,历任广东省南方金融服务总公司投资基金管理部证券投资部副经理、广东华侨信托投资公司证券总部资产管理部经理;1998年9月参与大成基金管理有限公司的筹建;1999年3月起,任大成基金管理有限公司督察长兼监察稽核部总监。

    2.基金经理

    (1)现任基金经理

    何光明先生,基金经理,工学硕士,14年证券从业经历。1999年加入大成基金管理有限公司,历任研究员、策略分析师、大成精选增值混合型证券投资基金基金经理(2004年12月15日至2006年1月20日)、大成价值增长证券投资基金基金经理助理、大成积极成长基金基金经理助理。2008年01月12日起担任大成价值增长证券投资基金基金经理。

    (2)历任基金经理

    历任基金经理姓名管理本基金时间
    徐轶2002年11月11日—2003年06月29日
    徐彬2002年11月11日—2003年01月28日
    杨晓东2003年06月30日—2006年01月20日
    杨建华2006年01月21日—2008年01月11日

    3.公司投资决策委员会

    公司投资决策委员会由9名成员组成,设主任委员1名,其他委员8名。名单如下:

    刘明,投资总监,大成优选股票型证券投资基金基金经理,投资决策委员会主任委员;杨建华,股票投资部总监,负责公司股票投资业务,大成景阳领先股票型证券投资基金基金经理,投资决策委员会委员;陈尚前,固定收益部总监,负责公司固定收益证券投资业务,大成强化收益债券型证券投资基金基金经理,投资决策委员会委员;曹雄飞,研究部总监,大成精选增值混合型证券投资基金基金经理,投资决策委员会委员;邓韶勇,交易管理部总监,投资决策委员会委员;施永辉,大成蓝筹稳健证券投资基金基金经理,投资决策委员会委员;王立,大成债券投资基金、大成货币市场证券投资基金基金经理,投资决策委员会委员;曹志刚,金融工程部首席金融工程师,投资决策委员会委员;刘安田,研究部总监助理,首席宏观策略分析师,投资决策委员会委员。

    上述人员之间不存在亲属关系。

    二、基金托管人

    1.基本情况

    名称:中国农业银行股份有限公司(以下简称“中国农业银行”)

    住所:北京市东城区建国门内大街69号

    办公地址:北京市海淀区西三环北路100号金玉大厦

    法定代表人:项俊波

    成立时间:2009年1月15日

    注册资本:2600亿元人民币

    存续期间:持续经营

    联系电话:010-68424199

    联系人:李芳菲

    中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。

    中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩突出,2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计,并获得无保留意见的SAS70审计报告,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。

    中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立,2004年9月更名为托管业务部,内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

    2.主要人员情况

    中国农业银行托管业务部现有员工130名,其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、律师等专家10余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。

    3.基金托管业务经营情况

    截止2009年11月11日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共74只,包括大成价值增长证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、裕阳证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、富国天源平衡混合型证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达荷银货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票型证券投资基金、长盛中证100指数证券投资基金、泰达荷银首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、金元比联成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元比联丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票型证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金、南方中证500指数证券投资基金(LOF)、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金。

    三、相关服务机构

    (一)直销机构

    名称:大成基金管理有限公司

    住所:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

    办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

    法定代表人:张树忠

    电话:0755-83183388

    传真:0755-83199588

    联系人:梁靖

    公司网址:www.dcfund.com.cn

    大成基金客户服务热线:021-53599588、400-888-5558(免长途固话费)

    大成基金管理有限公司现分别在深圳、北京、上海设有投资理财中心:

