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      2009 12 30
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    B9版:信息披露
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    上投摩根行业轮动股票型证券投资基金招募说明书
    上投摩根行业轮动股票型证券投资基金基金份额发售公告
    上投摩根行业轮动股票型证券投资基金基金合同摘要
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    上海证券报网络版郑重声明
       经上海证券报社授权,中国证券网独家全权代理《上海证券报》信息登载业务。本页内容未经书面授权许可,不得转载、复制或在非中国证券网所属服务器建立镜像。欲咨询授权事宜请与中国证券网联系 (400-820-0277) 。

     
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    上投摩根行业轮动股票型证券投资基金基金份额发售公告
    2009年12月30日      来源:上海证券报      作者:
      基金管理人:上投摩根基金管理有限公司

      

      个人投资者理财服务热线:400 889 4888, (021)38794888

      机构投资者理财服务热线:(021)38794999转1511;(010)58369199转5003

      公司网站:www.51fund.com

      重要提示

      1、上投摩根行业轮动股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集已获中国证监会证监许可[2009]1382号文批准。中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。

      2、本基金为契约型开放式证券投资基金。

      3、本基金的管理人为上投摩根基金管理有限公司(以下简称“本公司”)。注册登记机构为本公司。

      4、本基金自2010年1月6日起至2010年1月22日止,面向个人投资者和机构投资者,通过招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)、中国建设银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司、上海银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、华夏银行股份有限公司、北京银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、深圳平安银行股份有限公司、深圳发展银行股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、中国银河证券股份有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、国都证券有限责任公司 、东方证券股份有限公司、财富证券有限责任公司、湘财证券有限责任公司、中信金通证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、中银国际证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、华泰联合证券有限责任公司、德邦证券有限责任公司、中国建银投资证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司的代销网点和本公司的贵宾理财中心和电子交易系统同时发售。

      5、本基金发售对象包括个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者及法律法规允许的其它所有投资者。

      6、最低认购限额:在基金募集期内,投资者通过基金管理人的电子交易系统首次认购的单笔最低限额为人民币1,000元,追加认购的单笔最低限额为人民币1,000元;基金管理人的贵宾理财中心首次认购单笔最低限额为人民币1,000,000元;投资者通过代销机构首次认购的单笔最低限额为人民币1,000元以上(含1,000元),追加认购的单笔最低限额为人民币1,000元。各代销机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的,以各代销机构的业务规定为准。

      7、投资者欲购买本基金,需开立本公司基金账户,每个投资者仅允许开立一个本公司基金账户(保险公司多险种开户等符合法律法规规定的可以开立多个账户)。发售期内各代销网点同时为投资者办理开立基金账户的手续。请投资者注意,如同日在不同销售机构申请开立基金账户,可能导致开户失败。

      8、基金账户开户和认购申请手续可以同时办理。

      9、销售机构(指本公司代销网点和本公司贵宾理财中心或电子交易系统)对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接受了认购申请,申请的成功与否应以注册登记机构的确认结果为准。认购申请一经销售机构受理,不可以撤销。

      10、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请阅读同时刊登在《上海证券报》、《中国证券报》和《证券时报》上的《上投摩根行业轮动股票型证券投资基金招募说明书》。本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站(www.51fund.com)、招商银行网站(www.cmbchina.com)。投资者亦可通过本公司网站了解本公司的详细情况和本基金发售的相关事宜。

      11、招商银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司、上海银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、华夏银行股份有限公司、北京银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、深圳平安银行股份有限公司、深圳发展银行股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、中国银河证券股份有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、国都证券有限责任公司 、东方证券股份有限公司、财富证券有限责任公司、湘财证券有限责任公司、中信金通证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、中银国际证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、华泰联合证券有限责任公司、德邦证券有限责任公司、中国建银投资证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司的代销网点和本公司的贵宾理财中心和电子交易系统同时进行基金销售,具体的城市名称、网点名称、联系方式以及开户和认购等事项请见各代销机构在当地主要报纸上刊登的公告或在各代销网点发布的公告。

      12、对于未开设销售网点地区的投资者,请拨打本公司的客户服务电话400 889 4888, (021)38794888咨询有关购买事宜。

      13、基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整。对于具体的募集期限,基金管理人可根据市场变化予以适当缩短。

      14、风险提示

      本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等等。投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