    (1)名称:大成基金深圳投资理财中心

    地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

    联系人:梁靖、瞿宗怡

    电话:0755-83195236

    传真:0755-83195091

    (2)大成基金北京投资理财中心

    1)东直门

    电话:010-58156152/53

    传真:010-58156315/23

    地址:北京市东城区东直门南大街5号中青旅大厦105室

    联系人:李宁

    2)平安里

    电话:010-85252345/46

    传真:010-85252272/73

    地址:北京市西城区平安里西大街28号光大国际中心1601室

    联系人:廖红军

    (3)大成基金上海投资理财中心

    1)广东路

    地址:上海市广东路689号海通证券大厦19层

    联系人:徐舲

    电话:021-63513925/26

    传真:021-63513928

    2)南京西路

    地址:上海市静安区南京西路580号南证大厦102、103室

    联系人:朱君

    电话:021-62185377、62185277

    传真:021-62185233

    (二)代销机构

    (1)中国农业银行股份有限公司

    注册地址:北京市东城区建国门内大街69号

    法定代表人:项俊波

    客服电话:95599

    联系人:蒋浩

    电话:010-85109219

    传真:010-85109219

    网址:www.abchina.com

    (2)中国银行股份有限公司

    注册地址:北京西城区复兴门内大街1号

    法定代表人:肖钢

    客服电话:95566

    传真:010-66594946

    电话:010-66594977

    网址:www.boc.cn

    (3)中国建设银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区金融大街25号

    办公地址:北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心1号楼

    法定代表人:郭树清

    联系人:王琳

    电话:010-67596084

    传真:010-66275654

    客服电话:95533

    网址:www.ccb.com

    (4)中国工商银行股份有限公司

    注册地址:中国北京复兴门内大街55号

    法定代表人:姜建清

    客服电话:95588

    联系人:田耕

    电话:010-66107900

    传真:010-66108013

    网址:www.icbc.com.cn

    (5)深圳发展银行股份有限公司

    办公地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

    法定代表人:法兰克纽曼(Frank N.Newman)

    客服电话:95501

    联系人:周勤

    电话:0755-82088888-8811

    传真:0755-82080714

    网址:www.sdb.com.cn

    (6)上海浦东发展银行股份有限公司

    办公地址:上海市北京东路689号17楼

    法定代表人:吉晓辉

    联系人:倪苏云

    客服热线:95528

    电话:021-61618888

    传真:021-63602431

    网址:www.spdb.com.cn

    (7)交通银行股份有限公司

    办公地址:上海市浦东新区银城中路188号

    法定代表人:胡怀邦

    客服电话:95559

    联系人:曹榕

    电话:021-58781234

    传真:021-58408842

    网址:www.bankcomm.com

    (8)招商银行股份有限公司

    注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行股份有限公司大厦

    法定代表人:秦晓

    客服电话:95555

    联系人:刘薇

    电话:0755-83195915

    传真:0755-83195061

    网址:www.cmbchina.com

    (9)中国光大银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

    法定代表人:唐双宁

    客服电话:95595

    联系人:李伟

    电话:010-68560675

    传真:010-68560661

    网址:www.cebbank.com

    (10)中国民生银行股份有限公司

    注册地址:北京市东城区正义路4号

    办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号

    法定代表人:董文标

    客服电话:95568

    联系人:董云巍

    电话:010-58351666-8155

    传真:010-83914283

    网址:www.cmbc.com.cn

    (11)广东发展银行股份有限公司

    注册地址:广州市农林下路83号

    法定代表人:李若虹

    客服电话:95508

    电话:020-87310888

    网址:www.gdb.com.cn

    (12)北京银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区金融大街丙17号

    法定代表人:闫冰竹

    联系人:王曦

    客服电话:010-96169(北京)、022-96269(天津)、021-53599688(上海)、029-85766888(西安)、0755-23957088(深圳)、0571-86590900(杭州)

    网址:www.bankofbeijing.com.cn

    (13)上海农村商业银行股份有限公司

    注册地址:上海市浦东新区浦东大道981号

    法定代表人:李秀仑

    电话:021-38576977

    传真:021-62521689

    联系人:吴海平,翁敏芬

    客服电话:021-962999

    网址:www.shrcb.com

    (14)平安银行股份有限公司

    注册地址:中国深圳市深南中路1099号

    法定代表人:黄立哲

    电话:0755-25859591

    传真:0755-25878304

    联系人:霍兆龙

    客户服务热线:0755-961202、4006699999

    公司网站:www.18ebank.com

    (15)兴业银行股份有限公司

    办公地址:福州市五一中路元洪大厦25层

    法定代表人:高建平

    电话:021-62677777

    传真:021-62569070

    联系人:潘玲

    客户服务电话:95561

    网址:www.cib.com.cn

    (16)浙商银行股份有限公司

    注册地址:杭州市庆春路288号(办公地址同注册地址)

    法定代表人:张达洋

    客户服务热线:95105665

    联系人:吴军阳

    电话:0571-87659084

    传真:0571-87659188

    网址:www.czbank.com

    (17)宁波银行股份有限公司

    注册地址:宁波市江东区中山东路294号

    法定代表人:陆华裕

    电话:021-63586210

    传真:021-63586215

    联系人:胡技勋

    客服电话:96528,上海地区962528

    网址:www.nbcb.com.cn

    (18)东莞银行股份有限公司

    注册地址:东莞市运河东一路193号

    法定代表人:廖玉林

    联系人:胡昱

    客服电话:96228

    网址:www.dongguanbank.cn

    (19)青岛银行股份有限公司

    地址:青岛市市南区香港中路68号华普大厦

    法定代表人:张广鸿

    联系人:滕克

    客服电话:96588(青岛)、400-66-96588(全国)

    网址:www.qdccb.com

    (20)温州银行股份有限公司

    注册地址:温州市车站大道华海广场1号楼

    法定代表人:夏瑞洲

    客服电话:0577-96699

    网址:www.wzbank.cn

    (21)杭州银行股份有限公司

    地址:杭州市凤起路432号

    法定代表人:马时雍

    联系人:陈振峰

    客服电话:96523,4008888508

    网址:www.hzbank.com.cn

    (22)长江证券股份有限公司

    注册地址:湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦

    法定代表人:胡运钊

    联系人:李良

    联系电话:021-63219781

    客服电话:4008-888-999

    委托电话:4008-888-318

    传真:027-85481900

    网址:www.cjsc.com.cn

    (23)国泰君安证券股份有限公司

    注册地址:上海市浦东新区商城路618号

    通讯地址:上海浦东新区银城中路168号上海银行大厦

    法定代表人:祝幼一

    客服电话:400-8888-666

    联系人:芮敏祺

    电话:021-62580818-213

    传真:021-62583439

    网址:www.gtja.com

    (24)中信建投证券有限责任公司

    注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

    通讯地址:北京市朝阳门内大街188号

    法定代表人:张佑君

    客服电话:400-8888-108

    联系人:魏明

    电话:010-85130579

    网址:www.csc108.com

    (25)招商证券股份有限公司

    注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

    法定代表人:宫少林

    客服电话:4008888111、95565

    联系人:黄健

    电话:0755-82943511

    传真:0755-83734343

    网址:www.newone.com.cn

    (26)广发证券股份有限公司

    注册地址:广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室

    法定代表人:王志伟

    客服电话:020-87555888转各营业网点

    联系人:肖中梅

    电话:020-87555888-875

    传真:020-87557985

    网址:www.gf.com.cn

    (27)中国银河证券股份有限公司

    通讯地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

    法定代表人:胡长生

    客服电话:4008-888-888

    联系人:李洋

    联系电话:010-66568047

    传真:010-66568536

    网址:www.chinastock.com.cn

    (28)联合证券有限责任公司

    办公地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层

    法定代表人:马韶明

    客服电话:400-8888-555

    联系人:盛宗凌

    电话:0755-82492000

    传真:0755-82492962

    网址:www.lhzq.com

    (29)申银万国证券股份有限公司

    通讯地址:上海市常熟路239号2楼

    法定代表人:丁国荣

    客服电话:021-962505

    联系人:曹晔

    电话:021-54047892

    传真:021-54038844

    网址:www.sw2000.com.cn

    (30)海通证券股份有限公司

    注册地址:上海市淮海中路98号

    法定代表人:王开国

    客服电话:95553、400-888-8001