      基金管理人:上投摩根基金管理有限公司

      基金托管人:招商银行

      注册登记机构:上投摩根基金管理有限公司

      基金销售机构:招商银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司、上海银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、华夏银行股份有限公司、北京银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、深圳平安银行股份有限公司、深圳发展银行股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、中国银河证券股份有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、国都证券有限责任公司 、东方证券股份有限公司、财富证券有限责任公司、湘财证券有限责任公司、中信金通证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、中银国际证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、华泰联合证券有限责任公司、德邦证券有限责任公司、中国建银投资证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司的代销网点和上投摩根基金管理有限公司贵宾理财中心和电子交易系统。

      一、本次发售基本情况

      1、基金名称

      上投摩根行业轮动股票型证券投资基金(基金代码:377530)。

      2、基金类型

      契约型开放式。

      3、基金存续期限

      不定期。

      4、基金单位面值

      每份基金单位面值为1.00元人民币。

      5、投资目标

      本基金通过把握资产轮动、产业策略与经济周期相联系的规律,挖掘经济周期波动中强势行业中具有核心竞争优势的上市公司,力求在景气的多空变化中追求基金资产长期稳健的超额收益。

      6、投资范围

      本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的A股、国债、金融债、企业债、央行票据、可转换债券、权证及国家证券监管机构允许基金投资的其它金融工具。本基金投资组合的资产配置范围为:股票资产占基金资产的60%-95%;债券、权证、现金、货币市场工具及国家证券监管机构允许基金投资的其他金融工具占基金资产的5%-40%;其中,现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于5%。本基金将不低于80%的股票资产投资于强势行业中具有核心竞争优势的上市公司股票。