    联系人:金芸

    电话:021-23219000

    传真:021-63602722

    网址:www.htsec.com

    (31)中信证券股份有限公司

    办公地址:北京朝阳区新源南路6号京城大厦

    法定代表人:王东明

    客服电话:010-84588888各地营业部咨询电话

    联系人:陈忠

    电话:010-84683893

    传真:010-84865560

    网址:www.cs.ecitic.com

    (32)安信证券股份有限公司

    注册地址:深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元

    法定代表人:牛冠兴

    客服电话:4008001001

    联系人:张茜萍

    电话:0755-82558335

    传真:0755-82558335

    网址:www.axzq.com.cn

    (33)光大证券股份有限公司

    办公地址:上海市静安区新闸路1508号

    法定代表人:徐浩明

    客服电话:4008888788、10108998

    联系人:刘晨、李芳芳

    电话:021-22169081

    传真:021-22169134

    网址:www.ebscn.com

    (34)华林证券有限责任公司

    办公地址:珠海市拱北夏湾华平路96号二层202-203房

    法定代表人:段文清

    客服电话:0750—3160388各地营业部客户服务电话

    联系人:杨玲

    电话:0755-82707855

    传真:0755-82707850

    网址:www.chinalions.com

    (35)中信万通证券有限责任公司

    注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)

    办公地址;青岛市东海西路28号

    法定代表人:史洁民

    客服电话:0532-96577

    联系人:丁韶燕

    电话:0532-85022026

    传真:0532-85022026

    网址:www.zxwt.com.cn

    (36)东海证券有限责任公司

    注册地址:常州延陵西路59号常信大厦18、19楼

    办公地址:上海市浦东区东方路989号中达广场17楼

    法定代表人:朱科敏

    客服电话:0519-88166222、0379-64902266、021—52574550

    联系人:李涛

    电话:021-50586660

    传真:021-50586660-8880

    网址:www.longone.com.cn

    (37)中信金通证券有限责任公司

    注册地址:杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座

    办公地址:杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座

    法定代表人:刘军

    电话:0571-96598

    传真:0571-85783771

    联系人:王勤

    联系电话:0571-85783715

    网址:www.bigsun.com.cn

    (38)广州证券有限责任公司

    注册地址:广州市先烈中路69号主楼五楼

    办公地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼

    法定代表人:吴志明

    客服电话:020-961303

    联系人:江欣

    联系电话:020-87320991

    传真:020-87325036

    网址:www.gzs.com.cn

    (39)平安证券有限责任公司

    办公地址:深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼

    法定代表人:陈敬达

    客服电话:95511

    联系人:袁月

    电话:0755-22627802

    传真:0755-83433794

    网址:www.pa18.com

    (40)华泰证券有限责任公司

    地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

    法定代表人:吴万善

    客服电话:4008-888-168、95597

    联系人:李金龙、张小波

    电话:025-84457777-950、248

    网址:www.htsc.com.cn

    (41)湘财证券股份有限公司

    住所:长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

    办公地址:上海陆家嘴环路958号华能联合大厦5层

    法定代表人:陈学荣

    客服电话:400-888-1551

    联系人:钟康莺

    电话:021-68634518

    传真:021-68865680

    网址:www.xcsc.com

    (42)国元证券股份有限公司

    注册地址:安徽省合肥市寿春路179号

    公司办公地址:安徽省合肥市寿春路179号(邮政编码:230001)

    法定代表人:凤良志

    客服电话:400-888-8777、0551—95888

    联系人:程维

    电话:0551-2634400

    传真:0551-2645709

    网址:www.gyzq.com.cn

    (43)上海证券有限责任公司

    注册地址:上海市西藏中路336号

    办公地址:上海市西藏中路336号

    法定代表人:蒋元真

    客服电话:021-962518

    联系人:谢秀峰

    电话:021-51539888

    传真:021-65081063

    网址:www.962518.com

    (44)华安证券有限责任公司

    住所:安徽省合肥市长江中路357号

    法定代表人:李工

    客服电话:0551-96518、400-80-96518

    联系人:甘霖

    电话:0551-5161821

    传真:0551-5161672

    网址:www.hazq.com

    (45)兴业证券股份有限公司

    住所:福建省福州市湖东路99号标力大厦

    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦18楼

    法定代表人:兰荣

    电话:021-68419974

    传真:021-68419867

    联系人:杨盛芳

    网址:www.xyzq.com.cn

    客服电话:400888123

    (46)财通证券有限责任公司

    注册地址:杭州市解放路111号金钱大厦

    办公地址:杭州市解放路111号金钱大厦

    法定代表人:沈继宁

    联系人:乔骏

    电话:0571-87925129

    传真:0571-87925129

    网址:www.ctsec.com

    客户服务电话:0571-96336

    (47)浙商证券有限责任公司

    地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼

    法定代表人:吴承根

    联系人:吴颖

    电话:0571-87901963

    传真:0571-87902081

    网址:www.stocke.com

    (48)渤海证券股份有限公司

    注册地址:天津市经济技术开发区第一大街29号

    办公地址:天津市河西区宾水道3号

    法定代表人:张志军

    客服电话:4006515988

    联系人:王兆权

    电话:022-28451861

    传真:022-28451892

    客服电话:28455588

    网址:www.ewww.com.cn

    (49)方正证券有限责任公司

    注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

    办公地址:湖南省长沙市建湘路479号

    法定代表人:雷杰

    客服电话:0571-95571、0731-95571、13258915782

    电话:0731-2882340、0571-87782047

    传真:0731-2882332

    网址:www.foundersc.com

    (50)东莞证券有限责任公司

    办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

    法定代表人:游锦辉

    客服电话:0769-961130

    联系人:张建平

    电话:0769-22119426

    传真:0769-22119423

    网址:www.dgzq.com.cn

    (51)瑞银证券有限责任公司

    注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

    办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

    法定代表人:刘弘

    电话:010-59226788

    传真:010-59226840

    联系人:谢亚凡

    客户服务电话:400-887-8827

    网址:www.ubssecurities.com

    (52)宏源证券股份有限公司

    注册地址:新疆乌鲁木齐市建设路2号

    办公地址:北京市海淀区西直门北大街甲43号金运大厦B座6层

    法定代表人:汤世生

    联系人:韩梅

    电话:010-62294608-6957

    传真:010-62296854

    客户服务电话:010-62294600

    网址:www.hysec.com

    (53)长城证券有限责任公司

    注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

    法定代表人:黄耀华

    联系人:匡婷

    电话:0755-83516289

    传真:0755-83516199

    客户服务热线:0755-33680000、400-6666-888

    长城证券网站:www.cc168.com.cn

    (54)国都证券有限责任公司

    注册地址:深圳市福田中心区金田路4028号荣超经贸中心26层11、12

    办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层

    法定代表人:王少华

    联系人:黄静

    客户服务电话:800-810-8809

    网址:www.guodu.com

    (55)中银国际证券有限责任公司

    注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F

    法定代表人:平岳

    联系人:张静

    电话:021-68604866-8309

    网址:www.bocichina.com.cn

    (56)江海证券有限公司

    办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路56号

    法人代表:孙名扬

    电话:0451-82269286

    客服热线:4006662288

    联系人:葛新

    网址:www.jhzq.com.cn

    (57)中国国际金融有限公司

    注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

    办公地址:北京市建国门外大街甲6号SK大厦

    法定代表人:李剑阁

    联系人:王雪筠

    客服电话:(010)85679238、(010)85679169

    网址:www.ciccs.com.cn

    (58)恒泰证券股份有限公司

    注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

    法人代表:刘汝军

    客户服务电话:0471-4961259

    联系人:张同亮

    电话:021-68405273

    网址:www.cnht.com.cn

    (59)国金证券股份有限公司

    注册地址:成都市东城根上街95号

    办公地址:成都市等城根上街95号6、16、17楼

    法定代表人:冉云

    联系人:金喆

    客户服务电话:028-86690126

    网址:www.gjzq.com.cn

    (60)信泰证券有限责任公司

    办公地址:江苏省南京市长江路88号国信大厦18、19楼(邮政编码:210005)