      如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

      如果法律法规对上述比例要求有变更的,在经中国证监会批准后,本基金投资范围将及时做出相应调整,以调整变更后的比例为准。

      7、发售对象

      包括个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者。

      8、代销机构与代销地点

      (1) 招商银行股份有限公司

      注册地址: 广东省深圳市福田区深南大道7088号

      办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道7088号

      客户服务中心电话:95555

      网址: www.cmbchina.com

      (2) 中国建设银行股份有限公司

      住所:北京市西城区金融大街25号

      办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

      法定代表人:郭树清

      客户服务电话:95533

      传真:010-66275654

      联系人:王琳

      (3) 中国工商银行股份有限公司

      注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

      法定代表人:姜建清

      电话:010-66107900

      联系人:田耕

      客户服务统一咨询电话:95588

      网址:www.icbc.com.cn

      (4) 交通银行股份有限公司

      注册地址:上海市银城中路188号

      办公地址:上海市银城中路188号

      法定代表人:胡怀邦

      电话:(021)58781234

      传真:(021)58408483

      联系人:曹榕

      客户服务热线:95559

      网址:www.bankcomm.com

      (5) 上海浦东发展银行股份有限公司

      注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号

      办公地址:上海市北京东路689号东银大厦17楼

      法定代表人:吉晓辉

      联系人:倪苏云、虞谷云

      联系电话:021-61618888

      客户服务热线:95528

      网址:www.spdb.com.cn

      (6) 兴业银行股份有限公司

      注册地址:福州市湖东路154号

      法定代表人:高建平

      电话:(021)52629999

      传真:(021)62569070

      联系人:刘玲

      客服电话:95561

      网址:www.cib.com.cn

      (7) 上海银行股份有限公司

      注册地址:上海市浦东新区银城中路168号

      办公地址:上海市浦东新区银城中路168号

      法定代表人:宁黎明

      联系人:张萍

      联系电话:021-68475888

      传真:021-68476111

      客户服务热线:021-962888

      网址:www.bankofshanghai.com

      (8) 中国光大银行股份有限公司

      注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

      法定代表人:唐双宁

      电话:(010)68098000

      传真:(010)68560311

      客服电话:95595

      联系人:李伟

      网址:www.cebbank.com

      (9) 中信银行股份有限公司

      注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

      法定代表人:孔丹

      24小时客户服务热线: 95558

      网址:bank.ecitic.com

      (10) 中国民生银行股份有限公司

      注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号

      法定代表人:董文标

      24小时客户服务热线: 95568

      网址:www.cmbc.com.cn

      (11) 华夏银行股份有限公司

      注册地址:北京市东城区建国门内大街22号

      办公地址:北京市东城区建国门内大街22号

      法定代表人:吴建

      联系人:刘丰

      联系电话:010-85238421

      客户咨询电话:95577

      网址:www.hxb.com.cn

      (12) 北京银行股份有限公司

      注册地址:北京市金融大街丙17号北京银行大厦

      办公地址:北京市金融大街丙17号北京银行大厦

      法定代表人:闫冰竹

      客户服务电话:010-96169

      联系人:王曦

      电话:010-66223584

      传真:010-66226073

      网址:www.bankofbeijing.com.cn

      (13) 宁波银行股份有限公司

      注册地址:宁波市江东区中山东路294号

      法定代表人:陆华裕

      客户服务统一咨询电话:96528(上海地区962528)

      网址:www.nbcb.com.cn

      (14) 深圳平安银行股份有限公司

      注册地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦

      法定代表人:孙建一

      客户服务统一咨询电话:40066-99999、0755-961202

      网址:www.18ebank.com

      (15) 深圳发展银行股份有限公司

      地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

      邮政编码: 518001

      联系人:张青

      联系电话: 0755-82088888

      传真电话: 0755-25841098

      客户服务电话:95501

      公司网址: www.sdb.com.cn

      (16) 申银万国证券股份有限公司

      注册地址:上海市常熟路171号

      法定代表人:丁国荣

      电话:021-54033888

      传真:021-54038844

      联系人:胡洁静

      客户服务电话:(021)962505

      网址:www.sywg.com

      (17) 上海证券有限责任公司

      注册地址:上海市西藏中路336号

      法定代表人:郁忠民

      电话:(021 53519888

      传真:(021) 53519888

      联系人:王伟力

      客户服务电话:962518

      网址:www.962518.com

      (18) 国泰君安证券股份有限公司

      注册地址:上海市浦东新区商城路618号

      办公地址:上海市银城中路168号上海银行大厦29层

      法定代表人:祝幼一

      联系人:芮敏祺

      电话:(021) 38676666转6161

      传真:(021) 38670161

      客户服务咨询电话:400-8888-666

      网址:www.gtja.com

      (19) 广发证券股份有限公司

      注册地址:广州市天河北路183号大都会广场43楼

      办公地址:广东广州天河北路大都会广场36、38、41和42楼

      法定代表人:王志伟

      联系人:黄岚

      咨询电话:95575或020-87555888转各营业网点

      公司网站:http://www.gf.com.cn

      (20) 招商证券股份有限公司

      注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层

      法定代表人:宫少林

      联系人:黄健

      传真:0755-82943636

      客户服务电话:95565

      网址:www.newone.com.cn

      (21) 光大证券股份有限公司

      注册地址:上海市静安区新闸路1508号

      办公地址:上海市静安区新闸路1508号

      法定代表人: 徐浩明

      电话: 021-22169999

      传真: 021-22169134

      联系人:刘晨

      网址:www.ebscn.com

      (22) 中国银河证券股份有限责任公司

      注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

      法定代表人:胡关金

      联系人:李洋

      电话: 010-66568047

      传真:(010)66568536

      客服电话: 4008888888

      网址:www.chinastock.com.cn

      (23) 中信建投证券有限责任公司

      注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

      办公地址:北京市东城区朝内大街188号

      法定代表人:张佑君

      电话:(010)65186758

      传真:(010)65182261

      联系人:魏明

      客户服务咨询电话:400-8888-108;

      网址:www.csc108.com

      (24) 兴业证券股份有限公司

      注册地址:福州市湖东路99号标力大厦

      法定代表人:兰荣

      电话:021-38565785

      联系人:谢高得

      客户服务热线:4008888123

      公司网站: www.xyzq.com.cn

      (25) 海通证券股份有限公司

      注册地址: 上海市淮海中路98号

      法定代表人:王开国

      电话:021-23219000

      联系人:金芸、李笑鸣

      客服电话:95553

      公司网址:www.htsec.com

      (26) 国信证券股份有限公司

      注册地址:深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

      法定代表人: 何如

      电话: 0755-82130833

      传真: 0755-82133302

      联系人: 齐晓燕

      客户服务电话: 95536

      公司网址:www.guosen.com.cn

      (27) 国都证券有限责任公司

      注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

      办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

      法定代表人:王少华

      联系人:黄静

      客户服务电话:4008188118

      (下转B10版)