    法定代表人:钱凯法

    客服电话:400-8888-918

    联系人:舒萌菲

    电话:025-84784765

    传真:025-84784830

    网址:www.thope.com

    (61)广发华福证券有限责任公司

    注册地址:福州市五四路157号新天地大厦8层

    办公地址:福州市五四路157号新天地大厦8层

    法定代表人:王比

    客服电话:0591-87383623

    联系人:张腾

    传真:0591-87383610

    网址:www.gfhfzq.com.cn

    (62)国海证券有限责任公司

    注册地址:广西南宁市滨湖路46号

    办公地址:广西南宁市滨湖路46号

    客服电话:400-888-8100(全国)、96100(广西)

    法定代表人:张雅锋

    联系人:覃清芳

    电话:0771-5539262

    传真:0771-5539033

    网址:www.ghzq.com.cn

    (63)江南证券有限责任公司

    注册地址:南昌市抚河北路291号

    办公地址:南昌市抚河北路291号六楼

    法定代表人:姚江涛

    客服电话:0791-6768763

    联系人:余雅娜

    电话:0791-6768763

    传真:0791-6789414

    网址:www.scstock.com

    (64)爱建证券有限责任公司

    地址:上海市南京西路758号24楼

    法定代表人:张建华

    客服电话:021-63340678

    联系人:陈敏

    网址:www.ajzq.com

    (65)英大证券有限责任公司

    地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

    法定代表人:赵文安

    客服电话:0755-26982993

    网址:www.vsun.com

    (66)国信证券股份有限公司

    注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

    法定代表人:何如

    客服电话:95536

    联系人:齐晓燕

    电话:0755-82130833

    传真:0755-82133302

    网址:www.guosen.com.cn

    (67)山西证券股份有限公司

    注册地址:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

    法定代表人:侯巍

    客服电话:400-666-1618

    联系人:张治国

    电话:0351-8686703

    传真:0351-8686619

    网址:www.i618.com.cn

    (68)中原证券股份有限公司

    地址:郑州市经三路15号广汇国际贸易大厦

    法定代表人:石保上

    客服电话:0371-967218、4008139666

    联系人:程月艳、耿铭

    网址:www.ccnew.com

    (69)信达证券股份有限公司

    地址:北京市三里河东路5号中商大厦10层

    法定代表人:张志刚

    客服电话:400-800-8899

    联系人:唐静

    联系电话:010-88656100

    传真:010-88656290

    网址:www.cindasc.com

    (70)西南证券股份有限公司

    地址:重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢

    法定代表人:王珠林

    客服电话:4008096096

    联系人:徐雅筠、杨再巧

    网址:www.swsc.com.cn

    (71)天相投资顾问有限公司

    注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

    法定代表人:林义相

    客服电话:(010)66045678

    网址:www.txsec.com、www.txjijin.com

    (三)注册登记机构

    名称:大成基金管理有限公司

    住所:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

    办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

    法定代表人:张树忠

    电话:0755-83183388

    传真:0755-83195239

    联系人:范瑛

    (四)律师事务所和经办律师

    律师事务所名称:通力律师事务所

    注册地址:上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔21楼

    办公地址:上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔21楼

    经办律师:秦悦民、傅轶

    电话:021-68818100

    传真:021-68816880

    (五)会计师事务所和经办注册会计师

    会计师事务所名称:普华永道中天会计师事务所有限公司

    注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦1604-1608室

    办公地址:上海市湖滨路202 号普华永道中心11楼

    法人代表:杨绍信

    经办注册会计师:薛竞、金毅

    电话:(021)23238888

    传真:(021)23238800

    联系人:金毅

    四、基金的名称

    大成价值增长证券投资基金

    五、基金的类型

    基金类型:契约型

    六、基金的运作方式

    基金运作方式:开放式

    七、基金的投资目标

    以价值增长类股票为主构造投资组合,在有效分散投资风险的基础上,通过资产配置和投资组合的动态调整,达到超过市场的风险收益比之目标,实现基金资产的长期稳定增值。

    八、基金的投资方向

    本基金的投资范围限于国内依法公开发行、上市的股票、债券及中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具,主要投资对象为深、沪两市A股票中P/B值低、具有良好增长潜力的上市公司。

    九、基金的投资策略

    本基金投资策略分三个层次:资产配置和行业配置遵循自上而下的积极策略,个股选择遵循自下而上的积极策略。本基金的国债投资比例将不低于20%,股票投资部分重点关注:低P/B值、具有可持续增长潜力、盈利水平超过行业平均水平、具有核心竞争力的优势企业。

    1.决策依据

    本基金管理人将主要依据下述因素决定基金资产配置和具体证券的买卖:

    (1)国家有关法律、法规和基金合同的有关规定;

    (2)国家宏观经济环境及其对证券市场的影响;

    (3)国家货币政策、产业政策以及证券市场政策;

    (4)各行业、地区发展状况;

    (5)上市公司财务状况、行业处境、经济和市场需求状况及其当前市场价格;

    (6)证券市场资金供求状况及未来走势。

    2.投资流程

    (1)金融工程部和投资部分别提出市场策略研究报告和宏观经济、行业、上市公司分析报告

    金融分析师和研究员在广泛参考和利用公司外部的研究成果,尤其是研究实力雄厚的证券经营机构提供的研究报告,并经常走访上市公司,拜访国家有关部委,了解国家宏观经济政策及行业发展状况的基础上,经过筛选、归纳和整理,定期或不定期地撰写市场策略研究报告和宏观经济分析报告、行业分析报告、上市公司分析报告。

    金融工程部和投资部向投资决策委员会和基金经理提供研究报告,作为其投资决策依据。

    (2)投资决策委员会决议确定本基金资产分配比例

    投资决策委员会根据金融工程部和投资部提供的策略分析报告和研究报告,决议确定本基金资产的股票、债券、现金分配比例和总体投资计划。

    (3)基金经理制定具体的投资策略和投资组合方案

    基金经理根据投资决策委员会确定的基金总体投资计划,参考投资部的宏观、行业、企业及市场分析报告,制定投资仓位以及具体的资产分配比例,选择行业和个股,构造投资组合方案。

    (4)基金投资组合经投资决策委员会审核后,由基金经理向集中交易室下达具体交易指令。

    (5)风险控制委员会提出风险控制建议

    风险控制委员会根据市场变化对本基金投资组合进行风险评估,并提出风险防范措施。监察稽核部对计划的执行过程进行日常监督,投资计划执行完毕,本基金经理负责向投资决策委员会提出总结报告。

    (6)本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据市场环境变化和实际需要调整上述投资流程。

    3.投资方法

    (1)股票投资

    本基金的股票投资部分既注重股票现期价格又关注未来的收益增长,以价值型股票中增长较快的股票构建投资组合,关注市场及个股的风险控制和流动性管理。具体的选股策略如下:

    ①首先将深沪所有A股上市公司按行业分类,并按P/B值大小排序,剔除各行业中P/B值最大的1/3,构成价值类股票备选库;

    ②将价值类股票备选库按年报公布的净利润增长率大小排序(在行业中排序),剔除最小的1/3,构成价值增长类股票备选库;

    ③运用相对价值评估法和现金流量折现等价值评估方法,对以上价值增长类股票备选库进行价值评估,选出未来盈利增长最好的一批股票构造投资组合;

    ④对于范围以外的股票,本基金将根据上市公司基本面结合二级市场表现,有选择地纳入研究范围,但该部分的投资不会作为基金投资的重点;

    ⑤对于每年05月至下一年度04月上市的新股,本基金将其作为一个特殊资产分类单独管理。

    (2)债券投资

    本基金可投资于国债、金融债和企业债(包括可转换债),并可进行债券回购,国债投资部分将不低于本基金资产净值的20%。本基金管理人将按照基金总体资产配置计划,以满足流动性需求为目标,灵活运用久期、免疫等各种利率风险管理技术,并结合对市场面的判断,合理构造和调整债券品种和期限的组合,提高基金收益水平。

    我国债券市场属于新兴市场,存在市场和制度性缺陷双重因素造成的市场机会,采用波段操作具有现实基础和积极意义。通过判断整个市场利率走势以及波段价格变动的趋势,运用利率预期、单个债券选择、信用利差分析、收益率曲线预测和回购放大操作等积极的债券组合管理策略,并通过银行间与交易所间进行跨市套利,提高本基金债券投资的收益率水平。在债券资产配置上,基于国内债券市场大部分品种流动性不足的现状,本基金采取“两极策略”和“梯形策略”相结合的方式,充分保证资产的流动性。

    十、基金的业绩比较基准

    本基金原业绩比较基准为:中信价值指数×80%+中信国债指数×20%。自2008年3月1日起,该基金业绩比较基准更改为:沪深300指数×80%+中信标普国债指数×20%。

    中信国债指数的编制人中信标普指数信息服务有限公司已将“中信国债指数”更名为“中信标普国债指数”,指数的编制方法未发生变动,保持了较好的延续性和连接性。鉴于此,本基金业绩比较基准中对应的指数名称也做相应调整。

    十一、基金的风险收益特征

    本基金的预期收益与风险介于价值型基金与成长型基金之间,具有风险中等、收益较高的特点。

    十二、基金的投资组合报告

    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    基金托管人中国农业银行根据基金合同规定,于2009年11月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    本投资组合报告所载数据截至2009年9月30日,本报告中所列财务数据未经审计。

    1.报告期末基金资产组合情况

    序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)
    1权益投资9,324,468,877.5677.80
     其中:股票9,324,468,877.5677.80
    2固定收益投资2,441,176,068.3020.37
     其中:债券2,441,176,068.3020.37
     资产支持证券-0.00
    3金融衍生品投资-0.00
    4买入返售金融资产-0.00
     其中:买断式回购的买入返售金融资产-0.00
    5银行存款和结算备付金合计157,133,574.051.31
    6其他资产62,354,592.700.52
    7合计11,985,133,112.61100.00

    2.报告期末按行业分类的股票投资组合

    代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    A农、林、牧、渔业-0.00
    B采掘业1,022,037,710.978.62
    C制造业3,054,354,100.6625.75
    C0食品、饮料397,691,007.003.35
    C1纺织、服装、皮毛577,704.600.00
    C2木材、家具-0.00
    C3造纸、印刷-0.00
    C4石油、化学、塑胶、塑料640,942,838.685.40
    C5电子97,279,917.010.82
    C6金属、非金属340,963,230.142.87
    C7机械、设备、仪表1,139,940,748.759.61
    C8医药、生物制品436,958,654.483.68
    C99其他制造业-0.00
    D电力、煤气及水的生产和供应业147,166,540.181.24
    E建筑业160,998,979.961.36
    F交通运输、仓储业71,349,786.000.60
    G信息技术业540,670,641.484.56
    H批发和零售贸易391,449,804.683.30
    I金融、保险业3,141,293,528.9726.48
    J房地产业533,672,386.434.50
    K社会服务业196,380,429.301.66
    L传播与文化产业18,801,922.530.16
    M综合类46,293,046.400.39
     合计9,324,468,877.5678.61

    3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细

    序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1601318中国平安12,924,257655,259,829.905.52
    2601166兴业银行19,000,000642,010,000.005.41
    3601169北京银行24,888,165428,823,082.953.61
    4000568泸州老窖13,526,905397,691,007.003.35
    5000063中兴通讯7,662,339292,548,103.022.47
    6600036招商银行19,513,236288,405,628.082.43
    7601628中国人寿9,999,828276,795,239.042.33
    8600331宏达股份17,000,000274,040,000.002.31
    9000338潍柴动力5,368,330269,490,166.002.27
    10000002万 科A25,000,000260,500,000.002.20

    (下转B21版)

      (2009年第2期)

      基金管理人:大成基金管理有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司

      二○○九年十二月